基于雙重委托代理的中國(guó)特色新型智庫(kù)多層激勵(lì)機(jī)制研究

金曉彤 張笑楠 劉雨彤 拱茁

摘要：[目的/意義]建立有效的激勵(lì)機(jī)制對(duì)于中國(guó)特色新型智庫(kù)提高成果轉(zhuǎn)化率及提升服務(wù)政府決策的水平具有重要作用。[方法/過程]本文明確了中國(guó)特色新型智庫(kù)咨詢服務(wù)過程參與者的角色定位，論述了政府—新型智庫(kù)—智庫(kù)研究人員的雙重委托代理關(guān)系，構(gòu)建了中國(guó)特色新型智庫(kù)多層激勵(lì)模型，并對(duì)其進(jìn)行求解與仿真，分析了政府激勵(lì)系數(shù)、智庫(kù)組織激勵(lì)系數(shù)以及研究人員努力程度與各影響因素的關(guān)系。[結(jié)果/結(jié)論]研究發(fā)現(xiàn)：政府激勵(lì)系數(shù)與智庫(kù)組織管理水平正相關(guān)，與智庫(kù)咨詢服務(wù)社會(huì)化轉(zhuǎn)換系數(shù)負(fù)相關(guān);智庫(kù)激勵(lì)系數(shù)與智庫(kù)組織管理水平負(fù)相關(guān)，與智庫(kù)咨詢服務(wù)社會(huì)化轉(zhuǎn)換系數(shù)正相關(guān);而雙重監(jiān)管對(duì)雙層激勵(lì)機(jī)制產(chǎn)生正向影響。因此，政府與新型智庫(kù)應(yīng)相互配合、各有側(cè)重設(shè)計(jì)中國(guó)特色新型智庫(kù)多層激勵(lì)機(jī)制。

關(guān)鍵詞：新型智庫(kù) ? ?雙重委托代理模型 ? ?決策咨詢服務(wù) ? ?激勵(lì)機(jī)制

分類號(hào)：C932.6

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2022.01.04

1 ?引言

縱觀當(dāng)今世界各國(guó)現(xiàn)代化發(fā)展歷程，智庫(kù)在國(guó)家治理中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用，日益成為國(guó)家治理體系中不可或缺的組成部分，是國(guó)家治理能力的重要體現(xiàn)。2015年1月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)的意見》，開啟了中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)的全新篇章[1]。中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)已進(jìn)入“快車道”，全國(guó)各地各種類型的智庫(kù)大量涌現(xiàn)，國(guó)家高端智庫(kù)“領(lǐng)頭雁”的示范效應(yīng)日益顯現(xiàn)，較好體現(xiàn)了智庫(kù)咨政建言和理論創(chuàng)新的功能。然而，與當(dāng)前我國(guó)政府決策對(duì)智庫(kù)的期待和現(xiàn)實(shí)需求及發(fā)達(dá)國(guó)家智庫(kù)提供的高質(zhì)量智慧服務(wù)相比，我國(guó)智庫(kù)服務(wù)政府決策的能力相對(duì)滯后，能夠?qū)⒊晒D(zhuǎn)化為有效社會(huì)公共決策的智庫(kù)較少[2]。因此，調(diào)動(dòng)與激勵(lì)智庫(kù)組織政策研究和決策咨詢的積極性，進(jìn)一步加強(qiáng)政府對(duì)智庫(kù)組織的激勵(lì)和監(jiān)督，提高智庫(kù)研究人員知識(shí)創(chuàng)新的有效性和針對(duì)性，全面提升智庫(kù)服務(wù)政府決策水平，是中國(guó)特色新型智庫(kù)值得全身心投入的長(zhǎng)期戰(zhàn)略任務(wù)。

