不同來源地FDI對出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響研究
——基于江蘇的實(shí)證分析

□ 唐文軒

一、引言

當(dāng)前全球新冠疫情持續(xù)蔓延，世界經(jīng)濟(jì)格局正在發(fā)生重大變化。為應(yīng)對我國外貿(mào)外資面臨著的復(fù)雜嚴(yán)峻局勢，習(xí)近平總書記作出了關(guān)于穩(wěn)住外貿(mào)外資基本盤的重要指示批示。為做好“六穩(wěn)”工作和落實(shí)“六保”任務(wù)，黨中央、國務(wù)院不斷給予重點(diǎn)外資企業(yè)以金融支持。同時(shí)，在加大重點(diǎn)外資項(xiàng)目支持服務(wù)力度的基礎(chǔ)上，黨中央、國務(wù)院鼓勵(lì)外資更多地投向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，以確保我國外資外貿(mào)結(jié)構(gòu)不斷走向升級。而由于FDI（外商直接投資）來源地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等發(fā)展?fàn)顩r往往不同，不同來源地FDI在東道國產(chǎn)生的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)可能存在一定的差異，因而在尋求外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變的今天，不同來源地FDI對東道國出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響也越來越受到學(xué)者的關(guān)注。

江蘇是我國東部的外向型經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省，其實(shí)際使用FDI的規(guī)模自2003年以來持續(xù)保持全國第一。因而本文選取江蘇為例來探究FDI和江蘇出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間的關(guān)系。同時(shí)，本文就研究結(jié)論提出了一些可行的對策建議，這對其他省份的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也具有一定的借鑒意義。

二、文獻(xiàn)回顧

（一）關(guān)于出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的研究

隨著近年來全球貿(mào)易的發(fā)展，對出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的研究已經(jīng)成為熱點(diǎn)，在這方面貢獻(xiàn)最大的是Lall、關(guān)志雄、Hansmann等人，他們都比較正式地提出了一些出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的概念與測算方法。如Lall（2000）綜合考慮不同產(chǎn)品生產(chǎn)的要素投入、技術(shù)活動(dòng)等方面的差異，且對應(yīng)于出口產(chǎn)品的SITC Rev.2（聯(lián)合國國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類）的三位數(shù)分類代碼將239種產(chǎn)品按照技術(shù)構(gòu)成分成5類：初級產(chǎn)品（PP）、資源性產(chǎn)品（RB）、低技術(shù)制成品（LT）、中等技術(shù)制成品（MT）和高技術(shù)制成品（HT）。這種分類客觀地反映出了一國（或地區(qū)）的出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)，因而很多學(xué)者借鑒了這一方法。如魏浩、毛日昇和張二震（2005）在對制成品按技術(shù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行詳細(xì)分類的基礎(chǔ)上，通過測度貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化指數(shù)和收益指數(shù)來反映我國的出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的變化趨勢。與之類似，叢海彬（2012）則通過參照Lall的分類方法，考察了浙江省1999-2010年的出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)及其變化。徐潔香、宋國豪（2019）采用COMTRADE數(shù)據(jù)庫260種產(chǎn)品2002-2015年的貿(mào)易數(shù)據(jù)，測算了產(chǎn)品的出口復(fù)雜度，將之與Lall(2000)的技術(shù)水平分類方法進(jìn)行了對比研究，并且重新定義了“高技術(shù)產(chǎn)品”，以此衡量一國的出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)。

