諾貝爾獎(jiǎng)科學(xué)家引進(jìn)熱潮引發(fā)的思考

■文/徐小俊 孫雁（科技部科技評(píng)估中心）

重金聘請(qǐng)諾貝爾獎(jiǎng)科學(xué)家來(lái)提升科技創(chuàng)新能力已成為我國(guó)各地院校屢試不爽的手段之一，但諾貝爾科學(xué)家引進(jìn)后帶來(lái)的重大突破卻鮮有耳聞?；谖覈?guó)當(dāng)下的諾貝爾獎(jiǎng)科學(xué)家引進(jìn)熱潮現(xiàn)象，本文從諾貝爾獎(jiǎng)“為人類(lèi)做出杰出貢獻(xiàn)”和“原創(chuàng)性”兩大內(nèi)涵出發(fā)，分析諾貝爾獎(jiǎng)，尤其是諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)科學(xué)家“中青年現(xiàn)象”及授獎(jiǎng)時(shí)滯性兩大特點(diǎn)，研究諾貝爾獎(jiǎng)科學(xué)家引進(jìn)的優(yōu)勢(shì)和局限性，最后提出充分發(fā)揮諾貝爾獎(jiǎng)科學(xué)家引領(lǐng)科技創(chuàng)新作用的若干建議。

諾貝爾獎(jiǎng)科學(xué)家（以下簡(jiǎn)稱(chēng)諾獎(jiǎng)科學(xué)家）引進(jìn)源于何時(shí)，已無(wú)從考證。隨著我國(guó)人才計(jì)劃的實(shí)施，“帽子”效應(yīng)愈演愈烈，諾獎(jiǎng)科學(xué)家引進(jìn)熱情只增不減，“名譽(yù)教授”“特聘教授”層出不窮，自“雙一流”戰(zhàn)略實(shí)施以來(lái)，我國(guó)各高校更是求賢若渴。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至2019年4月，我國(guó)共有22所院校聘請(qǐng)了28名諾獎(jiǎng)科學(xué)家，其中，北京航空航天大學(xué)引進(jìn)3名諾獎(jiǎng)科學(xué)家并成立以諾獎(jiǎng)科學(xué)家名字命名的研究院。此后不足4個(gè)月時(shí)間里，我國(guó)院校至少引進(jìn)9位諾獎(jiǎng)科學(xué)家，其中4位為海南大學(xué)一次性引進(jìn)（李晨陽(yáng)，2019）。深圳更是大手筆，于2017年啟動(dòng)“諾獎(jiǎng)實(shí)驗(yàn)室”建設(shè)，截至目前，已建立11家諾獎(jiǎng)實(shí)驗(yàn)室，其中9家依托高校建設(shè)，首個(gè)建設(shè)期最高資助1億元。2021年5月，杭州余杭啟動(dòng)“翱翔計(jì)劃”，力爭(zhēng)在5年之內(nèi)引進(jìn)百名諾獎(jiǎng)級(jí)科學(xué)家。但重金引進(jìn)諾獎(jiǎng)科學(xué)家后帶來(lái)的科技創(chuàng)新重大突破卻鮮有耳聞。

相比于日本近二十年來(lái)諾獎(jiǎng)的“井噴”現(xiàn)象，我國(guó)舍近求遠(yuǎn)、大手筆引進(jìn)諾獎(jiǎng)科學(xué)家的熱潮不禁引起人們的反思，中國(guó)人的諾獎(jiǎng)“情結(jié)”何時(shí)才能解開(kāi)。從頻繁引進(jìn)諾獎(jiǎng)科學(xué)家來(lái)華交流，到現(xiàn)在的引進(jìn)入駐，中國(guó)儼然成為了諾獎(jiǎng)科學(xué)家活躍的熱土。諾獎(jiǎng)科學(xué)家引進(jìn)不是不可取，而是要有的放矢，更好地服務(wù)于我國(guó)科技創(chuàng)新和高質(zhì)量發(fā)展。本文就諾貝爾獎(jiǎng)，尤其是諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)的內(nèi)涵和特點(diǎn)出發(fā)，分析諾獎(jiǎng)科學(xué)家的優(yōu)勢(shì)和局限性，提出充分發(fā)揮引進(jìn)諾獎(jiǎng)科學(xué)家引領(lǐng)科技創(chuàng)新作用的若干建議。