學(xué)者們關(guān)于新型智庫(kù)的研究主要包括以下幾方面。①在中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)。學(xué)者們對(duì)建設(shè)目標(biāo)、方向以及主要路徑進(jìn)行了深入研究。例如，楊亞琴[3]分析了當(dāng)前中國(guó)智庫(kù)現(xiàn)代化建設(shè)存在的困難問題，提出加快中國(guó)特色新型智庫(kù)現(xiàn)代化建設(shè)的對(duì)策建議;梁煒等[4]提出了中國(guó)特色新型科技智庫(kù)建設(shè)的基本路徑，包括建設(shè)目標(biāo)、價(jià)值取向、基本特征、體系構(gòu)架和支撐條件;文宏等[5]利用內(nèi)容分析法，以黨和政府的政策文本為研究素材，提出“目標(biāo)引導(dǎo)—資源配置—環(huán)境開放—合作協(xié)同”的中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)發(fā)展的邏輯。也有學(xué)者從數(shù)據(jù)資源的視角出發(fā)研究新型智庫(kù)建設(shè)。例如，黃曉斌等[6]從需求規(guī)劃、資源內(nèi)容以及合作機(jī)制等角度，研究了新型智庫(kù)信息資源建設(shè)的問題;陸麗娜等[7]從科學(xué)數(shù)據(jù)監(jiān)管的角度對(duì)高校新型智庫(kù)建設(shè)進(jìn)行策略分析，提出建立以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的高校智庫(kù)決策方式;羅繁明等[8]設(shè)計(jì)了基于大數(shù)據(jù)的特色新型智庫(kù)信息化平臺(tái)。②新型智庫(kù)治理。石偉[9]從健全政府信息公開制度、重大決策意見征集制度、政策評(píng)估制度、政府購(gòu)買決策咨詢服務(wù)制度、輿論引導(dǎo)機(jī)制等五個(gè)方面入手，提出制度保障策略;汪橋紅等[10]分析了當(dāng)前我國(guó)智庫(kù)治理體系的現(xiàn)狀和存在的問題，提出了改善智庫(kù)治理體系的對(duì)策建議;郭寶等[11]分析了智庫(kù)治理問題產(chǎn)生的原因，探討智庫(kù)治理路徑結(jié)構(gòu)，并分析了美國(guó)智庫(kù)治理案例。③新型智庫(kù)評(píng)價(jià)。黃晉鴻等[12]構(gòu)建了智庫(kù)行為評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以全國(guó)31家省市級(jí)社會(huì)科學(xué)院為評(píng)價(jià)對(duì)象，對(duì)地方社會(huì)科學(xué)院智庫(kù)行為進(jìn)行分析;湯建軍等[13]構(gòu)建了具有中國(guó)特色的新型智庫(kù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系——“天井模型”;方茜[14]構(gòu)建了中國(guó)特色新型智庫(kù)影響力的層次分析結(jié)構(gòu)模型和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)我國(guó)2016年473家智庫(kù)的影響力進(jìn)行了評(píng)價(jià);張穎等[15]辨析智庫(kù)評(píng)價(jià)的情報(bào)作用，圍繞智庫(kù)評(píng)價(jià)與情報(bào)工作的共性、流程和方法3個(gè)維度，解析智庫(kù)評(píng)價(jià)與情報(bào)工作的關(guān)系。④新型智庫(kù)激勵(lì)。唐平秋等[16]基于期望理論，分析了高校智庫(kù)研究人員激勵(lì)的困境與對(duì)策;孫瑞英等[17]提出我國(guó)高校智庫(kù)聯(lián)盟激勵(lì)機(jī)制，包括工作激勵(lì)機(jī)制、報(bào)酬激勵(lì)機(jī)制、精神榮譽(yù)激勵(lì)機(jī)制、有效溝通激勵(lì)機(jī)制;陳海貝等[18]構(gòu)建了智庫(kù)與政府之間的激勵(lì)模型，給出了最優(yōu)合同設(shè)計(jì)。

縱觀已有研究，學(xué)者們主要從新型智庫(kù)建設(shè)目標(biāo)、路徑與對(duì)策、智庫(kù)治理、智庫(kù)評(píng)價(jià)等方面展開研究，雖然已有研究涉及新型智庫(kù)激勵(lì)，但主要是單一對(duì)象激勵(lì)，鮮少?gòu)摹罢菐?kù)組織—智庫(kù)研究人員”三者關(guān)系視角出發(fā)，論述中國(guó)特色新型智庫(kù)的多層激勵(lì)機(jī)制。因此，本文基于雙重委托代理理論，對(duì)中國(guó)特色新型智庫(kù)決策執(zhí)行服務(wù)行為進(jìn)行探究，分析政府、新型智庫(kù)與智庫(kù)研究人員之間的委托關(guān)系和利益關(guān)系，并建立起三者之間的激勵(lì)模型，設(shè)計(jì)新型智庫(kù)的多層激勵(lì)機(jī)制，為中國(guó)特色新型智庫(kù)提高成果轉(zhuǎn)化率及提升咨詢服務(wù)能力提供幫助。

2 ?智庫(kù)咨詢服務(wù)中的雙重委托代理關(guān)系分析

2.1 ?智庫(kù)咨詢服務(wù)中的角色定位

政府，是指國(guó)家進(jìn)行統(tǒng)治和社會(huì)管理的機(jī)關(guān)，代表著社會(huì)公共權(quán)力，可以被看作一種制定和實(shí)施公共決策、實(shí)現(xiàn)有序統(tǒng)治的機(jī)構(gòu)。隨著國(guó)際、國(guó)內(nèi)形勢(shì)的動(dòng)態(tài)發(fā)展與深刻變化以及多種內(nèi)外因素的交互作用，我國(guó)政府面臨的決策難度和復(fù)雜程度變得越來(lái)越大，亟需專業(yè)研究機(jī)構(gòu)提供更多的智力支持與智慧服務(wù)。因此，政府是智庫(kù)產(chǎn)品的需求方和購(gòu)買方，可通過合同、委托等方式，向智庫(kù)購(gòu)買政策調(diào)研、發(fā)展規(guī)劃、服務(wù)咨詢、決策論證、文稿草擬等軟性服務(wù)[19]。

智庫(kù)是從事公共政策研究和決策咨詢的重要機(jī)構(gòu)，是適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展和決策需要不斷發(fā)展壯大的“思想工廠”[20]。智庫(kù)接受政府委托進(jìn)行針對(duì)性的調(diào)查和研究，為政府提供咨政建言和決策支持，是智庫(kù)產(chǎn)品的生產(chǎn)方和供應(yīng)商。智庫(kù)提供的研究報(bào)告、咨詢服務(wù)、戰(zhàn)略規(guī)劃等產(chǎn)品成為政府購(gòu)買服務(wù)的重點(diǎn)內(nèi)容，而智庫(kù)通過競(jìng)爭(zhēng)獲取政府購(gòu)買服務(wù)的資格，同時(shí)促進(jìn)行業(yè)的優(yōu)勝劣汰，增強(qiáng)自身服務(wù)公共決策的質(zhì)量和水平。

