收入渴望、非農(nóng)就業(yè)與脫貧戶(hù)收入

陳光 王娟 王征兵

摘 要：在推進(jìn)脫貧攻堅(jiān)與鄉(xiāng)村振興有效銜接的時(shí)代背景下，精神貧困治理的重要性逐漸凸顯。根據(jù)陜西省周至縣807戶(hù)脫貧戶(hù)的調(diào)研數(shù)據(jù)，對(duì)精神貧困進(jìn)行量化分析，構(gòu)建了收入渴望、非農(nóng)就業(yè)和脫貧戶(hù)收入的理論框架，實(shí)證分析收入渴望對(duì)脫貧戶(hù)收入的影響機(jī)制。結(jié)果表明：（1）收入渴望對(duì)脫貧戶(hù)家庭總收入、工資收入以及其他類(lèi)型收入之和都有顯著的正向影響，其中對(duì)工資收入的影響最為顯著。（2）收入渴望有利于提升以家庭勞動(dòng)力投入為標(biāo)準(zhǔn)的非農(nóng)就業(yè)水平，并間接影響家庭工資收入。（3）在中介機(jī)制中，由于調(diào)查對(duì)象的特殊性，脫貧戶(hù)家庭人口結(jié)構(gòu)特征對(duì)非農(nóng)就業(yè)和工資收入的影響較戶(hù)主特征表現(xiàn)得更加明顯?；谝陨涎芯拷Y(jié)論，提出應(yīng)激發(fā)目標(biāo)人群收入渴望、創(chuàng)造勞動(dòng)力升級(jí)環(huán)境、繼續(xù)加大公共資源投入力度等政策建議。

關(guān)鍵詞：精神貧困;抱負(fù)失靈;脫貧戶(hù);非農(nóng)就業(yè);家庭收入

中圖分類(lèi)號(hào)：F328/C913.7? ??????文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-9107（2022）02-0074-12

收稿日期：2021-07-21? DOI：10.13968/j.cnki.1009-9107.2022.02.09

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（42075172）;陜西省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（2018S04）

作者簡(jiǎn)介：陳光，男，西北農(nóng)林科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生，主要研究方向?yàn)槭杖氩黄降扰c貧困治理。

通信作者

引 言

現(xiàn)行貧困標(biāo)準(zhǔn)下，中國(guó)農(nóng)村貧困人口已于2020年全部脫離絕對(duì)貧困，脫貧攻堅(jiān)取得了決定性勝利。然而貧困是一個(gè)復(fù)雜的動(dòng)態(tài)變化過(guò)程，盡管貧困人口在扶貧組合政策的推動(dòng)下擺脫了絕對(duì)貧困，但部分地區(qū)和家庭脫貧可持續(xù)性不強(qiáng)、穩(wěn)定性不足的問(wèn)題仍然存在[1]。由于部分幫扶對(duì)象的主觀(guān)能動(dòng)性不強(qiáng)，對(duì)幫扶資源利用不足[2]，在前期脫貧政策打破外部約束的慣性下，脫貧群體的主觀(guān)態(tài)度可能會(huì)成為影響脫貧成效的重要因素。

Sen的可持續(xù)生計(jì)框架被廣泛用于貧困成因的探索，卻始終無(wú)法解釋部分貧困人口在外部約束被削弱時(shí)仍缺乏內(nèi)生動(dòng)力的困境[3]。有學(xué)者指出，在后脫貧時(shí)代的減貧政策中，要著重關(guān)注脫貧主體的主觀(guān)發(fā)展能動(dòng)性，著力解決精神貧困問(wèn)題[4]。對(duì)文化水平偏低、勞動(dòng)技能缺乏但具有勞動(dòng)能力的脫貧群體，公共部門(mén)不僅要根據(jù)勞動(dòng)市場(chǎng)需求加強(qiáng)就業(yè)技能培訓(xùn)，還要加大“扶志扶智”力度，增強(qiáng)其自身“造血”功能[5]。

收入增長(zhǎng)是中國(guó)“一收入、兩不愁、三保障”脫貧政策的最核心指標(biāo)和最基本要求，保證脫貧人口收入水平長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)是穩(wěn)固脫貧成效的基本任務(wù)。由于脫貧群體數(shù)量龐大且多處于自然條件差、資源匱乏的深度貧困地區(qū)，為了提高家庭收入水平，越來(lái)越多的農(nóng)村勞動(dòng)力開(kāi)始從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中脫離出來(lái)，轉(zhuǎn)而通過(guò)非農(nóng)就業(yè)獲取工資性收入。據(jù)國(guó)務(wù)院扶貧辦統(tǒng)計(jì)，2019年超過(guò)70%的建檔立卡貧困人口選擇外出就業(yè)，工資收入在家庭總收入中占比超過(guò)65%[6]。在這一背景下，引導(dǎo)農(nóng)村勞動(dòng)力實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)逐漸成為農(nóng)村減貧的主要手段[7]。根據(jù)就業(yè)地點(diǎn)的不同，非農(nóng)就業(yè)可以分為“離土不離鄉(xiāng)”的本地非農(nóng)就業(yè)和“離土離鄉(xiāng)”的跨區(qū)域非農(nóng)就業(yè)[8]。后者在收入上的減貧效應(yīng)明顯大于前者，但在降低多維貧困上表現(xiàn)較弱[9]。非農(nóng)就業(yè)的減貧效應(yīng)不僅體現(xiàn)在通過(guò)增加非農(nóng)工資收入緩解家庭經(jīng)濟(jì)貧困，同時(shí)還能通過(guò)對(duì)留守勞動(dòng)力和土地資源的重新配置增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率[10]。

