從“雙重錯位鎖定”到“雙元解鎖”

梁中 汪躍

〔摘要〕 傳統(tǒng)制造業(yè)在新時期如何有效實現(xiàn)綠色發(fā)展已成為關(guān)乎“雙碳”戰(zhàn)略目標(biāo)和制造業(yè)強國建設(shè)的重大議題。為準(zhǔn)確判斷綠色轉(zhuǎn)型的復(fù)雜阻滯情景，通過選擇典型細分行業(yè)進行分類測度和綜合分析，結(jié)果顯示我國傳統(tǒng)制造業(yè)正面臨一種特殊的“雙重錯位鎖定”困境。以“碳基路徑依賴”和“價值鏈底部增長”為內(nèi)在邏輯的兩種鎖定機制同時并存，對其綠色轉(zhuǎn)型升級行動構(gòu)成了嚴(yán)重抑制。針對上述情景，就引入“雙元解鎖”價值邏輯、構(gòu)筑前瞻性的機會響應(yīng)策略體系、培育轉(zhuǎn)型升級新動能、建立以中國為核心的區(qū)域價值鏈等關(guān)鍵政策進路進行系統(tǒng)分析，以期為全面提升傳統(tǒng)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型治理現(xiàn)代化水平提供決策參考。

〔關(guān)鍵詞〕 傳統(tǒng)制造業(yè);綠色轉(zhuǎn)型;雙重鎖定

〔中圖分類號〕F062.9 〔文獻標(biāo)識碼〕A 〔文章編號〕1000-4769（2022）01-0068-09

〔基金項目〕國家社會科學(xué)基金一般項目“雙重鎖定情景下傳統(tǒng)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型阻滯與突破路徑研究”（ 19BJL087）;安徽高校自然科學(xué)研究重點項目“新時期我國制造業(yè)價值鏈攀升情景判斷與機會識別研究”（KJ2019A0653）

〔作者簡介〕梁中，安徽財經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院教授;

汪躍，安徽財經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院碩士研究生，安徽 蚌埠 233030。

① Gregory C. Unruh， “Understanding Carbon Lock-in，” Energy Policy，vol.28， no.12， 2000， pp.817-830.

② 劉志彪：《中國參與全球價值鏈分工結(jié)構(gòu)的調(diào)整與重塑——學(xué)習(xí)十九大報告關(guān)于開放發(fā)展的體會》，《江海學(xué)刊》2018年第1期。

一、引言

黨的十八大以來，深具高質(zhì)量發(fā)展、生態(tài)文明建設(shè)和創(chuàng)新驅(qū)動意蘊的制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型議題，已成為頂層設(shè)計和發(fā)展實踐的重要指向。目前，傳統(tǒng)制造業(yè)在我國整個制造業(yè)體系中仍扮演著至關(guān)重要的角色，不僅直接關(guān)乎國計民生，更是發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)支撐和培育新動能的重要來源。然而，傳統(tǒng)制造業(yè)也是能源消耗和污染排放的“重災(zāi)區(qū)”，其長期以“三高一低”為主要特征的發(fā)展模式，不斷突破資源、環(huán)境和生態(tài)系統(tǒng)的可承載空間，引致大量結(jié)構(gòu)性矛盾，成為當(dāng)下推動制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型任務(wù)的首要難題。從演化經(jīng)濟學(xué)的理論視角觀察，我國傳統(tǒng)制造業(yè)正面臨著特殊的“雙重鎖定”困境：以碳基路徑依賴①和全球價值鏈底部增長②為內(nèi)在邏輯的鎖定機制同時并存，突出表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的綠色轉(zhuǎn)型之痛——“高碳化”與“低端化”雙重桎梏。還要看到的是，中國傳統(tǒng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展面臨的國際環(huán)境日趨復(fù)雜，不穩(wěn)定性和不確定性明顯增加，既要應(yīng)對發(fā)達國家制造業(yè)“高端回流”和發(fā)展中國家“中低端分流”的競爭性擠壓，同時貿(mào)易環(huán)境的多變性也加大了引入先進制造技術(shù)的困難。這與雙重鎖定機制互為疊加，將嚴(yán)重阻礙、延緩甚至扭曲綠色轉(zhuǎn)型目標(biāo)的實現(xiàn)，也對現(xiàn)有以“單維度解鎖”為導(dǎo)向的綠色轉(zhuǎn)型理論提出了挑戰(zhàn)。

從國家治理行動來看，自十八屆五中全會開始，以生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展為導(dǎo)向的高質(zhì)量發(fā)展模式被確立為頂層戰(zhàn)略邏輯，并在政策層面全面推進建立綠色低碳循環(huán)發(fā)展的制造產(chǎn)業(yè)體系;十九屆五中全會針對“十四五”規(guī)劃目標(biāo)和2035年遠景目標(biāo)，進一步提出要“促進經(jīng)濟社會發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型，廣泛形成綠色生產(chǎn)生活方式，碳排放達峰后穩(wěn)中有降”。應(yīng)該說，上述制度建構(gòu)層面的持續(xù)革新，將為深受“雙重鎖定”之困的傳統(tǒng)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型提供重大機遇。但必須清醒認識到，在“三期疊加”的經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)下，加之新冠肺炎疫情對社會經(jīng)濟發(fā)展的巨大沖擊，我國傳統(tǒng)制造業(yè)在“保就業(yè)”“穩(wěn)增長”與綠色創(chuàng)新變遷成本之間的沖突不斷凸顯，多種轉(zhuǎn)型陣痛相互交織，而實踐中對政策路徑的選擇也充滿迷思。因此，如何科學(xué)把握傳統(tǒng)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的復(fù)雜阻滯態(tài)勢，如何構(gòu)建突破路徑以實現(xiàn)“雙元解鎖”的戰(zhàn)略圖景，無論從理論層面的轉(zhuǎn)型邏輯建構(gòu)還是從實踐層面的政策行動而言，都具有極為緊迫的探究意義。