一、諾貝爾獎(jiǎng)的內(nèi)涵和特點(diǎn)

諾貝爾獎(jiǎng)包括物理學(xué)獎(jiǎng)、化學(xué)獎(jiǎng)、生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)、和平獎(jiǎng)、文學(xué)獎(jiǎng)五個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)，遵循諾貝爾的遺囑，發(fā)放給“在前一年為人類(lèi)做出杰出貢獻(xiàn)的人”。諾貝爾獎(jiǎng)本質(zhì)上是一項(xiàng)成果獎(jiǎng)，諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)（包括物理獎(jiǎng)、化學(xué)獎(jiǎng)、生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)）的授予，反映了科學(xué)共同體和社會(huì)對(duì)獲獎(jiǎng)學(xué)者做出的成果及其價(jià)值的高度認(rèn)可，不論獲獎(jiǎng)學(xué)者在做出成果時(shí)是否為“大人物”，也不論該學(xué)者在做出該成果以后是否依舊從事科學(xué)研究。與我國(guó)的人才“帽子”不同，諾貝爾獎(jiǎng)具有極高的學(xué)術(shù)榮譽(yù)，除了一次性獎(jiǎng)勵(lì)以外，與學(xué)者獲獎(jiǎng)以后的資源配置和“位子”不直接掛鉤。

諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)的另一大內(nèi)涵是“原創(chuàng)性”。根據(jù)諾貝爾的遺囑，諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)是授予在物理學(xué)、化學(xué)、生理學(xué)或醫(yī)學(xué)領(lǐng)域做出“最重要發(fā)現(xiàn)或發(fā)明”“最重要發(fā)現(xiàn)或改進(jìn)”“最重要發(fā)現(xiàn)”的人。諾貝爾獎(jiǎng)評(píng)獎(jiǎng)和授獎(jiǎng)?chuàng)碛幸惶追€(wěn)定且周密的程序，極少出錯(cuò)，對(duì)于在同一時(shí)間從事相同研究成果但不相干的人，及提出設(shè)想和實(shí)現(xiàn)設(shè)想的人，采取合并授獎(jiǎng)的方式（朱安遠(yuǎn)，2019），體現(xiàn)了諾貝爾獎(jiǎng)對(duì)產(chǎn)出原創(chuàng)成果行為的高度肯定，經(jīng)過(guò)百年運(yùn)行，已經(jīng)形成了一種文化，這種文化進(jìn)一步激勵(lì)學(xué)者和社會(huì)對(duì)于科學(xué)原創(chuàng)價(jià)值的追求，引領(lǐng)世界科技發(fā)展。

諾貝爾獎(jiǎng)，尤其是諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)，具有兩大特點(diǎn)，這兩大特點(diǎn)源于科學(xué)研究的創(chuàng)新屬性及科學(xué)效益的時(shí)滯性。不同于體力活動(dòng)，科學(xué)研究具有特殊的屬性，它需要學(xué)者保持高度的創(chuàng)造性和探索性。因此，諾貝爾獎(jiǎng)特點(diǎn)之一就是“中青年現(xiàn)象”。學(xué)者的科學(xué)生涯可分為三個(gè)階段，即知識(shí)累積期、最佳創(chuàng)造期和創(chuàng)造力衰退期。從諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)科學(xué)家做出重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)的年齡來(lái)看，約91%的人做出重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)的年紀(jì)在50歲以下，這個(gè)年齡正是學(xué)者的中青年年齡段，是其科學(xué)生涯中的最佳創(chuàng)造期。從諾獎(jiǎng)科學(xué)家博士畢業(yè)到從事科研工作并獲得重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)的時(shí)間來(lái)看，兩者之間的平均時(shí)間為13年（金碧輝，2006），假設(shè)25～30歲獲得博士學(xué)位，那么可以推算，重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)的最佳年齡段為37～43歲，這個(gè)年齡段也恰好是中青年年齡段。