“渴望提升收入”是個(gè)體主觀(guān)能動(dòng)性的重要組成部分，能夠激勵(lì)個(gè)體家庭物質(zhì)資本、人力資本等投資行為[11]。通過(guò)提高脫貧戶(hù)收入渴望水平促進(jìn)其家庭非農(nóng)就業(yè)成為后續(xù)減貧的一條可能路徑。已有文獻(xiàn)為本文提供了研究基礎(chǔ)和參考，但仍存在以下不足：研究?jī)?nèi)容上，對(duì)渴望影響貧困的研究主要集中于渴望對(duì)各類(lèi)投資的影響，其作用于收入的機(jī)理研究仍有待拓展;研究方法上，國(guó)內(nèi)對(duì)精神貧困的定量實(shí)證研究相對(duì)較少，對(duì)精神貧困與收入可能存在的雙向因果關(guān)系考慮不多，對(duì)收入渴望測(cè)度的科學(xué)性也有待提升;研究對(duì)象上，由于樣本分散及其真實(shí)收入獲取難度大，目前以脫貧群體收入為主要研究對(duì)象的文獻(xiàn)也有待豐富。因此針對(duì)以上研究局限，在“幫助農(nóng)村低收入人口提高其內(nèi)生發(fā)展能力”和“幫助脫貧人口就地就近就業(yè)”的2021年一號(hào)文件政策背景下，本文借鑒尤亮等提出的“渴望投資減貧”理論分析框架[11]，基于陜西省周至縣807戶(hù)原建檔立卡戶(hù)的調(diào)研數(shù)據(jù)，實(shí)證分析收入渴望對(duì)脫貧戶(hù)收入的影響，以及非農(nóng)就業(yè)在收入渴望影響脫貧戶(hù)收入中所扮演的角色，為可持續(xù)減貧、促進(jìn)脫貧攻堅(jiān)與鄉(xiāng)村振興有效銜接提供政策依據(jù)。

一、理論分析與研究假設(shè)

貧困人口所面臨的內(nèi)部約束與外部約束是影響脫貧成效和脫貧穩(wěn)定性的重要因素。在精準(zhǔn)扶貧、精準(zhǔn)脫貧政策的有效落實(shí)過(guò)程中，貧困人口發(fā)展的外部約束逐漸被解除，轉(zhuǎn)而需要關(guān)注其內(nèi)部約束。Flechtner提出在貧困治理中貧困人口的渴望是值得關(guān)注的重要內(nèi)在約束[12]。由于貧困人口長(zhǎng)期生活在物質(zhì)資料匱乏且信息流動(dòng)較差的環(huán)境中，對(duì)其渴望的形成產(chǎn)生錨定效應(yīng)，導(dǎo)致農(nóng)村貧困群體渴望水平普遍較低[13]。在脫貧過(guò)程中表現(xiàn)出缺乏志向、無(wú)心脫貧等不利于擺脫貧困的心理和行為特征[2]。胡小勇等將這種由長(zhǎng)期物質(zhì)貧困所導(dǎo)致的“抱負(fù)失靈”（aspiration failures）和“行為失靈”（behavioral failures）稱(chēng)之為精神貧困[14]，是貧困個(gè)體主觀(guān)發(fā)展動(dòng)力缺失的一個(gè)主要組成部分。

“渴望”（aspiration）又作“抱負(fù)”“志向”之意，表達(dá)了個(gè)體的特定目標(biāo)以及想要實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的偏好或愿望，這種愿望會(huì)激勵(lì)個(gè)體為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)而投入時(shí)間、努力或資金[15]。Ray根據(jù)人的社會(huì)屬性特征，將個(gè)體通過(guò)觀(guān)察與周?chē)说牟罹喽纬傻挠x為渴望，并提出“渴望窗口”（aspirations window）的概念[16]。根據(jù)渴望的定義，個(gè)體的渴望在很大程度上是由社會(huì)環(huán)境決定的，他人的行為結(jié)果是其渴望的形成依據(jù)。個(gè)體渴望跨越了多個(gè)可能相互關(guān)聯(lián)的維度，如Bernard和Tafesse指出，個(gè)體存在對(duì)收入的渴望、教育的渴望、社會(huì)地位的渴望等[17]。本文只針對(duì)收入維度的渴望進(jìn)行研究。Genicot和Ray指出收入渴望作為內(nèi)生動(dòng)力因素，對(duì)引導(dǎo)個(gè)體增加投資以實(shí)現(xiàn)目標(biāo)收入水平具有重要作用[18]。據(jù)此，尤亮等提出渴望投資貧困的減貧理論框架，指出收入渴望可能促使貧困個(gè)體將增收動(dòng)機(jī)轉(zhuǎn)化為行動(dòng)，進(jìn)而為實(shí)現(xiàn)渴望的收入水平增加物質(zhì)資本、人力資本等各類(lèi)投資[11]。管睿等將農(nóng)戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、抱負(fù)水平、自控能力等三個(gè)維度的表現(xiàn)擬合形成內(nèi)生動(dòng)力指標(biāo)，用以測(cè)度內(nèi)生動(dòng)力對(duì)農(nóng)戶(hù)收入的影響，結(jié)果表明內(nèi)生動(dòng)力的培育能提升農(nóng)戶(hù)利用生計(jì)資本的能力，從而有效提高農(nóng)戶(hù)的家庭收入[3]。在農(nóng)村勞動(dòng)力流向城市的現(xiàn)實(shí)背景下，非農(nóng)收入在農(nóng)村家庭總收入中的占比逐漸增大，這種趨勢(shì)可能導(dǎo)致增收效應(yīng)在農(nóng)戶(hù)的工資收入上表現(xiàn)得更直接?；谝陨戏治?，脫貧戶(hù)的內(nèi)生動(dòng)力可能顯著促進(jìn)其家庭總收入和工資收入，因此提出以下假設(shè)（本文所提假設(shè)均以原假設(shè)的形式表述）：

假設(shè)1：脫貧戶(hù)的收入渴望對(duì)其家庭總收入沒(méi)有影響。

假設(shè)2：脫貧戶(hù)的收入渴望對(duì)其家庭工資收入沒(méi)有影響。

由貧困導(dǎo)致的“現(xiàn)狀偏見(jiàn)”和低渴望會(huì)抑制個(gè)體利用當(dāng)前資源對(duì)未來(lái)投資的意愿，從而導(dǎo)致持續(xù)性貧困[13，19]。一個(gè)可能的原因是當(dāng)個(gè)體長(zhǎng)期處于貧困狀態(tài)時(shí)，其自身經(jīng)歷和與其相似的他人經(jīng)歷經(jīng)常表明，通過(guò)自身努力擺脫貧困不是一個(gè)可行的選擇[20]。反之，若個(gè)體渴望水平得以提升，則會(huì)促使其增加投資并改變對(duì)未來(lái)的態(tài)度。