二、文獻回顧與研究設(shè)計

自蕾切爾·卡遜《寂靜的春天》（1962）和羅馬俱樂部報告《增長的極限》（1972）出版以來，學(xué)界圍繞制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型問題的研究成果不斷涌現(xiàn)，主要集中在三個方面：

（一）基于碳鎖定視角的制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型障礙與解鎖路徑研究

主要從技術(shù)和制度交互演化層面上的鎖定形態(tài)和鎖定效應(yīng)判定入手，對包括制造業(yè)在內(nèi)的工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型障礙和解鎖問題進行探索。在技術(shù)手段上，強調(diào)對碳排放、碳足跡和技術(shù)投入等變量的綜合測算分析[Bob van der Zwaan，Tom Kober，F(xiàn)rancesco Dalla Longa，Anouk van der Laan and Gert Jan Kramer， “An Integrated Assessment of Pathways for Low-carbon Development in Africa，”Energy Policy，vol.117（June 2018）， pp.387-395;徐盈之、陳艷：《中國省際碳鎖定的空間溢出效應(yīng)——基于空間自回歸模型的實證研究》，《華南師范大學(xué)學(xué)報》（社會科學(xué)版）2018年第2期;王霞、張麗君、秦耀辰、張晶飛：《中國高碳制造業(yè)碳排放時空演變及其驅(qū)動因素》，《資源科學(xué)》2020年第2期。]，并以此來判斷“碳鎖定”所引致的轉(zhuǎn)型阻礙效應(yīng)。與發(fā)達國家相比，中國制造業(yè)發(fā)展過程中的環(huán)境問題，具有結(jié)構(gòu)型、復(fù)合型、壓縮型的特點，推動其綠色轉(zhuǎn)型總體上面臨著體制障礙、技術(shù)障礙和階段障礙。[韓晶：《中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的障礙與發(fā)展戰(zhàn)略研究》，《福建論壇》（人文社會科學(xué)版）2011年第8期。]在解鎖路徑層面，相關(guān)成果主要集中于以旨在推動碳減排或降低鎖定程度為目標(biāo)的理論構(gòu)建和政策設(shè)計，如脫鉤與彈性脫鉤理論[OECD，“Analysis of the Links between Transport and Economic Growth，”Paris：OECD，2003;Petri Tapio， “Towards a Theory of Decoupling：Degrees of Decoupling in the EU and the Case of Road Traffic in Finland between 1970 and 2001，” Transport Policy，vol.12， no.2， 2005， pp.137-151.]、碳稅與碳交易機制[高鵬飛、陳文穎：《碳稅與碳排放》，《清華大學(xué)學(xué)報》（自然科學(xué)版）2002年第10期;吳力波、錢浩祺、湯維祺：《基于動態(tài)邊際減排成本模擬的碳排放權(quán)交易與碳稅選擇機制》，《經(jīng)濟研究》2014年第9期;張希良、張達、余潤心：《中國特色全國碳市場設(shè)計理論與實踐》，《管理世界》2021年第8期。]、綠色轉(zhuǎn)型治理能力與體系建設(shè)等。[中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟研究所課題組：《中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型研究》，《中國工業(yè)經(jīng)濟》2011年第4期;薛瀾：《國家綠色轉(zhuǎn)型治理能力研究》，《中國機構(gòu)改革與管理》2016年第12期;Miguel Vazquez and Michelle Hallack，“The Role of Regulatory Learning in Energy Transition：The Case of Solar PV in Brazil，”Energy Policy，vol.114，2018， pp.465-481.]

（二）基于全球價值鏈視角的制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型與升級研究

在以生產(chǎn)國際分割為特征的全球價值鏈（GVC）分工體系下[程大中：《中國參與全球價值鏈分工的程度及演變趨勢——基于跨國投入—產(chǎn)出分析》，《經(jīng)濟研究》2015年第9期。]，中國傳統(tǒng)制造業(yè)發(fā)展的一個基本特征是“雙重嵌入”，即產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)既嵌入本地產(chǎn)業(yè)集群，同時又嵌入全球價值鏈的低端環(huán)節(jié)。關(guān)于價值鏈嵌入存在兩種典型觀點：一是認為嵌入GVC對于后發(fā)國家制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級具有推動作用[Gary Gereffi， “International Trade and Industrial Upgrading in the Apparel Commodity Chain，” Journal of International Economics，vol.48，no.2，1999， pp.37-70;Davide Del Prete， Giorgia Giovannetti and Enrico Marvasi， “Global Value Chains：New Evidence for North Africa，” International Economics，vol.153，2018， pp.42-54.];二是認為GVC嵌入本質(zhì)上是一種新型依附關(guān)系[劉志彪、張少軍：《中國地區(qū)差距及其糾偏：全球價值鏈和國內(nèi)價值鏈的視角》，《學(xué)術(shù)月刊》2008年第5期。]，并蘊藏著陷入“低端鎖定陷阱”和“模塊化陷阱”的風(fēng)險。[Patrick Schroeder， Paul Dewick， Simonov Kusi-Sarpong and Joerg S. Hofstetter， “Circular Economy and Power Relations in Global Value Chains： Tensions and Trade-offs for Lower Income Countries，”Resources，Conservation & Recycling，vol.136，2018， pp.77-88;呂越、陳帥、盛斌：《嵌入全球價值鏈會導(dǎo)致中國制造的“低端鎖定”嗎？》，《管理世界》2018年第8期。]在全球價值鏈視角下，中國制造業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型路徑與價值鏈升級路徑相契合[謝會強、黃凌云、劉冬冬：《全球價值鏈嵌入提高了中國制造業(yè)碳生產(chǎn)率嗎》，《國際貿(mào)易問題》2018年第12期。]，均是從低附加值狀態(tài)向高附加值狀態(tài)的動態(tài)遷移和攀升過程[Gilmar Masiero， Mario Henrique Ogasavara， Ailton Conde Jussani and Marcelo Luiz Risso，“The Global Value Chain of Electric Vehicles：A Review of the Japanese，South Korean and Brazilian Cases，”Renewable and Sustainable Energy Reviews，vol.80，2017，pp.290-296.]，因此其路徑選擇需要遵循雙重價值鏈范式，即強調(diào)全球價值鏈與國內(nèi)綠色價值鏈的相互匹配。[周密：《后發(fā)轉(zhuǎn)型大國價值鏈的空間重組與提升路徑研究》，《中國工業(yè)經(jīng)濟》2013年第8期;宋培、陳喆、宋典：《綠色技術(shù)創(chuàng)新能否推動中國制造業(yè)GVC攀升？——基于WIOD數(shù)據(jù)的實證檢驗》，《財經(jīng)論叢》2021年第5期。]

