淺析建筑工程合同管理及風險防范

鄔春燕

【摘要】在建筑工程項目管理中，作為甲方不可能不承擔風險，如何化解風險并將風險降到最低是一個企業(yè)不得不關注的問題。因此，一定要重視建筑工程項目的合同管理，深刻了解其重要地位的基礎上，在實踐中探索及歸納建筑工程合同管理的技巧，尋找新方法，解決新問題，防范合同風險。本文旨在簡要論述建筑施工合同概念及現(xiàn)階段建筑合同管理存在的問題，并分析提出了加強合同管理及風險防范的對策。

【關鍵詞】建筑工程 合同管理 風險

隨著經濟的發(fā)展，生活水平的提高，建筑工程作為人們日常生產生活的一部分，其施工質量受到人們的普遍關注。由于建筑工程具有規(guī)模大、施工周期長、施工難度大等特點，導致外部環(huán)境因素影響施工質量。對于建筑工程來說，在受到外部環(huán)境因素影響時，將會導致合同執(zhí)行時間被迫延長，甚至在合同約定的時間內無法完工，進而在一定程度上給承包方、發(fā)包方帶來嚴重的經濟損失?；诖耍枰扇〈胧┘訌姾贤芾?，準確評估合同的管理風險，同時對合同管理的風險進行嚴格管控，并制定完善的合同管理風險防范方案，最大限度降低建筑工程合同管理風險。本文試從甲方的角度，分析目前甲方建設合同管理中存在的問題，并對應對策略進行深入探討，以期能為工程建設合同的規(guī)范化管理提供一定的對策和方法，減少不必要的糾紛，確保建設工程項目的目標任務能夠健康有序地按期完成。

一、建筑工程合同管理的重要性

（1）當前建筑工程合同管理還處在基礎環(huán)境薄弱、管理形式化嚴重和制度不健全的環(huán)境中。為促進建筑工程合同管理與市場化經濟動態(tài)接軌，適應轉變政府職能需要，對建筑市場具有一定的指導作用，應提高使用法律、法規(guī)和經濟策略等方法力度。建筑市場主體需要結合市場規(guī)律，從內部管理制度改革入手，結合建筑整體愿景需要，制定出更好的建筑工程合同管理辦法。

（2）合同管理處于建筑項目管理的核心位置，強化合同管理力度，可以提升建筑項目效率。建筑工程合同是每個建筑工程項目得以有序運營的基礎，忽略了建筑工程合同管理，就會引發(fā)工程質量、工程進度、成本預算和費用支出等問題，更不必說人事管理、工作交流和風險評估等綜合管理。只有緊緊抓牢合同管理這一核心，才能統(tǒng)籌調控整個建筑工程項目運行狀態(tài)，確保項目目標的順利完成。建筑合同涉及的合同款項比較多，專業(yè)領域涉及面廣，需要有專業(yè)的建筑、合同和法律等方面的技能，是建筑管理中的難點。當前，建筑工程管理過程中存在管理機制不健全，合同管理人員專業(yè)知識不達標，管理培訓得不到重視，沒有看到合同管理的專業(yè)性和重要性，甚至有些小企業(yè)只有本單位的辦公人員進行合同擬定和辦理，發(fā)生合同糾紛的時候很難通過法律途徑解決實質性問題。因此，需要建筑工程管理人員提高對合同管理的重視度。

（3）加強合同管理也是規(guī)范各建設主體行為的需要。通過建設主體各方面的基礎性的權責關系，來實現(xiàn)建筑工程項目合同的擬定，為建筑雙方提供有效的法律基礎，同時也是規(guī)范建筑工程實施過程的重要準則，是包建雙方發(fā)生權責糾紛時的第一依據(jù)。我國建筑市場的經濟活動和交易活動所引發(fā)的誠信、惡性競爭、法制觀念淡薄和合同重視度不夠等問題，嚴重制約了我國建筑行業(yè)的發(fā)展。強化合同管理，鞏固建筑體各方面的約定影響地位，激發(fā)合同管理對建筑主體行為的積極促進作用，對整頓建筑市場秩序有積極意義。

（4）建設工程施工合同是建設工程的主要合同，是工程建設質量控制、進度控制、投資控制的主要依據(jù)。

建筑市場實行的是先定價后成交的交易方式，該特性決定了建筑行業(yè)的高風險性。

建筑工程具有規(guī)模大、工期長、材料設備消耗大、產品固定、施工生產流動性強、受自然條件、地質條件和社會環(huán)境因素影響大等特點，這決定了施工合同具有獨立的特殊性、履行期限的長期性、合同內容多樣性和復雜性。

雖然目前建筑市場傾向于買方，但競爭激烈，而施工企業(yè)又參差不齊，為了取得施工工程，施工企業(yè)盲目降價，不公平的競爭，使得實力較差的施工單位成為最終的施工方，將導致施工企業(yè)承擔過多的風險轉移到業(yè)主。因此，為了規(guī)避這樣的風險，業(yè)主必須重視合同風險管理，有效的降低工程風險，確保企業(yè)利益不受損失。

（5）加強合同管理是我國迎接國際競爭的需要。國際競爭的推動下，我國建筑市場面臨著巨大壓力，全面開放的市場氛圍，一方面引發(fā)國外對國內建筑企業(yè)的沖擊，另一方面也有效促進了國內建筑技術的發(fā)展，因此，需要建筑企業(yè)運用好國際市場規(guī)范、國際條件約定和國際合同管理等手段，在保證自身成長發(fā)展需要的同時，加強合同管理，才能使企業(yè)在寬泛的市場競爭中立于不敗之地，才能獲得更廣闊的發(fā)展空間。

