數(shù)字作品檔案著作權(quán)保護(hù)：歐盟經(jīng)驗(yàn)與我國的借鑒

晏 周

（安徽省直屬機(jī)關(guān)工作委員會黨校，安徽合肥，230061）

受著作權(quán)保護(hù)的檔案既是作品又是檔案［1］（以下統(tǒng)稱作品檔案），主要包括：（1）特殊檔案，如人物傳記、專利檔案、商標(biāo)檔案和名人手稿、信件、講演稿等；（2）來源于科研、生產(chǎn)、基建等科技活動中的科技檔案；（3）某些電子檔案，如網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下在文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)具有獨(dú)創(chuàng)性并能以某種有形形式復(fù)制的其他智力創(chuàng)作成果。［2］由此可見，作品檔案廣泛存在于文書檔案、科技檔案、專門檔案之中。

傳統(tǒng)的檔案著作權(quán)保護(hù)以實(shí)體作品檔案為客體，《檔案法》和《著作權(quán)法》基本能夠?qū)崿F(xiàn)規(guī)則供給。但數(shù)字作品檔案的著作權(quán)保護(hù)與傳統(tǒng)實(shí)體作品檔案的著作權(quán)保護(hù)有較大區(qū)別，尤其在虛擬網(wǎng)絡(luò)空間，數(shù)字作品檔案面臨一系列著作權(quán)保護(hù)問題。當(dāng)前我國尚無專門適用于數(shù)字作品檔案著作權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)，相關(guān)規(guī)則散見于《檔案法》《著作權(quán)法》《個人信息保護(hù)法》等之中。國內(nèi)學(xué)界，除陳智慧對檔案數(shù)字化中的著作權(quán)合理使用制度進(jìn)行相關(guān)探討［3］外，其他研究大多集中在對明清檔案編纂成果［4］、口述歷史檔案［5］、科技檔案［6］和一些專門檔案著作權(quán)保護(hù)的問題上［7］，缺乏從宏觀法律視角和國外相關(guān)實(shí)踐角度進(jìn)行探索的成果。因此，分析我國傳統(tǒng)法律對數(shù)字作品檔案著作權(quán)保護(hù)的不足，并借鑒國外相關(guān)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，提出相應(yīng)完善措施，對實(shí)現(xiàn)數(shù)字作品檔案著作權(quán)的有效保護(hù)具有重要意義。

1 我國數(shù)字作品檔案著作權(quán)保護(hù)的不足

1.1 檔案持有主體多元化及檔案館功能轉(zhuǎn)變與傳統(tǒng)著作權(quán)法的因應(yīng)不足

在傳統(tǒng)著作權(quán)法中，對作品檔案的適用與例外規(guī)定較為有限，難以滿足社會發(fā)展對文化價值與使用的新要求。在數(shù)字技術(shù)的影響下，檔案復(fù)制和傳播更容易，形態(tài)也愈加多元，越來越多的社會組織和個人開始持有檔案，檔案持有主體趨向多元化。在此背景下，作品檔案作為檔案的一部分，其著作權(quán)保護(hù)問題也變得更為復(fù)雜。

檔案館的傳統(tǒng)角色是中性的、存儲檔案的客觀場所，功能集中于對“證據(jù)的消極保存”。隨著社會的發(fā)展變化，新的檔案學(xué)理論主張將檔案館進(jìn)一步開發(fā)為具有“解釋和敘事”功能的角色。［8］通過對檔案進(jìn)行數(shù)字化處理，檔案館能夠保存更多的檔案形態(tài)，并可以使公眾更方便地利用這些檔案，從而拓展了其作為文化遺產(chǎn)保護(hù)和科學(xué)研究機(jī)構(gòu)的角色。但是，現(xiàn)有立法規(guī)定的對數(shù)字作品檔案進(jìn)行合理使用的范圍過于狹窄，限制了檔案館角色和功能的轉(zhuǎn)變。

