李夢珂
(中國人民公安大學(xué)法學(xué)院 北京 100038)
隨著科技的不斷革新,以大數(shù)據(jù)、人工智能等為代表的新興技術(shù)突飛猛進。習(xí)近平總書記指出,要從保障和改善民生、為人民創(chuàng)造美好生活的需要出發(fā),推動人工智能在人們?nèi)粘9ぷ鲗W(xué)習(xí)生活中的深度應(yīng)用,創(chuàng)造更加智能的工作方式和生活方式。新時代智能化技術(shù)帶給我們的不僅僅是簡單的效率提高,且已經(jīng)改變社會公眾的生活和工作方式,滿足各行各業(yè)需求。近年來人工智能技術(shù)已經(jīng)逐步滲透到司法系統(tǒng)的每個部分,用以緩解不斷增加的各類案件量帶來的壓力,其中最典型的代表就是智慧法院的建設(shè)。2016年1月29日,最高人民法院院長周強首次提出“智慧法院”這一理念,2018年4月,最高院與第三方的評估報告都顯示,“智慧法院”建設(shè)在全國已經(jīng)初步形成。隨著建設(shè)與改革的不斷推進,智能化審判已在各級法院全面普及,滿足了各級法院的多元化司法需求和互動需求,審判程序也更加專業(yè)化和透明化,極大地助力新時代法治中國建設(shè)。
我們無法否認(rèn)的是,人工智能作為新時代的產(chǎn)物,融入司法系統(tǒng)已成為大勢所趨。如今智能化建設(shè)在各級法院不斷突破,打破了以往的傳統(tǒng)審判模式,采取線上立案、線上審查、線上庭審等先進方式,逐步實現(xiàn)辦案無紙化。北京市法院推出的智能判案系統(tǒng)“睿法官”,運用司法算法、大數(shù)據(jù)等技術(shù),為法官提供精確裁判案例、法律法規(guī)等多項服務(wù);蘇州智慧審判系統(tǒng)自動推送具體案例指導(dǎo),多個信息平臺進行數(shù)據(jù)監(jiān)測,其智能化覆蓋整個訴訟流程,最大程度減輕法官工作量;視爾信息公司研發(fā)的“智慧法院解決方案”系統(tǒng),已運用于全國三千多個法院,12萬員額法官以及億萬公民,其智能導(dǎo)訴,智能生成訴訟文書,訴訟風(fēng)險評估系統(tǒng)等全方位協(xié)助司法系統(tǒng)智能辦案,使得司法資源被高效利用。司法智能化建設(shè)不僅被賦予降低司法成本、提高司法效率的價值功能,同時也被賦予兼顧個案公正與普遍公正、實現(xiàn)同案同判的司法效果的豐富內(nèi)涵和價值追求[1]。
2021年全國法院受理的案件已經(jīng)超過三千萬件,面對法官員額制的改革及不斷上升的案件量,案件多、人手少的現(xiàn)狀在法院中十分緊迫?;鶎臃ㄔ喊讣?,絕大部分集中在債務(wù)糾紛、交通事故等法律關(guān)系比較簡單的案件,對于這些案件,傳統(tǒng)的審判模式效率較低,占用了大量司法資源,而利用智能審判系統(tǒng)可以將法官從這些相對機械性的案件中解放出來,簡約的審判流程以及數(shù)據(jù)處理的高效性從根源上大大緩解了各級法院的案件壓力。以北京市高院研發(fā)的“睿法官”系統(tǒng)為例,系統(tǒng)根據(jù)審理的具體案件,輔助法官對當(dāng)事人情況進行個人分析,多維度探究案件形勢,并根據(jù)現(xiàn)有的數(shù)據(jù)庫,自動匹配相似的歷史案件。同時針對不同的案件分配有限的司法資源,對證據(jù)充分沒有爭議的案件自動生成司法文書,顯著提高了司法效率。
