考慮CSR的閉環(huán)供應(yīng)鏈及供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡研究綜述

侯亞楠

摘要：對考慮CSR閉環(huán)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)管理不僅能夠?qū)崿F(xiàn)供應(yīng)鏈績效和社會(huì)績效的雙贏，還能緩解資源短缺矛盾，減輕環(huán)境污染。因此，文章從企業(yè)社會(huì)責(zé)任（CSR）研究到考慮CSR的閉環(huán)供應(yīng)鏈研究進(jìn)行綜述，進(jìn)而分析考慮CSR的閉環(huán)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡的研究內(nèi)容，最后在研究的基礎(chǔ)上提出了未來的研究方向。

關(guān)鍵詞：CSR;閉環(huán)供應(yīng)鏈;網(wǎng)絡(luò)均衡;綜述

一、引言

隨著國家對環(huán)境保護(hù)和資源節(jié)約的逐漸重視，進(jìn)行廢棄材料的回收再利用被視為閉環(huán)供應(yīng)鏈企業(yè)積極承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任的表現(xiàn)。在國家“發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)、建設(shè)節(jié)約型社會(huì)”的重大戰(zhàn)略決策背景下，閉環(huán)供應(yīng)鏈中的企業(yè)如果能夠平衡經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)三者的關(guān)系，合理履行自身的社會(huì)責(zé)任進(jìn)行再制造回收，不僅能夠促進(jìn)企業(yè)自身的可持續(xù)發(fā)展，還將會(huì)對緩解資源短缺的矛盾及減輕環(huán)境承載壓力起到巨大的積極作用。

但是，我國的閉環(huán)供應(yīng)鏈的實(shí)際運(yùn)行管理中仍然存在不少阻礙，各級成員在經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境污染和社會(huì)責(zé)任間很難找到一個(gè)平衡點(diǎn)?；厥窄h(huán)節(jié)上，我國的回收產(chǎn)業(yè)存在著廢舊品綜合利用率低，浪費(fèi)嚴(yán)重、回收水平低下導(dǎo)致嚴(yán)重的二次污染等嚴(yán)重的社會(huì)環(huán)境問題（趙娟，周火平，2013;顧一帆，2017）。再制造環(huán)節(jié)上，為了提高廢舊品的轉(zhuǎn)化率，減少資源的浪費(fèi)，履行社會(huì)責(zé)任，再制造企業(yè)得不僅購買先進(jìn)再制造設(shè)備來提高自身的再制造設(shè)計(jì)水平，還得購買環(huán)保裝備來進(jìn)行廢棄物無害化處理，這無疑會(huì)提高生產(chǎn)成本（Wu，Haixiang，2019）。

因此本文對考慮CSR的閉環(huán)供應(yīng)鏈及閉環(huán)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡的文獻(xiàn)進(jìn)行梳理總結(jié)歸納，借此為閉環(huán)供應(yīng)鏈企業(yè)實(shí)施CSR提供決策參考，指明未來研究方向。

二、CSR研究

早期關(guān)于CSR的研究主要集中于CSR概念的界定，企業(yè)社會(huì)責(zé)任是由Oliver Sheldon（1924）第一次提出。他認(rèn)為企業(yè)在獲利的同時(shí)，也要關(guān)注產(chǎn)業(yè)內(nèi)外群體的需要。雖然關(guān)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的概念學(xué)術(shù)界沒有形成統(tǒng)一意見（肖捷，鐘新，2014），但是大多都認(rèn)同社會(huì)責(zé)任是個(gè)多維度概念（劉玉煥，井潤田，2014）。最為典型的觀點(diǎn)之一就是Carroll（1979）提出的四維模型，他將社會(huì)責(zé)任分為經(jīng)濟(jì)責(zé)任、法律責(zé)任、倫理責(zé)任、自由支配責(zé)任（Carroll后來將其具化為慈善責(zé)任）。Elkington（1998）將社會(huì)責(zé)任細(xì)分為經(jīng)濟(jì)底線、環(huán)境底線，社會(huì)底線。他認(rèn)為三重底線原則可以很好地處理企業(yè)和利益相關(guān)者之間的關(guān)系。綜上，本文認(rèn)為CSR要兼顧利益相關(guān)者的利益，強(qiáng)調(diào)對環(huán)境、消費(fèi)者、對社會(huì)的貢獻(xiàn)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)績效、環(huán)境績效和社會(huì)績效三者的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。