（三）基于環(huán)境全要素生產(chǎn)率視角的制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型動力研究

環(huán)境全要素生產(chǎn)率對產(chǎn)出增長貢獻是判斷發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的主要依據(jù)[陳詩一：《中國的綠色工業(yè)革命：基于環(huán)境全要素生產(chǎn)率視角的解釋（1980—2008）》，《經(jīng)濟研究》2010年第11期。]，亦即實現(xiàn)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵在于不斷提高由環(huán)境全要素生產(chǎn)率所代表的質(zhì)量貢獻。[沈可挺、龔健?。骸董h(huán)境污染、技術(shù)進步與中國高耗能產(chǎn)業(yè)——基于環(huán)境全要素生產(chǎn)率的實證分析》，《中國工業(yè)經(jīng)濟》2011年第12期。]具體研究內(nèi)容聚焦于環(huán)境規(guī)制[申晨、李勝蘭、黃亮雄：《異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響機理研究——基于中介效應(yīng)的實證分析》，《南開經(jīng)濟研究》2018年第5期;沈春苗、鄭江淮：《環(huán)境規(guī)制、企業(yè)更替與制造業(yè)生產(chǎn)率——基于工業(yè)企業(yè)污染排放數(shù)據(jù)的實證檢驗》，《南京社會科學(xué)》2021年第3期。]、技術(shù)創(chuàng)新[徐建中、王曼曼：《綠色技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制與能源強度——基于中國制造業(yè)的實證分析》，《科學(xué)學(xué)研究》2018年第4期。]和開放程度[景維民、張璐：《環(huán)境管制、對外開放與中國工業(yè)的綠色技術(shù)進步》，《經(jīng)濟研究》2014年第9期。]三個緊密關(guān)聯(lián)的維度，主要是通過分析其相互影響關(guān)系進而提出驅(qū)動轉(zhuǎn)型對策。相關(guān)結(jié)論表明，作為“碳密集”特征顯著的中國傳統(tǒng)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型動力正由要素驅(qū)動向環(huán)境全要素生產(chǎn)率驅(qū)動轉(zhuǎn)換[齊亞偉：《中國區(qū)域經(jīng)濟增長、碳排放的脫鉤效應(yīng)與重心轉(zhuǎn)移軌跡分析》，《現(xiàn)代財經(jīng)（天津財經(jīng)大學(xué)學(xué)報）》2018年第5期。]，而上述圍繞環(huán)境全要素生產(chǎn)率測度及驅(qū)動因素的研究成果，將對本研究關(guān)于轉(zhuǎn)型路徑的選擇提供重要參考。

綜合文獻梳理發(fā)現(xiàn)，該領(lǐng)域亟需深入拓展的問題包括如下三個方面：一是已有研究落腳點主要集中于寬泛的制造業(yè)或工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型議題，且基本是采用單向鎖定的問題視角（即碳鎖定或價值鏈低端鎖定）;但對傳統(tǒng)制造業(yè)這一更具綠色轉(zhuǎn)型需求的特定領(lǐng)域關(guān)注不足，尤其對“雙重鎖定”的特殊情景失于體察，導(dǎo)致相關(guān)結(jié)論難以有效回應(yīng)新時代綠色轉(zhuǎn)型的雙元解鎖訴求。二是對于一般意義上的制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型困境具有基本共識，但僅停留在表面化的障礙因素分析層面，對作為后發(fā)大國的中國傳統(tǒng)制造業(yè)深層次阻滯問題尚缺乏系統(tǒng)辨識，未能清晰判斷雙重鎖定情景下的復(fù)雜阻滯態(tài)勢。三是對環(huán)境全要素生產(chǎn)率如何驅(qū)動綠色轉(zhuǎn)型的內(nèi)在機制研究不足，同時突破路徑和政策設(shè)計偏重于對先發(fā)經(jīng)驗的泛化借鑒，缺乏清晰的治理導(dǎo)向，而且對處于“變軌”期的綠色技術(shù)與制度變革可能引致出現(xiàn)的轉(zhuǎn)型機會問題關(guān)注不足，削弱了路徑構(gòu)建的情景適應(yīng)性和戰(zhàn)略前瞻性。

