中國近代檔案史料在近代檔案史研究中的應(yīng)用＊

顏 晗 丁海斌

（1．武漢大學(xué)信息管理學(xué)院，湖北武漢，430072；2．廣西民族大學(xué)管理學(xué)院，廣西南寧，530006）

中國近代檔案是指1840—1949年間我國社會活動中產(chǎn)生的檔案集合。這些檔案集合是中國近代史研究中必不可少的史料，同時也是近代檔案史研究中具有重要、直接價值的史料。研究中國近代檔案史料在近代檔案史研究中的應(yīng)用，就成為促進(jìn)中國近代檔案史研究深入發(fā)展的一個關(guān)鍵性問題。筆者檢索相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，雖然近代檔案史料在中國近代史及近代檔案史研究中有較廣泛的應(yīng)用，但關(guān)于檔案史料在近代檔案史研究中應(yīng)用方面的研究非常匱乏，未檢索到相關(guān)研究文獻(xiàn)。這種情況一方面反映了學(xué)界對近代檔案史料挖掘的不足，另一方面也直接說明了學(xué)界對近代檔案史料本身研究的不足。因此，筆者對這一主題進(jìn)行深入調(diào)查與研究，以期發(fā)現(xiàn)中國近代檔案史料在近代檔案史研究中應(yīng)用的現(xiàn)狀、規(guī)律和特點，分析其背后原因，從而為從事檔案史研究的學(xué)者們提供參考，同時為館藏檔案利用水平的提高助力。

1 中國近代檔案史研究中近代檔案史料的來源

中國近代檔案史研究中應(yīng)用的近代檔案史料來源可大致分為三種：紙質(zhì)檔案原件、檔案館網(wǎng)站等的電子資源和檔案編研成果。其中，根據(jù)檔案原件保存地點的不同，紙質(zhì)檔案原件又可分為民間檔案原件和館藏檔案原件兩種。大量散落在民間的近代檔案是我國官方館藏近代檔案的重要補(bǔ)充，但由于民間檔案保存較為分散且為個人收藏者所有，查找和獲取的難度較大，因而近代民間檔案原件在檔案史研究中的應(yīng)用較少；中國近代檔案史研究中應(yīng)用的檔案館網(wǎng)站等電子資源主要依賴于館藏檔案的數(shù)字化程度及檔案網(wǎng)站的開放檔案數(shù)量。經(jīng)筆者初步調(diào)研，副省級以上檔案館網(wǎng)站能提供在線查看檔案原件功能的不足二分之一。大部分檔案網(wǎng)站還在不斷建設(shè)和完善中，因而可利用的近代檔案史料電子資源相對館藏近代檔案史料來說還是十分有限的?？偟膩碚f，近代民間檔案的獲取難度較大，電子資源建設(shè)還不夠完善，可利用資源相對有限。因此，本文以在近代檔案史研究中利用率相對較高的各級各類檔案館館藏近代檔案史料及相關(guān)編研成果為重點研究內(nèi)容，進(jìn)一步探討其在近代檔案史研究中的應(yīng)用。

2 館藏近代檔案史料在近代檔案史研究的應(yīng)用

2.1 館藏近代檔案在近代檔案工作研究中的應(yīng)用

中國檔案工作發(fā)展到近代，主要在檔案法規(guī)、重要檔案事件、檔案教育和專門檔案工作四個方面有了新的突破。檔案法規(guī)研究方面，如山東大學(xué)袁曉川的博士論文《政治秩序與行政效能：南京國民政府時期公文制度研究》［1］中引用了中國第二歷史檔案館館藏北洋政府檔案、教育部檔案、社會部檔案、國民政府檔案、國民黨中央秘書處檔案及臺灣國民黨中央黨部黨史館館藏國民政府委員會會議記錄等。重要檔案事件研究方面，以“行政效率運(yùn)動”為例，如黃雪垠的《1930年代南京國民政府行政效率運(yùn)動研究》［3］一文中引用了臺北“國史館”藏“國民政府：蔣介石手令（二）”和“蔣中正總統(tǒng)文物：籌筆（抗戰(zhàn)時期三十）”等檔案史料。檔案教育研究方面，黎飛的《民國時期檔案教育編年（1923—1949）》［4］按照時間順序詳細(xì)梳理了民國時期重要的檔案教育相關(guān)事件，引用了中國第二歷史檔案館藏及重慶市檔案館藏的私立武昌文華圖書館學(xué)專科學(xué)校招生辦學(xué)相關(guān)檔案，共7件。該文通過廣泛搜集檔案史料，證明了我國近代檔案教育最早可以追溯到1923年云南省昆明市立職業(yè)學(xué)校設(shè)立文事科（文書科）。專門檔案工作研究方面，以城建檔案為例，如錢玉錦的碩士論文《近代上海華界城建檔案工作研究（1927—1949）》［5］深入研究了近代上海城建檔案工作的發(fā)展變化及其特點。該論文引用了上海市檔案館所藏的上海市工務(wù)局、日偽上海市工務(wù)局等相關(guān)檔案史料，共計45卷。