隨后學(xué)者們將CSR與基于利益相關(guān)者理論結(jié)合，通過研究CSR的價(jià)值創(chuàng)造機(jī)制來分析企業(yè)是否應(yīng)該履行社會(huì)責(zé)任。Barnett（2007）等研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)的CSR行為可以加強(qiáng)企業(yè)與各個(gè)利益相關(guān)者的聯(lián)系，促進(jìn)交流與合作。Arlow（1982）和Waddock（1997）等人的研究也表明企業(yè)社會(huì)責(zé)任對企業(yè)的利潤的提升有一定的促進(jìn)作用。

三、考慮CSR的閉環(huán)供應(yīng)鏈研究

經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，企業(yè)的“單打獨(dú)斗”成為過去，供應(yīng)鏈與供應(yīng)鏈之間的競爭成為主流。涉及CSR的研究也從單個(gè)企業(yè)轉(zhuǎn)到整個(gè)供應(yīng)鏈間，加上閉環(huán)供應(yīng)鏈CSR問題日益突出，國內(nèi)外學(xué)者們開始探究如何對閉環(huán)供應(yīng)鏈企業(yè)的CSR行為進(jìn)行量化，并且分析其對閉環(huán)供應(yīng)鏈決策的影響，最后通過契約對供應(yīng)鏈進(jìn)行協(xié)調(diào)，以期實(shí)現(xiàn)閉環(huán)供應(yīng)鏈整體利潤和社會(huì)責(zé)任的統(tǒng)一。目前，學(xué)者們從CSR投入和CSR行為意識(shí)兩個(gè)視角對CSR進(jìn)行量化與分析。

（一）考慮CSR投入的閉環(huán)供應(yīng)鏈研究

閉環(huán)供應(yīng)鏈社會(huì)責(zé)任，第一種從CSR投入視角進(jìn)行分析。企業(yè)通過回收對環(huán)境有害的廢棄物，提高產(chǎn)品綠色度等行為來履行CSR，從而提升自身的企業(yè)形象，刺激消費(fèi)需求，擴(kuò)大自身產(chǎn)品市場份額，提升產(chǎn)品競爭力。Debing Ni（2012）等人將CSR投入作為對供應(yīng)鏈決策的影響因素，研究其對供應(yīng)鏈的影響，尋求社會(huì)責(zé)任績效和供應(yīng)鏈績效之間的平衡點(diǎn)。鄭本榮（2018）等基于CSR投入方式的視角，組合不同成員進(jìn)行CSR投入，并分析其對閉環(huán)供應(yīng)鏈決策影響。曾珍香和張鈺琦等（2019）根據(jù)消費(fèi)者具有社會(huì)責(zé)任偏好的背景，根據(jù)不同成員在供應(yīng)鏈中的不同地位和重要程度，分析不同成員的重要權(quán)重系數(shù)及其履行的CSR對供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的影響。

（二）考慮CSR行為意識(shí)的閉環(huán)供應(yīng)鏈研究

當(dāng)從社會(huì)責(zé)任意識(shí)視角進(jìn)行分析時(shí)，企業(yè)的決策目標(biāo)不再為自身利益的最大化，而是追求自身利益加上消費(fèi)者剩余的綜合收益最大。企業(yè)主動(dòng)讓利給利益相關(guān)者（消費(fèi)者，合作伙伴），如耐克和蘋果公司，主動(dòng)讓利給供應(yīng)鏈合作伙伴，促進(jìn)供應(yīng)鏈的發(fā)展。梁喜（2020）等研究渠道領(lǐng)導(dǎo)者制造商具有CSR行為意識(shí)對供應(yīng)鏈的影響，并利用二步定價(jià)契約進(jìn)行協(xié)調(diào)。公彥德等（2020）基于CSR承擔(dān)模式的視角，分別建立制造商具有CSR行為意識(shí)，零售商具有CSR行為意識(shí)的博弈模型，并進(jìn)行對比分析。李新然和許鈺清（2020）等從CSR與質(zhì)量努力的視角出發(fā)，構(gòu)建制造商進(jìn)行質(zhì)量努力以及零售商具有CSR行為意識(shí)的博弈模型。

在考慮CSR的閉環(huán)供應(yīng)鏈的研究主要從回收渠道、社會(huì)責(zé)任分擔(dān)、政府補(bǔ)貼等幾個(gè)方面結(jié)合CSR進(jìn)行供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制的研究，見表 1。