智庫(kù)研究人員是由智庫(kù)組織聘任的具有深厚理論知識(shí)素養(yǎng)、較強(qiáng)的研究能力和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的專、兼職研究人員。智庫(kù)研究人員接受智庫(kù)組織的統(tǒng)一安排管理，以項(xiàng)目的形式承擔(dān)具體的決策咨詢?nèi)蝿?wù)，通過深入調(diào)查和研究，形成觀點(diǎn)鮮明、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、表述順暢和具備可操作性的智庫(kù)產(chǎn)品。智庫(kù)的研究人員是智庫(kù)產(chǎn)品的具體生產(chǎn)者，其智力成果集中體現(xiàn)為智庫(kù)產(chǎn)品。

2.2 ?雙重委托代理的應(yīng)用條件

委托代理理論，最早是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家伯利（Burley）等以現(xiàn)代公司治理為起點(diǎn)所提出的，目的在于平衡委托方與代理方之間的契約關(guān)系，構(gòu)建滿足雙方條件的最優(yōu)化契約。而本文所涉及的雙重委托代理，在兩個(gè)傳統(tǒng)參與方的模式下，增加一個(gè)參與方形成雙重代理的三級(jí)供應(yīng)鏈，包括政府、新型智庫(kù)組織以及智庫(kù)內(nèi)部的研究人員。中間方即委托人又是代理人，以委托雙方公認(rèn)的指標(biāo)體系進(jìn)行雙重激勵(lì)。

委托代理關(guān)系的建立需要滿足一定條件。首先，委托代理行為的參與方都處在信息非對(duì)稱的環(huán)境中。本文所涉及的參與方中，政府優(yōu)勢(shì)在于把控了社會(huì)發(fā)展的大政方針，對(duì)于經(jīng)濟(jì)、政治、文化等各個(gè)領(lǐng)域的發(fā)展方向和創(chuàng)新改革都有全面的規(guī)劃，但是對(duì)于智庫(kù)組織內(nèi)部的研究開發(fā)進(jìn)程無(wú)法實(shí)時(shí)監(jiān)控;智庫(kù)組織匯集了各個(gè)領(lǐng)域的專業(yè)人才，有足夠能力為政府解決難題，但同時(shí)對(duì)于政府未來(lái)的發(fā)展政策難以預(yù)料。因此，本文雙重委托代理的各參與方滿足信息不對(duì)稱的條件。其次，雙重委托代理的行為主體追求效用的最大化，通過契約合同關(guān)系的訂立，形成行為主體間激勵(lì)與約束的協(xié)同關(guān)系，在保證激勵(lì)機(jī)制有效運(yùn)行的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)行為主體的最優(yōu)效用。因此，雙重委托代理理論適用于本文對(duì)于智庫(kù)激勵(lì)機(jī)制的研究。

2.3 ?政府—新型智庫(kù)—研究人員的雙重委托代理關(guān)系

政府購(gòu)買新型智庫(kù)決策咨詢服務(wù)的過程中存在雙重委托代理關(guān)系，包括政府與智庫(kù)組織之間的委托代理關(guān)系和智庫(kù)組織與智庫(kù)研究人員之間的委托代理關(guān)系。從雙重委托代理的角度來(lái)看，政府、新型智庫(kù)與智庫(kù)研究人員通過契約合同相互聯(lián)系起來(lái)，構(gòu)成關(guān)于智庫(kù)知識(shí)成果的三級(jí)供應(yīng)鏈。政府與一些智庫(kù)組織長(zhǎng)期合作，形成穩(wěn)定的代理關(guān)系;同時(shí)，政府也會(huì)通過項(xiàng)目申請(qǐng)、投招標(biāo)等方式，與一些智庫(kù)組織形成短期的委托代理關(guān)系。而智庫(kù)與其研究人員通過聘任合同，形成長(zhǎng)期穩(wěn)定的委托代理關(guān)系。其中，政府既是購(gòu)買服務(wù)的委托方，又是咨詢服務(wù)的消費(fèi)者，在委托智庫(kù)進(jìn)行項(xiàng)目調(diào)研、撰寫咨政建議的同時(shí)，也對(duì)智庫(kù)的努力程度、項(xiàng)目進(jìn)度以及成果質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。智庫(kù)作為委托代理行為的中間人，一方面，代理政府的決策咨詢委托，接受政府購(gòu)買服務(wù)行為的報(bào)酬與獎(jiǎng)懲;另一方面，組織智庫(kù)研究人員進(jìn)行項(xiàng)目的開發(fā)與研究，對(duì)研究人員工作的努力程度和效果進(jìn)行監(jiān)督檢查。智庫(kù)研究人員既是購(gòu)買服務(wù)的受托代理人，又是智庫(kù)成果的生產(chǎn)者，代理咨詢服務(wù)獲取新型智庫(kù)組織報(bào)酬，并提高自身效用。政府—新型智庫(kù)—智庫(kù)研究人員的雙重委托代理關(guān)系如圖1所示。在雙重委托代理關(guān)系中，政府、智庫(kù)組織和智庫(kù)研究人員本質(zhì)上都屬于理性經(jīng)濟(jì)人。政府以實(shí)現(xiàn)社會(huì)公共效益的最大化為目標(biāo);智庫(kù)組織在保證自身效益的同時(shí)，來(lái)實(shí)現(xiàn)政府的最優(yōu)公共決策;智庫(kù)研究人員以實(shí)現(xiàn)自身效用的最大化為目標(biāo)。