（二）關(guān)于FDI對出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)影響的研究

在這個(gè)研究領(lǐng)域，學(xué)者們主要是在構(gòu)建能反映出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)相關(guān)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，通過不同的實(shí)證方法探究FDI對出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響。如Lall（1999）根據(jù)技術(shù)含量的不同，將印度的出口工業(yè)制成品分成了四個(gè)等級，然后從FDI、技術(shù)水平和人力資本等視角分析印度出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的原因，分析結(jié)果發(fā)現(xiàn)FDI對印度的出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的升級和優(yōu)化起到了促進(jìn)作用。顧國達(dá)，俞開江（2008）運(yùn)用截面時(shí)間序列模型得出結(jié)論：FDI促進(jìn)了浙江出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，F(xiàn)DI對技術(shù)含量較高的機(jī)電產(chǎn)業(yè)出口商品的促進(jìn)效應(yīng)最大，這就說明FDI促進(jìn)了浙江出口商品技術(shù)含量的提升。張如慶（2012）通過我國21個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)FDI對我國制成品出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)：生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)FDI對我國制成品出口結(jié)構(gòu)的優(yōu)化的促進(jìn)作用是顯著的，這種促進(jìn)的程度甚至比制造業(yè)FDI對出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的促進(jìn)作用大。何光輝，林筱文（2020）通過協(xié)整分析法，實(shí)證分析了“一帶一路”背景下FDI對福建出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響，并且得出了FDI有效地促進(jìn)了福建出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化的結(jié)論。

由于出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的變化很大程度上受到FDI技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的影響，因而，還有不少學(xué)者通過探究FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)來研究FDI對出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響。他們認(rèn)為，一般情況下FDI進(jìn)入東道國之后會(huì)不同程度地帶來先進(jìn)的技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)等要素的溢出。對于技術(shù)溢出，東道國的企業(yè)通過學(xué)習(xí)、模仿等方式增強(qiáng)了企業(yè)的技術(shù)水平的同時(shí)也提升了產(chǎn)品的技術(shù)水平，進(jìn)而使得產(chǎn)品的國際競爭力大幅提高。從國家層面來看，F(xiàn)DI也促進(jìn)了產(chǎn)品的技術(shù)水平的上升、優(yōu)化了出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)。例如Richard Caves（1974）開創(chuàng)了利用FDI的技術(shù)外溢研究出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的先河，他認(rèn)為FDI的技術(shù)溢出對東道國當(dāng)?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，東道國當(dāng)?shù)仄髽I(yè)由于外資企業(yè)的進(jìn)駐感覺到競爭加劇，進(jìn)而通過學(xué)習(xí)和模仿等方式，提高了自身的技術(shù)水平和產(chǎn)品的技術(shù)水平，進(jìn)而帶動(dòng)了東道國出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。Kokko（1992）認(rèn)為，雖然技術(shù)溢出效應(yīng)是一種非自愿的擴(kuò)散，但是確實(shí)促進(jìn)了東道國的技術(shù)水平和生產(chǎn)力水平的提升，帶動(dòng)了東道國產(chǎn)品技術(shù)結(jié)構(gòu)升級從而優(yōu)化了貿(mào)易結(jié)構(gòu)。Wang，Blomstorm等（1992）認(rèn)為FDI的溢出效應(yīng)是影響東道國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵因素。并且，技術(shù)溢出效應(yīng)是跨國公司子公司與東道國企業(yè)技術(shù)差距的增函數(shù)，即企業(yè)之間的技術(shù)差距越大，東道國企業(yè)通過溢出效應(yīng)所獲得的技術(shù)也越多，進(jìn)而FDI對出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的促進(jìn)作用也就最大。

由國內(nèi)外學(xué)者的研究我們可以看出，現(xiàn)階段學(xué)者們主要考慮FDI的整體對一國（或地區(qū)）的出口貿(mào)易技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響的情況。而不同來源地的經(jīng)濟(jì)或技術(shù)水平往往存在差異，F(xiàn)DI給東道國帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)可能就會(huì)有所不同，這就需要我們關(guān)注不同來源地FDI對出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響。此外，我國幅員遼闊，各省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況有很大差別，研究某一具體省份范圍內(nèi)不同來源地FDI對該地區(qū)出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響更具有現(xiàn)實(shí)意義。