另外,類案推送功能的不斷探索,有效緩解了同案不同判的問題。引起同案不同判現(xiàn)象的原因有很多,主要包括辦案法官對法律法規(guī)的理解不一致、對自由裁量權(quán)的適用差異以及各地民俗習(xí)慣的干擾等,過度不統(tǒng)一的判決會影響社會公眾對司法權(quán)威的信任。傳統(tǒng)法官在辦案時,會主動搜索大量司法判例,找出與本案相近的案例進行對比分析。而智慧法院建設(shè)實施以來,智能審判系統(tǒng)則利用數(shù)據(jù)庫,通過算法分析案件的當(dāng)事人訴求、案情特征、證據(jù)材料、以及地區(qū)差異,與司法數(shù)據(jù)庫中的大量案例進行對比分析,篩選出歷史類案。類案推送不僅能夠鑒別圖片、聲音、文字等數(shù)據(jù),還能夠進行全數(shù)據(jù)處理,如江蘇高院與東南大學(xué)合作研發(fā)的“同案不同判預(yù)警平臺”基于大量歷史判例,實現(xiàn)類案推送、量刑建議、偏離預(yù)警等多種功能,系統(tǒng)通過案件各自的特征,從大量的法律文書中自動檢索出相似的案件,以供法官參考。并基于算法技術(shù),從千萬量級的數(shù)據(jù)中挖掘出有用信息,使輸入內(nèi)容與輸出結(jié)果盡可能匹配[2]。對于相似度比較高的案件,預(yù)警平臺也會對判決結(jié)果進行監(jiān)督,如果判決結(jié)果和之前的類案差別較大,系統(tǒng)也會自動預(yù)警,大幅度減少同案不同判的現(xiàn)象。
水能載舟,亦能覆舟。智慧法院建設(shè)的實施使整個司法系統(tǒng)產(chǎn)生了深刻變革,但在享受它帶給我們的便利的同時,也要及時反思其風(fēng)險與不足。
智能審判系統(tǒng)能夠迅速收集大量數(shù)據(jù)并進行自動整合,形成完整的審判參考依據(jù),但是過分強調(diào)數(shù)據(jù)收集和分析會影響到司法主體的合法性。我國刑事訴訟法明確規(guī)定審判權(quán)由人民法院獨立享有,在沒有人工智能系統(tǒng)介入時,法院判案具有完全主導(dǎo)權(quán)。而運用智慧法院系統(tǒng)輔助司法可能會使法院主導(dǎo)權(quán)分散轉(zhuǎn)移。如前文所說,我國絕大部分司法系統(tǒng)的工作人員對算法統(tǒng)計完全陌生,法院不可能獨自完成人工智能系統(tǒng)的設(shè)計開發(fā),必然會依靠其他企業(yè)合作完成,如遍及云南、北京等全國12個省市的在線矛盾糾紛多元化解平臺由北明軟件有限公司參與研發(fā)搭建;科大訊飛研發(fā)的智慧語音助手與智慧庭審系統(tǒng),也已經(jīng)覆蓋全國31個省市,大部分司法算法系統(tǒng)都難以逃避由企業(yè)外包的現(xiàn)實,數(shù)據(jù)后臺的運作處理方、算法技術(shù)人員都對審判的過程不斷深入,這些不能回避的問題都有待法律的進一步確定[3]。畢竟司法算法的大量外包,容易讓外包公司的算法系統(tǒng)對案件結(jié)果具有實際的控制權(quán)。司法工作人員對算法統(tǒng)計的不熟悉更是為這些公司留有大量操作空間。雖然現(xiàn)在的智能系統(tǒng)融入審判程序處于對法院的輔助地位,但隨著人工智能技術(shù)的不斷突破,不難預(yù)想人工智能將會逐步融入司法的實質(zhì)審判階段,對法官的獨立審判權(quán)的侵奪值得深思。
十八屆四中全會確立了“以審判為中心的訴訟制度改革”的重大訴訟制度改革舉措,這項改革的基本要求就是實現(xiàn)庭審實質(zhì)化,其核心是控辯對抗實質(zhì)化與司法證明實質(zhì)化,法官依據(jù)法庭辯論內(nèi)容獨立進行裁判,避免偵查中心主義和庭審虛化。因智能化審判可以簡約審判流程、提升審判效率,被決策者當(dāng)作推進庭審實質(zhì)化改革的有力手段。但是,隨著人工智能技術(shù)不斷突破,智能化審判模式難免會對庭審實質(zhì)化改革產(chǎn)生一定消極影響。