3 ?中國(guó)特色新型智庫(kù)激勵(lì)模型構(gòu)建

3.1 ?研究假設(shè)和參數(shù)說(shuō)明

基于上述中國(guó)特色新型智庫(kù)項(xiàng)目委托-代理關(guān)系分析，本文嘗試通過建立委托-代理模型來(lái)對(duì)中國(guó)特色新型智庫(kù)多層激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行研究。

（1）假設(shè)政府和新型智庫(kù)組織都是風(fēng)險(xiǎn)中性，完全理性的;智庫(kù)的研究人員作為自然人是完全理性，但風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的。因此，對(duì)于智庫(kù)研究人員效用函數(shù)的表達(dá)，本文引用阿羅-帕拉特風(fēng)險(xiǎn)厭惡效用函數(shù)表示為u（k） = –e–rk。其中，r為智庫(kù)研究人員的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)，其表達(dá)式為r = μ′′（k）/μ′（k），k為智庫(kù)研究人員所獲得的收入報(bào)酬。

（2）假設(shè)只考慮一家新型智庫(kù)組織為政府提供咨詢服務(wù)，不存在與其他智庫(kù)組織間的合作或競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，并且不考慮智庫(kù)組織內(nèi)部研究人員之間的競(jìng)爭(zhēng)和流動(dòng)性。

（3）假設(shè)政府與新型智庫(kù)的目標(biāo)都是實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益的最大化，而智庫(kù)研究人員的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)自身效用的最大化。

（4）假設(shè)智庫(kù)研究人員的工作成本用其努力程度來(lái)代替，工作成本c（x）與其努力程度x和努力所投入的邊際成本b（努力成本系數(shù)）有關(guān)，

即智庫(kù)研究人員所投入的工作成本。當(dāng)

x=0時(shí)，c（x）=0，說(shuō)明當(dāng)個(gè)人不付出努力時(shí)就不會(huì)發(fā)生努力成本，x越大即智庫(kù)研究人員的努力程度越大，努力成本越大，隨之帶來(lái)的負(fù)效用也越大。

本文所涉及的關(guān)鍵參數(shù)及含義如表1所示。

3.2 ?效用函數(shù)的確定

3.2.1 ?智庫(kù)研究人員效用函數(shù) ? ?智庫(kù)研究人員在整個(gè)咨詢服務(wù)項(xiàng)目中的績(jī)效產(chǎn)出主要與自身的努力程度和新型智庫(kù)內(nèi)部的管理水平有關(guān)。因此，績(jī)效函數(shù)為y=ax+θ。其中，θ代表與努力程度不相關(guān)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因子，其方差σ2越小，表明績(jī)效的產(chǎn)出水平大部分取決于研究人員的努力水平。根據(jù)新型智庫(kù)內(nèi)部的委托代理契約合同，智庫(kù)研究人員獲得固定報(bào)酬?0，在績(jī)效產(chǎn)出的基礎(chǔ)上以系數(shù)?對(duì)其進(jìn)行激勵(lì)。當(dāng)y>y0時(shí)，新型智庫(kù)以?的比例對(duì)研究人員進(jìn)行正向激勵(lì);當(dāng)y<y0時(shí)，新型智庫(kù)以?的比例對(duì)研究人員進(jìn)行負(fù)激勵(lì)。因此，智庫(kù)研究人員所獲得的報(bào)酬收入為?0+?（ax+θ–y0），且其努力成本為，智庫(kù)研究人員的收益

函數(shù)為

（1）

由于智庫(kù)研究人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避性，效用函數(shù)表達(dá)為u（X） = –e–rk，因此，智庫(kù)研究人員效用函數(shù)期望值的確定性等價(jià)收入為

（2）

3.2.2 ?新型智庫(kù)效用函數(shù) ? ?根據(jù)政府對(duì)購(gòu)買新型智庫(kù)決策咨詢服務(wù)的委托代理契約合同，除了固定的報(bào)酬P(guān)0以外，政府需要根據(jù)該項(xiàng)目成果所帶來(lái)的社會(huì)效益對(duì)新型智庫(kù)進(jìn)行系數(shù)為t的激勵(lì)。社會(huì)效益用（hx+λ）表示，即智庫(kù)研究人員努力程度的社會(huì)化轉(zhuǎn)換，則該激勵(lì)函數(shù)表示為T=t（hx+λ）。除此之外，智庫(kù)組織還要對(duì)智庫(kù)研究人員的工作進(jìn)行監(jiān)督，其監(jiān)督所產(chǎn)生的成本表示為G = g – ηx。其中，η體現(xiàn)出智庫(kù)的監(jiān)管力度，隨著研究人員努力程度的提高，智庫(kù)內(nèi)部的整體監(jiān)管成本就會(huì)減少。因此，新型智庫(kù)的收益函數(shù)為