2.2 館藏近代檔案在專題檔案研究中的應(yīng)用

館藏近代檔案在專題檔案研究中的應(yīng)用主要體現(xiàn)在名人檔案、抗日戰(zhàn)爭檔案、海關(guān)檔案、近代企業(yè)檔案、外文檔案、契約文書檔案等研究方面。具體來看，名人檔案研究方面，主要應(yīng)用的近代名人檔案有蔣介石日記、張學(xué)良檔案、孔祥熙檔案、錫良檔案、張嘉璈檔案、王兆卿檔案等。如楊駿、張生的《日內(nèi)瓦藏李頓調(diào)查團(tuán)檔案文獻(xiàn)的結(jié)構(gòu)和價值》［6］一文中7處引用藏于美國斯坦福大學(xué)胡佛研究所的《蔣介石日記》。抗日戰(zhàn)爭檔案研究方面，如《侵華日軍暴行的鐵證日軍戰(zhàn)俘及投誠官兵控訴日軍暴行檔案揭秘》［7］一文中引用了解放軍檔案館館藏檔案4件，包括朱德、彭德懷簽署八路軍總司令部關(guān)于防范日寇散放毒氣的《訓(xùn)令》（1942年3月14日）、太行軍區(qū)政治部翻譯：《日軍暴行座談會記錄》（1944年）、晉察冀軍區(qū)：《日本法西斯八年來在晉察冀邊區(qū)的暴行材料（1945）》（1945年）、國民革命軍第十八集團(tuán)軍：《控訴敵寇暴行》（1945年）。海關(guān)檔案研究方面，比較突出的是陳永生負(fù)責(zé)的國家社科基金重大項目“近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)整理與數(shù)據(jù)庫建設(shè)研究”的相關(guān)成果。如《中國近代海關(guān)檔案的分布與現(xiàn)狀》［8］一文中調(diào)研了大量中國近代海關(guān)檔案，梳理了中國近代海關(guān)檔案的分布與現(xiàn)狀，匯總成了《我國各級檔案館館藏近代海關(guān)檔案一覽表》。近代企業(yè)檔案研究方面，如朱慧、朱江的《大生企業(yè)號信編纂的意義與啟示——以南通市檔案館館藏檔案晚清號信為例》［9］引用了南通市檔案館館藏的大生資本集團(tuán)各單位之間往來的編號信件。外文檔案研究方面，外文檔案是在中國近代外交活動中產(chǎn)生的一種新的檔案類型。如云南省檔案館館藏的外文檔案主要包括了外國駐滇機(jī)構(gòu)形成的檔案材料，云南與國外在經(jīng)濟(jì)、軍事、教育、交往中形成的外文檔案，以及一些中方機(jī)構(gòu)在項目技術(shù)引進(jìn)中形成的機(jī)械項目外文資料。張文芝在《云南省檔案館館藏民國時期外文檔案綜述》［10］一文中引用了該檔案館館藏的1015全宗、1110全宗、1067全宗檔案。契約文書檔案研究方面，以對“徽州文書”的研究居多。如嚴(yán)桂夫、王國鍵的《徽州文書檔案的特點和價值》［11］一文引用了黟縣檔案館和安徽省檔案館館藏檔案“為黟縣會昌鄉(xiāng)延福里汪義瑞為母親程氏設(shè)壇祭祀私家文書”“光緒三十二年徽商吳興周在蕪湖買地建電廠赤契抄件”“徽商檔案”“歙縣芳坑江氏茶商檔案”等。

3 近代檔案史料編研成果在近代檔案史研究中的應(yīng)用

3.1 綜合性檔案史研究

綜合性檔案史研究中應(yīng)用的近代檔案史料編研成果主要為檔案史研究著作。如劉雨樵的《公文起源與演變》第76頁引用了《太平天國文書匯編》；［12］雷榮廣的《清代文書綱要》第149頁引用了《四川檔案史料》；［13］李財富的《中國檔案學(xué)史論》第44頁引用了《民國時期文書工作和檔案工作資料選編》等。［14］