三、不同來源地FDI對出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)影響的機(jī)理分析

根據(jù)國際貿(mào)易理論，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體出口的商品往往是其具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，而這種比較優(yōu)勢通常是由各經(jīng)濟(jì)體的資源稟賦情況決定的。出口商品的技術(shù)水平是反映資源稟賦的一個(gè)方面，因而出口商品的技術(shù)水平的變化反映出的就是資源稟賦的變化情況。FDI通過技術(shù)溢出給東道國帶來了技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)使得東道國的相應(yīng)產(chǎn)業(yè)獲得了技術(shù)水平的提升，因而技術(shù)水平方面的比較優(yōu)勢發(fā)生了變化，這就使得東道國的出口商品的技術(shù)水平也上升了。因而，東道國出口商品技術(shù)水平的變化一定程度上是基于FDI的溢出效應(yīng)的作用。

而FDI的溢出效應(yīng)往往是各個(gè)投資國非自愿的外部性行為，且溢出效應(yīng)的產(chǎn)生并不是必然的，受到諸多因素的影響和制約。那么，F(xiàn)DI對東道國的出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響程度也受到眾多因素的影響。一般說來，由于各FDI來源地本身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、投資動(dòng)機(jī)、產(chǎn)業(yè)投向、跨國公司自身實(shí)力等方面存在著很大的差異，F(xiàn)DI的溢出效應(yīng)的效果就會(huì)不同。例如就投資動(dòng)機(jī)而言，由于有些跨國公司國內(nèi)的勞動(dòng)力成本過高，其投資動(dòng)機(jī)可能更多地是利用發(fā)展中國家相對廉價(jià)的勞動(dòng)力，投資的產(chǎn)業(yè)也更多地傾向于勞動(dòng)密集型的產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)出產(chǎn)品后再將產(chǎn)品進(jìn)口到國內(nèi)。這種情況下，東道國從各個(gè)溢出渠道上獲得技術(shù)的提升空間就十分有限，因而這部分FDI對出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的促進(jìn)作用也就相對有限。

總而言之，F(xiàn)DI的溢出效應(yīng)使東道國的比較優(yōu)勢發(fā)生變化，進(jìn)而使東道國的出口商品的技術(shù)水平發(fā)生了變化。而由于不同來源地的不同背景，相應(yīng)的FDI溢出效應(yīng)效果就會(huì)不同，因而不同來源地FDI對東道國的出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響也就有了差異。

四、江蘇FDI來源地結(jié)構(gòu)和出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的發(fā)展現(xiàn)狀

（一）江蘇FDI來源地結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀

近年來，江蘇憑借東部得天獨(dú)厚的區(qū)位優(yōu)勢，F(xiàn)DI的吸收總量總體一直保持上升趨勢，2020年江蘇實(shí)際利用外資283.8億美元，同比增長8.6%，占全國比重16.3%，規(guī)模持續(xù)保持全國第一。

在FDI的來源地結(jié)構(gòu)方面，截至2019年，共有三十多個(gè)國家或地區(qū)在江蘇進(jìn)行投資。江蘇吸引的FDI主要來自港澳臺、日本、韓國、新加坡、美國、加拿大、英國、法國、德國和荷蘭等國家或地區(qū)，2019年來自這些國家的FDI占全年實(shí)際使用FDI的83.2%。