（3）

由于新型智庫(kù)屬于風(fēng)險(xiǎn)中性，因此其效用函數(shù)的期望值為

（4）

3.2.3 ?政府效用函數(shù) ? ?根據(jù)政府對(duì)購(gòu)買新型智庫(kù)決策咨詢服務(wù)的委托代理契約合同，政府可以獲得智庫(kù)服務(wù)成果所帶來(lái)的社會(huì)效益，即（1–t）（hx+λ）。同時(shí)，政府也要對(duì)新型智庫(kù)內(nèi)部的經(jīng)營(yíng)管理和知識(shí)成果的質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，其監(jiān)督成本表示為M=m–β（ax+θ）。其中，β體現(xiàn)出政府的監(jiān)管力度，具體以整體績(jī)效的產(chǎn)出為基礎(chǔ)進(jìn)行監(jiān)督。因此，地方政府的收益函數(shù)為

（5）

由于政府屬于風(fēng)險(xiǎn)中性，因此效用函數(shù)的期望值為

（6）

3.3 ?雙重委托代理下的新型智庫(kù)激勵(lì)模型

根據(jù)委托代理理論的設(shè)立條件，激勵(lì)政策必須使得參與方滿足參與約束（IR）和激勵(lì)相容約束（IC）。其中，參與約束是指代理人接受委托人所委托的任務(wù)時(shí)，獲得的收益要大于不接受該任務(wù)的保留效用;激勵(lì)相容約束，是指代理人接受委托任務(wù)時(shí)應(yīng)滿足自身效用的最大化，這樣才能保證代理人參與到委托活動(dòng)中[21-22]。

因此，本文假設(shè)智庫(kù)研究人員投入成本c（x）所獲得的最高效用函數(shù)為u（X0），X0表示工作人員的最高機(jī)會(huì)收益，即選擇其他委托時(shí)可能獲得的保留效用;u（D0）表示新型智庫(kù)所能獲得的最高效用函數(shù)，D0表示其可能獲得的最高機(jī)會(huì)收益。則分別存在和以個(gè)體和新型智庫(kù)的效用最大化。

綜上所述，基于雙重委托代理的中國(guó)特色新型智庫(kù)多層激勵(lì)模型為

（7）

（8）

（9）

（10）

（11）

3.4 ?模型求解

對(duì)智庫(kù)研究人員的激勵(lì)相容約束公式（10），求解關(guān)于努力程度x的一階偏導(dǎo)并使其為零，得到最優(yōu)的智庫(kù)研究人員努力水平，即

（12）

由公式（12）可以看出，智庫(kù)研究人員的努力水平x*與智庫(kù)組織管理水平a正相關(guān)，與研究人員努力的邊際成本b負(fù)相關(guān)，與智庫(kù)對(duì)研究人員的激勵(lì)系數(shù)?正相關(guān)。

將公式（12）代入公式（4）中，得到在智庫(kù)研究人員效用最大化的情況下新型智庫(kù)組織的激勵(lì)相容約束，并對(duì)其中新型智庫(kù)激勵(lì)系數(shù)?求一階偏導(dǎo)數(shù)使其為零。因此，滿足新型智庫(kù)效益最大化的激勵(lì)系數(shù)為

（13）

將公式（13）代入公式（6），得出同時(shí)滿足智庫(kù)研究人員和新型智庫(kù)效用最大化的政府期望效用，并對(duì)其中政府激勵(lì)系數(shù)t求一階偏導(dǎo)數(shù)使其為零。因此，滿足政府對(duì)智庫(kù)組織最優(yōu)激勵(lì)系數(shù)為

（14）

由公式（14）可以看出，政府對(duì)智庫(kù)組織的激勵(lì)系數(shù)t*與智庫(kù)研究人員努力的邊際成本b負(fù)相關(guān)，與新型智庫(kù)組織的監(jiān)管力度η負(fù)相關(guān)，與政府的監(jiān)管力度β正相關(guān)。當(dāng)β<1時(shí)，存在，則政府對(duì)智

庫(kù)組織的激勵(lì)系數(shù)t*與新型智庫(kù)決策服務(wù)產(chǎn)生社會(huì)效益的轉(zhuǎn)換系數(shù)h負(fù)相關(guān);當(dāng)β>1時(shí)，

，則政府對(duì)智庫(kù)組織

的激勵(lì)系數(shù)t*與智庫(kù)內(nèi)部的組織管理水平a正相關(guān)。

將公式（14）代入公式（13）中，得到智庫(kù)對(duì)研究人員最優(yōu)激勵(lì)系數(shù)為

（15）

由公式（15）可以看出，新型智庫(kù)對(duì)智庫(kù)內(nèi)部工作人員的激勵(lì)系數(shù)?*與新型智庫(kù)決策服務(wù)產(chǎn)生社會(huì)效益的轉(zhuǎn)換系數(shù)h正相關(guān)，與新型智庫(kù)的監(jiān)管力度η正相關(guān)，與政府的監(jiān)管力度β正相關(guān)，與智庫(kù)工作人員努力的邊際成本b正相關(guān)。存在，則新型智庫(kù)對(duì)智庫(kù)

內(nèi)部工作人員的激勵(lì)系數(shù)?*與新型智庫(kù)內(nèi)部的組織管理水平a負(fù)相關(guān)。

將公式（15）代入到公式（12）中，得到智庫(kù)研究人員最優(yōu)的努力水平為

（16）

由公式（16）可以看出，智庫(kù)組織研究人員的努力水平x*與社會(huì)效益的轉(zhuǎn)換系數(shù)h正相關(guān)，與新型智庫(kù)的監(jiān)管力度η和政府的監(jiān)管力度β正相關(guān)。