3.2 專題性檔案史研究

應(yīng)用近代檔案史料編研成果的專題性檔案史研究主要是近代檔案史研究論文。根據(jù)研究主題的不同可將這些論文分為以下五個專題：檔案法規(guī)研究、民族檔案工作研究、檔案術(shù)語研究、檔案思想研究和中共文書檔案工作研究。具體來看，檔案法規(guī)研究方面，如周俊紅的《近代中國行政公文的演變及其規(guī)律》［15］一文中引用了中國第二歷史檔案館編《民國時期文書工作和檔案工作資料選編》和《中華民國史檔案資料匯編》；傅榮校的《論三十年代南京國民政府的文書檔案改革》［16］一文中引用了中國第二歷史檔案館編《民國時期文書工作和檔案工作資料選編》。民族檔案工作研究方面，如楊毅的《近代西南邊疆發(fā)展史中的民族檔案述論》［17］一文中引用了云南省檔案館的《云南省檔案館指南》《民國時期西南邊疆檔案資料匯編·云南卷》和《民國時期西南邊疆檔案資料匯編·廣西卷》。檔案術(shù)語研究方面，應(yīng)用近代檔案史料編研成果的近代檔案術(shù)語研究，主要研究的術(shù)語是“檔案”一詞。如楊茜蘭的《民國時期“檔案”一詞傳播與社會化過程探析》［18］一文中引用了中國第二歷史檔案館的《民國時期文書工作與檔案工作資料選編》。檔案思想研究方面，近代檔案思想研究主要包括對近代整體的思想研究和對近代檔案專家的思想研究。其中，對后者的研究相對較多，但這類研究主要是基于專家的檔案著作寫作而成，少有對近代檔案史料編研成果的應(yīng)用。筆者僅檢索到田雨靈的碩士論文《傅振倫檔案學(xué)思想研究》［19］中引用了《民國時期文書工作和檔案工作資料選編》。整體性的檔案思想研究方面，如王芹的《民國時期的檔案管理思想》［20］中引用了《民國時期文書工作和檔案工作資料選編》。中共文書檔案工作研究方面，中共文書檔案工作研究中應(yīng)用最多的一部編研成果是《中共文書檔案工作文件選編》，據(jù)筆者統(tǒng)計，應(yīng)用了《中共文書檔案工作文件選編》的中共文書檔案工作研究有45篇。如劉迎紅的《抗戰(zhàn)時期中共文書檔案工作特點淺析》［21］，余永和的《中共中央檔案工作機(jī)構(gòu)的百年變遷》［22］等。

4 中國近代檔案在近代檔案史研究中的應(yīng)用特點分析

4.1 主體特點

作為應(yīng)用中國近代檔案史料進(jìn)行中國近代檔案史研究的主體，相關(guān)作者主要呈現(xiàn)出作者群體較為分散和利用行為基本遵循就近原則的特點。

（1）作者群體較為分散

從主體本身即作者群體來看，應(yīng)用中國近代檔案史料進(jìn)行近代檔案史研究的作者群體較為分散，既有檔案學(xué)、歷史學(xué)、法律學(xué)的高校師生，又有中國第一歷史檔案館、中國第二歷史檔案館等各類檔案館的研究館員。目前還沒有學(xué)者基于廣泛的中國近代檔案史料，進(jìn)行系統(tǒng)性的中國近代檔案史研究。作者們多是根據(jù)自己的研究方向，大量應(yīng)用該方向、該主題的近代檔案史料及編研成果進(jìn)行專題研究。如劉迎紅在2010—2019年間，應(yīng)用近代檔案史料編研成果《中共文書檔案工作文件選編》進(jìn)行研究，發(fā)表了中共文書檔案工作方向相關(guān)論文共7篇；陳永生基于社科基金重大項目“近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)整理與數(shù)據(jù)庫建設(shè)研究”的調(diào)研成果，形成了近代海關(guān)檔案系列研究。

