博弈視角下混合所有制職業(yè)院校非公有資本盈利困境分析

王剛 王景

摘 要：混合所有制職業(yè)院校的參與主體有不同的利益訴求，非公有資本希望獲得回報(bào)大于其投入，但從博弈視角分析，由于教育的公益性和資本的逐利性之間的沖突、非公有資本處于弱勢(shì)地位、利益目標(biāo)不一致，導(dǎo)致非公有資本陷入盈利困境，需要從增強(qiáng)非公有資本的獲得感、增加非公有資本的話語(yǔ)權(quán)、協(xié)調(diào)非公有資本的利益目標(biāo)三個(gè)方面采取有效對(duì)策，才能助力非公有資本走出盈利困境。

關(guān)鍵詞：博弈? ? 混合所有制職業(yè)院校? ? 非公有資本? ? 盈利困境

課? ?題：本文系2018年度湖南省自然科學(xué)基金項(xiàng)目“混合所有制職業(yè)院校非公有資本盈利困境及創(chuàng)新機(jī)制研究”（項(xiàng)目編號(hào)2018JJ5038）的階段性成果。

國(guó)務(wù)院于2014年在《關(guān)于加快發(fā)展現(xiàn)代職業(yè)教育的決定》中提出，要探索發(fā)展混合所有制職業(yè)院校，允許以資本、知識(shí)、技術(shù)、管理等要素參與辦學(xué)并享有相應(yīng)權(quán)利，首次在官方文件中提出了發(fā)展混合所有制職業(yè)院校。基于政府視角，希望通過混合所有制這一新的辦學(xué)類型，激發(fā)職業(yè)院校辦學(xué)活力、拓寬辦學(xué)經(jīng)費(fèi)來(lái)源、深化產(chǎn)教融合和校企合作，最終提高人才培養(yǎng)質(zhì)量。然而，時(shí)至今日，雖然一些職業(yè)院校如蘇州工業(yè)園區(qū)職業(yè)技術(shù)學(xué)院、海南職業(yè)技術(shù)學(xué)院等對(duì)此進(jìn)行了探索，但整體推進(jìn)速度較慢，取得成效不顯著，原因固然很多，其中非公有資本盈利不佳，投資回報(bào)沒有實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，導(dǎo)致其躑躅不前，無(wú)疑是一個(gè)重要原因。

一、利益相關(guān)者的訴求

目前我國(guó)大多數(shù)職業(yè)院校為公辦院校，因此混合所有制職業(yè)院校的主要混合模式是公辦院校引入非公有資本，在此模式下，利益相關(guān)者主要集中在舉辦者（政府）、學(xué)校管理層、非公有資本，三方在職業(yè)院?；旌纤兄聘母镏杏兄约旱睦嬖V求。

（一）舉辦者（政府）的利益訴求

目前，我國(guó)大多數(shù)職業(yè)院校是由政府或某個(gè)政府部門舉辦的。作為職業(yè)院校的舉辦者，政府任免學(xué)校主要負(fù)責(zé)人、提供辦學(xué)經(jīng)費(fèi)、指導(dǎo)和規(guī)范辦學(xué)行為等。眾所周知，由于有政府兜底，公辦職業(yè)院校的生存壓力比民辦職業(yè)院校小，就算一些公辦職業(yè)院校辦學(xué)效益不好，也可通過向政府申請(qǐng)資金扶持、尋求政策支持來(lái)維持辦學(xué)，但這也給政府造成了不小壓力。因此，政府希望引入非公有資本參與辦學(xué)，不僅可以增加資金來(lái)源給自己“減壓”，同時(shí)產(chǎn)權(quán)和治理結(jié)構(gòu)的改變也打破了公辦職業(yè)院?！按髽涞紫潞贸藳觥钡膽T性思維，激發(fā)了辦學(xué)活力，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)說(shuō)這是符合政府利益的。但是，政府不希望因?yàn)楣k轉(zhuǎn)變?yōu)榛旌纤兄凭褪チ藢?duì)學(xué)校的主導(dǎo)權(quán)，政府仍然會(huì)爭(zhēng)取自己在辦學(xué)過程中擁有最大的話語(yǔ)權(quán)。此外，政府還需要保證國(guó)有資產(chǎn)的保值增值。