基于上述分析，本研究主要側(cè)重解決傳統(tǒng)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型阻滯情景判斷及政策路徑構(gòu)建問題，具體指向三個任務(wù)：一是綠色轉(zhuǎn)型情景判斷問題，傳統(tǒng)制造業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型邏輯取決于其所處的特定情景，這是問題研究的基本出發(fā)點。二是綠色轉(zhuǎn)型阻滯機理分析問題，即阻滯何以形成，這是解決突破路徑問題的前置條件。三是綠色轉(zhuǎn)型突破路徑構(gòu)建問題，即如何尋求突破轉(zhuǎn)型阻滯困境的動力、機會及響應(yīng)策略，這是政策設(shè)計的基本依據(jù)。對此，本研究將從雙重鎖定的特定情景出發(fā)，借助脫鉤理論和GVC地位指數(shù)分析方法，選擇我國傳統(tǒng)制造業(yè)中的典型細分行業(yè)，分別對其“碳鎖定”和“價值鏈鎖定”效應(yīng)進行測度，以把握鎖定狀態(tài)并明確變化趨勢。在此基礎(chǔ)上，圍繞雙重鎖定機制所引致的轉(zhuǎn)型阻滯態(tài)勢展開學(xué)理分析，并以雙元解鎖邏輯為導(dǎo)向展開政策路徑研究。

三、傳統(tǒng)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型情景的測度分析

傳統(tǒng)制造業(yè)本身并沒有嚴(yán)格的產(chǎn)業(yè)分類，是相對于現(xiàn)代制造業(yè)而言的一個寬泛概念。從生產(chǎn)要素密集度來看，傳統(tǒng)制造業(yè)主要集中在生產(chǎn)效率、技術(shù)含量和附加值均相對較低的勞動密集型和資源密集型行業(yè)。本研究結(jié)合中國傳統(tǒng)制造業(yè)的實際情況，依據(jù)OECD以部門技術(shù)密集度作為標(biāo)準(zhǔn)的制造業(yè)分類，將歸類為低技術(shù)和中低技術(shù)行業(yè)作為傳統(tǒng)制造業(yè)的代表性行業(yè)。此外，考慮到在傳統(tǒng)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型情景測度過程中，圍繞“碳鎖定”和“價值鏈鎖定”這兩個主要維度的界定分析存在較大行業(yè)差異性，本文將在此基礎(chǔ)上按勞動密集型和資源密集型進行針對性闡述，如表1所示。

（一）研究方法及數(shù)據(jù)來源

1.碳鎖定程度的測度

目前，國際社會以及我國政策制定實踐中一般以碳排放強度作為減排標(biāo)準(zhǔn)來考量，本研究亦將通過測算碳排放強度來判定我國各行業(yè)的碳鎖定程度。另外，借鑒國家生態(tài)文明建設(shè)試點示范區(qū)生態(tài)經(jīng)濟指標(biāo)的界定標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)碳排放強度將制造業(yè)分為深度鎖定、中度鎖定、相對鎖定和輕度鎖定行業(yè)，其中碳排放強度大于0.6噸/萬元為深度鎖定行業(yè)，碳排放強度大于0.3噸/萬元小于0.6噸/萬元為中度鎖定行業(yè)，碳排放強度大于0.2噸/萬元小于0.3噸/萬元為相對鎖定行業(yè)，碳排放強度小于0.2噸/萬元為輕度鎖定行業(yè)。

由于我國碳排放并未公布直接的核算體系和監(jiān)測數(shù)據(jù)，本研究主要基于能源消耗數(shù)據(jù)進行測算，此外考慮到分行業(yè)GDP數(shù)據(jù)的可得性問題，碳排放強度以碳排放量與行業(yè)內(nèi)企業(yè)營業(yè)收入之比來度量。所有數(shù)據(jù)均來源于中國碳核算數(shù)據(jù)庫（CEADS）和2010年至2018年的《中國能源統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》。為保持行業(yè)分類一致，對上述年鑒中的部分行業(yè)數(shù)據(jù)進行了合并處理。

基于IPCC（2006）核算化石能源碳排放的方法1[政府間氣候變化專門委員會（IPCC）：《2006年IPCC國家溫室氣體清單指南》，日本全球環(huán)境戰(zhàn)略研究所，2006年，第2卷第2章第11頁、第6章第5頁。]，某一產(chǎn)業(yè)部門的碳排放總量Ci的表達式為

C=Σni=1Ei×NCVi×CEFi×COFi×（44/12）（1）

式（1）中：C為CO2排放量;i為能源種類;E為能源的實物消耗量;NCV為能源的平均低位發(fā)熱量;CEF為能源的碳含量;COF為能源的碳氧化因子;44和12依次為二氧化碳和碳的分子量。

2.全球價值鏈地位指數(shù)的測度

主要采用GVC地位指數(shù)方法[Robert Koopman， William Powers，Zhi Wang and Shang-Jin Wei，“Give Credit to Where Credit is Due： Tracing Value Added in Global Production Chains，”NBER Working Papers，no.16426，2010.]進行測定。全球價值鏈地位指數(shù)越大，表明產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈分工中所處位置越接近上游，國際分工地位越高。具體表達式如下：

GVC_Positionir=Ln（1+IVirEir）-Ln（1+FVirEir）（2）

式（2）中，IVir為r國i產(chǎn)業(yè)間接增加值出口，F(xiàn)Vir為r國i產(chǎn)業(yè)出口中所蘊含的國外價值增值，Eir為r國i產(chǎn)業(yè)增加值出口額。IVirEir表示前向參與度指數(shù)，F(xiàn)VirEir表示后向參與度指數(shù)?？紤]到數(shù)據(jù)的時效性、可獲取性以及完整度，本文所涉及的ICIO數(shù)據(jù)和貿(mào)易增加值數(shù)據(jù)均來源于亞洲開發(fā)銀行投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫（ADB-MRIO）。[ADB-MRIO2018是由亞洲開發(fā)銀行編制的包含61個國家或地區(qū)和35個行業(yè)部門分類的國家間投入產(chǎn)出分析表。]