改革開放以來，我國港澳臺地區(qū)與江蘇交流密切，這三個(gè)地區(qū)一直是江蘇FDI的主要來源地。來自這三個(gè)地區(qū)的FDI總量和比例不斷上升，從2000年的21.38億美元上升到了2019年的161.25億美元。鑒于該組地區(qū)的特殊地位和FDI的絕對量，因而將該組地區(qū)作為第一組來源地的考察對象。日本、韓國和新加坡這三個(gè)國家是通過學(xué)習(xí)西方先進(jìn)技術(shù)后，經(jīng)過模仿和創(chuàng)新獲得經(jīng)濟(jì)騰飛的亞洲后發(fā)國家的代表，該地區(qū)對江蘇經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有一定的借鑒意義，因此選取這三個(gè)地區(qū)作為第二組來源地的考察對象。來自該組地區(qū)的FDI在總量和比例上不及港澳臺地區(qū)，但總量也在小幅波動(dòng)中上升。英國、德國、法國和荷蘭是歐盟發(fā)達(dá)國家的代表，具有先進(jìn)的工業(yè)體系和制造業(yè)企業(yè)。來自該組地區(qū)的先進(jìn)制造業(yè)跨國公司（如西門子、飛利浦、道達(dá)爾等）為江蘇制造業(yè)的發(fā)展帶來了全新的內(nèi)外部環(huán)境，因而將這組地區(qū)作為第三組考察的來源地。來自這四個(gè)國家的FDI平均占江蘇的歐洲FDI的65%以上，但是該組地區(qū)的FDI在數(shù)量上和比重上都相對較少。美國和加拿大是北美發(fā)達(dá)國家的代表，近年來，來自兩國的世界500強(qiáng)高科技企業(yè)（如福特、摩托羅拉、麥格納等）紛紛落戶江蘇，為江蘇的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了活力，因而作為考察的第四組來源地。來自該地區(qū)的FDI數(shù)量和占比也不是很高。

圖3清楚地展現(xiàn)了2019年江蘇以港澳臺為主體的FDI來源地結(jié)構(gòu)?？梢钥闯?，以上四個(gè)具有代表性的來源地的FDI占據(jù)了當(dāng)年全部FDI的83.2%。其中，占據(jù)主體的港澳臺地區(qū)的FDI占比達(dá)到了61.7%，日本、韓國和新加坡的FDI占比13.9%，而來自歐美地區(qū)的FDI占比則相對最少，只有3%-4%左右。

（二）江蘇出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀

1.出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的劃分及說明。由于著名學(xué)者Lall（2000）對出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的劃分方法（見表1）是基于SITC分類法的，而《江蘇統(tǒng)計(jì)年鑒》中對“進(jìn)出口商品細(xì)分類總額”的統(tǒng)計(jì)也采用了SITC分類法，歸類方法和數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)口徑與之基本一致。因而，本文以Lall（2000）對出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的劃分方法為依據(jù)，建立了商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的劃分體系。

表1 Lall（2000）出口商品技術(shù)分類

按照Lall的劃分方法，本文進(jìn)一步地將出口商品分為低技術(shù)出口商品（包括上表中的“初級產(chǎn)品”、“資源性產(chǎn)品”以及“低技術(shù)制成品”）、中等技術(shù)出口商品（即上表中的“中等技術(shù)制成品”）、高技術(shù)出口商品（即上表中的“高技術(shù)制成品”）三類（分類結(jié)果見表2）。在此分類的基礎(chǔ)上，將《江蘇統(tǒng)計(jì)年鑒》中“進(jìn)出口商品細(xì)分類總額”中列明的貨物對應(yīng)地歸類到上表最后一列，經(jīng)過匯總，計(jì)算出江蘇三個(gè)技術(shù)層次的歷年的出口額。

表2 出口商品技術(shù)分類

由于《江蘇統(tǒng)計(jì)年鑒》從2000年才開始利用SITC法對出口商品進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，因而本文對江蘇出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的考察的區(qū)間為2000-2019年。

經(jīng)過將商品按照以上方法進(jìn)行歸類并進(jìn)行計(jì)算和整理，得到江蘇出口貿(mào)易不同技術(shù)等級的商品的出口比重如圖4所示：

