中國海洋經(jīng)濟(jì)效率的時(shí)空格局演變與動力機(jī)制研究

肖健華 師雨瑤

摘要：為促進(jìn)我國海洋經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展，文章選取海洋經(jīng)濟(jì)投入和產(chǎn)出的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用超效率數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型測算并分析我國海洋經(jīng)濟(jì)效率的時(shí)空格局演變及其動力機(jī)制，在此基礎(chǔ)上提出發(fā)展建議。研究結(jié)果表明：2001-2019年我國海洋經(jīng)濟(jì)效率曲線呈整體向前、階段波折和峰谷交替的周期性演變，其中“十五”時(shí)期為粗放型發(fā)展階段，“十一五”時(shí)期為轉(zhuǎn)型升級階段，“十二五”和“十三五”時(shí)期為可持續(xù)發(fā)展階段;海洋經(jīng)濟(jì)效率地區(qū)發(fā)展不平衡，演變類型包括平穩(wěn)型、波動型和上升型，其中上海一直保持提升勢頭，而廣西等地區(qū)長期較低;海洋經(jīng)濟(jì)效率格局演變的動力機(jī)制包括“十五”時(shí)期的資源驅(qū)動、“十一五”時(shí)期的技術(shù)驅(qū)動以及“十二五”和“十三五”時(shí)期的政策-技術(shù)雙輪驅(qū)動;未來應(yīng)促進(jìn)海洋經(jīng)濟(jì)與生態(tài)文明協(xié)調(diào)發(fā)展、海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展以及海洋科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。

關(guān)鍵詞：海洋經(jīng)濟(jì);經(jīng)濟(jì)效率;科技創(chuàng)新;時(shí)空演變;數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

中圖分類號： F06;P74文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A文章編號：1005-9857（2022）04-0076-06

The Temporal and Spatial Pattern Evolution and DynamicMechanism of China's Marine Economic Efficiency

XIAO Jianhua，SHI Yuyao

（Marine Innovation and Development Research Center，Wuyi University，Jiangmen 529020，China）

Abstract：In order to promote the high-quality and sustainable development of marine economy， the paper selected the panel data of ocean economy in terms of inputs and outputs， used the su- per-efficiency model to analyze the temporal and spatial pattern evolution and dynamic mechanism of China's marine economic efficiency， and put forward development suggestions. The results showed that during the period from 2001 to 2019， China's marine economic efficiency curve pres- ented the phenomenon of overall forward development， stage twists and turns， peaks and valleys alternate.The 10th 5-Year Plan period was the extensive development stage， the 11th 5-Year Plan period was the transformation and upgrading stage， and the 12th 5-Year Plan and the 13th 5-Year Plan periods were the sustainable development stage. The regional development of marine economic efficiency was unbalanced， and its evolution types included stable， fluctuating and ris- ing. Among them， Shanghai had maintained an upward momentum， while Guangxi and other re- gions had been low for a long time. The dynamic mechanisms of the evolution of the marine eco- nomic efficiency pattern were as follows： the 10th 5-Year Plan period was driven by resources， the 11th 5-Year Plan period was driven by technology， the 12th 5-Year Plan and 13th 5-Year Plan periods were driven by 2 wheels of policy and technology. In the future， some measures should be taken in the coordinated development of marine economy and ecological civilization， optimization of marine industrial structure， coordinated development of regional marine economy， and innova- tion-driven development of marine science and technology.

Keywords：Marine economy，Economic efficiency，Scientific and technological innovation，Space- time evolution，Data envelopment analysis

0引言

近年來我國大力推進(jìn)海洋強(qiáng)國戰(zhàn)略，在促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)提質(zhì)增效方面都取得顯著成效。隨著“一帶一路”建設(shè)等的深入實(shí)施，我國海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨更大的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。因此，評價(jià)海洋經(jīng)濟(jì)的發(fā)展現(xiàn)狀、探求海洋經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方向以及提出有針對性的發(fā)展策略，均具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

面對我國海洋經(jīng)濟(jì)“發(fā)展迅猛”與“問題突出”并存的局面，綜合評價(jià)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平一直是國內(nèi)學(xué)者的研究熱點(diǎn)[1]。目前國內(nèi)學(xué)者對海洋在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性已達(dá)成共識，但在海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的對策方面還存在較大分歧，這種狀況既與海洋經(jīng)濟(jì)在定義和統(tǒng)計(jì)表征上的多樣性有關(guān)，也與相關(guān)數(shù)據(jù)的有限可得性和質(zhì)量有關(guān)[2]。近年來海洋經(jīng)濟(jì)效率逐漸引起國內(nèi)學(xué)者的關(guān)注：丁黎黎等[3]測算我國海洋經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)效率、環(huán)境治理效率和綜合效率;吳淑娟等[4]測算我國藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)的海洋經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，并找出其中的非效率環(huán)節(jié);杜軍等[5]運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）模型和 Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)模型評價(jià)我國海洋經(jīng)濟(jì)效率;趙昕等[6]運(yùn)用 GRA- DEA 混合模型分析和評價(jià)我國海洋經(jīng)濟(jì)效率。此外，針對傳統(tǒng)海洋經(jīng)濟(jì)效率測算方法未考慮資源環(huán)境約束和非期望產(chǎn)出的問題，苑清敏等[7]和趙林等[8]將資源投入和非期望產(chǎn)出同時(shí)納入模型，評價(jià)資源環(huán)境約束下的我國海洋經(jīng)濟(jì)效率并分析其變化趨勢。