諾貝爾獎(jiǎng)的另一個(gè)特點(diǎn)是“時(shí)滯性”?？萍汲晒膬r(jià)值可能受限于當(dāng)時(shí)的認(rèn)知不被認(rèn)可，經(jīng)過(guò)相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間，隨著社會(huì)發(fā)展水平的提升，它的價(jià)值才體現(xiàn)，學(xué)者從做出重大發(fā)現(xiàn)到成果被認(rèn)可并獲獎(jiǎng)之間的時(shí)間差稱(chēng)為“時(shí)滯”。諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)呈現(xiàn)出不同程度的時(shí)滯，20世紀(jì)60年代以后，平均授獎(jiǎng)時(shí)滯為20年左右，有些超過(guò)35年（門(mén)偉莉，2015），個(gè)別授獎(jiǎng)時(shí)滯長(zhǎng)達(dá)50年（賀飛，2015）。諾貝爾獎(jiǎng)授獎(jiǎng)的時(shí)滯性在一定程度上揭示了社會(huì)科技發(fā)展水平對(duì)成果轉(zhuǎn)化率的影響，這種影響也反映了當(dāng)下對(duì)重大科技成果，尤其是超過(guò)固定范式的重大科技成果的識(shí)別，往往存在困難。

諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)的兩個(gè)特點(diǎn)是反映科學(xué)發(fā)展和人才發(fā)展規(guī)律的結(jié)果，并不是科技政策設(shè)定和追求的效果。那么，諾貝爾獎(jiǎng)的內(nèi)涵和特點(diǎn)對(duì)于我國(guó)引進(jìn)諾獎(jiǎng)科學(xué)家的政策來(lái)說(shuō)意味著什么呢？筆者認(rèn)為，我國(guó)政府及用人單位在引進(jìn)諾獎(jiǎng)科學(xué)家時(shí)要對(duì)其是否依舊活躍于科研一線給予高度關(guān)注，引進(jìn)諾獎(jiǎng)科學(xué)家以后，應(yīng)加強(qiáng)其在科學(xué)前沿和原始創(chuàng)新方面的引導(dǎo)作用，同時(shí)帶動(dòng)中青年人才的引進(jìn)與培養(yǎng)。

二、引進(jìn)諾獎(jiǎng)科學(xué)家的優(yōu)勢(shì)

一方面，諾獎(jiǎng)科學(xué)家通常對(duì)原創(chuàng)研究具有深刻的認(rèn)識(shí)和熱情的追求。諾獎(jiǎng)科學(xué)家不是為了獲獎(jiǎng)而做研究，也不是為了獎(jiǎng)金而做研究，獲得諾獎(jiǎng)不是終點(diǎn)，只是科學(xué)生涯中的一個(gè)過(guò)程點(diǎn)，它可能代表了科研水平的最高峰。諾貝爾獎(jiǎng)經(jīng)過(guò)百年的運(yùn)營(yíng)，形成了一種創(chuàng)新進(jìn)取的精神和文化價(jià)值。每年的諾貝爾獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)典禮都由世界各大媒體報(bào)道，向全世界宣揚(yáng)著諾貝爾獎(jiǎng)的合法性和榮譽(yù)性，推動(dòng)諾貝爾獎(jiǎng)文化價(jià)值在科學(xué)界與全社會(huì)的認(rèn)可，進(jìn)一步激勵(lì)學(xué)者們求實(shí)創(chuàng)新，不斷推動(dòng)社會(huì)的進(jìn)步。受諾貝爾獎(jiǎng)精神文化的熏陶，諾獎(jiǎng)科學(xué)家們對(duì)原始創(chuàng)新有著深刻的認(rèn)識(shí)和追求，對(duì)科學(xué)的追求往往已經(jīng)內(nèi)化為自我價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。諾獎(jiǎng)科學(xué)家的價(jià)值觀與我國(guó)當(dāng)下的科技發(fā)展需求是完全吻合的，因此，引進(jìn)諾獎(jiǎng)科學(xué)家，用好諾獎(jiǎng)科學(xué)家，可在一定程度上提升我國(guó)基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新能力。

