新形勢下高校國防科技成果轉(zhuǎn)化研究

劉歡歡 牛小童 管強

摘 要：高校作為國防科技創(chuàng)新的重要力量，是強化國家戰(zhàn)略科技力量的有力支撐，國防科技成果轉(zhuǎn)化作為重要的一方面，也對其賦予了新的內(nèi)涵，探索研究如何提高高校國防科技成果轉(zhuǎn)化工作成效，具有重要的意義。文章重點圍繞國內(nèi)外現(xiàn)狀分析、存在的問題，以及對做好該項工作的建議等方面開展研究。首先，通過分析國外典型國家高校國防科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀，梳理了我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的現(xiàn)狀;其次，通過構(gòu)建高校國防科技成果轉(zhuǎn)化階段模型，研究科技成果轉(zhuǎn)化過程中存在行業(yè)壁壘、戰(zhàn)略意識、評價機制、服務(wù)能力和資金投入等方各面的問題;最后，從高校視角探討了新形勢下促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的對策建議，為其開展國防科技成果轉(zhuǎn)化工作提供依據(jù)支撐，促進(jìn)落實把科技成果寫在祖國大地上，為國防建設(shè)和社會服務(wù)做出更大貢獻(xiàn)。

關(guān)鍵詞：國防科技 成果轉(zhuǎn)化 協(xié)同創(chuàng)新 軍民兩用

中圖分類號：F062.3? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914（2022）02-174-04

一、引言

當(dāng)今時代，國防建設(shè)和社會經(jīng)濟(jì)建設(shè)的耦合關(guān)系越來越復(fù)雜，高校作為科技創(chuàng)新的主力軍和主陣地，為國防科研發(fā)展提供了重要的科技人才和關(guān)鍵技術(shù)支撐，在國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略背景下，高校在國防科研創(chuàng)新中的主體地位越來越凸顯，參與國防基礎(chǔ)科研和武器裝備研制廣度和深度逐步加大，產(chǎn)生了一大批具有應(yīng)用價值的創(chuàng)新性、先進(jìn)性國防科技成果，為強化國家戰(zhàn)略科技力量、提升國防科技創(chuàng)新能力提供了有力支撐。近年來，隨著國家科技成果轉(zhuǎn)化政策陸續(xù)出臺，高校充分利用國家政策紅利及其自身特色和優(yōu)勢資源，開展國防科技成果轉(zhuǎn)化工作，并取得了一定成效。但是由于國防科技成果的特殊性以及使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)落實不到位，軍民領(lǐng)域壁壘障礙，信息共享機制不健全等體制機制原因，仍然使得大量國防科技成果“藏在深閨無人知”，沒有進(jìn)一步持續(xù)研發(fā)和實驗驗證，將其成果應(yīng)用于武器裝備或進(jìn)行成果產(chǎn)品化。

黨的十九大報告指出建立產(chǎn)學(xué)研深度融合的科技創(chuàng)新體系，加強科技成果轉(zhuǎn)化，黨的十九屆五中全會指出，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，那么強化國家戰(zhàn)略科技力量，加快建設(shè)科技強國，科技成果轉(zhuǎn)化是必不可少一環(huán)[1]。近幾年，國家出臺了《“十三五”科技軍民融合發(fā)展專項規(guī)劃》《促進(jìn)國防科技工業(yè)成果民用轉(zhuǎn)化的實施意見》等一系列政策、規(guī)劃文件來推動國防科技成果的發(fā)展。2021年4月，習(xí)近平總書記在清華大學(xué)考察時強調(diào)，加強產(chǎn)學(xué)研深度融合，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，同年5月，在兩院院士大會、中國科協(xié)全國代表大會上強調(diào)要提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效。2021年3月，國家國防科技工業(yè)局副局長吳艷華在“第六屆中國制造強國論壇”透露，國家國防科技工業(yè)局會同黨政軍有關(guān)部門，即將出臺相關(guān)政策，推動國防科技成果轉(zhuǎn)化，釋放“軍轉(zhuǎn)民”的巨大活力。