在渴望與人力資本投資關(guān)系的研究中，Jensen發(fā)現(xiàn)為印度貧困村莊中的年輕女性提供參觀(guān)電話(huà)呼叫中心的機(jī)會(huì)后，其表現(xiàn)出較高的職業(yè)渴望，勞動(dòng)力市場(chǎng)和職業(yè)培訓(xùn)的參與率顯著上升[21]。同樣地，為貧困家庭提供關(guān)于教育回報(bào)的具體信息，可以有效降低學(xué)齡兒童輟學(xué)率[22]。一個(gè)可能的解釋是貧困人口多處在相對(duì)閉塞的環(huán)境之中，并未意識(shí)到投資人力資本的未來(lái)收益。但是通過(guò)實(shí)驗(yàn)，使其了解目標(biāo)的可行性和投資的高收益后，能引導(dǎo)其提升渴望水平，進(jìn)而增加人力資本投資，這同樣符合Genicot和Ray的觀(guān)點(diǎn)[23]。人力資本的低水平投資所導(dǎo)致的弱就業(yè)能力，是制約農(nóng)村人口擺脫貧困的關(guān)鍵因素[24]?？释c投資的關(guān)系表明，有更高收入渴望的個(gè)體會(huì)更加注重人力資本投資并期待相應(yīng)的回報(bào)，根據(jù)人力資本的“干中學(xué)”效應(yīng)，非農(nóng)就業(yè)者可以通過(guò)學(xué)習(xí)相關(guān)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)加強(qiáng)人力資本積累[25]。非農(nóng)就業(yè)可以被看作是對(duì)個(gè)體自身人力資本的投資。在市場(chǎng)化條件下，脫貧戶(hù)較高的收入渴望水平可能會(huì)促進(jìn)其家庭勞動(dòng)力投入非農(nóng)就業(yè)。據(jù)此，提出以下假設(shè)：

假設(shè)3：脫貧戶(hù)的收入渴望對(duì)其家庭非農(nóng)就業(yè)水平?jīng)]有影響。

近年來(lái)，非農(nóng)就業(yè)的減貧作用已被廣泛證實(shí)。如許路遙提出，勞動(dòng)力從農(nóng)村流動(dòng)到經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)的國(guó)家或地區(qū)實(shí)現(xiàn)跨區(qū)域就業(yè)后，其工資收入的增加對(duì)家庭總體收入水平的提升具有顯著作用，有助于減緩其家庭收入貧困[26]。但非農(nóng)就業(yè)的增收效應(yīng)會(huì)因個(gè)體收入水平的高低有所差異主要表現(xiàn)為隨個(gè)體收入分位點(diǎn)的上移呈現(xiàn)先上升后下降的趨勢(shì)，并且對(duì)中高收入群體的影響最為顯著而對(duì)低收入群體的作用并不明顯[27]。樊士德和劉一偉等提出農(nóng)村勞動(dòng)力向非農(nóng)行業(yè)轉(zhuǎn)移不僅能直接增加家庭絕對(duì)收入，還能有效降低家庭陷入貧困的相對(duì)概率，對(duì)不同的貧困和福利衡量指標(biāo)而言結(jié)果均比較穩(wěn)健[28-29]。此外，非農(nóng)就業(yè)增強(qiáng)了農(nóng)村人口的社會(huì)流動(dòng)性，能夠顯著增強(qiáng)其對(duì)科技、金融及生態(tài)扶貧等活動(dòng)的參與意愿[19]?？梢?jiàn)，非農(nóng)就業(yè)對(duì)緩解農(nóng)村家庭貧困具有重要作用，對(duì)農(nóng)村人口的文明進(jìn)步也具有積極意義。

根據(jù)上文分析可知，通過(guò)非農(nóng)就業(yè)獲取的相對(duì)穩(wěn)定的工資收入對(duì)減貧具有重要作用。非農(nóng)就業(yè)還可以間接作用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域，通過(guò)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提升帶動(dòng)家庭農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)收入增加，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：首先，在農(nóng)戶(hù)土地規(guī)模有限而非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)短缺的背景下，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)長(zhǎng)期處于“過(guò)密化”狀態(tài)[30]。隨著家庭勞動(dòng)力的適度退出，各生產(chǎn)要素投入比例的調(diào)整能夠緩解農(nóng)業(yè)生產(chǎn)邊際收益遞減現(xiàn)象，有利于提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和土地產(chǎn)出率。其次，非農(nóng)就業(yè)收入為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)提供的資金、技術(shù)能實(shí)現(xiàn)對(duì)勞動(dòng)力的替代，促使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提升[31]，這類(lèi)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率提升帶來(lái)的收益可以被部分反饋給農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)工人。最后，農(nóng)業(yè)收入易受自然災(zāi)害和市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)等不穩(wěn)定因素影響，而非農(nóng)就業(yè)較少受到外部因素干擾，因此增加非農(nóng)收入能有效分散農(nóng)業(yè)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)引致的農(nóng)戶(hù)收入風(fēng)險(xiǎn)，降低家庭收入的不確定性。引導(dǎo)農(nóng)村勞動(dòng)力適度參與非農(nóng)就業(yè)能有效分散單一收入來(lái)源風(fēng)險(xiǎn)，提高家庭收入結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性，最終達(dá)到穩(wěn)步提高脫貧家庭總體收入水平的目的?？释c投資的關(guān)系表明，渴望作為個(gè)體內(nèi)生動(dòng)力因素，在很大程度上決定其資本投資水平，而投資又是帶動(dòng)脫貧人口穩(wěn)收增收的關(guān)鍵渠道。結(jié)合本文研究對(duì)象，收入渴望較高的脫貧戶(hù)可能更傾向于加強(qiáng)自身知識(shí)技能的積累，帶動(dòng)和增加家庭在非農(nóng)就業(yè)上的勞動(dòng)力投入。脫貧戶(hù)非農(nóng)就業(yè)水平的提高又能為家庭提供穩(wěn)定的收入來(lái)源，從而提高脫貧戶(hù)可持續(xù)發(fā)展能力?；谝陨戏治?，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)4：脫貧戶(hù)非農(nóng)就業(yè)對(duì)提高其家庭工資收入沒(méi)有影響。