4 ?模型數(shù)值仿真

政府激勵(lì)系數(shù)t、智庫(kù)組織的激勵(lì)系數(shù)?和智庫(kù)研究人員努力程度x，與智庫(kù)組織管理水平a、智庫(kù)工作人員努力的邊際成本b、新型智庫(kù)決策服務(wù)產(chǎn)生社會(huì)效益的轉(zhuǎn)換系數(shù)h、新型智庫(kù)的監(jiān)管力度η以及政府的監(jiān)管力度β參數(shù)密切相關(guān)。為了探究各參數(shù)變化對(duì)新型智庫(kù)激勵(lì)的影響，本文采用數(shù)值模擬分析方法對(duì)上述參數(shù)進(jìn)行數(shù)值運(yùn)算，并對(duì)運(yùn)算結(jié)果進(jìn)行仿真處理。為了驗(yàn)證上述分析方法在隨機(jī)情況下的合理性和有效性，設(shè)置參數(shù)的初始數(shù)值為a=3，h=300，b=1，η=5，β=5，然后再逐步調(diào)整數(shù)值大小，以考察在不同參數(shù)變化下政府激勵(lì)系數(shù)t、新型智庫(kù)的激勵(lì)系數(shù)?和智庫(kù)研究人員努力程度x的變動(dòng)情況，結(jié)果如表2所示。

4.1 ?政府對(duì)智庫(kù)組織的激勵(lì)系數(shù)與其他因素的關(guān)系

智庫(kù)組織管理水平與政府的激勵(lì)系數(shù)呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。智庫(kù)組織管理水平越高，政府的激勵(lì)效果越好。智庫(kù)管理水平的提高意味著智庫(kù)組織管理規(guī)范、運(yùn)營(yíng)良好，研究人員處于寬松、創(chuàng)新的文化氛圍中，其研究能力和咨詢服務(wù)水平可以較好地在項(xiàng)目中體現(xiàn)，政府的激勵(lì)機(jī)制落實(shí)在高管理水平的智庫(kù)組織相應(yīng)會(huì)取得更好的效果。在智庫(kù)管理處于較低水平時(shí)，政府為了智庫(kù)組織的發(fā)展會(huì)提高對(duì)智庫(kù)的激勵(lì);當(dāng)智庫(kù)的管理達(dá)到一定水平時(shí)，政府對(duì)智庫(kù)組織的激勵(lì)逐步趨于平緩。

智庫(kù)咨詢服務(wù)所產(chǎn)生效益的社會(huì)化轉(zhuǎn)換系數(shù)與政府的激勵(lì)系數(shù)呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。隨著智庫(kù)咨詢服務(wù)所產(chǎn)生效益的社會(huì)化轉(zhuǎn)換系數(shù)的增大，咨詢服務(wù)項(xiàng)目社會(huì)化收益不斷增加，智庫(kù)組織可以獲得更高的成就滿足，此時(shí)，即便政府的激勵(lì)水平逐漸降低，智庫(kù)組織也會(huì)積極主動(dòng)進(jìn)行咨詢項(xiàng)目研究。因此，政府不需要設(shè)定過高的激勵(lì)也能確保項(xiàng)目的進(jìn)行，并且可以有效地控制成本，政府的激勵(lì)最終減小到趨于平緩。

智庫(kù)與政府的雙重監(jiān)督對(duì)政府激勵(lì)系數(shù)的影響如圖2所示。政府監(jiān)管力度越大，其激勵(lì)系數(shù)也逐漸增大;而在智庫(kù)監(jiān)管力度同比增大時(shí)，政府的激勵(lì)系數(shù)逐漸減小。政府的監(jiān)管力度越大，代表其重視程度越高，政府會(huì)相應(yīng)設(shè)定更高的激勵(lì)系數(shù)。而雙重監(jiān)督同比增大時(shí)，政府的激勵(lì)在一定程度上被抵消。因此，政府與智庫(kù)組織需要在監(jiān)管時(shí)各有側(cè)重，共同發(fā)揮監(jiān)督效果，提高激勵(lì)水平。

4.2 ?新型智庫(kù)對(duì)智庫(kù)內(nèi)部研究人員的激勵(lì)系數(shù)與其他因素的關(guān)系

隨著智庫(kù)組織管理水平的提高，智庫(kù)內(nèi)部研究人員的激勵(lì)系數(shù)逐漸降低。新型智庫(kù)組織管理水平越高，組織結(jié)構(gòu)更清晰、管理制度更規(guī)范，研究人員工作的主動(dòng)性和創(chuàng)新性也隨之提升，智庫(kù)組織研發(fā)效率、咨詢服務(wù)水平不斷提高，逐漸走向可持續(xù)發(fā)展道路。即使智庫(kù)組織設(shè)定較低水平的激勵(lì)，也能達(dá)到較好的咨詢服務(wù)效果。