首先,庭審過程不僅僅是控辯雙方的簡單對抗和法官的任意裁判,而是參雜著情感、道德、風(fēng)俗、個人意志、習(xí)慣的復(fù)雜活動,需要法官對庭審過程中的每個細節(jié)進行分析推理,法官除了根據(jù)法律原則、內(nèi)心的價值衡量等進行一定范圍內(nèi)的自由裁量外,還要分析當(dāng)下的社會政策以及社會治理需求,不同時期的社會背景有不同的實時政策,因此法官的裁判結(jié)果是多種因素共同作用的產(chǎn)物,并非法律規(guī)范和案件事實的簡單疊加。而智能化審判模式是將人工智能、算法等技術(shù)嵌入司法的運作過程,如智能導(dǎo)訴、案情分析、類案推送等功能,根據(jù)一系列算法規(guī)則進行自動化審理可能使審判過程過于機械化,人類細膩的情感及當(dāng)下的社會治理需求與強硬的司法數(shù)據(jù)之間的矛盾,使案件裁決缺少實質(zhì)性的案情判斷和情理分析,在一定程度上干擾庭審實質(zhì)化改革。其次,“云庭審”也是智慧法院建設(shè)的新成果,多個法院開通了云庭審的業(yè)務(wù),包括網(wǎng)上開庭、訴前電話調(diào)解等,線下的訴訟活動逐漸向線上轉(zhuǎn)移,甚至足不出戶即可進行全部司法過程,增強了司法透明度與公信力,同時緩解了辦案壓力。但司法活動本身莊重嚴(yán)肅,具有很強的儀式感,整個法庭的氛圍會對當(dāng)事人產(chǎn)生一種威懾力?!霸仆彙狈绞奖厝粫巩?dāng)事人對庭審的重視程度降低,對待審判過程過于隨意,損害法庭威嚴(yán)。且“云庭審”中當(dāng)事人雙方在法庭上無法直接面對面辯論交流,既不利于法官觀察當(dāng)事人情緒和語氣神態(tài)變化,也可能影響當(dāng)事人直接言辭原則,影響當(dāng)事人的程序性權(quán)利,使整個審判過程過于注重程序,在一定程度損害庭審實質(zhì)化改革的推進。
1.采集不充分
無論學(xué)習(xí)算法有多好用,也只是在獲得數(shù)據(jù)時好用??刂屏藬?shù)據(jù)的人也就控制了學(xué)習(xí)算法[4]。大數(shù)據(jù)時代,決策的精確性取決于數(shù)據(jù)樣本采集的數(shù)量與質(zhì)量,全樣本數(shù)據(jù)帶給我們視角上的宏觀與高遠,完整充分的數(shù)據(jù)庫是智能化審判的必要前提,但這樣充分的數(shù)據(jù)采集在我國司法實踐中卻難以存在。以上海206智能輔助辦案系統(tǒng)為例,其大數(shù)據(jù)資源庫匯集了案例庫案例、裁判文書庫文書、法律法規(guī)司法解釋庫條文、辦案業(yè)務(wù)文件庫各類規(guī)范性文件等千萬條數(shù)據(jù)資源[5]??此讫嫶?,但數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)僅代表某一范圍內(nèi)、某一時間段內(nèi)的司法數(shù)據(jù),距離全樣本數(shù)據(jù)采集還有很大的差距,只要對它采集的樣本的范圍稍作調(diào)整,它所匯集的司法數(shù)據(jù)情況可能就明顯不同,系統(tǒng)得出的結(jié)論也可能大相徑庭[6]。智能輔助辦案系統(tǒng)運作時只能從有限數(shù)據(jù)庫中得到有用信息,類案只能從有限采集的案例庫中檢索,案情也只能從其自定的數(shù)據(jù)庫中自動分析,而無法被采集入庫的數(shù)據(jù)只能舍棄。因此智能化審判需要完整精確的數(shù)據(jù)庫支撐,數(shù)據(jù)不充分問題容易造成新的審判不公現(xiàn)象。
2.數(shù)據(jù)不聯(lián)動