（二）學(xué)校管理層的利益訴求

從公辦到混合所有制身份的轉(zhuǎn)換，學(xué)校是最直接的感受者。一直以來(lái)，職業(yè)院校存在校企合作表面化、產(chǎn)教融而不合、辦學(xué)體制僵化等問題，制約著職業(yè)院校的進(jìn)一步發(fā)展。在職業(yè)教育領(lǐng)域?qū)嵤┗旌纤兄聘母镉兄谕苿?dòng)產(chǎn)業(yè)界與教育界、職業(yè)院校與行業(yè)企業(yè)深度融合，是推動(dòng)產(chǎn)教融合、校企合作的內(nèi)在訴求。但是，公辦職業(yè)院校管理層在混合所有制改革中還有很多顧慮，譬如擔(dān)心公辦身份的丟失，公辦職業(yè)院校在政府財(cái)政撥款、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支持、社會(huì)認(rèn)可等方面相較民辦職業(yè)院校具有一定優(yōu)勢(shì)，成為混合所有制職業(yè)院校以后這些優(yōu)勢(shì)是否繼續(xù)存在尚未可知。又譬如擔(dān)心教職員工福利的下降，轉(zhuǎn)成混合所有制職業(yè)院校后教職員工的工資待遇是否會(huì)下降、事業(yè)編制是否會(huì)保留等。諸如此類的顧慮在一定程度上阻礙著職業(yè)院?；旌纤兄聘母锏倪M(jìn)行，職業(yè)院校管理層最終將會(huì)權(quán)衡利弊，作出使自己利益最大化的決定。

（三）非公有資本的利益訴求

非公有資本參與舉辦職業(yè)教育必然有其利益訴求，區(qū)別只在于是傾向人才偏好、成本偏好還是技術(shù)偏好，以及企業(yè)為了滿足這些需求愿意付出多少代價(jià)。逐利性是資本的“天性”，非公有資本參與職業(yè)教育必有所圖。人才是企業(yè)發(fā)展的核心要素，當(dāng)前很多企業(yè)面臨高技術(shù)技能人才短缺的問題，嚴(yán)重制約了企業(yè)發(fā)展，參與職業(yè)教育可有效解決人才短缺問題。同時(shí)，非公有資本參與職業(yè)教育還能獲得技術(shù)資源、社會(huì)聲譽(yù)等。但是，非公有資本參與職業(yè)教育也涉及成本投入，還會(huì)面臨管理風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)等。因此，非公有資本將會(huì)衡量成本收益，只有當(dāng)預(yù)期收益大于預(yù)期成本，非公有資本才會(huì)參與職業(yè)教育和投資混合所有制職業(yè)院校。

二、利益相關(guān)者的博弈

（一）舉辦者（政府）與非公有資本的利益博弈

如果舉辦者是政府或者教育主管部門，那么舉辦者與非公有資本的博弈很大程度上就是教育的公益性和資本的逐利性之間的博弈。教育包括職業(yè)教育是培養(yǎng)人才的社會(huì)活動(dòng)，通過提供人才這種產(chǎn)品來(lái)推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步，因此教育的根本屬性應(yīng)該是公益性而不是盈利性。政府有為人們提供良好教育以及推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的職責(zé)，因此政府會(huì)守衛(wèi)教育的公益性，但同時(shí)政府也希望非公有資本能投入職業(yè)教育，減輕財(cái)政負(fù)擔(dān)。非公有資本更多考慮的是自己的投資是否能得到更大的回報(bào)，回報(bào)大于投入，非公有資本才會(huì)選擇參與混合所有制職業(yè)教育;回報(bào)小于投入，非公有資本則會(huì)選擇不參與或退出混合所有制職業(yè)教育。它們之間博弈的具體表現(xiàn)體現(xiàn)在投入上，雙方都有投入和不投入兩種策略。

如果非公有資本不投入，由于政府負(fù)有為社會(huì)提供良好職業(yè)教育的職責(zé)，政府必須投入，舉辦職業(yè)教育。

如果非公有資本投入，政府則會(huì)衡量投入帶來(lái)的收益與公益性的損失。如果非公有資本投入帶來(lái)的收益大于公益性的損失，政府會(huì)減少投入;如果非公有資本投入帶來(lái)的收益小于公益性的損失，政府會(huì)加大投入，提高教育的公益性。

無(wú)論政府投入還是不投入，非公有資本都會(huì)衡量投入和回報(bào)，再行決策是否投入及投入多少。如果舉辦者是政府其他部門，那么舉辦者與非公有資本的博弈還會(huì)體現(xiàn)為控制權(quán)的博弈。

