聯(lián)合國教科文組織通過《開放科學建議書》

■文/鄭思聰（中國科學技術(shù)信息研究所）

2021年11月，聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）審議通過《開放科學建議書》，這標志著開放科學邁入全球共識新階段。該建議書概述了開放科學的四大核心價值觀和六項指導原則，并向成員國提出了在七大領(lǐng)域應(yīng)采取的行動建議，以期解決不同國家特別是發(fā)展中國家科研人員和相關(guān)人員所面臨的具體挑戰(zhàn)，縮小國家內(nèi)部和國家間的數(shù)字、技術(shù)和知識鴻溝。

UNESCO認為，開放科學是建立在學術(shù)自由、科研誠信和科學卓越基礎(chǔ)上的新的研究范式，通過提高科學研究內(nèi)容、工具和進程的開放性，以實現(xiàn)研究的可重復(fù)、透明、共享與合作，進而推動科學事業(yè)的發(fā)展。開放科學涵蓋所有學科以及科學研究的各個方面，包括開放科學知識、開放科學基礎(chǔ)設(shè)施、科學傳播、開放式參與以及與其他知識體系的開放式對話等。其中，開放科學知識包括科學出版物、研究數(shù)據(jù)、元數(shù)據(jù)、開放式教育資源、軟件、源代碼及硬件等。

一、開放科學核心價值觀

（一）質(zhì)量和誠信

開放科學應(yīng)尊重學術(shù)自由和人權(quán)，通過匯集多種知識來源，確保研究方法和成果經(jīng)過嚴格審查和透明評估，以獲得高質(zhì)量的研究產(chǎn)出。

（二）集體利益

開放科學作為一項全球公益事業(yè)，應(yīng)造福全人類。因此，科學知識的益處應(yīng)由全人類共同分享。同時，應(yīng)確保科學實踐、科學教育和能力培養(yǎng)方面的包容性、可持續(xù)性和公平性。

（三）公平公正

開放科學應(yīng)在確保發(fā)達國家和發(fā)展中國家研究人員公平性方面發(fā)揮重要作用，推動科學投入和產(chǎn)出互惠共享，使全人類能平等地獲得科學知識，無論其國籍、種族、年齡、性別、收入、社會經(jīng)濟環(huán)境、職業(yè)、宗教等任何因素。

（四）多樣性和包容性

開放科學應(yīng)具備知識、實踐、工作流程、語言、研究成果和研究主題等方面的多樣性，滿足整個科學界以及傳統(tǒng)科學界以外公眾和知識持有者的需求和認知多元性。

二、開放科學指導原則

（一）透明、審查、批判和可重復(fù)

應(yīng)擴大科研工作各個階段的開放性，增強科研成果嚴謹性和社會影響，提高全社會解決復(fù)雜問題的能力。確?？茖W信息的透明度和可信度，強化科學的基本特征，即以證據(jù)、事實和邏輯為基礎(chǔ)，且能夠經(jīng)過同行檢驗的一種獨特的知識形式。

（二）機會平等

所有科學家和其他開放科學參與者和利益相關(guān)者，不論國籍、種族、年齡、性別、收入、社會經(jīng)濟環(huán)境、職業(yè)、學科領(lǐng)域、宗教、健康情況、種族等任何因素，都擁有平等的機會參與開放科學，并從中受益。

（三）責任、尊重和問責

開放程度越高，所有開放科學參與者的責任就越大。公共問責制、對利益沖突的敏感度、對研究活動潛在社會和生態(tài)后果的警惕、對知識的誠信以及對研究倫理準則的尊重，應(yīng)共同構(gòu)成開放科學治理的基礎(chǔ)。

（四）合作、參與和包容

在科學進程中各個層面的合作應(yīng)跨越地域、語言、代際和資源的界限，促進學科間合作，吸納邊緣群體擁有的知識，并推動社會各界積極參與解決重大問題。

（五）靈活性

由于世界各地科學系統(tǒng)、參與者和能力的多樣性，以及信息和通信技術(shù)的不斷發(fā)展，開放科學沒有放之四海而皆準的方法，在堅持上述核心價值觀和其他指導原則的同時，應(yīng)鼓勵采用多種開放科學實踐方案。