司法數(shù)據(jù)的采集、分析、處理能力體現(xiàn)出一個地區(qū)的智能化審判水平。一方面,我國智慧法院建設(shè)處于起步階段,不同地區(qū)的法院之間司法數(shù)據(jù)不共享不聯(lián)動,甚至同一地區(qū)的不同層級法院之間也有數(shù)據(jù)不聯(lián)動現(xiàn)象的存在,智能審判系統(tǒng)沒有統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn),就不會發(fā)揮預(yù)期的效果。另一方面,經(jīng)濟發(fā)展較快的地區(qū)在數(shù)據(jù)采集處理上先行一步,就會導(dǎo)致發(fā)展較慢的地區(qū)審判智能化程度較低,數(shù)據(jù)不均衡會導(dǎo)致智慧法院建設(shè)的差異越來越大,難以確保司法公正。
目前,司法屆所關(guān)注的焦點都在怎樣通過智慧法院建設(shè)來提升審判效率,往往忽略了智能化審判過程中數(shù)據(jù)輸入和結(jié)論輸出之間存在的社會公眾無法知悉的算法黑箱。算法黑箱問題是智能化審判給我們帶來的無法避免的擔(dān)憂,在智能審判系統(tǒng)工作時,會反復(fù)的自動調(diào)整其運作方式,以達到其最終的準(zhǔn)確結(jié)論,而我們普通人由于算法素養(yǎng)和知識水平的限制,難以理解這一審理過程是怎樣運作的,司法機關(guān)對于算法過程也并未向人們解釋,在事實上屏蔽了司法數(shù)據(jù)處理的運行過程,算法黑箱與審判公開之間的沖突就應(yīng)運而生。如前文所說,算法本身復(fù)雜性,司法工作人員對算法相對陌生,算法融入司法審判的過程必然會依賴于其他企業(yè)技術(shù)人員,普通群眾無從知悉算法方式,司法算法由企業(yè)技術(shù)人員實際掌控,而司法機關(guān)僅僅向社會群眾公開司法算法的結(jié)論,社會公眾就這樣被排除在算法黑箱之外。習(xí)近平總書記強調(diào),要讓人民群眾在每一個司法案件中感受到公平正義,而司法算法的無法解釋性侵害了公民的知情權(quán),面臨司法公信力減弱的風(fēng)險,與公平正義相背離。
人工智能技術(shù)融入司法為我國法治建設(shè)提供了巨大動力,司法機關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)各地區(qū)具體情況,以實際需求為前提,不斷反思和梳理智能化審判的發(fā)展進程。
我們應(yīng)當(dāng)意識到,推進智能化審判模式是一個長期艱巨的任務(wù),將會面臨各種無法避免的挑戰(zhàn),愈演愈烈的智能化景象并不意味著我國已經(jīng)進入法律智能化時代[7]。對此,我們要避免脫離實際冒然推進智能化審判建設(shè),智能化司法的目標(biāo)在于提升審判效率和審判質(zhì)量,讓每一個公民在每一個案件中都感受到公平正義,逐步推進我國法治化進程,而不是各地區(qū)法院及其研發(fā)團隊的競技場,一味地追求智能化審判的建設(shè)速度容易走入為了建設(shè)而建設(shè)的誤區(qū)。一方面要認(rèn)清智能化審判的定義和定位,將智能化審判的出發(fā)點和落腳點放在司法為民上。由于我國正處于社會發(fā)展轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期,智能化審判還處于初步探索階段,在各個方面都不甚成熟,過度依賴技術(shù)研發(fā)可能會忽視實際的審判流程,過于夸大它的價值和功能可能會侵犯公民基本的訴訟權(quán)利。另一方面,當(dāng)前智能化審判建設(shè)缺少相應(yīng)的治理規(guī)范和監(jiān)督措施,我們需要制定相關(guān)法律規(guī)范和倫理規(guī)范,以及與其相配套的監(jiān)督體系,形成風(fēng)險評估和安全預(yù)警機制,實現(xiàn)統(tǒng)一精準(zhǔn)規(guī)制,解決智能化審判無法可依的情況,防止智能化審判建設(shè)進入困境。此外,技術(shù)研發(fā)人員應(yīng)當(dāng)與法院適度分離,劃清技術(shù)人員與法官的分界線,防止技術(shù)人員向司法系統(tǒng)逐漸滲透,進而分散法院的中立性與獨立審判權(quán)。通過這幾個方面的優(yōu)化和完善,進一步建設(shè)智能化司法規(guī)制框架,使智能化審判經(jīng)得起實踐的檢驗。