目前主要是公立職業(yè)院校進(jìn)行混合所有制改革，改革之初，國(guó)有資本毫無(wú)疑問處于主導(dǎo)地位，非公有資本處于從屬地位，國(guó)有資本掌握話語(yǔ)權(quán)。隨著改革的持續(xù)進(jìn)行，如果改革很成功，混合所有制職業(yè)院校的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益都有長(zhǎng)足發(fā)展，非公有資本必然希望能得到更多的股份，掌握更多的話語(yǔ)權(quán)，獲得更多的經(jīng)濟(jì)效益，從而出現(xiàn)控制權(quán)之爭(zhēng)。

（二）學(xué)校管理層與非公有資本的利益博弈

職業(yè)教育混合所有制改革的一大特色就是要落實(shí)企業(yè)的辦學(xué)主體地位，為企業(yè)參與職業(yè)教育提供投入、產(chǎn)出權(quán)益以及運(yùn)行環(huán)節(jié)發(fā)言權(quán)的有效保障。

非公有資本投資混合所有制職業(yè)院校，就成為學(xué)校的股東，目前大部分混合所有制職業(yè)院校都是采用董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，學(xué)校的主要管理人員包括校長(zhǎng)由董事會(huì)任命，董事會(huì)作出學(xué)校發(fā)展中的重大決策，校長(zhǎng)等學(xué)校管理層成員具體管理學(xué)校相關(guān)事務(wù)。從這層意義說(shuō)，非公有資本與代表學(xué)校的管理層就是委托和代理的關(guān)系，非公有資本是委托人，學(xué)校管理層是代理人。委托人和代理人的利益經(jīng)常不一致，產(chǎn)生利益沖突。學(xué)校管理層的認(rèn)真工作、更多付出會(huì)給學(xué)校帶來(lái)更好的發(fā)展，學(xué)校管理層的不作為也會(huì)讓學(xué)校蒙受損失，因此非公有資本等委托人希望可以采取有效舉措激勵(lì)、監(jiān)督學(xué)校管理層的工作，使學(xué)校發(fā)展更好。雙方的主要策略為：非公有資本為激勵(lì)或不激勵(lì)，學(xué)校管理層為努力或不努力。學(xué)校管理層與非公有資本的利益博弈很容易陷入“囚徒困境”，即無(wú)論非公有資本選擇激勵(lì)或是不激勵(lì)的策略，學(xué)校管理層都會(huì)選擇不努力策略，因?yàn)閷W(xué)校管理層都會(huì)獲得更好的收益;同理，無(wú)論學(xué)校管理層選擇努力或是不努力的策略，非公有資本都會(huì)選擇不激勵(lì)的策略，因?yàn)槠湟矔?huì)獲得更好的收益。最終，雙方博弈的均衡策略是（不激勵(lì)，不努力），由于各方都只顧及自己的利益而忽略了他人的利益，只能得到一個(gè)不是最優(yōu)的結(jié)果。

三、非公有資本的盈利困境原因分析

通過分析舉辦者（政府）與非公有資本以及學(xué)校管理層與非公有資本之間的利益博弈，可以探析出非公有資本參與混合所有制職業(yè)教育陷入盈利困境的深層次原因。

（一）教育的公益性和資本的逐利性之間的沖突

教育的公益性是指教育活動(dòng)應(yīng)當(dāng)尊重社會(huì)整體成員的共同利益，教育是為全社會(huì)、全人類服務(wù)的，社會(huì)的全體成員都享有受教育的權(quán)利。資本的逐利性是指資本追逐利潤(rùn)，哪里有利潤(rùn)資本就流向哪里。我國(guó)社會(huì)的傳統(tǒng)觀念中一直認(rèn)為教育是一項(xiàng)公益事業(yè)，職業(yè)教育亦如此，職業(yè)院校的首要任務(wù)是為社會(huì)培養(yǎng)人才，促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步。但是，非公有制參與職業(yè)教育，成立混合所有制職業(yè)院校，必然要求其權(quán)利得到可靠保障，要求其投資獲得合理回報(bào)，不是純粹的單方面付出。毫無(wú)疑問，二者之間存在矛盾和沖突。這也意味著非公有資本在參與職業(yè)教育的過程中如果聚焦于追求回報(bào)，就會(huì)被認(rèn)為與教育的公益性背道而馳，挑戰(zhàn)社會(huì)的傳統(tǒng)觀念，會(huì)遭到社會(huì)的鄙視，不但非公有資本追求利潤(rùn)時(shí)存在心理負(fù)擔(dān)，客觀上也會(huì)帶來(lái)各方面阻礙，從而陷入盈利困境。