（2）館藏近代檔案的應(yīng)用基本遵循就近規(guī)律

從主體應(yīng)用近代檔案史料的行為角度分析發(fā)現(xiàn)，館藏近代檔案的應(yīng)用基本遵循就近規(guī)律，如頻繁引用中國第一歷史檔案館和中國第二歷史館檔案館館藏原件的作者多為該館的檔案館員，學(xué)者們也多是利用附近的檔案館館藏進(jìn)行檔案史研究。如四川大學(xué)雷榮廣的著作《清代文書綱要》中就大量引用了四川檔案館館藏檔案；中山大學(xué)陳永生負(fù)責(zé)的國家社科基金重大項目“近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)整理與數(shù)據(jù)庫建設(shè)研究”的相關(guān)成果，《粵海關(guān)稅務(wù)司署檔案的構(gòu)成與內(nèi)容概述》《近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)整理述要》等論文都是基于對廣東省檔案館館藏粵海關(guān)檔案的全面調(diào)研而形成的。

4.2 客體特點

中國近代檔案在近代檔案史研究中應(yīng)用的客體可以分為研究成果及檔案史料兩個部分。研究成果方面，呈現(xiàn)出以關(guān)于近代檔案類型與內(nèi)容的研究為主、關(guān)于近代檔案工作的研究亦較為重要的特點。檔案史料方面，主要呈現(xiàn)出檔案史料應(yīng)用尚不夠普遍的特點。

（1）以關(guān)于近代檔案類型與內(nèi)容的研究為主

中國近代檔案史研究應(yīng)用的近代檔案史料較多的兩種類型是館藏近代檔案原件和近代檔案編研成果。這兩種近代檔案史料又主要應(yīng)用于以檔案類型與內(nèi)容研究為主的近代檔案史研究，即針對近代檔案本身進(jìn)行深入挖掘。究其原因，一方面，從我國檔案史料整體的角度分析，近代檔案史料相比古代檔案史料留存多、保存狀態(tài)相對完好、擁有較多專題檔案，且體系較為完整。另一方面，從作者角度出發(fā)，相關(guān)研究者不僅包括檔案學(xué)者，還包括歷史學(xué)者、法律學(xué)者及各類檔案館研究館員等。多領(lǐng)域?qū)W者的參與，也是近代檔案史料的應(yīng)用不僅局限于近代檔案工作研究，而且更多的是專題檔案研究的重要原因。

（2）關(guān)于近代檔案工作的研究亦較為重要

從總體數(shù)量上看，關(guān)于近代檔案工作的研究比關(guān)于檔案類型與內(nèi)容的研究要少一些。近代檔案史料在近代檔案工作研究論文中主要應(yīng)用于近代檔案法規(guī)、重要檔案事件、檔案教育、專門檔案工作這四個方面。如《民國檔案法規(guī)類型探析》《政治秩序與行政效能：南京國民政府時期公文制度研究》等。而近代檔案史料在近代檔案工作研究著作中的應(yīng)用則主要集中于綜合性檔案史著作，如《中國檔案事業(yè)發(fā)展的社會文化探源》《檔房論史文編》《中國檔案事業(yè)簡史》等。

（3）近代檔案史料應(yīng)用尚不夠普遍

截至2020年末，國家統(tǒng)計局公布全國共有檔案館4234個。［23］而筆者統(tǒng)計的應(yīng)用了檔案館館藏近代檔案史料的檔案史研究論文及著作，共計參考了33個檔案館的館藏檔案原件，僅為全部檔案館的0.78%。我國檔案館館藏中國近代檔案十分豐富，開放檔案已達(dá)17659萬卷（件），但被應(yīng)用于近代檔案史研究的部分卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于開放數(shù)量。大量中國近代檔案史料的價值并沒有得到充分的發(fā)掘。究其原因，一是受制于地理因素，即研究者不方便去檔案館查找原件；二是相關(guān)編研成果的出版，編研成果的大量出版一定程度上降低了館藏檔案原件的利用率。筆者認(rèn)為，檔案編研成果的獲取方便、查找便捷等優(yōu)點，是其成為檔案史研究應(yīng)用第一選擇的主要原因，但編研成果始終不能代替全部館藏檔案史料，館藏原件與編研成果結(jié)合應(yīng)用、全面考察、深入挖掘才是應(yīng)用近代檔案史料進(jìn)行近代檔案史研究的最佳方案。此外，民間檔案乃重要的一手史料，其價值不容估量。系統(tǒng)地收集、整理、利用好這些民間檔案，不僅可以為科學(xué)研究提供寶貴經(jīng)驗，同時也可以推動民間文化遺產(chǎn)的保護(hù)。