因智能化審判系統(tǒng)具有高效性與便捷性,可能使法院過度依賴智能化系統(tǒng),但智能化審判系統(tǒng)難以處理案件中的模糊性語言以及人類復(fù)雜的情感道德因素,容易造成庭審過程機械化,導(dǎo)致庭審虛化風(fēng)險。首先需要對案件進行分類分流,對智能化司法運用領(lǐng)域做出劃定,令其“有所為有所不為”[8]。對于案情較為簡單的案件,如債務(wù)糾紛、交通事故等案件,在保證法官主體地位的前提下,可以利用智能化司法系統(tǒng)進行簡單的事實判斷、案情分析以及法律適用,緩解法院壓力,使法官將精力投入到更重要的工作中。某些案件本身的證據(jù)、事實認(rèn)定、法律關(guān)系等相對復(fù)雜,智能化司法系統(tǒng)難以對其精準(zhǔn)識別和判斷,應(yīng)當(dāng)弱化其在復(fù)雜案件中的職能,但應(yīng)當(dāng)保留智能化審判系統(tǒng)在程序方面對疑難復(fù)雜案件的監(jiān)督權(quán)限,以實現(xiàn)程序正義與實體正義的統(tǒng)一[9]。再者,應(yīng)當(dāng)確保法官的自由裁量權(quán)不被干擾。自由裁量,就是指在法院審判工作中,法官根據(jù)法律法規(guī),依據(jù)在法庭中確定的事實,不受其他人的干擾在個人意識支配下做出合理裁量的過程[10]。因此智能化司法系統(tǒng)要避免對法官個人意志的干擾,以防其壓縮法官的自由裁量權(quán)。不論智能化司法建設(shè)突破到何種程度,都無法根據(jù)風(fēng)俗習(xí)慣、社會政策進行全案評估,也無法對案件現(xiàn)實價值進行衡量,只能為法官提出一定的參考意見,至于參考與否由法官自己抉擇,最終的案件定性由法官決定,防止庭審過于依賴機器而導(dǎo)致庭審機械性風(fēng)險。
大數(shù)據(jù)應(yīng)用的基礎(chǔ)是具備完整全面的數(shù)據(jù)庫[11],基礎(chǔ)打牢才能使我國智能化審判建設(shè)健康發(fā)展。近年來,中國裁判文書網(wǎng)、北大法寶網(wǎng)等司法數(shù)據(jù)公開網(wǎng)站為智慧法院建設(shè)提供了極大支持,但智能化審判系統(tǒng)的數(shù)據(jù)采集距離理想樣本量還有很大距離,理想樣本采集的前提是有全面公開的數(shù)據(jù)庫,各級法院只將其全部數(shù)據(jù)的一小部分公布出來,并且存在沒有統(tǒng)一的公開標(biāo)準(zhǔn)與發(fā)布時間等問題[12],導(dǎo)致智能化審判的數(shù)據(jù)采集難以全面準(zhǔn)確,采用的數(shù)據(jù)只是截取的某一部分,系統(tǒng)運作也只會以這一部分作為樣本。因此應(yīng)當(dāng)加強數(shù)據(jù)公開,匯集司法信息,為智能化系統(tǒng)提供充分的數(shù)據(jù)以供其選擇。
另外應(yīng)當(dāng)加強數(shù)據(jù)互通。數(shù)據(jù)不通,各地司法機關(guān)只能構(gòu)建自己的數(shù)據(jù)庫,各個機關(guān)的數(shù)據(jù)庫自成體系,不同標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)庫使智能化系統(tǒng)運作結(jié)論也不同,必須打通各級各地區(qū)法院之間的全渠道數(shù)據(jù),才能充分實現(xiàn)數(shù)據(jù)價值,實現(xiàn)數(shù)據(jù)量最大化[13]。