假設(shè)5：脫貧戶(hù)非農(nóng)就業(yè)在收入渴望對(duì)家庭工資收入的影響中沒(méi)有起到中介作用。

二、數(shù)據(jù)來(lái)源及研究方法

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文數(shù)據(jù)來(lái)自課題組于2020年7月對(duì)陜西省周至縣原建檔立卡家庭的實(shí)地調(diào)研。周至縣是陜西省西安市惟一的原貧困縣，其縣域面積廣闊，自然條件多樣，屬秦巴山連片特困區(qū)，作為樣本區(qū)域具有較強(qiáng)的代表性。由于周至縣經(jīng)濟(jì)環(huán)境在原西北地區(qū)貧困縣中處于中上水平，是全國(guó)脫貧攻堅(jiān)總結(jié)表彰大會(huì)的受表彰縣，縣域脫貧戶(hù)表現(xiàn)能在一定程度上反映其他較落后的原西北貧困縣脫貧戶(hù)在未來(lái)幾年的發(fā)展趨勢(shì)。

課題組從山區(qū)四鎮(zhèn)和沿山五鎮(zhèn)的全部建檔立卡家庭中按照鎮(zhèn)、村人口規(guī)模隨機(jī)抽樣并開(kāi)展問(wèn)卷調(diào)查，樣本數(shù)據(jù)來(lái)自96個(gè)行政村的826個(gè)脫貧家庭，剔除無(wú)效樣本后最終獲得807份脫貧戶(hù)數(shù)據(jù)。同時(shí)課題組以脫貧戶(hù)2019年家庭情況為基礎(chǔ)，根據(jù)村委會(huì)資料對(duì)被調(diào)查家庭過(guò)往5年的人口變動(dòng)和收入等情況進(jìn)行核對(duì)，以保證數(shù)據(jù)能夠充分反映脫貧戶(hù)實(shí)際情況。最終樣本人均收入和樣本家庭人均收入的均值分別為12 195元和13 077元，略高于當(dāng)?shù)?.4萬(wàn)戶(hù)脫貧戶(hù)總體的11 431和11 979元。盡管對(duì)樣本收入的單樣本T檢驗(yàn)證明樣本均值仍存在差異，但綜合來(lái)看，本研究樣本抽取仍具有較強(qiáng)的科學(xué)性和代表性。

（二）變量選擇

1.被解釋變量：脫貧戶(hù)收入。目前關(guān)于貧困的研究中，貧困指標(biāo)通常是用各種形式的收支均值標(biāo)準(zhǔn)和方差標(biāo)準(zhǔn)表示，其核心仍然是貨幣標(biāo)準(zhǔn)。本文擺脫對(duì)特定標(biāo)準(zhǔn)的依賴(lài)，直接以脫貧戶(hù)2019年的家庭人均總收入和家庭人均工資收入作為因變量。相比于家庭總收入，家庭人均收入在回歸中能夠消除家庭規(guī)模經(jīng)濟(jì)的直接影響，更能表現(xiàn)人數(shù)與家庭結(jié)構(gòu)的關(guān)系。直接研究收入的優(yōu)點(diǎn)是簡(jiǎn)潔、更接近事物本質(zhì)，影響路徑更為直觀(guān)，但缺點(diǎn)是對(duì)因變量正態(tài)分布的需求暴露得更明顯，同時(shí)相比于非定比的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)類(lèi)型，收入對(duì)檢驗(yàn)方法的檢驗(yàn)力要求更強(qiáng)。

2.核心解釋變量：收入渴望。“渴望”一詞表達(dá)了某種目標(biāo)以及想要實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的偏好或愿望[17]。渴望是個(gè)體愿意投入時(shí)間、努力或金錢(qián)去實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，在本文中，個(gè)體首先對(duì)其自身未來(lái)可能實(shí)現(xiàn)的最佳收入水平進(jìn)行預(yù)判，然后以此為目標(biāo)會(huì)驅(qū)使個(gè)體為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)而采取行動(dòng)。在收入渴望的形成過(guò)程中，個(gè)體會(huì)受到自身渴望實(shí)現(xiàn)情況及其周?chē)耸杖霠顩r的影響。在收入渴望的度量中，Stutzer將受訪(fǎng)者報(bào)告的“足夠”收入或“最低”收入作為收入渴望的代理指標(biāo)，這兩種測(cè)量方法的研究結(jié)果較為一致，即隨著個(gè)體所在社區(qū)平均收入的上升其收入渴望也會(huì)提高[32]。根據(jù)收入渴望所具有的相對(duì)收入的特征，Dalton采用的測(cè)量方法是，先向調(diào)查對(duì)象展示當(dāng)?shù)卦率杖敕峙鋮^(qū)間表，然后詢(xún)問(wèn)受訪(fǎng)者月收入達(dá)到多少時(shí)才能使其滿(mǎn)意[33]，這種測(cè)量方法更能體現(xiàn)收入渴望的內(nèi)涵。本文在借鑒Dalton測(cè)量方法的基礎(chǔ)上，首先詢(xún)問(wèn)受訪(fǎng)者對(duì)2019年全國(guó)農(nóng)村人均年收入水平與15 000元的主觀(guān)判斷（低于、稍低于、等于、高于、稍高于15 000元）和主觀(guān)幸福感等指標(biāo)，對(duì)受訪(fǎng)者的收入認(rèn)知進(jìn)行初步判斷，并告知其正確答案，讓受訪(fǎng)者建立對(duì)收入的統(tǒng)一感受，體現(xiàn)了社會(huì)比較和相對(duì)收入特征。然后向受訪(fǎng)者展示一張依據(jù)全國(guó)家庭收入分布和當(dāng)?shù)厥杖胨皆O(shè)計(jì)的家庭人均月收入?yún)^(qū)間表（見(jiàn)表1），詢(xún)問(wèn)其家庭人均月收入達(dá)到多少時(shí)才會(huì)感到初步滿(mǎn)意，該答案即為受訪(fǎng)者的收入渴望。表格中對(duì)相關(guān)收入意義的標(biāo)示為受訪(fǎng)者建立了較為完善的框架，能夠提高問(wèn)項(xiàng)效力，避免受訪(fǎng)者因沒(méi)有參照物而作出過(guò)度偏離實(shí)際的回答。