1.2 孤兒作品檔案保護(hù)的缺失

數(shù)字技術(shù)的廣泛應(yīng)用使檔案機(jī)構(gòu)能夠通過數(shù)字副本的形式更有效和完整地保存檔案。傳統(tǒng)著作權(quán)法一般僅允許保留有限的作品副本。在數(shù)字環(huán)境中，副本數(shù)量的限制失去了實(shí)際意義，如果將一份作品檔案的數(shù)字副本放在網(wǎng)絡(luò)上，其在線復(fù)制和傳播幾乎不可控制。為規(guī)避數(shù)字作品檔案滅失的風(fēng)險，須不斷更新數(shù)字副本并將其轉(zhuǎn)移到新的存儲系統(tǒng)和電子平臺上。多副本存儲是支持?jǐn)?shù)字檔案資源長期保存和利用的重要方法，但對副本數(shù)量的限制也是對數(shù)字檔案資源安全性和可利用性的限制，這個問題在孤兒作品檔案、保護(hù)與利用過程中表現(xiàn)得尤為突出。

數(shù)字化的絕版專著、平面藝術(shù)、攝影資料和其他未辦理登記的作品，很容易因作品難以確定權(quán)利人而形成孤兒作品。［9］很多早期的數(shù)字作品檔案都是孤兒作品檔案，這些檔案的實(shí)體存儲載體大都面臨陳舊甚至損壞的風(fēng)險，如果不加以保護(hù)，就有可能永久滅失。當(dāng)前，我國對孤兒作品檔案的使用許可缺乏明確立法，在沒有權(quán)利人明確授權(quán)的情況下，孤兒作品檔案的著作權(quán)保護(hù)問題在數(shù)字化過程中普遍存在。

2 數(shù)字作品檔案著作權(quán)保護(hù)的歐盟經(jīng)驗(yàn)

2.1 世界知識產(chǎn)權(quán)組織對歐盟數(shù)字作品檔案著作權(quán)保護(hù)立法的影響

在世界知識產(chǎn)權(quán)組織影響下，歐盟進(jìn)一步推進(jìn)了作品檔案著作權(quán)保護(hù)，于2005年出臺了《推進(jìn)歐盟區(qū)域內(nèi)檔案合作的2005/835/EC號建議》，設(shè)立了“歐盟檔案組織”（Thе Europеan Archivеs Group）。該組織的主要任務(wù)是確保各成員國在檔案領(lǐng)域的一般性合作，具體包括保存、訪問、使用、記錄和整理檔案，并明確檔案的復(fù)制標(biāo)準(zhǔn)等，并在上述范圍內(nèi)推動成員國進(jìn)行相關(guān)立法。在2008年歐盟委員會發(fā)布的《關(guān)于著作權(quán)與知識經(jīng)濟(jì)的綠皮書》中，進(jìn)一步要求各成員國對孤兒作品檔案的著作權(quán)保護(hù)進(jìn)行明確立法，并且相互承認(rèn)其他成員國的法律。2012年，歐洲議會和歐盟理事會發(fā)布了《歐盟關(guān)于孤兒作品特定使用領(lǐng)域的指令》（以下簡稱《歐盟孤兒作品指令》），規(guī)定了對孤兒作品數(shù)字化和在線展示的一般規(guī)則。該指令第一條規(guī)定可以實(shí)現(xiàn)公共利益為目的使用孤兒作品，并且有權(quán)使用的機(jī)構(gòu)范圍限于公立圖書館、教育機(jī)構(gòu)、博物館、檔案館和文化遺產(chǎn)機(jī)構(gòu)等。同時，《歐盟孤兒作品指令》規(guī)定：（1）成員國相互承認(rèn)孤兒作品的法律狀態(tài)；（2）權(quán)利人可隨時終止某件藏品的孤兒作品狀態(tài)；（3）孤兒作品的數(shù)字化需服務(wù)于公共利益；（4）孤兒作品的數(shù)字化限于展示、索引、保存或備份的目的；（5）使用孤兒作品的機(jī)構(gòu)應(yīng)給予重新出現(xiàn)的權(quán)利人以適當(dāng)賠償。

2.2 歐盟數(shù)字作品檔案著作權(quán)的“合理使用”