（二）研究結(jié)果

1.中國傳統(tǒng)制造業(yè)總體面臨較為嚴(yán)重的碳鎖定問題，其中資源密集型制造業(yè)更多呈現(xiàn)為深度鎖定和中度鎖定，勞動密集型制造業(yè)呈現(xiàn)為相對鎖定（見表2）。通過對比分析發(fā)現(xiàn)，中國技術(shù)密集型的現(xiàn)代制造業(yè)碳排放強度較低，普遍屬于輕度鎖定行業(yè)。此外，可以明顯發(fā)現(xiàn)，《中國制造2025》特別設(shè)定的綠色改造升級六大傳統(tǒng)制造行業(yè)，即黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)（鋼鐵）、石油加工及煉焦業(yè)（石化）、化學(xué)原料及制品制造業(yè)（化工）、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)（有色）、非金屬礦物制品業(yè)（建材）和造紙及紙制品業(yè)（造紙），其碳排放強度遠高于其他行業(yè)，均屬于深度鎖定和中度鎖定行業(yè)。

2.從碳鎖定程度的變化狀態(tài)來看，中國傳統(tǒng)制造業(yè)碳排放強度總體下降趨勢明顯（見圖1），但存在行業(yè)分化現(xiàn)象，其演化過程具有兩個突出特點：一是碳鎖定改善趨勢自2009年之后顯著趨緩，在2012年至2017年間基本呈現(xiàn)改善停滯狀態(tài)，表明我國傳統(tǒng)制造業(yè)綠色化發(fā)展從“十二五”期間開始進入攻堅克難的瓶頸期，綠色轉(zhuǎn)型阻力不斷加大;二是深度鎖定行業(yè)碳排放強度下降速度較快，但行業(yè)鎖定性質(zhì)并未發(fā)生改變（其碳排放強度仍大于0.6噸/萬元），包括石油加工及煉焦、黑色金屬冶煉及壓延加工、非金屬礦物制造等在內(nèi)的傳統(tǒng)資源密集型制造業(yè)依然是綠色化改造的重點領(lǐng)域;三是勞動密集型制造業(yè)碳排放強度較低，同時下降幅度也較為平緩，整體上亦未擺脫相對鎖定和輕度鎖定狀態(tài)（見圖2）。

3.傳統(tǒng)制造業(yè)全球價值鏈嵌入地位具有顯著的行業(yè)異質(zhì)性（見圖2和表3）。從細分行業(yè)來看，我國紡織、皮革、食品、飲料和煙草等勞動密集型行業(yè)的GVC分工地位較低， 與美國、日本等發(fā)達國家相比處于弱勢地位，處于全球價值鏈的相對下游位置（在2000—2010年間有部分行業(yè)持續(xù)下降，2010年以后整體開始呈現(xiàn)出微弱的攀升趨勢）。除其他非金屬礦物行業(yè)之外，包括造紙、焦炭和金屬加工等在內(nèi)的傳統(tǒng)資源密集型行業(yè)GVC地位相對較高，總體處于價值鏈的中端位置，且在2000—2017年間基本保持穩(wěn)定。從參與全球價值鏈分工的路徑來看，我國傳統(tǒng)勞動密集型行業(yè)盡管價值鏈參與程度較高，但國內(nèi)增加值在總出口增加值中所占的比重較低，并且主要是依靠勞動力優(yōu)勢實現(xiàn)了大部分的價值增值， 在品牌和設(shè)計等高附加值環(huán)節(jié)競爭力不足[劉琳：《中國參與全球價值鏈的測度與分析——基于附加值貿(mào)易的考察》，《世界經(jīng)濟研究》2015年第6期。]，全球價值鏈的“低端鎖定”特征較為明顯。相較而言，傳統(tǒng)資源密集型行業(yè)更多是以基礎(chǔ)原料和初加工產(chǎn)品提供者的角色嵌入全球價值鏈，作為我國大宗貿(mào)易商品行業(yè)，其GVC地位指數(shù)的高位運行背后意味著大量的環(huán)境污染和資源損耗。[劉斌、魏倩、呂越、祝坤福：《制造業(yè)服務(wù)化與價值鏈升級》，《經(jīng)濟研究》2016年第3期。]

四、從“雙重錯位鎖定”到“雙元解鎖”的路徑突破

（一）傳統(tǒng)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的“雙重錯位鎖定”效應(yīng)分析

綜合上述分析可以發(fā)現(xiàn)，新時期中國傳統(tǒng)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展的情景極為復(fù)雜，特別是各細分行業(yè)在其碳排放程度和全球價值鏈嵌入位置上，存在一種獨特的“雙重錯位鎖定”現(xiàn)象（見表4）：以紡織品、服裝、皮革等為代表的勞動密集型制造業(yè)，碳鎖定程度低，但全球價值鏈低端鎖定程度較高;以焦炭、精煉石油和造紙等為代表的資源密集型制造業(yè)，碳鎖定程度高，然而其GVC分工處于相對中端位置，亦即價值鏈低端鎖定程度較低。從本質(zhì)而言，“雙重錯位鎖定”現(xiàn)象是我國傳統(tǒng)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型阻滯困境的一種外在折射，揭示了“高碳化”增長路徑與“低端化”價值鏈嵌入路徑的交錯強化機制，亦即愈是高碳化的產(chǎn)業(yè)其國際分工地位相對愈高（資源環(huán)境成本愈大），愈是低碳化的產(chǎn)業(yè)其國際分工地位相對愈低（在高附加值環(huán)節(jié)國際競爭力愈?。?/p>

