基于SWOT分析法探究新時(shí)期高?？萍吉?jiǎng)勵(lì)工作的對(duì)策與思路

何笑冬

（北京交通大學(xué)川藏鐵路研究院，北京 100044）

0.引言

傳統(tǒng)的科研管理包含項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目管理、經(jīng)費(fèi)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、科研成果鑒定、科技成果推廣與轉(zhuǎn)讓、科技獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)、科技信息統(tǒng)計(jì)工作等。這些工作之間相互關(guān)聯(lián)、相互影響，構(gòu)成一個(gè)錯(cuò)綜復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)。這一龐大網(wǎng)絡(luò)有機(jī)結(jié)合的緊密度，關(guān)系著高校整體的科研水平和管理效率。科技獎(jiǎng)勵(lì)是高?？蒲芯C合實(shí)力、競(jìng)爭(zhēng)力，創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)水平，高層次人才、隊(duì)伍以及學(xué)校服務(wù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)能力的充分體現(xiàn)，是社會(huì)、上級(jí)有關(guān)部門(mén)評(píng)價(jià)、支持高校學(xué)科、人才隊(duì)伍建設(shè)，以及衡量學(xué)校學(xué)科發(fā)展水平的重要指標(biāo)。作為高校發(fā)展規(guī)劃要突破的目標(biāo)之一，對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)的重視也與日俱增。

1.文獻(xiàn)綜述

2020年12月1日起，第三次修訂的《國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)條例》正式施行，標(biāo)志著科技獎(jiǎng)勵(lì)工作迎來(lái)了新的歷史階段。高校作為科研工作的主力軍，通過(guò)科研人員和科研管理部門(mén)的共同努力，已經(jīng)在科技獎(jiǎng)勵(lì)工作中取得了較為突出的成績(jī)。不少研究人員對(duì)以往高?？萍吉?jiǎng)勵(lì)工作做了相關(guān)值得借鑒的研究分析，主要研究?jī)?nèi)容涉及高校在科技獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)中存在的問(wèn)題與建議[1]、高?？萍吉?jiǎng)勵(lì)工作的組織與管理[2-3]。在國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)改革的新時(shí)期下，針對(duì)高?？萍吉?jiǎng)勵(lì)工作所面臨的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)和威脅的系統(tǒng)研究討論基本處于空白，不利于相關(guān)工作的開(kāi)展?；诖耍疚臄M采用SWOT分析方法對(duì)上述問(wèn)題展開(kāi)深入分析，旨在為當(dāng)前高校的科技獎(jiǎng)勵(lì)工作提供相關(guān)建議與參考。

2.高?？萍吉?jiǎng)勵(lì)工作的SWOT分析

2.1 內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)分析

2.1.1 基礎(chǔ)研究的科研投入不斷增加

黨的十九大明確了建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)的奮斗目標(biāo)，確定了新時(shí)代基礎(chǔ)研究發(fā)展的新任務(wù)新要求。國(guó)家自然科學(xué)基金作為我國(guó)支持基礎(chǔ)研究的主渠道，聚焦基礎(chǔ)、前沿、人才，注重創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)和學(xué)科交叉，全面培育我國(guó)源頭創(chuàng)新能力。面上項(xiàng)目和青年科學(xué)基金項(xiàng)目作為國(guó)家自然科學(xué)基金的主要組成部分，覆蓋面廣，具有代表性。從2015—2019年高校受資助情況來(lái)看，高校共獲得國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目74280項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)總金額4386086.20萬(wàn)元，青年科學(xué)基金項(xiàng)目69396項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)總金額1511754.70萬(wàn)元，具體情況如表1和表2所示。由此可見(jiàn)，高校受資助項(xiàng)目數(shù)、資助總金額占比均逐年上升，對(duì)基礎(chǔ)研究的科研經(jīng)費(fèi)投入不斷增加，為高?；A(chǔ)研究實(shí)力穩(wěn)步增長(zhǎng)提供重要支撐，為創(chuàng)新成果持續(xù)產(chǎn)出奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

表1 2015—2019年高校面上項(xiàng)目受資助情況

表2 2015—2019年高校青年科學(xué)基金項(xiàng)目受資助情況

2.1.2 科技論文、發(fā)明專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)出數(shù)量不斷提升

科技論文和發(fā)明專(zhuān)利作為高?？萍汲晒a(chǎn)出的最基礎(chǔ)要素，是衡量高?？蒲袑?shí)力的重要指標(biāo)。論文方面，從2015—2019年不同類(lèi)型機(jī)構(gòu)發(fā)表國(guó)內(nèi)論文的情況來(lái)看，高校相比于醫(yī)療機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)、公司企業(yè)、其他機(jī)構(gòu)等，論文發(fā)表數(shù)量所占比重始終維持在65%左右的高位，穩(wěn)穩(wěn)占據(jù)國(guó)內(nèi)論文的大半壁江山，具體情況如表3所示。專(zhuān)利方面，從2015—2019年高校發(fā)明專(zhuān)利情況來(lái)看，申請(qǐng)數(shù)、授權(quán)數(shù)及出售合同數(shù)不斷增長(zhǎng)，具體情況如表4所示。