3.中介變量：非農(nóng)就業(yè)。黎翠梅將“家庭非農(nóng)勞動(dòng)力人數(shù)與家庭勞動(dòng)力總?cè)藬?shù)之比”（后文簡(jiǎn)稱(chēng)“務(wù)工比”）作為能夠反映家庭勞動(dòng)力資源配置的非農(nóng)就業(yè)變量[34]。本文同樣采用這一指標(biāo)，但需要注意的是，這一群體中受雇務(wù)農(nóng)和工農(nóng)兼業(yè)等行為也被算作非農(nóng)就業(yè)。

4.控制變量：本文首先通過(guò)引入控制變量來(lái)處理遺漏變量問(wèn)題，所有變量定義及其描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表2。在控制變量的選取中，參照以往研究貧困和收入的相關(guān)文獻(xiàn)，本文從戶(hù)主、家庭、地理等3個(gè)層面確定控制變量。為了反映脫貧戶(hù)的真實(shí)情況，本文對(duì)金融資本、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、家庭存款等難以直接觀(guān)察的變量暫時(shí)不予選取。通過(guò)相關(guān)性分析，在排除存在明顯相關(guān)性和高度共線(xiàn)性變量的同時(shí)，盡可能多地選取自變量進(jìn)行探索性分析。本文中所有自變量的方差膨脹因子均遠(yuǎn)小于10（最高不超過(guò)2.7），不存在高度共線(xiàn)性問(wèn)題。

（三）模型構(gòu)建

本文主要應(yīng)用了中介效應(yīng)法，并根據(jù)收入和非農(nóng)就業(yè)的變量類(lèi)型，將多元線(xiàn)性回歸作為檢驗(yàn)中介效應(yīng)的基本方法，首先采用檢驗(yàn)力較弱的逐步回歸來(lái)檢驗(yàn)上文假設(shè)。中介效應(yīng)檢驗(yàn)的基準(zhǔn)模型構(gòu)建如下：

Yi=α0+α1Xi+α2Ci+e1（1）

Mi=β0+β1Xi+β2Ci+e2（2）

Yi=γ0+γ1Xi+γ2Mi+γ3Ci+e3（3）

上式中，Yi為脫貧戶(hù)i的特定類(lèi)型收入，Xi和Mi分別是脫貧戶(hù)i的收入渴望和非農(nóng)就業(yè)情況，Ci是其他控制變量。公式（1）表示收入渴望對(duì)脫貧戶(hù)收入的總效應(yīng)，公式（2）表示收入渴望對(duì)中介變量非農(nóng)就業(yè)的影響，公式（3）表示收入渴望通過(guò)中介變量非農(nóng)就業(yè)對(duì)脫貧戶(hù)收入的影響，其中γ1為收入渴望影響脫貧戶(hù)收入的直接效應(yīng)，γ2為收入渴望通過(guò)非農(nóng)就業(yè)對(duì)脫貧戶(hù)收入產(chǎn)生的中介效應(yīng)。本文通過(guò)聯(lián)立方程對(duì)可能存在的內(nèi)生性加以考量，方程構(gòu)建和參數(shù)估計(jì)結(jié)果見(jiàn)下文內(nèi)生性檢驗(yàn)部分。

三、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）描述性分析

圖1是樣本脫貧戶(hù)2019年的家庭人均總收入與家庭人均工資收入情況。圖1中散點(diǎn)全部位于斜率為1的直線(xiàn)上或是其右下方，斯皮爾曼相關(guān)系數(shù)為0.56，體現(xiàn)了工資收入與總收入之間較強(qiáng)的相關(guān)性。擬合線(xiàn)與斜率為1的直線(xiàn)的夾角明顯小于其與橫軸的夾角，這表明即使在全部為農(nóng)村居民戶(hù)口的脫貧戶(hù)樣本中，工資收入在當(dāng)下仍占據(jù)主導(dǎo)地位。同時(shí)值得關(guān)注的是，脫貧戶(hù)的總收入分布呈正偏態(tài)，輪廓較為平滑，但其工資收入分布存在雙峰現(xiàn)象，這是由于總樣本中存在107戶(hù)無(wú)工資收入家庭。為了便于分析，這107戶(hù)在后續(xù)部分分析中被剔除，使樣本的家庭人均工資收入能夠通過(guò)對(duì)數(shù)轉(zhuǎn)換基本滿(mǎn)足正態(tài)分布要求。

圖2是脫貧戶(hù)的收入渴望分布情況，其橫軸刻度間距是相等的。但在對(duì)表1的設(shè)計(jì)中，每一個(gè)收入檔位并非等距，隨著數(shù)額的增大其間距也在增大，因此使得脫貧戶(hù)的收入渴望集中在左側(cè)。同時(shí)由于表1中收入意義的說(shuō)明和錨定作用，脫貧戶(hù)收入渴望集中在農(nóng)村家庭水平、稍高于農(nóng)村家庭水平、全國(guó)家庭水平和城鎮(zhèn)家庭水平等數(shù)值錨點(diǎn)附近，變成了實(shí)質(zhì)上的準(zhǔn)定類(lèi)變量。所有樣本家庭的非農(nóng)就業(yè)均值為0.66，這說(shuō)明在脫貧戶(hù)群體中，非農(nóng)就業(yè)已經(jīng)成為了脫貧戶(hù)家庭勞動(dòng)力的最主要流向，這與上述工資收入的主導(dǎo)現(xiàn)狀相符。同時(shí)在有工資收入的700戶(hù)脫貧戶(hù)中，其收入渴望水平約為2 065元，遠(yuǎn)高于無(wú)工資收入人群的平均渴望水平1 246元，這一結(jié)果初步說(shuō)明了收入渴望與脫貧戶(hù)工資收入的相關(guān)性是可能存在的，但其他猜想有待進(jìn)一步驗(yàn)證。