在新形式下，國防科技成果轉(zhuǎn)化已成為軍民協(xié)同發(fā)展的重要組成部分，也是國防科技創(chuàng)新全過程的“最后一公里”[2]，同時對科技成果轉(zhuǎn)化工作也賦予了新的職責(zé)與內(nèi)涵，高等院校作為科技創(chuàng)新的主要場所，如何在新形勢下貫徹落實國家戰(zhàn)略，對于提高高校國防科技成果轉(zhuǎn)化工作實效，具有重要的研究意義。

二、國內(nèi)外現(xiàn)狀研究

（一）國外現(xiàn)狀分析

從國際上看，各軍事、科技強國早就開始重視高校在國防科技中的創(chuàng)新引領(lǐng)作用，推動高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，在國防建設(shè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面起到積極作用。美國早在20世紀(jì)70～80年代就設(shè)立了大學(xué)與工業(yè)合作研究中心和大學(xué)工程研究中心，由此形成了大學(xué)與科研院所及企業(yè)的長期、緊密合作機制，擁有健全的科技管理體系[3]，1990年，又先后成立了“技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室”和“國防技術(shù)轉(zhuǎn)軌委員會”，通過以設(shè)立專門管理機構(gòu)與開展專業(yè)化管理為契機，推動本國國防科技成果的轉(zhuǎn)移增值和“軍民一體化”改革政策的平穩(wěn)推行。英國為加強國防科技的協(xié)同創(chuàng)新，國防部實施了一系列軍民聯(lián)合計劃，將具有軍民兩用價值的國防科研課題轉(zhuǎn)包給高校，提高高校參與軍內(nèi)科研的能力，促進(jìn)軍內(nèi)外技術(shù)交流，同時為恢復(fù)工業(yè)強國地位，努力構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系，加強高校與企業(yè)的合作發(fā)展，聯(lián)合搭建多個科技創(chuàng)新中心，并在合作過程培養(yǎng)了大批專業(yè)稱職的成果轉(zhuǎn)化人才[4-5]，有效促進(jìn)了國防科技成果的產(chǎn)生與轉(zhuǎn)化。20世紀(jì)90年代初，日本政府針對高校科技成果轉(zhuǎn)化出臺了一系列法律政策，最具代表意義的《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進(jìn)法》，支持高校組建技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)（即OTL），現(xiàn)已成為日本高?？萍汲晒D(zhuǎn)化特有的運營模式與機制，后又出臺《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》《國立大學(xué)法人法》《教育基本法修正案》等，有力促進(jìn)了高?？萍汲晒挠行мD(zhuǎn)化與轉(zhuǎn)讓，有效支撐了“以民掩軍”的發(fā)展模式[6]。

（二）國內(nèi)現(xiàn)狀分析

相較于發(fā)達(dá)國家，我國在成果轉(zhuǎn)化方面起步稍晚，但近些年國家對科技成果轉(zhuǎn)化的財政投入和政策支持力度持續(xù)加大，根據(jù)中國科技成果轉(zhuǎn)化年度報告（高等院校與科研院所篇），2016—2020年國家公開頒布涉及科技成果轉(zhuǎn)化的政策法規(guī)100余項，其中約50%與高校相關(guān)，2016年至2019年高等院校以成果轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同項數(shù)由5716項增至11406項，合同總金由37.4億元增至71.9億元，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化數(shù)量快速增長，質(zhì)量不斷提升，大額科技成果轉(zhuǎn)化項目持續(xù)產(chǎn)出，單項科技成果轉(zhuǎn)化合同金額超過1億元的每年保持10項左右;為推進(jìn)國防科技協(xié)同創(chuàng)新，促進(jìn)優(yōu)秀技術(shù)轉(zhuǎn)化，先后成立了“全軍武器裝備采購信息網(wǎng)”“國家先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用公共服務(wù)平臺”等軍民兩用技術(shù)平臺[7]。盡管如此，我國的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的效率和效果同歐美發(fā)達(dá)國家相比，仍存在較大的差距，如中國高校的科技成果轉(zhuǎn)化率為6%，美國高校的科技成果轉(zhuǎn)化率為50%[8]，國內(nèi)高校的社會地位和科研成果與其在推動社會發(fā)展和科技進(jìn)步中起到的作用不匹配[9-10];在高校支撐國防建設(shè)方面，美軍依靠大學(xué)完成大約50%的基礎(chǔ)研究項目和部分應(yīng)用研究及技術(shù)開發(fā)項目，其中蘊含了大量的國防科技成果，目前國內(nèi)高校承擔(dān)的軍事科研任務(wù)量比例還相當(dāng)小，只有工信部所屬7所高校比例能達(dá)到50%。同時，教育部將技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的成效納入一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)監(jiān)測和成效評價，作為學(xué)科評估的重要指標(biāo)，大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化效率成為衡量大學(xué)綜合競爭力的一項重要指標(biāo)，高校的長遠(yuǎn)發(fā)展與科技成果轉(zhuǎn)化密不可分。