與綠色轉(zhuǎn)型升級的正向邏輯不同（綠色化程度愈高→附加值愈大→全球價值鏈的競位能力愈強），“雙重錯位鎖定”機制扭曲了一般意義上的綠色升級路徑，即通過將高碳化資源型行業(yè)鎖定在GVC中高端位置，進一步強化了資源輸出和能耗排放;同時把勞動密集型行業(yè)鎖定在GVC低端位置，不斷抑制其產(chǎn)業(yè)價值攀升空間。具體而言，一方面我國以出口加工和貿(mào)易為主導(dǎo)的勞動密集型制造業(yè)，其GVC嵌入和發(fā)展長期依賴勞動力成本比較優(yōu)勢，“中間品”出口比重低，基于研發(fā)、設(shè)計和品牌價值的GVC高端遷移能力嚴(yán)重不足，導(dǎo)致在發(fā)達經(jīng)濟體跨國公司的技術(shù)和品牌優(yōu)勢壓制下，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“逐底競爭”邏輯逐漸形成，價值鏈低端鎖定格局不斷趨向固化。另一方面，以石油、有色、造紙為代表的資源型制造行業(yè)，盡管GVC嵌入位置相對較高，行業(yè)總產(chǎn)值占世界總產(chǎn)值比重大，但出口產(chǎn)品中來自國內(nèi)的間接增加值不高，產(chǎn)業(yè)發(fā)展“大而不強”、附加值創(chuàng)造能力低的特征較為突出（特別是側(cè)重能源與礦產(chǎn)資源低層次開發(fā)利用的外向擴張策略，還存在“中國為發(fā)達經(jīng)濟體消費而污染”的問題）[彭水軍、張文城、孫傳旺：《中國生產(chǎn)側(cè)和消費側(cè)碳排放量測算及影響因素研究》，《經(jīng)濟研究》2015年第1期。]，不但面臨著深層次的價值鏈低端俘獲問題，而且被深度鎖定在高碳化生產(chǎn)環(huán)節(jié)，難以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)規(guī)模增長與碳排放的強脫鉤。

在制造業(yè)外向型發(fā)展的慣性邏輯下，上述“雙重錯位鎖定”現(xiàn)象蘊含著一種交互強化機制，兩個典型細分行業(yè)的“價值鏈低端鎖定”與“碳鎖定”效應(yīng)相互疊加影響。前者通過“逐底競爭”機制不斷固化初始比較優(yōu)勢，將從整體上增大產(chǎn)業(yè)投資和要素配置的“利碳化”偏好;后者所遵循的碳基市場邏輯會抑制綠色技術(shù)創(chuàng)新和要素優(yōu)化，從而逆向強化GVC低端鎖定。二者共同阻滯了中國傳統(tǒng)制造行業(yè)的勞動力和能源等資源稟賦優(yōu)勢向國家競爭優(yōu)勢的有效轉(zhuǎn)換，同時也對其產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級行動構(gòu)成了深層約束。需要進一步明確的是，從演化機理來看，傳統(tǒng)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型阻滯情景的形成具有多種原因，不僅是現(xiàn)有國際產(chǎn)業(yè)分工特征和全球價值鏈主導(dǎo)權(quán)競爭格局的一種客觀反映，更直接受到產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、創(chuàng)新水平和升級戰(zhàn)略等內(nèi)部因素的影響。換言之，中國傳統(tǒng)制造業(yè)在融入國際經(jīng)濟體系的過程中，受制于自身產(chǎn)業(yè)低質(zhì)量發(fā)展的客觀條件約束（包括技術(shù)與市場“兩頭在外”、生產(chǎn)能力與技術(shù)能力相對分離等結(jié)構(gòu)性缺陷），以及長期基于資源規(guī)模擴張和技術(shù)引進累積獲取競爭優(yōu)勢的發(fā)展范式，逐漸塑造了與之互嵌的“高碳—低端”化技術(shù)經(jīng)濟體制，這也是引致傳統(tǒng)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級阻滯困境的隱性成因機制。

（二）基于“雙元解鎖”導(dǎo)向的政策路徑

綜合前文所述，我國傳統(tǒng)制造業(yè)“高碳化”與“低端化”錯位鎖定格局猶如“硬幣的兩面”，在產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)運行的視角下，前者折射了經(jīng)濟投入過程的高能耗、高排放和高生態(tài)成本特征，后者則呈現(xiàn)為終端產(chǎn)出的低質(zhì)量、低效益和低技術(shù)創(chuàng)新水平，本質(zhì)上是一種技術(shù)經(jīng)濟與環(huán)境系統(tǒng)演化失調(diào)的結(jié)果。因此，僅著眼于硬幣的一面，單邊強調(diào)以“碳減排”或降低GVC低端鎖定程度為主要導(dǎo)向的“單維解鎖”邏輯不是“綠治”之本，只有把問題置于更為寬域的“雙元解鎖”視野中來分析，才能準(zhǔn)確探尋復(fù)雜阻滯態(tài)勢下的升級突破路徑。從上述思考出發(fā)，本文結(jié)合我國傳統(tǒng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的獨特現(xiàn)實情景，針對綠色轉(zhuǎn)型治理過程中的轉(zhuǎn)型治理導(dǎo)向如何確立、轉(zhuǎn)型機會如何響應(yīng)、轉(zhuǎn)型新動能如何培育以及價值鏈嵌入新路徑如何構(gòu)建等四個關(guān)鍵政策議題展開進一步討論，以期為全面提升新時期傳統(tǒng)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型治理現(xiàn)代化水平提供決策參考。