（六）可持續(xù)性

為最大限度地提高效率和影響力，開放科學應(yīng)建立在長期實踐、服務(wù)和資助模式之上，確保來自弱勢機構(gòu)和國家科學相關(guān)人員的平等參與。

三、開放科學行動領(lǐng)域

領(lǐng)域一：就開放科學、相關(guān)益處與挑戰(zhàn)以及開放科學的多樣化途徑達成共識

行動建議：確保開放科學的益處實現(xiàn)共享和互惠，杜絕攫取數(shù)據(jù)和知識的行為；確保公共資金資助的研究秉持開放科學各項原則，研究所取得的科學知識應(yīng)進行開放或?qū)Ｓ糜诠差I(lǐng)域；支持非營利性、學術(shù)性且由科學界驅(qū)動的出版模式，鼓勵文獻多樣性；鼓勵在科學實踐、科學出版物和學術(shù)交流中使用多種語言；確保在開放科學實踐中不侵犯各社群的需求和權(quán)利；加強開放科學傳播，向各研究領(lǐng)域?qū)W者、決策者和公眾傳播科學知識；推動私營部門就如何擴大并共同使用開放科學原則和優(yōu)先事項展開討論；開展多利益相關(guān)者的開放式討論，探討開放科學的益處和挑戰(zhàn)。

領(lǐng)域二：營造有利于開放科學的政策環(huán)境

行動建議：在機構(gòu)和國家層面制定開放科學政策和法律框架；協(xié)調(diào)從機構(gòu)到地方再到國際層面的開放科學政策、戰(zhàn)略和行動，同時尊重開放科學方法的多樣性；鼓勵研究機構(gòu)，特別是由公共資金資助的機構(gòu)，實施開放科學政策和戰(zhàn)略；進一步將公眾科學和參與式科學納入開放科學政策和實踐；優(yōu)化對研究和研究人員的評估方法，推動優(yōu)質(zhì)科學產(chǎn)出；促進公平的開放科學公私伙伴關(guān)系，鼓勵私營部門參與開放科學；確?？茖W和開放科學相關(guān)的服務(wù)市場能為全球和公共利益服務(wù)，而不被任何商業(yè)機構(gòu)主導。

領(lǐng)域三：投資開放科學基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)

行動建議：努力將至少1%的國內(nèi)生產(chǎn)總值用于研發(fā)支出；確保互聯(lián)網(wǎng)連接和帶寬可靠，供世界各地科研人員使用；鼓勵各地區(qū)、各國開展合作，確保實現(xiàn)最大程度的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)互操作性；開發(fā)支持開放科學的計算設(shè)施和數(shù)字公共基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)，確?？茖W相關(guān)信息、數(shù)據(jù)、源代碼和硬件等研究產(chǎn)出得到長期保存、共享和重復(fù)使用；建設(shè)高性能計算、云計算和數(shù)據(jù)存儲等信息技術(shù)相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施；加強各級開放科學基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)的整合和互操作，遵循數(shù)據(jù)管理FAIR（可查找、可獲取、可互操作和可重復(fù)使用）原則和CARE（集體利益、控制權(quán)、責任和道德操守）原則；促進跨國合作研究，共享開放科學基礎(chǔ)設(shè)施；為開放科學實踐提供資金支持，推進實行開放許可制度；搭建科研人員與社會進行交流和知識共創(chuàng)的平臺，包括向在地方開展公眾科學和參與式研究的志愿者組織提供資金支持；建設(shè)社區(qū)監(jiān)測和信息系統(tǒng)，作為對國家、地區(qū)及全球數(shù)據(jù)和信息系統(tǒng)的補充。

領(lǐng)域四：投資開放科學相關(guān)人力資源、培訓、教育、數(shù)字素養(yǎng)和能力建設(shè)