三、高校國防科技成果轉(zhuǎn)化模型構(gòu)建與分析

為更直觀研究分析高校國防科技成果轉(zhuǎn)化過程，基于技術(shù)產(chǎn)生到產(chǎn)業(yè)化發(fā)展歷程，構(gòu)建國防科技成果轉(zhuǎn)化階段模型。

高校作為科技創(chuàng)新的主力軍和主陣地，從技術(shù)產(chǎn)生到技術(shù)價值實踐應(yīng)用經(jīng)歷了技術(shù)儲備階段、科技成果轉(zhuǎn)化階段和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展階段。在技術(shù)儲備階段，高校通過承接國防科研任務(wù)和民口科研任務(wù)，開展基礎(chǔ)研究和共性技術(shù)研究，其研究過程促進(jìn)了國防技術(shù)、民用技術(shù)和軍民兩用技術(shù)的產(chǎn)生;在科技成果轉(zhuǎn)化階段，技術(shù)的應(yīng)用方向可發(fā)生變化，國防技術(shù)通過技術(shù)解密及準(zhǔn)出成為軍轉(zhuǎn)民技術(shù)，民用技術(shù)通過國防采購成為民參軍技術(shù)，經(jīng)過應(yīng)用研究與成熟試驗，瞄準(zhǔn)市場需求，以技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資等方式進(jìn)行開展科技成果轉(zhuǎn)化工作;以上兩個階段主要在高校內(nèi)部完成，完成質(zhì)量直接影響產(chǎn)業(yè)化發(fā)展階段開展，產(chǎn)業(yè)化發(fā)展階段是高校科技成果服務(wù)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和支撐國防建設(shè)的具體體現(xiàn)[11]。

在技術(shù)儲備階段，高校承擔(dān)國防科研和民口科研的能力直接影響了技術(shù)儲備質(zhì)量，一方面跟高校發(fā)展定位有關(guān)，高校在制定學(xué)?？萍及l(fā)展規(guī)劃時，是否將國防科研任務(wù)作為重要發(fā)展內(nèi)容來布局科研發(fā)展方向，拓展新的科研渠道，培育更多的國防技術(shù)、民用技術(shù)和軍民兩用技術(shù)儲備;另一方面跟高?？蒲腥藛T隊伍建設(shè)有關(guān)，高校在建設(shè)科研人員隊伍過程中，是否圍繞培育大團(tuán)隊、產(chǎn)出大成果，鼓勵開展交叉融合研究，開展有組織的科研，提高承擔(dān)國防科研和國家科技任務(wù)的能力。在科技成果轉(zhuǎn)化階段，除了技術(shù)本身要具有應(yīng)用價值，要順利實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，還跟高校教師思想觀念轉(zhuǎn)變、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策導(dǎo)向、評價機制、專業(yè)服務(wù)團(tuán)隊建設(shè)、資本引入等因素有關(guān)[12-15]。

四、高校國防科技成果轉(zhuǎn)化存在的問題

（一）參與國防科研任務(wù)存在行業(yè)壁壘

軍隊和國防科技工業(yè)科研管理部門積極推進(jìn)信息公開化和任務(wù)多源化，激發(fā)了高校科研參與國防科技創(chuàng)新的熱情，但是面對復(fù)雜的申請流程和資質(zhì)、保密檢查等問題，加上因保密等客觀原因以及工業(yè)部門從保護(hù)自身利益出發(fā)，高校在獲取需求信息方面處于不對稱地位，導(dǎo)致高校參與國防科技創(chuàng)新過程中壁壘嚴(yán)重，打擊高?？蒲腥藛T積極性。