1.引入 “雙元解鎖”價值邏輯，探索構(gòu)建新型綠色轉(zhuǎn)型治理機制

在國際產(chǎn)業(yè)分工格局深度調(diào)整背景下，傳統(tǒng)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型治理包含著鮮明的時代意蘊，具有典型的后發(fā)大國治理議題建構(gòu)特征。從現(xiàn)實治理情景來看，傳統(tǒng)制造業(yè)不僅要解決域內(nèi)綠色轉(zhuǎn)型阻滯問題，同時還要面對嚴(yán)峻的外部競爭性擠壓，亟待從系統(tǒng)治理的邏輯出發(fā)，探索構(gòu)建以“雙元解鎖”為價值導(dǎo)向的新型綠色轉(zhuǎn)型治理機制。作為一個新的整合性政策分析框架，“雙元解鎖”更加強調(diào)環(huán)境生態(tài)、社會生態(tài)和產(chǎn)業(yè)生態(tài)的平衡融合，堅持綠色轉(zhuǎn)型路徑與價值鏈升級路徑相契合，以統(tǒng)籌推動實現(xiàn)“碳解鎖”和“價值鏈解鎖”的雙元目標(biāo)。從綠色轉(zhuǎn)型的根本要求而言，“雙元解鎖”的戰(zhàn)略圖景最終指向高質(zhì)量發(fā)展，兩個目標(biāo)實質(zhì)上均是從低附加值狀態(tài)向高附加值狀態(tài)的動態(tài)遷移和攀升過程，在全要素生產(chǎn)率視角下就是不斷提高由綠色全要素生產(chǎn)率所代表的質(zhì)量貢獻。對此，一方面要充分發(fā)揮創(chuàng)新對綠色全要素生產(chǎn)率的驅(qū)動效應(yīng)，利用我國在創(chuàng)新資源集聚配置方面的新型舉國體制優(yōu)勢，健全綠色科技創(chuàng)新投入、研發(fā)激勵和推廣應(yīng)用機制，以“專精特新”為基本發(fā)展導(dǎo)向，重點圍繞綠色裝備制造、綠色新材料、規(guī)?；瘍δ?、碳捕集利用與封存等共性關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域進行創(chuàng)新突破，為傳統(tǒng)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型提供源頭技術(shù)保障。另一方面，應(yīng)注重系統(tǒng)構(gòu)建綠色價值實現(xiàn)機制，在強化環(huán)境規(guī)制剛性管控功能、用綠色“緊箍咒”倒逼低端制造業(yè)轉(zhuǎn)型的同時，要更加強調(diào)從市場誘導(dǎo)層面來解決內(nèi)生驅(qū)動問題，盡快建立和完善能夠有效反映資源環(huán)境成本的要素價格機制和生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)機制。同時要注重建設(shè)指向“碳達峰”“碳中和”的公共服務(wù)平臺，包括碳標(biāo)簽評價、用能企業(yè)能耗監(jiān)測等機制，以改變要素配置的利碳化導(dǎo)向，并降低基于初級比較優(yōu)勢的投資吸附效應(yīng)。

2.把握全球氣候治理機制變革機會，構(gòu)筑前瞻性的主動響應(yīng)策略體系

“后巴黎時代”的全球氣候治理體系和秩序正在發(fā)生深刻變革，作為最大的發(fā)展中國家，中國率先提出應(yīng)對氣候變化自主貢獻方案，并把實現(xiàn)“碳達峰”“碳中和”納入國家生態(tài)文明建設(shè)整體布局，已成為全球生態(tài)文明建設(shè)的重要參與者、貢獻者和引領(lǐng)者。上述背景意味著未來一個相當(dāng)長的時期內(nèi)（即中期2030年、遠期2060年，其中“十四五”是“碳達峰”的關(guān)鍵期），包括經(jīng)濟增長方式、能源體系和消費模式等社會經(jīng)濟系統(tǒng)意義上的綠色化嬗變，在對傳統(tǒng)制造業(yè)發(fā)展帶來巨大挑戰(zhàn)的同時，也將為其綠色轉(zhuǎn)型行動開啟歷史性機會窗口。對此，一是要充分認識到“碳排放”資源的巨大價值（在以碳中和為導(dǎo)向的全球綠色工業(yè)革命快速勃興背景下，將是一種具有國家競爭意義上的戰(zhàn)略資源），在強化傳統(tǒng)制造業(yè)綠色融合和生態(tài)鏈接、提高產(chǎn)業(yè)鏈供給體系質(zhì)量的基礎(chǔ)上，以“碳達峰”和“碳中和”目標(biāo)為牽引，主動參與包括碳關(guān)稅、碳交易、排放量參照標(biāo)準(zhǔn)等在內(nèi)的相關(guān)國際規(guī)則和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)制定，積極謀求在國際碳交易市場上的主動權(quán)和話語權(quán);二是要統(tǒng)籌考慮各細分行業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟性差異和綠色溢價差異，在建設(shè)全國統(tǒng)一碳市場過程中，針對電力、鋼鐵（均屬于碳中和技術(shù)成熟，綠色溢價較低）和石化、化工、造紙、有色金屬（均屬于碳中和技術(shù)不成熟，綠色溢價較高）等重點行業(yè)，探索建立實施“差別碳價”機制，以更好實現(xiàn)不同行業(yè)間的有效減排;三是著眼于“雙碳”格局下的全球價值鏈重構(gòu)趨勢，以提升傳統(tǒng)制造業(yè)綠色價值鏈競爭能力為導(dǎo)向，對其研發(fā)、制造、包裝、物流和服務(wù)等各個環(huán)節(jié)的產(chǎn)業(yè)價值進行重新定義，加快推動由“超大規(guī)模產(chǎn)業(yè)鏈”朝著“綠色全產(chǎn)業(yè)鏈”方向轉(zhuǎn)型，探索構(gòu)建具有戰(zhàn)略主導(dǎo)權(quán)的綠色價值鏈新型治理體系。