因此應(yīng)當(dāng)建設(shè)全國司法數(shù)據(jù)共享平臺,讓各地各級法院數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一,共享平臺的建設(shè)有助于打破各區(qū)域司法機關(guān)之間的數(shù)據(jù)壁壘,增強數(shù)據(jù)之間的融會貫通,真正實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享,各地司法機關(guān)運用共享數(shù)據(jù)庫構(gòu)建智能化司法系統(tǒng),形成統(tǒng)一工作格局。同時,在構(gòu)建數(shù)據(jù)庫前要進行專門審核,提高數(shù)據(jù)的質(zhì)量與準(zhǔn)確性。
大數(shù)據(jù)和算法的使用是智能化審判的一種形式,算法實施的效果良好并不意味著算法公正,算法的運作方式需要有足夠的透明度,才能讓社會公眾評價算法的公平性。足夠的透明度允許研發(fā)智能化審判系統(tǒng)的相關(guān)技術(shù)人員對算法本身和算法的使用進行干預(yù),來對司法算法的運作過程負責(zé)。司法越來越公開透明可接近,傳統(tǒng)司法危機有望真正解決[14]。
其一,司法算法應(yīng)該能夠以社會公眾能看得懂的自然語言進行披露。由于社會公眾的算法素養(yǎng)和知識水平參差不齊,大都難以理解復(fù)雜的算法系統(tǒng)是怎樣運作的,公民需要的不僅僅是司法算法的結(jié)論,而是看得懂的法律依據(jù),司法機關(guān)不應(yīng)當(dāng)通過封閉的算法系統(tǒng)來左右公眾的意見,因此算法的目的、運作、決策的各個流程都需要被披露。這種公開不僅要求司法機關(guān)在審判之前公開算法過程,而且要求司法機關(guān)在運用算法做出裁判之后向當(dāng)事人公開和解釋裁判的過程以及法律依據(jù),以此來保證當(dāng)事人的基本權(quán)利。如果司法機關(guān)忽視對算法的公開和解釋,那么公眾對算法的認(rèn)可性也會降低,逐漸失去對司法機關(guān)的信任。
其二,相關(guān)技術(shù)人員的系統(tǒng)管理權(quán)和所獲利益也應(yīng)當(dāng)足夠透明。雖然此舉會影響研發(fā)企業(yè)的相關(guān)利益,但司法公正以及司法公信力的重要性遠比企業(yè)利益大得多。公開技術(shù)人員的后臺管理權(quán)限有助于減少當(dāng)事人的后顧之憂,否則當(dāng)事人無法辨別司法過程的真實操作主體,同時可以防范企業(yè)技術(shù)人員左右算法運作。雖然無法避免企業(yè)參與智能化司法的建設(shè)及研發(fā),但可以通過公開企業(yè)所獲利益來避免司法過于商業(yè)化,透明的企業(yè)收益有利于社會公眾對其監(jiān)督,防止企業(yè)對審判的干擾。
智能化審判模式的建設(shè)已經(jīng)成為實現(xiàn)法治現(xiàn)代化不可或缺的一環(huán),一方面可以緩解司法機關(guān)辦案壓力,對審判過程起到輔助作用,另一方面會有干擾法官的獨立審判地位、庭審虛化的風(fēng)險等。面對智能化時代,我們既要抓住機遇,也要時刻反思,智能化審判應(yīng)當(dāng)秉承的理念是:第一,逐步優(yōu)化智能化審判制度,使其能經(jīng)受時間的考驗。第二,明確智能化審判的使用范圍,確保法院的審判權(quán)。第三,完善數(shù)據(jù)的采集和數(shù)據(jù)的互聯(lián)互通,打好智能化基礎(chǔ)。第四,增強算法的透明度,使算法可以向社會公眾解釋,提高司法機關(guān)使用算法的公信力。雖然無法預(yù)測未來,但嚴(yán)密的制度以及不斷的實踐探索,必定會將智能化審判建設(shè)的優(yōu)勢完全發(fā)揮出來。