（二）國防科技意識淡薄

國防科技是國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分，要構(gòu)建一體化的國家戰(zhàn)略體系和能力，國防科技成果轉(zhuǎn)化是重要的一方面，但高校對其內(nèi)涵和其重要性認(rèn)識不足，一方面對有能力的高校沒有將國防科研的“軍轉(zhuǎn)民”和民口科研的“民參軍”超前謀劃布局到高校科研工作體系當(dāng)中，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中對其轉(zhuǎn)化重視程度不足。另一方面教師對新形勢下科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵理解不夠深刻，甚至將科技成果轉(zhuǎn)化與國防科技割裂來看，也甚至把科技成果轉(zhuǎn)化片面地理解為就是辦公司，沒有把該項工作與國家戰(zhàn)略結(jié)合起來開展科研攻關(guān)和軍民協(xié)同發(fā)展。

（三）成果轉(zhuǎn)化評價機制不夠完善

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》明確指出：高等院校應(yīng)當(dāng)建立符合科技成果轉(zhuǎn)化工作特點的職稱評定、崗位管理和考核評價制度，完善收入分配激勵約束機制。目前，科技成果轉(zhuǎn)化評價考核制度還有待完善，權(quán)利分配還需要進(jìn)一步研究，科技成果轉(zhuǎn)化效果評價未有效貫穿于項目評審、人才評價、機構(gòu)評估等過程之中，高校反映的“四維”問題仍然存在，注重學(xué)術(shù)研究、輕視成果轉(zhuǎn)化的問題有待新解，以質(zhì)量、貢獻(xiàn)和轉(zhuǎn)化績效為導(dǎo)向的科研成果轉(zhuǎn)化氛圍尚未形成[16-17]。

（四）科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)能力有待加強

科技成果轉(zhuǎn)化需要多方主體的參與、多領(lǐng)域的學(xué)科交叉、多專業(yè)的體系支撐，需要專業(yè)的成果轉(zhuǎn)化平臺和隊伍。目前部分學(xué)校尚未設(shè)立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移管理機構(gòu)和平臺，缺乏懂技術(shù)、懂市場、會管理的復(fù)合型專業(yè)隊伍，難以促進(jìn)技術(shù)、資本、市場的有效整合。已經(jīng)建立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心或成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)的高校，由于專業(yè)性不足、精準(zhǔn)度不夠，嚴(yán)重影響了科技成果轉(zhuǎn)化的總體成效，特別是高?？蒲泄芾砣藛T普遍沒有接受過專業(yè)化培訓(xùn)，缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的知識經(jīng)驗，業(yè)務(wù)能力和服務(wù)水平難以滿足市場需求，無法提供企業(yè)對接、專利評估等市場化服務(wù)[18]。

（五）資本投入不足

從高校自身來看，多是考慮基礎(chǔ)研究多，開發(fā)研究投入偏少，對中試階段的資金投入更少，致使全社會對應(yīng)用性研究積極性整體不大;從科技成果轉(zhuǎn)化過程看，風(fēng)險因素模糊，科研、小試、中試、量產(chǎn)各環(huán)節(jié)的不確定性都可能導(dǎo)致轉(zhuǎn)化失敗，成果轉(zhuǎn)化期望不能過高，資本逐利性使得社會資本在科技成果轉(zhuǎn)化中慎之又慎，目前的資本投入總量相對較少，即使是風(fēng)險資金，也不愿投入到中試和量產(chǎn)等耗資較大的中間環(huán)節(jié)，最終難以推進(jìn)成果有效產(chǎn)業(yè)化[19-20]。