表3 2015—2019年高校發(fā)表國(guó)內(nèi)論文情況

表4 2015—2019年高校發(fā)明專(zhuān)利情況

2020年2月，科技部印發(fā)了《關(guān)于破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》，教育部、科技部印發(fā)了《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用樹(shù)立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見(jiàn)》，教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部印發(fā)了《關(guān)于提升高等學(xué)校專(zhuān)利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見(jiàn)》。一系列政策的接連出臺(tái)，引導(dǎo)高校的論文和專(zhuān)利產(chǎn)出質(zhì)量也不斷提升。

2.2 內(nèi)部劣勢(shì)分析

2.2.1 科研人員的重視不足

高校的科研人員通常專(zhuān)注于技術(shù)開(kāi)發(fā)與研究，對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目的積極性高，對(duì)申報(bào)科技獎(jiǎng)勵(lì)興趣寥寥，疏于對(duì)項(xiàng)目實(shí)施各階段的成果進(jìn)行梳理，通常在申報(bào)科技獎(jiǎng)勵(lì)通知發(fā)出時(shí)倉(cāng)促準(zhǔn)備或來(lái)不及準(zhǔn)備，造成相關(guān)應(yīng)用證明、效益證明材料開(kāi)具不及時(shí)，材料的填寫(xiě)要求閱讀不仔細(xì)，成果創(chuàng)新點(diǎn)沒(méi)時(shí)間提煉，導(dǎo)致申報(bào)材料質(zhì)量普遍不高，甚至形式審查不通過(guò)。

2.2.2 專(zhuān)利運(yùn)用情況較差

高校的科研人員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)及推廣轉(zhuǎn)化也未引起足夠的重視，導(dǎo)致專(zhuān)利運(yùn)用情況較差。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2020年中國(guó)專(zhuān)利調(diào)查報(bào)告顯示，高校的有效發(fā)明專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化率僅為3.80%，有效發(fā)明專(zhuān)利許可率僅為5.60%，有效發(fā)明專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓率僅為4.60%，有效發(fā)明專(zhuān)利實(shí)施率為16.20%。由此可見(jiàn)，科研與產(chǎn)業(yè)的脫節(jié)已十分嚴(yán)重，而成果的應(yīng)用推廣是申報(bào)科技獎(jiǎng)勵(lì)材料中必不可少的一環(huán)，如國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)。

2.2.3 聚焦國(guó)家重大需求不夠

高?？蒲腥藛T的研究工作在服務(wù)國(guó)家重大戰(zhàn)略需求方面做得遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，未能充分做到以問(wèn)題和需求為導(dǎo)向，強(qiáng)化原始創(chuàng)新和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，因此很難產(chǎn)出基礎(chǔ)研究的重大原創(chuàng)成果，這點(diǎn)從國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)的空缺也可見(jiàn)一斑。

2.2.4 缺少科研成果的全過(guò)程管理

高校的科研管理部門(mén)缺少以成果為導(dǎo)向?qū)蒲械娜^(guò)程、精細(xì)化管理，缺少具有前瞻性的頂層設(shè)計(jì)，對(duì)項(xiàng)目的挖掘和培育不夠，統(tǒng)籌組織工作不到位。導(dǎo)致在收到相關(guān)報(bào)獎(jiǎng)通知時(shí)無(wú)法第一時(shí)間有針對(duì)性地對(duì)較為成熟的項(xiàng)目進(jìn)行動(dòng)員，而倉(cāng)促向二級(jí)學(xué)院發(fā)布通知重新收集項(xiàng)目成果信息，申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)的數(shù)量不夠，導(dǎo)致最終獲獎(jiǎng)成果更少。

2.3 外部機(jī)會(huì)分析

2.3.1 科技獎(jiǎng)勵(lì)制度不斷完善

2017年出臺(tái)《關(guān)于深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的方案》，為落實(shí)改革方案提出的“實(shí)行提名制”要求，2018年，國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)全面放開(kāi)專(zhuān)家學(xué)者提名，并取消了單位提名的名額限制，為充分調(diào)動(dòng)廣大科技工作者的積極性和創(chuàng)造性，2020年《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》進(jìn)行第三次修訂?？萍吉?jiǎng)勵(lì)制度的不斷完善是激勵(lì)自主創(chuàng)新、激發(fā)人才活力、營(yíng)造良好創(chuàng)新環(huán)境的重要舉措。在國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的政策引領(lǐng)和科技成果獎(jiǎng)勵(lì)制度的激勵(lì)下，高校科技獎(jiǎng)勵(lì)工作勢(shì)必在未來(lái)取得更多成果。