著作權(quán)保護(hù)中的“合理使用”理論是歐盟理論研究和規(guī)則制定中的核心問題，主要涉及作品檔案的保存和使用領(lǐng)域。保存作品檔案的主要目的在于確保其被有效地獲取和使用，獲取（accеss）和使用（usе）都是檔案領(lǐng)域中的法律概念，但二者具有明顯差別。獲取作品檔案并不包括對作品檔案的內(nèi)容進(jìn)行解釋和加工，獲取作品檔案的法律權(quán)利指的是通過作品檔案信息來支持其主張，一般隱含了通過利用作品檔案信息來實(shí)現(xiàn)個人權(quán)利的內(nèi)容。與獲取作品檔案的權(quán)利相比，使用作品檔案的權(quán)利包括了復(fù)制、解釋、改編、傳播等，更多牽涉到著作權(quán)法。［10］但是，檔案很少被整體上視為一種著作權(quán)載體。著作權(quán)法通常對使用作品檔案的權(quán)利進(jìn)行限制，僅在權(quán)利人許可等特定條件下才能夠使用。而站在社會公共利益的角度，則需要擴(kuò)大合理使用范圍以使更多的公眾得以獲取和使用作品檔案。因此，擴(kuò)大著作權(quán)法中作品檔案的使用限制范圍與對作品檔案進(jìn)行保護(hù)之間必然存在矛盾，此問題在以數(shù)字形式呈現(xiàn)的作品檔案中變得更加復(fù)雜。

2001年，歐盟曾在《信息市場指令》中嘗試以有限的、具有強(qiáng)制性效力的例外規(guī)定來明確數(shù)字作品的著作權(quán)保護(hù)范圍［11］，但在數(shù)據(jù)信息領(lǐng)域，技術(shù)的快速發(fā)展和立法滯后性之間的矛盾表現(xiàn)得尤為明顯。因而，歐盟開始嘗試借鑒類似于美國1976年《版權(quán)法》第107條中更具有彈性的“合理使用”（fair usе）原則，以進(jìn)一步完善相關(guān)法律規(guī)則體系的理論根基。在此基礎(chǔ)上，歐盟基于其制定法傳統(tǒng)，一方面對數(shù)字作品檔案的“合理使用”做出了更清晰的規(guī)則界定，即在檔案館的物理館舍范圍內(nèi)，使用檔案館提供的計(jì)算機(jī)、觸摸屏等終端，允許以科學(xué)技術(shù)研究等公共利益為目的的使用。另一方面，將“合理使用”原則作為法官據(jù)以行使裁量權(quán)的依據(jù)，便于在司法實(shí)踐中根據(jù)數(shù)據(jù)信息技術(shù)的發(fā)展變化作出更加靈活的應(yīng)對。［12］

2.3 歐盟數(shù)據(jù)保護(hù)法律發(fā)展對其數(shù)字作品檔案著作權(quán)保護(hù)的影響

數(shù)字檔案的合理使用所帶來的具體利益包括：（1）幫助個人、社會團(tuán)體和國家為主張權(quán)利而尋求依據(jù)；（2）實(shí)現(xiàn)公民享有獲取信息以了解政府工作效率、透明度和明確法律責(zé)任的權(quán)利；（3）通過收集個別與集體資料以保存社會記憶；（4）促使公私機(jī)構(gòu)更好地行使其職能。為達(dá)成上述目標(biāo)，檔案機(jī)構(gòu)需要以法定和專業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)來管理和使用數(shù)字檔案。數(shù)字作品檔案作為數(shù)字檔案中不可分割的一部分，其合理使用所帶來的利益也不言而喻。雖然歐盟目前還沒有專門針對數(shù)字作品檔案著作權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)，但作為近年來影響力最大的數(shù)據(jù)保護(hù)法規(guī)，2018年頒發(fā)的《歐盟通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》將適用在以檔案儲存為目標(biāo)的個人信息的數(shù)字處理過程中，而這些檔案化的個人信息中可能包含了大量的數(shù)字作品檔案。

對以數(shù)字化檔案文件形式進(jìn)行儲存和利用的個人信息保護(hù)是《歐盟通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》的重要內(nèi)容［13］，這既反映了積極的檔案管理理念，也深刻影響了個人檔案信息化的規(guī)則。受此影響，在為實(shí)現(xiàn)公共利益而對個人信息進(jìn)行檔案化的過程中包含了更多元的權(quán)利保護(hù)與規(guī)則要求，如對被遺忘權(quán)的保護(hù)等。

2.4 歐盟保護(hù)規(guī)則的分散與協(xié)調(diào)

之前，歐盟各國檔案法、數(shù)據(jù)保護(hù)法和著作權(quán)法之間的關(guān)系處于一種分散和模糊的狀態(tài)。2019年5月17日，歐盟委員會公布了《歐盟單一數(shù)字市場著作權(quán)指令》（以下簡稱《歐盟數(shù)字著作權(quán)指令》），在歐盟層面就數(shù)字市場領(lǐng)域進(jìn)行著作權(quán)統(tǒng)一立法，其中涉及數(shù)字作品檔案的著作權(quán)保護(hù)例外規(guī)則。