從各技術(shù)等級的出口商品的占比來看，近年來江蘇出口貿(mào)易商品的技術(shù)結(jié)構(gòu)由以中低級技術(shù)出口品為主導(dǎo)變成了以中高級技術(shù)出口品為主導(dǎo)的結(jié)構(gòu)形態(tài)。如圖4所示，江蘇出口商品中低技術(shù)出口商品的比例從2000年起一直呈下降趨勢，從2000年的45.4%下降到了2019年的25.3%；中技術(shù)出口品的比例相對比較穩(wěn)定，只有小幅的增長，基本保持在23%左右；高技術(shù)出口品的比例變化幅度較大，從2000的32.9%增長到了2006年的57.0%，雖然之后有小幅下降，但基本保持在50%左右，在出口技術(shù)結(jié)構(gòu)中占主導(dǎo)地位。

2.江蘇出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)指數(shù)的測度。為了更加直觀地反映江蘇出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的發(fā)展現(xiàn)狀，本文基于熵值法構(gòu)建出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)指數(shù)（R）來考察江蘇出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)總體水平的變遷情況。

熵（Entropy）原為統(tǒng)計(jì)物理和熱力學(xué)中表征系統(tǒng)無序性的物理量，它表示不能用來做功的熱能的變化量除以溫度所得的商。1980年，著名學(xué)者申農(nóng)(C·E·Shannon)首先將這一概念引入到了信息論中，后被系統(tǒng)科學(xué)借用后得到了更為廣闊的發(fā)展，現(xiàn)在已在工程技術(shù)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域中計(jì)算綜合指標(biāo)對系統(tǒng)進(jìn)行評價(jià)時(shí)得到應(yīng)用。具體的測算步驟如下：

X是由2000-2019年20個(gè)年份的樣本與3個(gè)評價(jià)指標(biāo)組成的樣本矩陣。其中，三個(gè)指標(biāo)x1、x2和x3分別是低技術(shù)出口商品（LT）、中等技術(shù)商品（MT）和高技術(shù)出口商品（HT）的出口額占各年度出口總額的比重組成的列向量。xij表示第i年第j個(gè)指標(biāo)的值。由于各指標(biāo)的量綱不同，因而需要對各指標(biāo)的數(shù)值利用正向或負(fù)向指標(biāo)處理方法進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化。公式為：

正向指標(biāo)（指標(biāo)值越大越好）：

負(fù)向指標(biāo)（指標(biāo)值越小越好）：

標(biāo)準(zhǔn)化后的結(jié)果見表3：

表3 熵值法計(jì)算出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)指數(shù)的原始數(shù)據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)

第二步，計(jì)算第j個(gè)指標(biāo)下第i年的權(quán)重pij。

計(jì)算公式為：

即表3中的結(jié)果。

第三步，計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的熵值Hj。

計(jì)算公式為：

表4 各指標(biāo)的熵值

第四步，計(jì)算指標(biāo)j的權(quán)重wj。

第五步，計(jì)算每年的綜合評分指標(biāo)。

即利用公式

計(jì)算出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)指數(shù)（R），即表5中的最后一列數(shù)據(jù)。

表5 各指標(biāo)第i年的權(quán)重及出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)指數(shù)（R）

2010 0.058952 0.046052 0.059188 0.055072 2011 0.055811 0.068277 0.051477 0.058135 2012 0.054339 0.071185 0.049480 0.057826 2013 0.053502 0.075401 0.047791 0.058244 2014 0.053464 0.080748 0.046604 0.059462 2015 0.054761 0.078816 0.048229 0.059881 2016 0.052989 0.080872 0.046135 0.059173 2017 0.055292 0.081793 0.048082 0.060928 2018 0.055788 0.087141 0.047392 0.062502 2019 0.054866 0.092426 0.045396 0.063113 j指標(biāo)的權(quán)重wj 0.345721 0.307109 0.347170 —