2.3.2 “十四五”規(guī)劃新階段

2021年正逢“十四五”規(guī)劃開(kāi)局之年，各高校全面加強(qiáng)科技創(chuàng)新的頂層設(shè)計(jì)，強(qiáng)化有組織科研，實(shí)施科研管理體制改革，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，以強(qiáng)化“雙輪驅(qū)動(dòng)”為突破口，大力培育戰(zhàn)略科技力量，以實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)，為增強(qiáng)國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐能力作出重要貢獻(xiàn)。在規(guī)劃和政策層面保障科學(xué)研究的進(jìn)行，培育重大項(xiàng)目、產(chǎn)出重大成果。

2.4 外部威脅分析

以國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)為例，從獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象看，2020年度國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)首次將獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象由“公民”調(diào)整為“個(gè)人”，“三大獎(jiǎng)”全部向外國(guó)科學(xué)家開(kāi)放申報(bào)，可以獎(jiǎng)勵(lì)長(zhǎng)期在華工作的外籍人士；從獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量看，在提名制實(shí)施前，“三大獎(jiǎng)”的授獎(jiǎng)率保持在30%左右，在提名制實(shí)施后，受理項(xiàng)目數(shù)量大量增加，而授獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量進(jìn)一步控制，這就導(dǎo)致2020年“三大獎(jiǎng)”授獎(jiǎng)率驟然下降至14.90%，進(jìn)步獎(jiǎng)、特等獎(jiǎng)、一等獎(jiǎng)更是較2019年減少了20%。此外，2021年國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)未組織申報(bào)，未來(lái)幾年申報(bào)一次還未可知，競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度可想而知。

3.解決對(duì)策與思路

3.1 創(chuàng)新管理方法

參照項(xiàng)目的全過(guò)程管理方法，將申報(bào)科技獎(jiǎng)勵(lì)工作也進(jìn)行系統(tǒng)性管理，增強(qiáng)科研成果目標(biāo)的預(yù)期以及為完成目標(biāo)對(duì)科研過(guò)程的有效管理，加強(qiáng)科技成果鑒定、評(píng)審工作。在完成重大項(xiàng)目研發(fā)的同時(shí)，注重對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展、國(guó)家安全相關(guān)問(wèn)題研究、重大科技問(wèn)題創(chuàng)新想法和方法、關(guān)鍵技術(shù)的突破等成果的提煉和總結(jié)，注重獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)工作的頂層設(shè)計(jì)。

3.2 健全培育機(jī)制

高校應(yīng)進(jìn)一步健全重大科研成果的培育機(jī)制，加大對(duì)高水平科研成果獲獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)力度。引導(dǎo)和加強(qiáng)科技獎(jiǎng)勵(lì)政策在鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)合作等方面的導(dǎo)向作用，引導(dǎo)廣大科研人員在科學(xué)研究中注重研究成果的創(chuàng)新性、科學(xué)發(fā)展的前瞻性和國(guó)際先進(jìn)性，注重及時(shí)對(duì)成果進(jìn)行梳理，注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，注重交叉與合作，提前做好獎(jiǎng)勵(lì)的布局謀劃，從而增強(qiáng)學(xué)校推薦申報(bào)省部級(jí)和國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備能力。

3.3 增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)

成果培育的提前布局要求科研管理人員具有敏銳的前瞻性，在科技獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)的整個(gè)過(guò)程中起到良好的溝通和紐帶作用，積極開(kāi)展針對(duì)不同等級(jí)、不同類(lèi)別的申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)培訓(xùn)工作，不同的科技獎(jiǎng)勵(lì)都對(duì)推薦書(shū)的格式及填寫(xiě)內(nèi)容、需要提供的附件具有明確的要求，通過(guò)科研管理人員對(duì)政策的深入解讀，引導(dǎo)科技獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)項(xiàng)目組凝練自己的成果，提高申報(bào)書(shū)質(zhì)量，為項(xiàng)目的獲獎(jiǎng)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

本文采用SWOT分析方法深入探討了新時(shí)期高校科技獎(jiǎng)勵(lì)面臨的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)、機(jī)會(huì)與威脅，如圖1所示，為高校在國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革、大力推進(jìn)“雙一流”建設(shè)新時(shí)期下的科技獎(jiǎng)勵(lì)工作提供了對(duì)策與思路。

圖1 高?？萍吉?jiǎng)勵(lì)的SWOT因素方法