另一方面，諾獎(jiǎng)科學(xué)家具有重要的資源優(yōu)勢(shì)。對(duì)外，諾獎(jiǎng)科學(xué)家擁有廣泛的人脈、學(xué)術(shù)資源及國(guó)際影響力。諾貝爾獎(jiǎng)的名望使得諾獎(jiǎng)科學(xué)家的學(xué)術(shù)聲譽(yù)大振，對(duì)于依舊活躍在科研一線的諾獎(jiǎng)科學(xué)家來(lái)說(shuō)，蜂擁而至的人脈、學(xué)術(shù)資源及其對(duì)國(guó)際科技動(dòng)態(tài)的洞曉和對(duì)科技前沿的影響力，是我國(guó)科學(xué)家不可比擬的。對(duì)內(nèi)，諾貝爾獎(jiǎng)如同一頂終生的榮譽(yù)高帽，諾獎(jiǎng)科學(xué)家的加盟，可在項(xiàng)目、人才、資金等方面實(shí)現(xiàn)加速集聚。雖然我國(guó)近年來(lái)密集發(fā)布一系列“破五唯”政策，倡導(dǎo)“帽子”回歸榮譽(yù)屬性，但幾十年來(lái)科技快速發(fā)展依舊“培養(yǎng)”不出一個(gè)諾獎(jiǎng)科學(xué)家，使得諾獎(jiǎng)成為中國(guó)人心中一個(gè)難解的“心結(jié)”，對(duì)于諾獎(jiǎng)科學(xué)家入駐的研究團(tuán)隊(duì)、諾獎(jiǎng)科學(xué)家加盟的學(xué)術(shù)委員會(huì)，科技工作者及管理者心中的天平自然向其傾斜。

諾獎(jiǎng)科學(xué)家的兩大優(yōu)勢(shì)是由諾貝爾獎(jiǎng)塑造的文化價(jià)值及其榮譽(yù)屬性決定的，同樣是“名”與“利”雙收，卻與我國(guó)某些急功近利的文化氛圍截然相反。因此，諾獎(jiǎng)科學(xué)家的引進(jìn)不一定能在科技創(chuàng)新上再度實(shí)現(xiàn)重大突破，但是可以在學(xué)術(shù)文化和氛圍、團(tuán)隊(duì)建設(shè)和培養(yǎng)、國(guó)際交流與合作等方面實(shí)現(xiàn)質(zhì)的跨越。

三、引進(jìn)諾獎(jiǎng)科學(xué)家的局限性

由于諾貝爾獎(jiǎng)授獎(jiǎng)的時(shí)滯性，諾獎(jiǎng)科學(xué)家在其成果產(chǎn)出后的幾十年才被人們知曉。因此，諾獎(jiǎng)科學(xué)家引進(jìn)時(shí)通常年事已高，過(guò)了創(chuàng)新能力最強(qiáng)的中青年階段。研究表明，21世紀(jì)諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)得主的得獎(jiǎng)年齡呈現(xiàn)高齡化的現(xiàn)象。20世紀(jì)諾貝爾物理獎(jiǎng)平均得獎(jiǎng)年齡為52歲，化學(xué)獎(jiǎng)平均得獎(jiǎng)年齡為55歲，生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)平均得獎(jiǎng)年齡為56歲；進(jìn)入21世紀(jì)以后，三項(xiàng)獎(jiǎng)項(xiàng)平均獲獎(jiǎng)年齡均達(dá)65歲以上，主要原因是諾獎(jiǎng)?wù)J可成果時(shí)間的延長(zhǎng)（宋亞杰，2017）。這種獲獎(jiǎng)年齡的增長(zhǎng)現(xiàn)象從側(cè)面表明，未來(lái)學(xué)者要在基礎(chǔ)學(xué)科領(lǐng)域獲得重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)需要更長(zhǎng)的時(shí)間。這需要引起我國(guó)地方政府和用人單位的關(guān)注和重視，長(zhǎng)期規(guī)劃和布局科學(xué)研究，“筑巢引鳳”與“引鳳筑巢”并舉。