基于以上技術(shù)結(jié)構(gòu)的劃分方法和出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)指數(shù)（R）的測算，從計(jì)算的結(jié)果可以看出江蘇出口商品的技術(shù)結(jié)構(gòu)也在逐漸優(yōu)化。具體地，從圖5中所描繪的出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)指數(shù)（R）的變動(dòng)趨勢來看，曲線總體上呈平穩(wěn)的上升趨勢，這說明江蘇出口技術(shù)結(jié)構(gòu)在逐年優(yōu)化。雖然出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)指數(shù)（R）在2009年出現(xiàn)了短暫的下跌，但是在此之后又恢復(fù)了平穩(wěn)增長，這種短暫的下跌這可能是由2008年國際金融危機(jī)對江蘇外向型經(jīng)濟(jì)的沖擊造成的。

因而，從對出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)指數(shù)（R）和各技術(shù)等級的出口商品的占比所展現(xiàn)的情況來看，江蘇出口貿(mào)易的技術(shù)結(jié)構(gòu)總體呈現(xiàn)的是逐漸優(yōu)化的趨勢。

五、不同來源地FDI對出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)影響的實(shí)證分析

（一）實(shí)證方法及說明

灰色關(guān)聯(lián)理論是鄧聚龍教授于1982年首先提出的。該理論經(jīng)過30多年的發(fā)展和完善，已被廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等各個(gè)領(lǐng)域，它是對系統(tǒng)發(fā)展變化態(tài)勢定量描述和比較的方法，其實(shí)質(zhì)是以計(jì)算灰色關(guān)聯(lián)度為基礎(chǔ)，對反映因素變化的資料序列進(jìn)行幾何關(guān)系比較，目的是分析并確定要素間的相互影響程度及要素對系統(tǒng)行為的貢獻(xiàn)程度。其優(yōu)點(diǎn)是該方法能夠克服回歸分析、方差分析等要求大樣本的局限性，因而是一種研究少數(shù)據(jù)、貧信息不確定性問題的方法。

由于考察江蘇不同來源地FDI的情況和出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的數(shù)據(jù)的時(shí)間跨度有限，因而本文選擇這一方法來考察不同來源地FDI對江蘇出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響。這樣可以使本文在利用有限的資料的基礎(chǔ)上，盡可能清晰地探究出不同來源地FDI和江蘇出口技術(shù)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系。

本文將現(xiàn)狀分析中的四個(gè)來源地的FDI作為子因素序列，將江蘇出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)指數(shù)（R）作為母因素序列，組成灰色系統(tǒng)。通過計(jì)算四個(gè)不同來源地FDI和江蘇出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)指數(shù)（R）之間的灰色關(guān)聯(lián)度，來對不同來源地FDI對江蘇出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的促進(jìn)作用進(jìn)行考察。

（二）實(shí)證過程

1.確定分析序列。確定反映系統(tǒng)行為特征的母因素序列（又稱參考序列），以及影響系統(tǒng)行為的子因素序列（又稱比較序列）。在這里，母因素序列為江蘇出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)指數(shù)（R），記為子因素序列為江蘇歷年來自不同來源地的FDI，記為（香港、澳門和臺灣）、（日本、韓國和新加坡）、（英國、法國、德國和荷蘭）、（美國和加拿大），即

2.數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化。由于母因素序列和子因素序列數(shù)據(jù)的量綱不同，因而需要對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。這里采用初值法對各序列原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱處理。即通過

對各序列原始數(shù)據(jù)進(jìn)行均值化處理后得到相應(yīng)的母因素序列和子因素序列。

4.計(jì)算灰色關(guān)聯(lián)度系數(shù)。將以上步驟的結(jié)果帶入關(guān)聯(lián)度系數(shù)公式即可得出灰色關(guān)聯(lián)度系數(shù)及灰色關(guān)聯(lián)度系數(shù)序列，本文按照通常的做法取?；疑P(guān)聯(lián)度系數(shù)公式為：

5.計(jì)算灰色關(guān)聯(lián)度并排序。本文采用算數(shù)平均法計(jì)算灰色關(guān)聯(lián)度，即將計(jì)算得到的各灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)序列代入到公式：可得到不同來源地FDI和江蘇出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)指數(shù)（R）之間的灰色關(guān)聯(lián)度：