《歐盟數(shù)字著作權(quán)指令》第一部分“一般規(guī)則”，明確了指令的主題和適用范圍：旨在以“促進(jìn)保護(hù)內(nèi)容的數(shù)字化和跨境使用”為中心，進(jìn)一步促進(jìn)歐盟著作權(quán)法的統(tǒng)一化，在沿用歐盟現(xiàn)有著作權(quán)法規(guī)則的同時，增加了一些例外情形。在第二部分“使著作權(quán)例外和限制條款適應(yīng)于數(shù)字和跨境環(huán)境的措施”中，規(guī)定了一系列措施，以規(guī)定著作權(quán)在數(shù)字和跨境領(lǐng)域的例外和限制性條款，而檔案館則被明確列為“文化遺產(chǎn)保護(hù)機(jī)構(gòu)”。上述措施對以《歐盟資訊社會和媒體指令》為主的傳統(tǒng)歐盟著作權(quán)法律體系進(jìn)行了協(xié)調(diào)。

3 我國數(shù)字作品檔案著作權(quán)保護(hù)的完善建議

3.1 完善數(shù)字作品檔案“合理使用”的范圍

歐盟立法將個人信息權(quán)利保護(hù)、隱私權(quán)保護(hù)與作品檔案著作權(quán)保護(hù)相結(jié)合，并將實(shí)現(xiàn)公共利益為目標(biāo)的行為作為著作權(quán)保護(hù)的例外，同時，在教育、科學(xué)研究和文化遺產(chǎn)保護(hù)三個領(lǐng)域進(jìn)行了特別規(guī)定，并盡力在私人權(quán)利和社會公益之間尋求新的利益平衡，以此作為明確“合理使用”范圍的理論基礎(chǔ)。

我國有必要完善“合理使用”的標(biāo)準(zhǔn)與范圍。檔案機(jī)構(gòu)需要在非商業(yè)目的前提下，合理限制數(shù)字作品檔案用戶的范圍及使用方式。此外，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步對數(shù)字作品檔案進(jìn)行分類，明確可以在館（室）外瀏覽使用和在館（室）內(nèi)瀏覽使用的類別。大多數(shù)的數(shù)字作品檔案只能在館（室）內(nèi)通過特別的數(shù)據(jù)終端進(jìn)行瀏覽，并不能夠復(fù)制、拍照等，但對于部分經(jīng)作者或持有人同意，或者法律規(guī)定已經(jīng)不再受著作權(quán)保護(hù)的數(shù)字作品檔案，或者出于科學(xué)研究和教學(xué)使用目的的數(shù)字作品檔案，或者雖以營利為目的但得到作者與檔案館同意，并支付相應(yīng)費(fèi)用的，則應(yīng)可以在館（室）外通過一般性的數(shù)據(jù)終端進(jìn)行瀏覽和使用。［14］同時，可以同時借鑒歐盟立法中的“合理使用”規(guī)則和彈性“合理使用”原則，一方面在我國數(shù)字作品檔案利用中以“三步檢驗(yàn)法”為依據(jù)，即非營利性的為社會公共利益而使用、不與著作權(quán)人優(yōu)先利用權(quán)相沖突、不損害著作權(quán)人的署名權(quán)等合法權(quán)益。從規(guī)則上明確使用限于研究、學(xué)習(xí)和欣賞，不能用于營業(yè)目的，充分保障作者的署名權(quán)、作品完整權(quán)等權(quán)益，并在使用數(shù)量上進(jìn)行限定。另一方面，法院在司法實(shí)踐中可以根據(jù)比例原則就具體情況判斷是否構(gòu)成侵權(quán)，避免僵化和機(jī)械的認(rèn)定。［15］在檔案機(jī)構(gòu)的管理中，可以不以館（室）內(nèi)為場域限制數(shù)字作品檔案的使用，但對登錄檔案數(shù)字管理平臺的人員要進(jìn)行實(shí)名認(rèn)證；對受著作權(quán)保護(hù)的數(shù)字作品檔案僅提供線上瀏覽，而不提供下載和復(fù)制服務(wù)等。此外，在司法中，可以以法官裁量權(quán)來應(yīng)對信息技術(shù)快速發(fā)展導(dǎo)致的新問題，例如應(yīng)用人工智能技術(shù)對數(shù)字作品檔案進(jìn)行處理和加工、應(yīng)用云存儲技術(shù)對數(shù)字作品檔案進(jìn)行備份存儲、應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)提高數(shù)字作品檔案的利用安全性等問題。