行動建議：將一系列數(shù)據(jù)科學和數(shù)據(jù)管理技能、知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)技能以及確保開放獲取所需的技能，視為研究人員應(yīng)具備的基礎(chǔ)性技能，并將其納入高等教育研究技能課程；投資并促進數(shù)據(jù)科學和數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域的高等教育與職能專業(yè)化，號召數(shù)據(jù)治理者和科學界一道為地方和國家層面的數(shù)據(jù)管理和開放制定戰(zhàn)略方向；利用開放式資源增加獲取開放科學教育和研究資源的機會，最大限度地發(fā)揮公共資金的作用，使教育者和學習者成為知識的共同創(chuàng)造者；通過科學期刊、講座和各種社交媒體傳播科學信息，建立公眾對科學的信任。

領(lǐng)域五：培育開放科學文化，協(xié)調(diào)統(tǒng)一開放科學激勵措施

行動建議：著重支持科研新人，激勵同其他研究人員進行分享與合作的研究人員；改進科研產(chǎn)出評價方式，更加注重研究產(chǎn)出質(zhì)量；確保開放科學實踐廣為人知，并將其推崇為科學界招聘和晉升的一項標準；鼓勵資助方、研究機構(gòu)、期刊編輯委員會、學術(shù)團體和出版商采取相應(yīng)政策，要求并獎勵對科學知識的開放獲取；確保學術(shù)交流多樣性，堅持開放、透明且公平獲取的原則，支持不收取論文處理費或圖書處理費的非商業(yè)性出版模式與合作出版模式；實施有效的治理手段和法律制度，解決不平等問題，防止掠奪性行為，保護開放科學方法、產(chǎn)品和數(shù)據(jù)等智力成果；鼓勵開展高質(zhì)量且負責任的研究，探索開放科學實踐的潛力，減少科研不端行為。

領(lǐng)域六：在科學進程的不同階段促進開放科學創(chuàng)新型方法

行動建議：促進開放式同行評議，包括披露評審人員身份、公開評審意見，以及讓更廣泛的社群參與評估；重視科研人員與預(yù)期不符的研究結(jié)果和數(shù)據(jù)，這些結(jié)果也將有助于科技進步；開發(fā)新的參與式方法和論證技術(shù)，吸納并重視傳統(tǒng)科學界以外人員的意見與建議，包括通過公眾科學、基于眾包的科學項目以及其他形式的參與式科學；制定參與式戰(zhàn)略，確定邊緣社群的需求，重點突出有待納入科學、技術(shù)和創(chuàng)新研究議程的社會問題；制定有利于數(shù)據(jù)存儲的戰(zhàn)略，加強數(shù)據(jù)管理和保存，確保其可以被重復(fù)使用；促進共享基礎(chǔ)設(shè)施的開發(fā)，收集并保存開源軟件和源代碼；支持科研人員和其他人員以跨學科方式積累并使用開放數(shù)據(jù)資源，實現(xiàn)科學、社會、經(jīng)濟和文化效益最大化；創(chuàng)建交叉學科合作空間，推動不同學科的科研人員、軟件開發(fā)人員、創(chuàng)新者、工程師、藝術(shù)家等開展互動；鼓勵共享物理學、天文學等領(lǐng)域的大型研究基礎(chǔ)設(shè)施，加強互操作性和開放獲??；促進開放式創(chuàng)新實踐，使開放科學實踐成果快速實現(xiàn)商業(yè)化。

領(lǐng)域七：推動國際間多利益相關(guān)者開展合作，縮小數(shù)字、技術(shù)和知識差距

行動建議：利用現(xiàn)有全球合作機制和國際組織，推動國際間多利益相關(guān)方在開放科學領(lǐng)域進行合作；構(gòu)建旨在促進開放科學的區(qū)域和國際資助機制；創(chuàng)建并維護有效的合作網(wǎng)絡(luò)，交流開放科學的最佳做法以及在開放科學政策制定和實施過程中的經(jīng)驗教訓；促進開放科學能力建設(shè)（包括基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、軟件可持續(xù)性以及數(shù)據(jù)管理與監(jiān)督）方面的國際合作，防止開放數(shù)據(jù)跨國濫用；在開放科學標準制定方面開展國際合作；由聯(lián)合國教科文組織、成員國和多利益相關(guān)者協(xié)商制定一套開放科學目標，用以指導并促進國際合作，推動開放科學可持續(xù)發(fā)展。