不同企業(yè)由于處于不同發(fā)展階段和不同供應(yīng)鏈地位，會(huì)選擇不同的CSR戰(zhàn)略。處于初創(chuàng)期或供應(yīng)鏈核心的企業(yè)有著較強(qiáng)的CSR行為意識(shí)，注重自身與所處供應(yīng)鏈的可持續(xù)發(fā)展，會(huì)傾向于選擇對消費(fèi)者和上下游企業(yè)的讓利的決策來實(shí)行CSR;處于初創(chuàng)期或非供應(yīng)鏈核心的企業(yè)強(qiáng)調(diào)生存發(fā)展，會(huì)選傾向于選擇不履行CSR或進(jìn)行有限CSR投入，其決策最終目的仍然是通過CSR投入刺激消費(fèi)需求，實(shí)現(xiàn)自身收益的增加。以上研究絕大部分閉環(huán)供應(yīng)鏈 CSR 研究均假定核心企業(yè)本身履行 CSR，忽視了企業(yè)是具有異質(zhì)性的，也忽視了其對非核心企業(yè) CSR 行為的引導(dǎo)作用。

四、考慮CSR的閉環(huán)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡研究

目前，大多數(shù)學(xué)者將復(fù)雜的供應(yīng)鏈系統(tǒng)簡化為一個(gè)鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)進(jìn)行分析和研究。然而，供應(yīng)鏈本質(zhì)上是一個(gè)結(jié)構(gòu)和組成復(fù)雜的分布式動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，其成員有不同的利益，可以獨(dú)立自由地做出決策。它是一個(gè)競爭與合作并存的多層次、多產(chǎn)品、多目標(biāo)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡追求的是一種平衡狀態(tài)，即平衡每個(gè)組織成員和整個(gè)供應(yīng)鏈的利益。

將社會(huì)責(zé)任作為考量因素引入到供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行決策的時(shí)間還不長。Nagurney（2003）首先在他的網(wǎng)絡(luò)均衡模型中考慮減少浪費(fèi)這一環(huán)境責(zé)任準(zhǔn)則。金漢信等（2008）根據(jù)CSR的三維底線，認(rèn)為企業(yè)社會(huì)責(zé)任包括經(jīng)濟(jì)利益最大化、社會(huì)效用最大化和環(huán)境污染最小化，通過整合這三個(gè)決策目標(biāo)，構(gòu)建了五層供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡模型。楊玉香（2014）等認(rèn)為也要在環(huán)境保護(hù)方面承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，實(shí)現(xiàn)企業(yè)物流活動(dòng)同環(huán)境發(fā)展相協(xié)調(diào)，并借助閉環(huán)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡模型分析其影響。李昌兵等（2017）等人研究企業(yè)社會(huì)責(zé)任對閉環(huán)供應(yīng)鏈總體效率及決策行為的影響，以利潤最大、排放廢氣最小、風(fēng)險(xiǎn)最小為目標(biāo)，構(gòu)建了五層網(wǎng)絡(luò)模型，得出了社會(huì)責(zé)任水平會(huì)影響產(chǎn)品的交易平衡和價(jià)格水平的結(jié)論。楊宇則分別建立分散決策和集中決策下的網(wǎng)絡(luò)均衡模型，并利用CSR來進(jìn)行協(xié)調(diào)。段彩泉（2020）將CSR行為作為參與者行為之一，在供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)變化基礎(chǔ)上引入了研究了多期閉環(huán)供應(yīng)鏈，研究CSR對網(wǎng)絡(luò)均衡決策的影響。

可以發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)關(guān)于考慮CSR的閉環(huán)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡的相關(guān)研究起步較晚，研究內(nèi)容也較少。

五、未來研究展望

綜上可見，目前關(guān)于閉環(huán)供應(yīng)鏈的CSR研究主要聚焦于回收渠道選擇研究、社會(huì)責(zé)任配置研究以及定價(jià)策略研究等方面。綜合來看，研究閉環(huán)供應(yīng)鏈CSR問題的相關(guān)文獻(xiàn)并不多，對考慮CSR的閉環(huán)網(wǎng)絡(luò)均衡研究的關(guān)注也較少，研究的時(shí)間也較短，需要學(xué)者進(jìn)一步補(bǔ)充和完善。未來可以根據(jù)企業(yè)的異質(zhì)偏好，將CSR與產(chǎn)品綠色度、公平關(guān)切、信息不對稱等結(jié)合起來，分析其對閉環(huán)供應(yīng)鏈及閉環(huán)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡決策的影響。

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（作者單位：江蘇大學(xué)管理學(xué)院）

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