五、促進(jìn)高校國防科技成果轉(zhuǎn)化的建議

（一）改變線性思維，強化國防意識

高校要從思想上高度重視，圍繞國家戰(zhàn)略和時代要求，注重頂層設(shè)計和系統(tǒng)謀劃，加強與國家科技主管部門對接，強化與工業(yè)部門和部隊科研單位的協(xié)作，鼓勵教師開展技術(shù)對接，加強校企協(xié)同，在其“軍轉(zhuǎn)民”中攜手發(fā)展，促進(jìn)高校科技成果“軍轉(zhuǎn)民”和“民參軍”同步推進(jìn)，實現(xiàn)高校國防科技成果既能起到強化軍事力量的作用，又能推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。同時，在研究方向培育、研究項目申報等前期研究工作中，高校要預(yù)先就從國防科技工業(yè)發(fā)展的視角進(jìn)行思考和論證，尤其是民口高校，以促進(jìn)高水平國防科技成果的產(chǎn)生，不斷提高國防技術(shù)在國防建設(shè)和經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的雙向支撐作用。

（二）完善評價機制，加強試點改革

以質(zhì)量和轉(zhuǎn)化績效為導(dǎo)向，完善科技成果轉(zhuǎn)化管理體系，探索體現(xiàn)國防科技成果轉(zhuǎn)化的激勵機制，改革教師職稱評定標(biāo)準(zhǔn)，在職稱晉升、績效考核、崗位聘任和人才評價等政策中優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化人員評價激勵機制，暢通職務(wù)晉升和職稱評審?fù)ǖ?加強推進(jìn)試點高校開展試點職務(wù)科技成果所有權(quán)改革，制定賦予成果完成人職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)制度，針對申請前評估確認(rèn)自行申請專利的科技成果，以及有明確轉(zhuǎn)化意向的科技成果，開展試點工作，根據(jù)試點經(jīng)驗制定賦權(quán)制度，為其他高校提供可借鑒經(jīng)驗。

（三）探索新型服務(wù)，建立專業(yè)團(tuán)隊

創(chuàng)新服務(wù)機制和管理模式，培養(yǎng)專業(yè)性人才，建立一支懂法律、懂市場、專業(yè)性強的綜合型技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化隊伍，貫通轉(zhuǎn)化鏈路，建立從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究到技術(shù)集成，再到產(chǎn)業(yè)化的科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)鏈路，從實驗室到工程中心再到產(chǎn)業(yè)公司全鏈條的轉(zhuǎn)化平臺，制定市場化的運行機制和標(biāo)準(zhǔn)化管理規(guī)范，創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化利益分配機制，營造科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化良好環(huán)境，調(diào)動教師開展科技成果轉(zhuǎn)化工作的積極性。

（四）加強組織交流，擴(kuò)大開放力度

加強產(chǎn)學(xué)研合作，“走出去”和“引進(jìn)來”有效結(jié)合，組織高校教師參加各類軍民兩用技術(shù)創(chuàng)新大賽、項目對接會及成果展會，加強技術(shù)推介與交流;探索建立高校和軍工企業(yè)雙向交流常態(tài)機制，聯(lián)合開展項目對接和卡脖子技術(shù)攻關(guān);鼓勵高校教師以項目合作和技術(shù)交流的方式到企業(yè)實踐鍛煉，精準(zhǔn)了解企業(yè)和市場需求，有針對性地提高技術(shù)成熟度;鼓勵教師和團(tuán)隊以知識產(chǎn)權(quán)入股、吸引社會資本，加速科技成果轉(zhuǎn)化。

六、結(jié)論

通過構(gòu)建國防科技成果轉(zhuǎn)化階段模型，立足高校視角分析影響高校國防科技成果轉(zhuǎn)化的因素，提出新形勢下高校國防科技成果轉(zhuǎn)化存在的問題，并根據(jù)問題給出相應(yīng)的對策建議，為高校在新時代國家戰(zhàn)略背景下開展國防科技成果轉(zhuǎn)化工作提供有力支撐，也為下一步開展科技成果轉(zhuǎn)化體制機制研究提供方向和依據(jù)。

[基金項目：中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費專項資金資助：西北工業(yè)大學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略研究基金項目（2021FZY45）]

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（作者單位：劉歡歡，管強，西北工業(yè)大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究院 陜西西安 710072;牛小童，西北工業(yè)大學(xué)太倉校區(qū)管理委員會 江蘇太倉 215400）

[作者簡介：劉歡歡，助理研究員，主要從事科研管理研究工作。]

（責(zé)編：賈偉）

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