在諾獎(jiǎng)科學(xué)家做出重大成果以后的這幾十年里，一些科學(xué)家逐漸退居二線，甚至不再?gòu)氖驴茖W(xué)研究，而諾獎(jiǎng)的授予只代表其某個(gè)時(shí)間段的科研水平。如42歲發(fā)現(xiàn)BINAP分子的野依良治，如今已84歲高齡，2011年當(dāng)選中國(guó)科學(xué)院外籍院士，2019年獲聘哈爾濱工程大學(xué)榮譽(yù)教授，但從2016年至今，卻無(wú)化學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)論文產(chǎn)出。即便是依舊活躍在科研前線的諾獎(jiǎng)科學(xué)家，先不考慮文化差異的融合需要時(shí)間，單純靠諾獎(jiǎng)科學(xué)家一個(gè)人一年幾天到個(gè)把月時(shí)間的入駐或交流，就要帶動(dòng)用人單位的欣欣向榮，是非常不現(xiàn)實(shí)的。

諾獎(jiǎng)科學(xué)家的引進(jìn)，多為政府行為，或政府引導(dǎo)下的用人單位的行為，而政府管理者往往追求短平快的效益以滿足其政績(jī)，導(dǎo)致政府管理者與諾獎(jiǎng)科學(xué)家之間存在一定的價(jià)值觀沖突。一方面，是自由探索、潛心研究與成果產(chǎn)出的短期效益之間的沖突。諾獎(jiǎng)科學(xué)家，在年事已高且擁有國(guó)際名望后，更注重科學(xué)前沿問(wèn)題的自由探索，堅(jiān)持科學(xué)引領(lǐng)，不以結(jié)果為導(dǎo)向，而地方政府管理者往往希望通過(guò)大手筆的引進(jìn)帶來(lái)更多的有顯示度的成果產(chǎn)出。另一方面，從諾貝爾獎(jiǎng)的特點(diǎn)來(lái)看，重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)往往是幾十年后才被認(rèn)可，諾獎(jiǎng)科學(xué)家終生也往往只有一個(gè)享譽(yù)國(guó)際的重大成果，而地方政府管理者靠引進(jìn)諾獎(jiǎng)科學(xué)家在短期內(nèi)達(dá)到科技水平的飛躍或重大科技效益的實(shí)現(xiàn)，幾乎是違背科學(xué)發(fā)展和人才發(fā)展規(guī)律的。

以上對(duì)引進(jìn)諾獎(jiǎng)科學(xué)家的局限性分析，重在提醒地方政府及用人單位在重金聘請(qǐng)諾獎(jiǎng)科學(xué)家的同時(shí)，關(guān)注可能存在的弊端，根據(jù)當(dāng)前的科技創(chuàng)新形勢(shì)與需求，圍繞人才引進(jìn)目標(biāo)，總體考慮與統(tǒng)籌，揚(yáng)長(zhǎng)避短，充分發(fā)揮諾獎(jiǎng)科學(xué)家引領(lǐng)科技創(chuàng)新的作用。

四、如何提高“性價(jià)比”，充分發(fā)揮諾獎(jiǎng)科學(xué)家引領(lǐng)科技創(chuàng)新的作用？

一是關(guān)注諾獎(jiǎng)科學(xué)家在科學(xué)界的活躍度和影響力。在諾獎(jiǎng)科學(xué)家引進(jìn)前，密切關(guān)注其近5年學(xué)術(shù)論文的發(fā)表頻率和水平，及其在國(guó)際會(huì)議和論壇上的活躍度。政府或用人單位可聘用第三方機(jī)構(gòu)，通過(guò)同行評(píng)議等手段，對(duì)擬引進(jìn)諾獎(jiǎng)科學(xué)家的學(xué)術(shù)能力、學(xué)術(shù)活躍度和國(guó)際影響力進(jìn)行全面評(píng)估和判斷，綜合其年齡及精神面貌等因素，確定是否引進(jìn)。