（二）收入渴望影響脫貧戶(hù)收入的直接效應(yīng)分析

表3是一組探索性回歸結(jié)果。其中回歸（1）至回歸（3）的因變量均為家庭人均總收入，其研究樣本分別為總的807戶(hù)脫貧戶(hù)、有工資收入的700戶(hù)脫貧戶(hù)和無(wú)工資收入的107戶(hù)脫貧戶(hù)?；貧w（4）的因變量為家庭人均工資收入，樣本為有工資收入的700戶(hù)脫貧戶(hù)。從表3結(jié)果來(lái)看，脫貧戶(hù)收入渴望在1%顯著性水平下對(duì)其家庭人均總收入和人均工資收入均有穩(wěn)定正向影響。通過(guò)比較回歸（1）至回歸（3），可以看出收入渴望對(duì)于脫貧戶(hù)工資收入的影響可能在所有收入類(lèi)型中是最大的，對(duì)無(wú)工資收入家庭擁有的其他類(lèi)型收入的總和也依然有顯著的正向作用。通過(guò)比較回歸（1）、（3）與回歸（4），相比家庭人均總收入，戶(hù)主特征對(duì)家庭人均工資收入的影響更加微弱，其戶(hù)籍人口、撫養(yǎng)比和疾病負(fù)擔(dān)等家庭人口結(jié)構(gòu)特征對(duì)工資收入的影響更加明顯。這是因?yàn)樵诿撠殤?hù)群體中，戶(hù)主通常為最年長(zhǎng)的家庭成員，較弱的身體條件和勞動(dòng)技能讓他們難以成為獲取工資收入的主力。以上結(jié)果和分析有效地拒絕了本文假設(shè)1的原假設(shè)。

表4中回歸（5）至回歸（8）的因變量均為家庭人均工資收入，與表3中的回歸（4）構(gòu)成了一組較完整的變量分層回歸，對(duì)應(yīng)上文的公式（1）。相比單變量回歸，多元回歸的調(diào)整決定系數(shù)最高提高到0.217，這表明增加控制變量能夠明顯提高回歸的擬合水平，同時(shí)收入渴望的系數(shù)降低，這表明其與被遺漏變量的關(guān)聯(lián)也在引入控制變量后被部分消除。在引入家庭特征后，原本影響顯著的戶(hù)主年齡、婚姻等特征也變得不再顯著，這部分體現(xiàn)了脫貧戶(hù)家庭特征對(duì)戶(hù)主個(gè)人特征影響的遮掩效應(yīng)，戶(hù)主特征對(duì)家庭人均工資收入的影響通過(guò)其家庭特征來(lái)體現(xiàn)。回歸（8）的調(diào)整決定系數(shù)最高，這表明控制變量的引入并非越多越好，家庭人口結(jié)構(gòu)對(duì)家庭人均工資收入起到了主要解釋作用，控制變量選取仍需優(yōu)化。以上結(jié)果和分析有效地拒絕了本文假設(shè)2的原假設(shè)。

（三）收入渴望與非農(nóng)就業(yè)關(guān)系檢驗(yàn)

表5為收入渴望對(duì)中介變量非農(nóng)就業(yè)的影響，對(duì)應(yīng)上文的公式（2）?；貧w（9）至回歸（12）分別表示在不添加任何控制變量和依次加入戶(hù)主、家庭和地理位置三個(gè)層面的控制變量時(shí)，收入渴望對(duì)中介變量非農(nóng)就業(yè)的影響。隨著控制變量的加入，模型的擬合水平出現(xiàn)明顯提升且收入渴望均在1%的顯著性水平下正向影響脫貧戶(hù)非農(nóng)就業(yè)水平，該結(jié)果拒絕了本文假設(shè)3的原假設(shè)。

在回歸（12）中，脫貧戶(hù)地理位置對(duì)其家庭非農(nóng)就業(yè)水平的影響不顯著，這說(shuō)明空間距離已經(jīng)不是阻礙脫貧戶(hù)務(wù)工的主要制約因素。戶(hù)主婚姻和戶(hù)籍人口均在1%的顯著性水平下負(fù)向影響脫貧戶(hù)非農(nóng)就業(yè)水平。這可能是由于與正處于婚姻狀態(tài)的脫貧戶(hù)相比，獨(dú)居單身務(wù)工的脫貧戶(hù)對(duì)務(wù)工比比值的影響較大。同時(shí)在脫貧戶(hù)群體中，在家庭非農(nóng)就業(yè)勞動(dòng)力數(shù)量相對(duì)穩(wěn)定的情況下，家庭人口較多會(huì)在一定程度上降低非農(nóng)就業(yè)水平。家庭撫養(yǎng)比在1%的顯著性水平下正向影響非農(nóng)就業(yè)，一個(gè)可能的解釋是，脫貧家庭老幼數(shù)量的增加會(huì)迫使有限的家庭勞動(dòng)力更多地投入務(wù)工以獲得更高的收入。

（四）收入渴望影響脫貧戶(hù)收入的中介效應(yīng)分析

上文實(shí)證結(jié)果顯示，脫貧戶(hù)收入渴望對(duì)非農(nóng)就業(yè)產(chǎn)生顯著正向影響，對(duì)家庭人均工資收入同樣產(chǎn)生顯著正向影響，但非農(nóng)就業(yè)的中介作用是否存在仍不清晰。根據(jù)上文結(jié)果，在對(duì)非農(nóng)就業(yè)中介效應(yīng)的分析中，部分變量被剔除以使得模型設(shè)置能夠兼顧解釋性和簡(jiǎn)潔性。對(duì)應(yīng)公式（1）至公式（3），采用逐步回歸檢驗(yàn)法，檢驗(yàn)非農(nóng)就業(yè)在收入渴望影響脫貧戶(hù)工資收入的中介效應(yīng)，結(jié)果如表6中回歸（13）至（15）所示。