（二）非公有資本處于弱勢(shì)地位

目前職業(yè)院校主要是由政府及其行政部門主管主辦的，是單一產(chǎn)權(quán)主體的形式，政府及其行政部門具有絕對(duì)的話語(yǔ)權(quán)。成為混合所有制職業(yè)院校后，盡管非公有資本出資出物參與職業(yè)院校建設(shè)，但是短期內(nèi)很難改變學(xué)校原來(lái)主管政府及其行政部門的強(qiáng)勢(shì)地位，非公有資本會(huì)處于相對(duì)弱勢(shì)地位。政府作為職業(yè)院校的主管主辦者，更強(qiáng)調(diào)職業(yè)教育的公益性，更追求社會(huì)效益，這就意味著只要政府及其行政部門在混合所有制職業(yè)院校中擁有更大的話語(yǔ)權(quán)，學(xué)校的第一要?jiǎng)?wù)始終是強(qiáng)調(diào)公益性，大大制約了非公有資本追求自身回報(bào)，不能完全表達(dá)自己的利益訴求。

（三）利益目標(biāo)不一致

在混合所有制職業(yè)院校中，非公有資本處于委托人地位，學(xué)校管理層處于代理人地位，雙方是委托代理關(guān)系。委托代理關(guān)系中委托人和代理人的利益目標(biāo)經(jīng)常不一致，混合所有制職業(yè)院校中非公有資本和學(xué)校管理層的利益目標(biāo)亦如此。非公有資本強(qiáng)調(diào)逐利性，希望回報(bào)大于投入。學(xué)校管理層的利益目標(biāo)稍顯復(fù)雜，包括提高收入、增加休閑時(shí)間、維護(hù)教職工利益等。雙方利益目標(biāo)的不一致是影響非公有資本追求自身回報(bào)的重要因素，譬如某個(gè)決策可能對(duì)非公有資本有利，但是對(duì)學(xué)校管理層卻無(wú)任何益處，那么學(xué)校管理層就不會(huì)那么努力去實(shí)現(xiàn)這個(gè)決策，最終這個(gè)決策可能失敗，非公有資本回報(bào)無(wú)望。

四、啟示與建議

從以上的分析中可以看到，混合所有制職業(yè)院校中非公有資本存在盈利困境是有深層次原因的，只有針對(duì)這些原因提出有效對(duì)策，才能讓非公有資本安心扎根于職業(yè)院校，才能順利推進(jìn)職業(yè)教育混合所有制改革。

（一）增強(qiáng)非公有資本的獲得感

非公有資本參與職業(yè)教育，某種程度上是一個(gè)激勵(lì)問題，也就是說(shuō)要保證非公有資本的收益大于投入，增強(qiáng)非公有資本的獲得感，才能激勵(lì)其參與其中。首先，要轉(zhuǎn)變社會(huì)傳統(tǒng)觀念，不能對(duì)非公有資本參與職業(yè)教育追求自身回報(bào)抱有指責(zé)、鄙視的心態(tài)，在強(qiáng)調(diào)職業(yè)教育公益性的同時(shí)也要包容非公有資本的逐利性，要認(rèn)同非公有資本追求合理的回報(bào)。其次，要從社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益多方面增加非公有資本的獲得感，可以讓非公有資本得到合理的利潤(rùn)，從財(cái)稅方面給予優(yōu)惠，讓非公有資本享受到人才方面的便捷性等。

（二）增加非公有資本的話語(yǔ)權(quán)

建設(shè)混合所有制職業(yè)院校，無(wú)論是公有資本還是非公有資本都是合作方，只有誠(chéng)心誠(chéng)意合作才能取得成功。在合作過程中不能有意貶低非公有資本的投入。即使非公有資本的產(chǎn)權(quán)比例較低，也要尊重其利益，保護(hù)其正當(dāng)權(quán)益。同時(shí)，也要滿足非公有資本增加股權(quán)的訴求，增加其股權(quán)比例和話語(yǔ)權(quán)。

（三）協(xié)調(diào)非公有資本的利益目標(biāo)

混合所有制職業(yè)院校的任何決策最終都需要學(xué)校管理層去落實(shí)和實(shí)現(xiàn)，非公有資本的利益目標(biāo)也不例外。協(xié)調(diào)非公有資本和學(xué)校管理層的利益目標(biāo)不乏具體措施，譬如可以讓非公有資本的人員進(jìn)入學(xué)校管理層，增加其在學(xué)校管理中的影響力;可以借鑒現(xiàn)代企業(yè)中的激勵(lì)舉措，讓學(xué)校管理層和非公有資本一樣享受到增加的利潤(rùn)等。

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（作者單位：王剛，湖南生物機(jī)電職業(yè)技術(shù)學(xué)院;

王景，深圳開放大學(xué)）