現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)的研究范圍較窄，大多局限在海洋經(jīng)濟(jì)效率評價(jià)及其改善措施上，而對于海洋經(jīng)濟(jì)效率在一定時(shí)期內(nèi)的格局演變以及與之對應(yīng)的動力機(jī)制卻少有涉及，不利于動態(tài)評價(jià)我國海洋經(jīng)濟(jì)效率。為更準(zhǔn)確和更客觀地評價(jià)我國海洋經(jīng)濟(jì)效率并找到科學(xué)有效的驅(qū)動因素，本研究運(yùn)用超效率 DEA模型測算2001-2019年我國海洋經(jīng)濟(jì)效率，進(jìn)而分析海洋經(jīng)濟(jì)效率的時(shí)空格局演變及其動力機(jī)制。

1研究方法

1.1模型選取

DEA適用于解決投入與產(chǎn)出相對有效性的綜合評價(jià)問題[9]，本研究主要涉及 DEA模型中的C2R 模型和超效率 DEA模型。

假定有 n個(gè)決策單元（DMU），且每個(gè) DMU 有 m 個(gè)輸入和 s個(gè)輸出，針對第j0個(gè) DMU 進(jìn)行效率評價(jià)的 DEA-C2R模型為：

式中：θj0表示第j0個(gè) DMU 的效率值;ε表示非阿基米德無窮小量;λj 表示第j個(gè) DMU 的線性組合系數(shù);s-i 和 s 分別表示優(yōu)化過程中引入的松弛變量和剩余變量;xij 和xij0分別表示第j個(gè) DMU 和第j0個(gè) DMU對第i個(gè)輸入的投入量;yrj 和 yrj0分別表示第j個(gè) DMU和第j0個(gè) DMU對第 r個(gè)輸出的產(chǎn)出量。

如果上述模型的最優(yōu)解滿足θj=1，且 s =0和 s-i =0，則 DMUj0為 DEA有效;如果最優(yōu)解滿足θj<1，則 DMUj0為非 DEA有效。

在計(jì)算效率值時(shí)，DEA-C2R模型通常出現(xiàn)多個(gè) DMU相對有效的情況，從而無法對有效 DMU 進(jìn)行比較分析。為區(qū)分有效 DMU，可將被測單元排除在參考集外，使得 DEA有效的 DMU效率值大于1，而非 DEA 有效的 DMU 效率值與 DEA-C2 R 模型的評價(jià)結(jié)果保持一致，即超效率 DEA 模型[10]。超效率 DEA模型的表達(dá)式為：

1.2指標(biāo)選取

從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角來看，資源、勞動力和資本通常是最基本的生產(chǎn)要素[11]。在海洋經(jīng)濟(jì)投入指標(biāo)方面，由于海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展對資源稟賦的依賴性較強(qiáng)，海洋資源投入對于海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要。借鑒已有研究成果，兼顧目前我國海洋經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)包括濱海旅游業(yè)、海洋交通運(yùn)輸業(yè)和海洋漁業(yè)的現(xiàn)實(shí)，以海洋捕撈產(chǎn)量、規(guī)模以上港口碼頭長度和旅行社數(shù)量作為資源投入指標(biāo)，以涉海就業(yè)人員數(shù)量作為勞動力投入指標(biāo)，以沿海地區(qū)固定資產(chǎn)投資額作為資本投入指標(biāo)。選取2001—2019年我國海洋經(jīng)濟(jì)相關(guān)的面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于歷年《中國海洋統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國海洋經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)公報(bào)》《中國漁業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》以及國家統(tǒng)計(jì)局和自然資源部官網(wǎng)，少量缺失數(shù)據(jù)在已有數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上經(jīng)測算獲得（表1）。

2實(shí)證結(jié)果

2.1我國海洋經(jīng)濟(jì)效率的時(shí)空格局演變

2.1.1 時(shí)間格局演變

根據(jù)超效率 DEA 模型計(jì)算2001—2019年我國海洋經(jīng)濟(jì)效率（圖1）。由圖1可以看出，2001—2019年我國海洋經(jīng)濟(jì)效率具有整體性、階段性和周期性的特征。