表6為收入渴望通過(guò)非農(nóng)就業(yè)對(duì)脫貧戶(hù)工資收入產(chǎn)生的影響?；貧w13的結(jié)果顯示，在不添加中介變量時(shí)，脫貧戶(hù)的收入渴望在1%的顯著性水平下正向影響其家庭人均工資收入?；貧w14的結(jié)果顯示，脫貧戶(hù)的收入渴望在1%的顯著性水平下正向影響其家庭非農(nóng)就業(yè)情況?；貧w15的結(jié)果顯示，在將核心解釋變量和中介變量同時(shí)加入回歸后，收入渴望和非農(nóng)就業(yè)的系數(shù)分別出現(xiàn)了明顯的下降和升高，但仍然在1%的顯著性水平下正向影響家庭人均工資收入。非農(nóng)就業(yè)系數(shù)的明顯上升，一個(gè)原因可能是務(wù)工比這一比率對(duì)非農(nóng)就業(yè)特征的代表性不夠，收入渴望可能還會(huì)通過(guò)勞動(dòng)強(qiáng)度、就業(yè)類(lèi)型等途徑影響最終的工資收入水平，如收入渴望較強(qiáng)的人會(huì)通過(guò)投資自身技能來(lái)獲取薪酬更高的工作機(jī)會(huì)。以上結(jié)果和分析有效地拒絕了本文假設(shè)4和假設(shè)5的原假設(shè)。

四、內(nèi)生性檢驗(yàn)

根據(jù)上文的理論分析，收入渴望、非農(nóng)就業(yè)和工資收入之間可能存在一定的內(nèi)生性問(wèn)題，主要表現(xiàn)為脫貧戶(hù)收入渴望與家庭人均工資收入之間的雙向因果關(guān)系，即個(gè)體收入增長(zhǎng)也會(huì)導(dǎo)致其渴望水平的增長(zhǎng)[32]。因此本文采用黎翠梅等的做法，通過(guò)聯(lián)立方程模型將內(nèi)生性考慮在內(nèi)，也是檢驗(yàn)?zāi)Ｐ头€(wěn)健性的一種方式[34]。依據(jù)尤亮等的研究結(jié)果，本文將主觀(guān)幸福感和戶(hù)主婚姻等變量引入模型[35]，建立聯(lián)立方程如下：

Yi=f（Xi，Mi，Ci，Coopi）（4）

Xi=f（Yi，Ci，Coopi，Wbi）（5）

Mi=f（Xi，Ci，Marri，Wbi）（6）

其中X，Y，M的含義與公式（1）至公式（3）一致，C為共同控制變量，包括戶(hù)主年齡、戶(hù)籍人口、撫養(yǎng)比、疾病負(fù)擔(dān)四項(xiàng)，Coop為合作組織參與情況，Wb為脫貧戶(hù)主觀(guān)幸福感，Marr為婚姻狀況。

表7和表8分別是對(duì)聯(lián)立方程使用作為有限信息估計(jì)法的OLS估計(jì)和作為系統(tǒng)估計(jì)法的3SLS估計(jì)的結(jié)果。由于內(nèi)生性的存在，OLS估計(jì)結(jié)果存在不一致問(wèn)題，但檢驗(yàn)力最強(qiáng)，因此表7中的結(jié)果與上文表6中依次檢驗(yàn)的結(jié)果近似。同時(shí)人均工資收入、戶(hù)籍人數(shù)和主觀(guān)幸福感在1%的顯著性水平下影響其收入渴望，驗(yàn)證了脫貧戶(hù)收入渴望和工資收入之間雙向因果關(guān)系的存在?？刂谱兞恐校x取的所有家庭變量和戶(hù)主婚姻都在1%的顯著性水平下影響脫貧戶(hù)非農(nóng)就業(yè)。表8所使用的3SLS估計(jì)充分考慮了不同方程擾動(dòng)項(xiàng)可能存在的相關(guān)性，通常表現(xiàn)出檢驗(yàn)力更弱的特點(diǎn)。在核心變量的關(guān)系中，僅有收入渴望在1%的顯著性水平下影響人均工資收入。在其他控制變量中，家庭變量都在5%的顯著性水平下影響人均工資收入。所有自變量對(duì)收入渴望的影響在10%的顯著性水平下均不顯著，僅有家庭撫養(yǎng)比在10%的顯著性水平下對(duì)非農(nóng)就業(yè)仍有正向影響為節(jié)省篇幅，部分變量的回歸結(jié)果未在表7和表8中列示。。

綜上所述，在考慮收入渴望、非農(nóng)就業(yè)和脫貧戶(hù)工資收入三者之間的內(nèi)生性后，聯(lián)立方程模型的結(jié)果與基準(zhǔn)模型基本一致?？傮w來(lái)看，在任何情況下，假設(shè)2的原假設(shè)都可以在1%的顯著性水平下被拒絕。而脫貧戶(hù)收入渴望與工資收入的關(guān)系，在檢驗(yàn)力較強(qiáng)的檢驗(yàn)中會(huì)呈現(xiàn)相互促進(jìn)的雙向因果關(guān)系。在脫貧戶(hù)收入渴望和非農(nóng)就業(yè)關(guān)系的3SLS聯(lián)立方程檢驗(yàn)中，收入渴望對(duì)非農(nóng)就業(yè)影響的標(biāo)準(zhǔn)誤較大，說(shuō)明樣本對(duì)總體的代表性不足。同時(shí)在對(duì)非農(nóng)就業(yè)中介作用的檢驗(yàn)中，非農(nóng)就業(yè)僅起到部分中介作用。結(jié)合3SLS估計(jì)中標(biāo)準(zhǔn)誤較大的問(wèn)題，可以看出，表現(xiàn)非農(nóng)就業(yè)的務(wù)工比可能并不是收入渴望影響工資收入的主要中介變量，但務(wù)工比的中介作用依然能夠在1%的顯著性水平下拒絕假設(shè)5的原假設(shè)。