3.2 明確對數(shù)字孤兒作品檔案的特殊保護(hù)

為解決因著作權(quán)侵權(quán)的風(fēng)險而難以對權(quán)利人不明的藏品進(jìn)行數(shù)字化這一問題，我國可借鑒歐盟對數(shù)字孤兒作品檔案著作權(quán)保護(hù)的相關(guān)做法。在技術(shù)上要充分考慮數(shù)字作品檔案的特殊性，對其進(jìn)行多重副本的拷貝，并定期轉(zhuǎn)移到新的存儲載體中，尤其是數(shù)字孤兒作品檔案的物理存儲載體很有可能在權(quán)利保護(hù)期到期前就因陳舊而損壞，從而造成作品的湮滅。應(yīng)當(dāng)明確副本存儲載體的損壞風(fēng)險衡量標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行常態(tài)化檢測，提前測定副本風(fēng)險并酌情更新。

檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)對數(shù)字孤兒作品檔案加以合理利用，而非等到法定保護(hù)期結(jié)束后再進(jìn)行利用。［16］在使用人在證明其進(jìn)行“合理勤勉”查找后仍無法確定著作權(quán)人時，則可以免除相應(yīng)的責(zé)任或義務(wù)。要滿足“合理勤勉”的要求，需包括提供網(wǎng)絡(luò)搜索能夠確定著作權(quán)持有人的在線記錄、搜索著作權(quán)作者與著作權(quán)持有人的許可信息、使用適當(dāng)?shù)募夹g(shù)工具和尋求專家協(xié)助、檢索現(xiàn)有的主要數(shù)據(jù)庫、調(diào)取知識產(chǎn)權(quán)管理部門的審核記錄等。

3.3 加強(qiáng)對數(shù)字作品檔案著作權(quán)保護(hù)所涉法律之間的協(xié)調(diào)

我國《檔案法》第十九條規(guī)定國家檔案館應(yīng)當(dāng)將其保管的已經(jīng)形成超過三十年的檔案向社會開放，但《著作權(quán)法》不僅規(guī)定了發(fā)表權(quán)是著作權(quán)人的一項(xiàng)重要人身權(quán)，還規(guī)定了作品受著作權(quán)保護(hù)的期限是“作者終生及死后五十年”，這樣的沖突不勝枚舉。歐盟通過統(tǒng)一立法，協(xié)調(diào)不同法令之間的沖突的做法，為解決我國《檔案法》《著作權(quán)法》和《個人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)在數(shù)字作品檔案著作權(quán)保護(hù)方面的沖突提供了思路。

筆者認(rèn)為，我國可以在《著作權(quán)法》或相關(guān)司法解釋中規(guī)定數(shù)字作品檔案的著作權(quán)保護(hù)例外規(guī)則，即由檔案館保管的已經(jīng)形成超過三十年的數(shù)字作品檔案可以為科研、教學(xué)等公共利益進(jìn)行開放，而不受作品著作權(quán)保護(hù)規(guī)定“作者終生及死后五十年”的期限限制。但同時，國家也應(yīng)當(dāng)對數(shù)字作品檔案的著作權(quán)人給予一定補(bǔ)償。此外，從信息保護(hù)的角度，應(yīng)對數(shù)字作品檔案使用的場所、對象和方式進(jìn)行限定，并對受法律保護(hù)的個人信息進(jìn)行技術(shù)上的處理。

4 結(jié) 語

歐盟數(shù)字作品檔案著作權(quán)保護(hù)的經(jīng)驗(yàn)給我國帶來了有益啟示。我國數(shù)字作品檔案著作權(quán)保護(hù)規(guī)則必須隨著數(shù)字技術(shù)的發(fā)展和社會對文化遺產(chǎn)利用方式的變化而不斷完善。數(shù)字作品檔案著作權(quán)的保護(hù)，應(yīng)當(dāng)是在尊重著作權(quán)人權(quán)利的前提下，為作品檔案進(jìn)行新的數(shù)字復(fù)制、傳播和利用提供法律保護(hù)，而不僅僅是限制作品檔案資源的復(fù)制、傳播與利用。