隨著智庫(kù)咨詢服務(wù)所產(chǎn)生效益的社會(huì)化轉(zhuǎn)換系數(shù)的增大，智庫(kù)組織對(duì)研究人員的激勵(lì)同比增大。咨詢服務(wù)社會(huì)化轉(zhuǎn)換系數(shù)的增大，意味著政府咨詢服務(wù)項(xiàng)目帶來(lái)了持續(xù)的社會(huì)收益，這表明新型智庫(kù)咨詢服務(wù)更好地轉(zhuǎn)化為社會(huì)福利，為社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了支持，這也是智庫(kù)組織存在的價(jià)值所在。因此，智庫(kù)組織為了獲得較高的轉(zhuǎn)換系數(shù)，必然設(shè)定較高的激勵(lì)系數(shù)，而較高的組織激勵(lì)水平，也會(huì)帶來(lái)智庫(kù)咨詢服務(wù)成果的高轉(zhuǎn)換。

智庫(kù)與政府的雙重監(jiān)督對(duì)智庫(kù)內(nèi)部研究人員的激勵(lì)產(chǎn)生積極的正向影響，如圖3所示。當(dāng)政府和智庫(kù)監(jiān)督力度不斷增大時(shí)，智庫(kù)組織對(duì)研究人員的激勵(lì)系數(shù)也按一定比例穩(wěn)步增大，且政府監(jiān)督力度對(duì)于智庫(kù)的激勵(lì)系數(shù)影響更大。政府對(duì)智庫(kù)的監(jiān)督力度直接表現(xiàn)為政府對(duì)智庫(kù)的重視程度，隨著政府監(jiān)督力量的上升，智庫(kù)對(duì)研究人員的激勵(lì)也隨之增大。

圖3 ?雙重監(jiān)管對(duì)于智庫(kù)激勵(lì)的影響

Figure 3 ?Impact of dual regulation on think tank incentive

4.3 ?智庫(kù)研究人員的努力程度與其他因素的關(guān)系

智庫(kù)研究人員努力的邊際成本與其努力程度呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。當(dāng)研究人員努力的邊際成本逐漸增加時(shí)，其努力程度不斷下降，從急速的下降趨勢(shì)最終趨于平穩(wěn)狀態(tài)。研究人員較高的努力邊際成本會(huì)產(chǎn)生較大的負(fù)效應(yīng)，因此，研究人員往往不愿意付出更多的勞動(dòng)。

智庫(kù)組織管理水平與智庫(kù)研究人員的努力程度呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。智庫(kù)組織管理水平越高，智庫(kù)研究人員的工作就會(huì)越努力，即高水平的組織管理可以為研究人員提供一個(gè)身心良好的工作環(huán)境，能夠更加激發(fā)出研究人員的創(chuàng)造力與工作熱情。

智庫(kù)對(duì)研究人員的激勵(lì)與研究人員的努力程度呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。隨著智庫(kù)激勵(lì)系數(shù)的增大，工作人員的努力水平也隨之增大，即智庫(kù)組織激勵(lì)機(jī)制使得研究人員愿意付出更多努力，但是受到努力邊際成本的影響，研究人員的努力水平在有限理性的范圍內(nèi)呈上升趨勢(shì)，然后趨于平緩。

智庫(kù)與政府的雙重監(jiān)督對(duì)于智庫(kù)研究人員努力水平的影響如圖4所示。兩種監(jiān)督力度的增加都會(huì)給研究人員努力水平帶來(lái)積極的影響，隨著監(jiān)督力度的提高，政府與智庫(kù)組織對(duì)于咨詢服務(wù)項(xiàng)目質(zhì)量的把控趨于嚴(yán)格，并且對(duì)于項(xiàng)目研發(fā)人員提出更高的要求，更能激發(fā)研究人員的工作熱情與創(chuàng)新能力。從同比增加的監(jiān)管力度來(lái)看，智庫(kù)組織的監(jiān)管更為直接地影響研究人員的努力水平。

圖4 ?雙重監(jiān)管對(duì)于智庫(kù)研究人員努力水平的影響

Figure 4 ?Impact of dual regulation on the effort level of think tank researchers

5 ?結(jié)論

本文以中國(guó)特色新型智庫(kù)作為研究對(duì)象，將智庫(kù)激勵(lì)作為決策變量對(duì)中國(guó)特色新型智庫(kù)多層激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行數(shù)學(xué)建模及仿真分析，拓展組織激勵(lì)和個(gè)人激勵(lì)研究，豐富中國(guó)特色新型智庫(kù)的相關(guān)研究?；陔p重委托代理視角，本文對(duì)中國(guó)特色新型智庫(kù)咨詢服務(wù)過程進(jìn)行分析，構(gòu)建了政府、新型智庫(kù)組織和智庫(kù)研究人員三者之間的雙重委托代理模型，并對(duì)其進(jìn)行求解與仿真，分析政府激勵(lì)智庫(kù)組織和智庫(kù)組織激勵(lì)內(nèi)部研究人員時(shí)，主要因素對(duì)智庫(kù)激勵(lì)的影響。本文得出以下結(jié)論。首先，政府對(duì)新型智庫(kù)組織的激勵(lì)與智庫(kù)組織管理水平、雙重監(jiān)管力度正相關(guān)，與智庫(kù)咨詢服務(wù)所產(chǎn)生效益的社會(huì)化轉(zhuǎn)換系數(shù)負(fù)相關(guān)。因此，政府需要在新型智庫(kù)發(fā)展過程中為其提供必需的資源和條件，支持和引導(dǎo)新型智庫(kù)走上健康、規(guī)范的創(chuàng)新發(fā)展道路，促使新型智庫(kù)提高管理水平，提升咨詢服務(wù)能力，帶來(lái)更大的社會(huì)效益，從而實(shí)現(xiàn)自我激勵(lì)。其次，新型智庫(kù)組織對(duì)內(nèi)部研究人員的激勵(lì)與雙重監(jiān)管力度、智庫(kù)咨詢服務(wù)所產(chǎn)生效益的社會(huì)化轉(zhuǎn)換系數(shù)正相關(guān)，與智庫(kù)組織管理水平負(fù)相關(guān);而智庫(kù)研究人員的努力程度與智庫(kù)組織管理水平、雙重監(jiān)管力度正相關(guān)，與智庫(kù)研究人員努力的邊際成本負(fù)相關(guān)。因此，新型智庫(kù)組織為了實(shí)現(xiàn)激勵(lì)效用最大化，既要設(shè)計(jì)合理的監(jiān)管機(jī)制與政府監(jiān)管形成有效配合，又要為研究人員提供良好的資源和條件，幫助研究人員提高創(chuàng)新水平和咨詢服務(wù)能力，并通過咨詢服務(wù)成果的社會(huì)化應(yīng)用，提高研發(fā)人員的成就滿足感，抵消努力帶來(lái)的負(fù)效應(yīng)，提升智庫(kù)研究人員的產(chǎn)出份額和努力程度。