從整體性上看，我國海洋經(jīng)濟(jì)效率呈提升態(tài)勢，由0.92提升至1.12， 升幅約為22%;其中，峰值為2019年的1.12，谷值為2003年的0.91。

從階段性上看：①“十五”時(shí)期（2001—2005年）為粗放型發(fā)展階段，雖然資源投入不斷增加，但海洋經(jīng)濟(jì)效率的提升不可持續(xù)，呈現(xiàn)“倒 V”形與“正V”形交叉重疊的特征，具體表現(xiàn)為海洋經(jīng)濟(jì)效率由2001年的0.92高速提升至2002年的1.09，此后不升反降，至2005年下降為0.95;②“十一五”時(shí)期（2006—2010年）為轉(zhuǎn)型升級階段，表現(xiàn)出陣痛期和過渡期的發(fā)展特征且面臨下行壓力，海洋經(jīng)濟(jì)效率變動較小且小幅下降，降幅約為3%;③“十二五”時(shí)期（2011—2015年）和“十三五”時(shí)期（2016—2020年，本研究數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)至2019年）為可持續(xù)發(fā)展階段，海洋經(jīng)濟(jì)效率由2011年的1.02提升至2019年的1.12，升幅約為10%。

從周期性上看，我國海洋經(jīng)濟(jì)效率曲線呈現(xiàn)曲折性和前進(jìn)性的統(tǒng)一，即整體向前、階段波折和峰谷交替的周期性演變。

2.1.2空間格局演變

根據(jù)2001—2019年海洋經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)計(jì)算的我國沿海11省（自治區(qū)、直轄市）海洋經(jīng)濟(jì)效率，得到我國海洋經(jīng)濟(jì)效率的空間格局。“十五”時(shí)期我國海洋經(jīng)濟(jì)效率出現(xiàn)“南北兩極”的格局，分別為廣東的1.97和天津的1.95， 中部的上海也表現(xiàn)不俗（1.37）;“十一五”時(shí)期我國海洋經(jīng)濟(jì)效率出現(xiàn)“北強(qiáng)南弱、中部崛起”的格局，其中天津仍然保持良好發(fā)展勢頭，上海和江蘇異軍突起，而廣東出現(xiàn)近50%的降幅;“十二五”時(shí)期除天津、福建和海南外，其他沿海地區(qū)海洋經(jīng)濟(jì)效率均呈提升態(tài)勢，其中江蘇和上海的提升勢頭強(qiáng)勁;“十三五”初期除天津、河北、江蘇和海南外，其他沿海地區(qū)海洋經(jīng)濟(jì)效率均呈提升態(tài)勢，其中上海仍然保持強(qiáng)勁提升勢頭，并于2016年達(dá)到11個(gè)沿海地區(qū)的峰值即4.93。

根據(jù)各沿海地區(qū)海洋經(jīng)濟(jì)效率的動態(tài)變動，將變動幅度小于0.40的地區(qū)劃分為平穩(wěn)型，將變動幅度大于0.40的地區(qū)劃分為波動型，將一直保持提升的地區(qū)劃分為上升型，從而判斷我國沿海地區(qū)海洋經(jīng)濟(jì)效率的演變類型（圖2）。

由圖2可以看出：平穩(wěn)型地區(qū)包括遼寧、河北、山東、廣西和海南，海洋經(jīng)濟(jì)效率保持相對平穩(wěn)的狀態(tài)，其中遼寧的變動幅度最?。▋H為0.06）;波動型地區(qū)包括天津、江蘇、浙江、福建和廣東，其中天津、江蘇和廣東的變動幅度較大（大于1.00）;上升型地區(qū)僅有上海，海洋經(jīng)濟(jì)效率一直保持強(qiáng)勁提升勢頭，提升幅度高達(dá)3.60。

2.2我國海洋經(jīng)濟(jì)效率格局演變的動力機(jī)制

根據(jù)我國海洋經(jīng)濟(jì)效率時(shí)空格局演變的特征和類型，結(jié)合2001-2019年我國海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的時(shí)代背景以及相關(guān)政策，構(gòu)建我國海洋經(jīng)濟(jì)效率格局演變的動力機(jī)制（圖3）。

2.2.1資源驅(qū)動

“十五”時(shí)期我國海洋經(jīng)濟(jì)進(jìn)入快速發(fā)展階段，沿海地區(qū)投入大量的人力和物力開發(fā)海洋資源和發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì)，2001—2004年海洋生產(chǎn)總值持續(xù)提升。但該時(shí)期我國海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展對海洋資源稟賦的依賴性較強(qiáng)，屬于粗放型發(fā)展模式，受到近海資源枯竭和環(huán)境破壞等“瓶頸”的制約，因此2001—2003年海洋經(jīng)濟(jì)效率呈現(xiàn)震蕩狀態(tài)。隨著海洋可持續(xù)發(fā)展的推進(jìn)，2004年我國海洋科技投入大幅提高且科技產(chǎn)出穩(wěn)步增長，因此2004—2005年海洋經(jīng)濟(jì)效率出現(xiàn)轉(zhuǎn)機(jī)?？梢?，影響該時(shí)期我國海洋經(jīng)濟(jì)效率格局演變的主導(dǎo)因素為海洋資源開發(fā)利用。