（三）實(shí)證結(jié)果

由計(jì)算結(jié)果我們可以看出：

1.從灰色關(guān)聯(lián)度的排序中可以看出，來自北美發(fā)達(dá)國家美國和加拿大的FDI和出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)指數(shù)的關(guān)聯(lián)度最大，達(dá)到了0.920985。這說明在這四組地區(qū)中，雖然來自該組地區(qū)的FDI占比最少，但其對江蘇出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化的促進(jìn)作用是最大的，很好地促進(jìn)了江蘇出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的升級和優(yōu)化。

2.來自亞洲的日本、韓國和新加坡的FDI的灰色關(guān)聯(lián)度達(dá)到了0.894695，也相對較大，這說明該組地區(qū)的FDI也一定程度上促進(jìn)了江蘇出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，只是在促進(jìn)程度上較上組的FDI略小一些。

3.來自歐洲的英國、德國、法國和荷蘭的FDI占比也相對較少，但其和江蘇出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)指數(shù)也表現(xiàn)出了較強(qiáng)的灰色關(guān)聯(lián)度，只是在數(shù)值上比前兩組略小一些。因而可以看出來自該地區(qū)的FDI也較好地促進(jìn)了江蘇出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

4.相比之下，來自我國香港、澳門和臺灣地區(qū)的FDI雖然在總額和占比上都最大，但其灰色關(guān)聯(lián)度在這四組中卻是最小的。這也反映出這部分FDI對江蘇的出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的促進(jìn)作用是最小的。

（四）實(shí)證結(jié)果分析

從實(shí)證分析的結(jié)果總體來看，對技術(shù)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的促進(jìn)作用最強(qiáng)的是來自歐美地區(qū)的FDI，其次是來自亞洲的日本、韓國和新加坡的FDI，促進(jìn)作用最弱的是來自我國香港、澳門和臺灣地區(qū)的FDI。這可能和不同來源地的FDI在江蘇不同的投資結(jié)構(gòu)或跨國公司本身的技術(shù)水平等因素有關(guān)?？鐕镜綎|道國投資的最初目的大多是利用東道國成本相對較低的勞動(dòng)力或自然資源，再把在東道國生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)口到國內(nèi)或銷售到國際市場。在此過程中，由于跨國公司母國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、跨國公司所投資的產(chǎn)業(yè)、跨國公司自身的技術(shù)和管理水平等因素存在差異，這也就相應(yīng)地會(huì)使FDI給東道國帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)產(chǎn)生了差異。

從實(shí)際情況來看，江蘇來自港澳臺地區(qū)的跨國公司雖然投資的項(xiàng)目多、FDI數(shù)量多，但投資目的更多地是利用江蘇成本相對較低的勞動(dòng)力資源或自然資源來節(jié)省成本，產(chǎn)業(yè)投向也基本集中在電子產(chǎn)品或服裝的制造、資源性產(chǎn)品開發(fā)、娛樂業(yè)等方面，如由臺灣鴻海集團(tuán)投資22億美元建成的富士康科技城、明基集團(tuán)投資5億美元建設(shè)的達(dá)方電子新生產(chǎn)基地、宏盛皮具集團(tuán)投資1.3億美元建設(shè)的亞洲最大的箱包生產(chǎn)基地、以及臺泥水泥、奇美化工，香港佑威、圣歐、世界天虹等。由于這些產(chǎn)業(yè)相比之下大多技術(shù)含量不高，因而給江蘇帶來的溢出效應(yīng)相對有限。而來自歐美等發(fā)達(dá)國家的跨國公司雖然最初的投資的目的也是利用江蘇的自然資源或人力資本，但由于其往往具有相對更高的技術(shù)水平和先進(jìn)的管理方法，同時(shí)產(chǎn)業(yè)投向也相對集中在技術(shù)水平相對較高的裝備制造業(yè)、高技術(shù)材料、精細(xì)化工、生物醫(yī)藥等方面，并且以世界500強(qiáng)的跨國公司項(xiàng)目居多，如美國福特、摩托羅拉、卡特彼特、嘉吉、阿爾文、美馳，加拿大麥格納、英國BP、帝國化學(xué)，法國道達(dá)爾、羅地亞，德國西門子、拜耳、巴斯夫，荷蘭殼牌、飛利浦，日本夏普、伊藤忠、日立、三菱，韓國LG、三星等。這些來自歐美等發(fā)達(dá)國家的500強(qiáng)公司不僅投資的項(xiàng)目具有更高的技術(shù)水平，其本身也具有更高的技術(shù)和管理水平，因而帶來的溢出效應(yīng)的程度會(huì)更大一些，對江蘇出口商品技術(shù)含量提升的促進(jìn)作用也更勝一籌，這也和灰色關(guān)聯(lián)分析的結(jié)果基本一致。