五、結(jié)論與建議

低收入群體的貧困到底是因?yàn)榄h(huán)境資源的限制還是其自身主觀(guān)能動(dòng)性的缺乏，抑或兼而有之？較強(qiáng)的收入渴望是否會(huì)成為推動(dòng)脫貧戶(hù)窮則思變的主要因素？本文基于陜西省周至縣807戶(hù)原建檔立卡群體的調(diào)查數(shù)據(jù)，探討了脫貧戶(hù)收入渴望、非農(nóng)就業(yè)與其家庭收入之間的關(guān)系。研究結(jié)論顯示：一是脫貧戶(hù)的收入渴望對(duì)其家庭工資收入和其他類(lèi)型收入都有顯著影響，同時(shí)脫貧戶(hù)收入也會(huì)影響其收入渴望，與相關(guān)文獻(xiàn)結(jié)果一致。二是脫貧戶(hù)的收入渴望顯著影響其家庭非農(nóng)勞動(dòng)力的投入，而非農(nóng)就業(yè)在收入渴望對(duì)家庭工資收入的影響中起部分中介作用。三是在脫貧戶(hù)收入渴望通過(guò)非農(nóng)就業(yè)影響家庭工資收入的影響機(jī)制中，撫養(yǎng)比、疾病負(fù)擔(dān)等家庭人口結(jié)構(gòu)特征對(duì)家庭非農(nóng)就業(yè)情況和工資收入：（1）要以脫貧戶(hù)的收入結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，將脫貧戶(hù)按照其客觀(guān)自生能力的強(qiáng)弱分類(lèi)，通過(guò)各種激勵(lì)措施提高有潛力的脫貧戶(hù)成員的主觀(guān)能動(dòng)性，增強(qiáng)其收入渴望，減少不必要的“等靠要”現(xiàn)象。（2）對(duì)有務(wù)工能力的脫貧戶(hù)成員，要盡可能通過(guò)務(wù)工技能培訓(xùn)等多種形式，提高務(wù)工機(jī)會(huì)和勞動(dòng)技能，增強(qiáng)其收入獲得感和工作選擇范圍。（3）在對(duì)原有脫貧戶(hù)進(jìn)行政策傾斜和物資幫扶的基礎(chǔ)上，對(duì)務(wù)工者家中留守老幼分別在健康、教育上加大支持，解決務(wù)工者的后顧之憂(yōu)。

已有研究指出，社會(huì)比較、渴望適應(yīng)、自我效能感和個(gè)人控制點(diǎn)等因素對(duì)渴望的形成均有影響[36]。因此，對(duì)于固守“等靠要”思想但有發(fā)展?jié)摿Φ某蓡T，可考慮從以下方面著手激發(fā)其收入渴望。第一，可以通過(guò)社會(huì)比較機(jī)制拓寬個(gè)體周?chē)杀容^群體范圍，樹(shù)立與其背景相似的成功榜樣;第二，要提供能夠讓減貧對(duì)象感受到勞有所獲的有效幫扶措施，引導(dǎo)其將增收成果向內(nèi)歸因，分享市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果，增強(qiáng)其自我效能感;第三，要消除貧困人口所面臨的外部約束，通過(guò)移民搬遷、基礎(chǔ)設(shè)施供給等方式，提高其資源可得性，減少發(fā)展起步階段的難度，增強(qiáng)其發(fā)展信心。

同時(shí)值得注意的是，本文僅通過(guò)錨定收入檔位來(lái)確認(rèn)脫貧戶(hù)的收入渴望，使得這一數(shù)值的確定在標(biāo)準(zhǔn)一致的同時(shí)更容易受到脫貧戶(hù)當(dāng)前收入的影響，同一家庭的不同成員水平也不盡相同。同時(shí)以務(wù)工比來(lái)代表非農(nóng)就業(yè)也存在變量表現(xiàn)不充分的問(wèn)題。在未來(lái)的研究中，一是可以通過(guò)多種指標(biāo)來(lái)完善對(duì)脫貧戶(hù)主觀(guān)能動(dòng)性的判斷;二是在對(duì)困難群體主觀(guān)能動(dòng)性的研究中，要多關(guān)注家庭決策者而非戶(hù)主特征;三是在對(duì)非農(nóng)就業(yè)的研究中，采用非農(nóng)工作內(nèi)容、非農(nóng)工作條件等多種指標(biāo)，從多角度豐富對(duì)非農(nóng)就業(yè)的研究。

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Income Aspiration，Non-agricultural Employment and Income of Poverty-alleviated Households

——Taking Zhouzhi County in Shaanxi Province as an Example

CHEN Guang，WANG Juan，WANG Zhengbing*

（College of Economics and Management，Northwest A&F University，Yangling，Shaanxi 712100，China）

Abstract：In the context of promoting the effective connection between poverty alleviation and rural vitalization，the importance of spiritual poverty management has become increasingly prominent.Based on the survey data of 807 poverty-stricken households in Zhouzhi County，Shaanxi Province，this paper makes a quantitative analysis of spiritual poverty，constructs the theoretical framework of income aspiration，non-agricultural employment and the income of poverty-stricken households，and empirically analyzes the influence mechanism of income aspiration on the income of the households who were used to be in absolute poverty.The results show that：（1） income aspiration has a significant positive impact on the total income，wage income and the sum of other types of income，among which the impact on wage income is the most significant.（2） Income aspiration is beneficial to increase the level of non-farm employment based on household labor input，and indirectly affects household wage income.（3） In the intermediary mechanism，due to the particularity of the respondents，the influence of the demographic structure characteristics of the sample households on non-agricultural employment and wage income is more obvious than that of the head of household. Finally，based on the research results，some policy suggestions were put forward，such as stimulating the income desire of the target group，creating the environment for labor upgrading， and continuing to increase the inclination of public resources.

Key words：mental poverty;aspiration failure;poverty-alleviated household;non-agricultural employment;household income

（責(zé)任編輯：王倩）