2.2.2技術(shù)驅(qū)動

根據(jù)內(nèi)生增長理論，知識、技術(shù)和創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的動力，經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級是資源依賴型地區(qū)或產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必然要求。影響“十一五”時(shí)期我國海洋經(jīng)濟(jì)效率格局演變的主導(dǎo)因素為海洋科技發(fā)展，該時(shí)期國家出臺的一系列重大海洋科技政策在支撐和推動海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展中取得顯著成效。隨著海洋科技支撐和推動力度的不斷加大，“十一五”時(shí)期我國海洋經(jīng)濟(jì)效率的下行壓力減緩，變動幅度趨于平穩(wěn)，并在2010年有所回升。

2.2.3政策-技術(shù)雙輪驅(qū)動

隨著“全面深化改革”和“全面依法治國”的深入實(shí)施，我國出現(xiàn)改革和法治雙輪驅(qū)動的發(fā)展新局面?！笆濉睍r(shí)期和“十三五”時(shí)期我國海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展堅(jiān)持改革和法治雙輪驅(qū)動，以海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策的革新和法制化為主、以技術(shù)創(chuàng)新升級為輔的雙驅(qū)動因素影響海洋經(jīng)濟(jì)效率的格局演變。《全國海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》提出“著力推進(jìn)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級，增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力，強(qiáng)化海洋資源節(jié)約集約利用和生態(tài)環(huán)境保護(hù)”，此后隨著國家政策的逐步升級，海洋科技發(fā)展再上新臺階;《海洋觀測預(yù)報(bào)和防災(zāi)減災(zāi)“十三五”規(guī)劃》《“十三五”海洋領(lǐng)域科技創(chuàng)新專項(xiàng)規(guī)劃》《關(guān)于促進(jìn)海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見》和《國家級海洋牧場示范區(qū)建設(shè)規(guī)劃（2017—2025年）》等文件的出臺為我國進(jìn)一步完善海洋科技創(chuàng)新體系和提升海洋科技創(chuàng)新能力奠定基礎(chǔ)，為我國海洋經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航。

3結(jié)語

本研究運(yùn)用超效率 DEA 模型測算2001—2019年我國海洋經(jīng)濟(jì)效率，在此基礎(chǔ)上分析海洋經(jīng)濟(jì)效率的時(shí)空格局演變及其動力機(jī)制。①在時(shí)間格局方面，2001—2019年我國海洋經(jīng)濟(jì)效率曲線呈整體向前、階段波折和峰谷交替的周期性演變，其中“十五”時(shí)期為粗放型發(fā)展階段，“十一五”時(shí)期為轉(zhuǎn)型升級階段，“十二五”和“十三五”時(shí)期為可持續(xù)發(fā)展階段;未來須促進(jìn)海洋經(jīng)濟(jì)與生態(tài)文明協(xié)調(diào)發(fā)展，優(yōu)化資源投入結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格涉海產(chǎn)業(yè)的環(huán)境準(zhǔn)入，守住海洋環(huán)境底線。②在空間格局方面，我國海洋經(jīng)濟(jì)效率地區(qū)發(fā)展不平衡，演變類型包括平穩(wěn)型、波動型和上升型，其中上海一直保持提升勢頭，而廣西等地區(qū)長期較低;未來須以產(chǎn)業(yè)發(fā)展為動力，因地制宜地促進(jìn)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。③我國海洋經(jīng)濟(jì)效率格局演變的動力機(jī)制包括“十五”時(shí)期的資源驅(qū)動、“十一五”時(shí)期的技術(shù)驅(qū)動以及“十二五”和“十三五”時(shí)期的政策-技術(shù)雙輪驅(qū)動;未來須多層次和多方位地增加有效的制度供給，形成有利于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的科技興海長效機(jī)制，以新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)和新模式為引領(lǐng)，推動互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能和海洋經(jīng)濟(jì)的深度融合。

本研究尚存在一定的局限性，主要包括海洋經(jīng)濟(jì)效率評價(jià)未能深入到地級市層面以及海洋經(jīng)濟(jì)投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)的全面性和多樣性不足。在未來的研究中可采用多模態(tài)機(jī)器學(xué)習(xí)方法，綜合多方面的海洋經(jīng)濟(jì)投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)，以更精準(zhǔn)和更細(xì)致地評價(jià)地級市的海洋經(jīng)濟(jì)效率。

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