六、政策建議

（一）繼續(xù)加大利用FDI的規(guī)模，不斷促進(jìn)出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

投資和出口貿(mào)易都促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)增長的強(qiáng)勁動(dòng)力，要想使江蘇的外向型經(jīng)濟(jì)保持持續(xù)穩(wěn)定的增長，就必須繼續(xù)加大招商引資的力度，在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上不斷完善和升級投資環(huán)境，合理制定引資和利用計(jì)劃，擴(kuò)大利用FDI的規(guī)模，保持FDI在全國的領(lǐng)先地位。通過繼續(xù)加大利用FDI的規(guī)模為江蘇外向型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展增添動(dòng)力，更高效率地促進(jìn)江蘇出口貿(mào)易技術(shù)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，從而推動(dòng)江蘇外貿(mào)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。

（二）調(diào)整FDI來源地區(qū)結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化吸引優(yōu)質(zhì)FDI的能力

當(dāng)前江蘇外資最主要的來源地為港澳臺，且鑒于來自該地區(qū)的FDI對江蘇出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化作用相比其他經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的FDI小，這就要求今后應(yīng)適時(shí)地優(yōu)化現(xiàn)階段的FDI來源地結(jié)構(gòu)。把以港澳臺為主的FDI來源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向北美和歐洲的一些具有先進(jìn)制造業(yè)的發(fā)達(dá)國家，吸引更多的優(yōu)質(zhì)FDI為江蘇帶來更多的技術(shù)溢出。更多先進(jìn)外資制造企業(yè)的進(jìn)駐，必將給江蘇帶來先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和管理方法，為江蘇的制造業(yè)的優(yōu)化和升級帶來動(dòng)力，進(jìn)而促進(jìn)工業(yè)制成品的出口，推動(dòng)出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

（三）協(xié)調(diào)FDI的產(chǎn)業(yè)投向，增強(qiáng)獲取外資溢出效應(yīng)的能力

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是外貿(mào)結(jié)構(gòu)的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。江蘇作為制造業(yè)大省，應(yīng)對制造業(yè)利用外資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行進(jìn)一步優(yōu)化布局，合理地使外資向資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)傾斜，通過外資的溢出效應(yīng)使高技術(shù)型制造業(yè)能夠得到跨越式發(fā)展，為江蘇的出口貿(mào)易贏得堅(jiān)實(shí)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)；同時(shí)由于外資的溢出效應(yīng)的非自愿性，為保證能夠得到更多的溢出效應(yīng)帶來的技術(shù)提升，我們應(yīng)當(dāng)采取更多的措施來強(qiáng)化外資的溢出效應(yīng)，如鼓勵(lì)外資將更多的高端制造環(huán)節(jié)和研發(fā)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到江蘇的同時(shí)，鼓勵(lì)和引導(dǎo)外資企業(yè)和本土企業(yè)的交流和合作、鼓勵(lì)外資與高校以及科研機(jī)構(gòu)等進(jìn)行聯(lián)合人才培養(yǎng)等。