3.加快推動傳統(tǒng)制造業(yè)數(shù)字化滲透與應(yīng)用，培育轉(zhuǎn)型升級新動能

在全球數(shù)字技術(shù)變革情景下，加快傳統(tǒng)制造企業(yè)生產(chǎn)裝備及其物流、營銷和市場服務(wù)等環(huán)節(jié)的數(shù)字化滲透與應(yīng)用，培育綠色轉(zhuǎn)型新動能，對于突破傳統(tǒng)制造技術(shù)范式、賦能傳統(tǒng)產(chǎn)品迭代升級、提升產(chǎn)業(yè)全球價值鏈分工地位具有重要意義。目前ICT（Information Communication Technology）對我國傳統(tǒng)制造業(yè)的技術(shù)替代和滲透還處于初始發(fā)軔階段，“產(chǎn)業(yè)數(shù)字化”在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)增加值中的比重極低（2018年僅為8.8%，其中“食品、飲料制造及煙草制品業(yè)”“化學(xué)工業(yè)”等占比甚至不到3%[《〈中國數(shù)字經(jīng)濟規(guī)模測算與“十四五”展望研究報告〉發(fā)布》，2020年9月7日，https：//m.gmw.cn/baijia/2020-09/07/34163037.html，2021年11月5日。]），從制造產(chǎn)能、市場需求和ICT應(yīng)用場景的拓展趨勢來看，未來可持續(xù)增長的空間巨大。為此，一是要強化頂層設(shè)計和政策創(chuàng)新，重點錨定紡織、食品、飲料、煙草、石化、鋼鐵、造紙等典型傳統(tǒng)制造行業(yè)，統(tǒng)籌研究制定具有細分行業(yè)針對性的數(shù)字化轉(zhuǎn)型技術(shù)路線圖和實施方案，通過示范推廣和技術(shù)對接，引導(dǎo)企業(yè)開展制造設(shè)備和生產(chǎn)線數(shù)字化改造，并推動其“上云上平臺”;二是以打造區(qū)域性制造業(yè)數(shù)字化集群為抓手（實踐中可以選擇若干特定區(qū)域作為試點起步），重點加強傳統(tǒng)制造業(yè)數(shù)字化的產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)，利用工業(yè)App、數(shù)字化制造資源平臺、數(shù)字化共享工廠（車間）等“產(chǎn)業(yè)大腦”，全面打通上游技術(shù)研發(fā)、中游制造工藝與能源管控、下游物流供應(yīng)與產(chǎn)品服務(wù)間的數(shù)據(jù)流，以實現(xiàn)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的高質(zhì)量采集、流通和集成共享;三是積極促進傳統(tǒng)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型服務(wù)商的發(fā)展，其中重點是培育跨行業(yè)、跨領(lǐng)域和全鏈條服務(wù)特性的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺（包括系統(tǒng)解決方案供應(yīng)商和運營服務(wù)商），健全工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)安全保障體系，為持續(xù)推動傳統(tǒng)制造業(yè)向數(shù)字化、綠色化和服務(wù)化方向轉(zhuǎn)變提供服務(wù)支撐。

4.立足“雙循環(huán)”新發(fā)展格局，加快構(gòu)建以中國為核心的區(qū)域價值鏈

受大國政治角力、新冠疫情等非經(jīng)濟性因素沖擊，當(dāng)前全球產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈生態(tài)面臨巨大威脅，中國傳統(tǒng)制造業(yè)的GVC嵌入與攀升環(huán)境不確定性快速放大。必須清醒認識到，在“雙循環(huán)”發(fā)展格局下，我國傳統(tǒng)制造業(yè)既要充分嵌入全球價值鏈，謀求全球化市場帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)資本增值，同時也要突破現(xiàn)有以歐美發(fā)達經(jīng)濟體為主導(dǎo)的GVC格局，探索構(gòu)建具有主導(dǎo)競爭優(yōu)勢的區(qū)域價值鏈（RVC），以削弱“鏈主反攀升壓制”影響，真正推動實現(xiàn)全面開放新格局。具體而言，一方面要從產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略設(shè)計層面，將區(qū)域價值鏈確立為我國傳統(tǒng)制造業(yè)發(fā)展和布局的重點方向，并以其為載體促進綠色技術(shù)升級、拓展新市場和培育良性國際競合關(guān)系，探索突破全球價值鏈低端鎖定困境的新路徑;另一方面，堅持立足“國內(nèi)大循環(huán)為主體，國內(nèi)國際雙循環(huán)”新格局，依托超大規(guī)模市場、優(yōu)質(zhì)產(chǎn)能和技術(shù)比較優(yōu)勢，重構(gòu)基于“共同與可持續(xù)發(fā)展”原則的區(qū)域價值鏈分工體系。其中，特別要圍繞南南合作和“一帶一路”新興國際市場需求，重點針對南亞、東南亞、西亞、中歐等不同次級區(qū)域的要素稟賦和營商環(huán)境，開展差異化制造產(chǎn)能合作和協(xié)同升級，引領(lǐng)構(gòu)建中國主導(dǎo)的區(qū)域價值鏈，并在此基礎(chǔ)上通過技術(shù)和生產(chǎn)分工的階梯式轉(zhuǎn)移進一步推動RVC進入全球價值鏈體系，在更大范圍、更高水平上促進傳統(tǒng)制造業(yè)產(chǎn)能輸出與合作。

（責(zé)任編輯：冉利軍）

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