二是長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃和布局，謀求可持續(xù)發(fā)展。諾獎(jiǎng)科學(xué)家年事已高，且已過(guò)最佳創(chuàng)新年齡，通過(guò)引進(jìn)諾獎(jiǎng)科學(xué)家，短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的飛躍幾乎是不可能。因此，要以謀求可持續(xù)發(fā)展為出發(fā)點(diǎn)，從把控國(guó)際前沿研究方向、建立深度的國(guó)際交流和合作、培養(yǎng)具有國(guó)際視野的人才及團(tuán)隊(duì)等角度考慮，長(zhǎng)遠(yuǎn)布局和規(guī)劃諾獎(jiǎng)科學(xué)家引進(jìn)后的重點(diǎn)任務(wù)，在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)國(guó)際接軌，并形成中長(zhǎng)期高質(zhì)量發(fā)展模式。

三是制度先行，協(xié)議保障，明確用人目標(biāo)。政府或用人單位需針對(duì)諾獎(jiǎng)科學(xué)家“量身定制”人才引進(jìn)制度或管理辦法，明確用人目標(biāo)，確定用人機(jī)制，提出人才服務(wù)與發(fā)展的保障措施。在引進(jìn)諾獎(jiǎng)科學(xué)家以后，政府或用人單位需與諾獎(jiǎng)科學(xué)家簽訂聘用協(xié)議，通過(guò)協(xié)議統(tǒng)一共識(shí)，明確雙方的職權(quán)與職責(zé)，并加強(qiáng)契約管理。

四是明確諾獎(jiǎng)科學(xué)家的工作機(jī)制。諾獎(jiǎng)科學(xué)家引進(jìn)以后，尤其是針對(duì)兼職引進(jìn)的諾獎(jiǎng)科學(xué)家，應(yīng)根據(jù)其工作內(nèi)容明確其工作機(jī)制，以保證諾獎(jiǎng)科學(xué)家的工作效率，避免“虛職”“掛職”。以年工作時(shí)間一個(gè)月為例，一個(gè)月時(shí)間為諾獎(jiǎng)科學(xué)家在華連續(xù)工作時(shí)間，或是間斷累積時(shí)間，兩種工作時(shí)間模式下，如何分配工作任務(wù)、建立與在華聘任單位的聯(lián)系、保障工作的連續(xù)性等，均需在諾獎(jiǎng)科學(xué)家引進(jìn)后明確，必要時(shí)可列入聘用協(xié)議。

五是將中青年人才引進(jìn)與培養(yǎng)作為重中之重。通過(guò)諾獎(jiǎng)科學(xué)家的引進(jìn)，打通國(guó)際人才引進(jìn)通道，充分利用諾獎(jiǎng)科學(xué)家的國(guó)際人脈資源，引進(jìn)海外高層次人才落戶常駐。充分發(fā)揮諾獎(jiǎng)科學(xué)家對(duì)創(chuàng)新人才的挖掘與指導(dǎo)作用，通過(guò)國(guó)際學(xué)術(shù)合作、學(xué)者交換等方式，培養(yǎng)我國(guó)本土中青年高水平創(chuàng)新人才與團(tuán)隊(duì)。建立高水平國(guó)際學(xué)術(shù)委員會(huì)，除指導(dǎo)用人單位的整體科技創(chuàng)新研究方向以外，重點(diǎn)針對(duì)我國(guó)本土中青年人才的創(chuàng)新研究和個(gè)人發(fā)展進(jìn)行評(píng)價(jià)與指導(dǎo)，促進(jìn)中青年人才快速成長(zhǎng)。