隨著中國(guó)特色新型智庫(kù)的建設(shè)與發(fā)展，黨和政府在決策咨詢服務(wù)工作中扮演著越來(lái)越重要的角色。應(yīng)堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，在政府的帶領(lǐng)下積極構(gòu)建符合中國(guó)國(guó)情的智庫(kù)體系，完善智庫(kù)的發(fā)展規(guī)劃，建立起多層次、寬領(lǐng)域的發(fā)展格局;建立政府購(gòu)買決策咨詢服務(wù)制度和評(píng)估制度，通過契約合同明確買賣雙方的責(zé)任和義務(wù)，第三方評(píng)估智庫(kù)成果質(zhì)量，可以有效地增加決策的科學(xué)性;構(gòu)建決策咨詢服務(wù)平臺(tái)，使得政府的研發(fā)項(xiàng)目和智庫(kù)組織的成果實(shí)時(shí)對(duì)接，加大智庫(kù)成果的轉(zhuǎn)化力度;積極建立和推行專利成果的保護(hù)政策，強(qiáng)化成果保護(hù)觀念，并提高科研開發(fā)的積極性。

本文雖然按照理論分析、模型構(gòu)建、數(shù)值模擬和參數(shù)分析的思路對(duì)中國(guó)特色新型智庫(kù)激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行了系統(tǒng)探討，但是仍然存在一些不足：從研究?jī)?nèi)容來(lái)看，需要繼續(xù)細(xì)化新型智庫(kù)創(chuàng)新激勵(lì)雙重委托-代理關(guān)系的構(gòu)成要素，從多個(gè)維度對(duì)雙層激勵(lì)機(jī)制影響因素進(jìn)行闡釋;從研究方法來(lái)看，可以采取組態(tài)分析的方法對(duì)新型智庫(kù)組織激勵(lì)要素及其內(nèi)部關(guān)系進(jìn)行分析，探索中國(guó)特色新型智庫(kù)激勵(lì)的多組態(tài)路徑。

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作者貢獻(xiàn)說(shuō)明：

金曉彤：設(shè)計(jì)構(gòu)思，模型建立求解，數(shù)據(jù)分析，論文起草;

張笑楠：版本修訂，論文語(yǔ)言修改;

拱 ?茁：資料查找;

劉雨彤：資料查找。

Research on Multi-Level Incentive Mechanism of New Think Tank with Chinese Characteristics Based on Double Principal-Agent Theory

Jin Xiaotong ?Zhang Xiaonan ?Liu Yutong ?Gong Zuo

School of Government Management， Liaoning Normal University， Dalian 116029

Abstract： [Purpose/significance] Establishing an effective incentive mechanism plays an important role in improving the achievement conversion rate of new think tank with Chinese characteristics and improving the level of serving government decision-making. [Method/process] This paper clarifies the roles of the participants in the consultation service process of the new think tank with Chinese characteristics， expounds the double principal-agent relationship between the government， the new think tank and the researchers of the think tank. The multi-layer incentive model of the new think tank with Chinese characteristics is constructed， solved and simulated， and the relationship between government incentive coefficient， think tank organization incentive coefficient， researchers’ effort and various influencing factors is analyzed. [Result/conclusion] The results show that the government incentive coefficient is positively correlated with the level of think tank organization and management， and negatively correlated with the transformation coefficient of the socialization of the think tank consulting service; the incentive coefficient of think tank is negatively correlated with the level of organization and management of think tank， and positively correlated with the transformation coefficient of the socialization of the think tank consulting service; and the double supervision has a positive effect on the double incentive mechanism. Therefore， the government and the new think tank should cooperate with each other and lay particular stress on designing the multi-level incentive mechanism of the new think tank with Chinese characteristics.

Keywords： new think tank ? ?dual principal-agent model ? ?decision-making advisory service ? ?incentive mechanism

收稿日期：2021-08-09 ? ? 修回日期：2021-09-04

3542501908254