二、甲方合同管理中存在的問題

目前我國在工程建設行業(yè)，已全面推行招標投標制、項目法人制、建設監(jiān)理制、合同管理制，市場已逐步完善，但因建筑行業(yè)的復雜性，通過對建筑行業(yè)市場調查發(fā)現(xiàn)，建設工程合同管理仍存在諸多問題，如：合同管理不規(guī)范、履行不嚴格、不重視、監(jiān)管不到位等問題。對于甲方的合同管理主要存在如下幾個方面的問題：

（1）前期準備不足，未全面充分考慮合同的風險性在我國的工程實際建設中，多存在“輕設計、重施工”，“輕管理、重技術”的情況。主要從設計、招標、合同擬定等三個主要方面體現(xiàn)。設計方面：為了早日實現(xiàn)工程收益，很多建設單位可研一經審批，在設計方案不是很詳盡確認的情況下，就要求設計單位匆匆提供圖紙，當前普遍存在因設計不精、設計深度不夠而導致工程造價大幅度增加的情況。根據(jù)研究分析表明，設計費用雖少，但設計方案對工程造價的影響卻高達75%，設計方案不優(yōu)化將直接影響人力、物力和財力的投入量，而且為后續(xù)施工帶來技術風險;招標方面：目前的招標文件過于形式化，直接由招標代理公司編制，沒能有效彰顯工程的實際要求，致使因招標文件的疏漏而增加后續(xù)管理的風險;合同方面：首先對于合同形式的確定多存在缺少整體規(guī)劃，沒有從全局綜合考慮工程規(guī)模、圖紙的完善程度等，而是追求短期的進度，多采用平行發(fā)包的模式，邊施工邊進行新的招標，導致工程現(xiàn)場施工單位眾多、交叉作業(yè)，增加了管理協(xié)調難度，在無形中推遲了工程總體進度;此外合同中對工程今后可能出現(xiàn)事件的責任范圍和處理方法不夠明確和深化，如合同對工程價款的調整范圍、程序、計算依據(jù)和設計變更，現(xiàn)場簽證及材料的價格的簽發(fā)等。

（2）履行合同時對合同管理體系和制度建設不夠重視在我國的工程建設中，很多建設單位都是一次性業(yè)主，工程經驗不足，很多單位認為只要能解決工程技術層面的問題，就沒必要聘用專門的合同管理人員，兼職管理人員的知識技術水平有限，管理方式粗放，無法形成規(guī)范的管理體系。在工程建設實施過程中，沒有細分甲方、監(jiān)理、施工單位等各方的管理權限，多是漫無目的的進行粗放的甲方管理，很多單位在協(xié)調各方關系時，以人情人治為主，未足夠重視合同的法律性和嚴肅性，對規(guī)章制度的執(zhí)行過于表面化，沒有認真對照合同條款。而且我國現(xiàn)行合同采用的是備案制度，與合同管理相關的法律法規(guī)不配套，對合同執(zhí)行過程中的監(jiān)管各級主管部門之間缺乏合理的分工，監(jiān)管力度不夠。

（3）合同結束時歸檔不規(guī)范、不及時，遺留很多問題。合同管理是從工程招投標一直到竣工歸檔的全過程管理，除了“三管三控一協(xié)調”之外，資料的規(guī)范匯編整理也是極其重要的。在實際的工程中，存在著合同資料的管理不規(guī)范，對資料存檔的重要性認識不足，導致在合同相關資料收集、交接傳遞及整理匯總等方面，程序較亂，制度不健全，容易出現(xiàn)資料遺漏、丟失、文字不規(guī)范等現(xiàn)象，不利于后期工程運行階段出現(xiàn)問題糾紛時的有效處理，也不利于工程合同管理的規(guī)范化、信息化建設，為工程后期管理帶來一定的隱患。

三、加強甲方合同管理及風險防范的措施

（一）重視建筑工程合同管理意識

合同管理是項目管理的關鍵要素之一，是降低工程成本，提高經濟效益的有效途徑。項目合同管理應從招投標、合同談判開始，至保修日結束止，貫穿項目管理全過程。要加強項目實施過程中的合同管理，在合同執(zhí)行期間密切注意履行合同的效果，這對工程施工進展是否順利，甲方是否能主動掌控施工進程，管理好施工單位、分包單位是至關重要的。要對現(xiàn)場管理工程師也灌輸這一理念，一切管理、控制均按合同約定來監(jiān)督、執(zhí)行。

（二）健全法律法規(guī)和合同管理制度，重視合同的法律性和嚴肅性

完善和健全法律法規(guī)是確保建筑市場正常運行的前提，是工程項目合同管理的基本依據(jù)，將工程建設的全過程納入到法制軌道進行管理，增強各方的法律意識，科學地規(guī)范管理者的行為，改善管理松弛、監(jiān)管機構不健全的情況，充分調動管理者的積極主動性，從而提高管理水平，保證管理過程的合法合規(guī)，為建設工程合同管理創(chuàng)造良好的宏觀環(huán)境。合同一旦形成，對雙方都具有法律約束，必須嚴格執(zhí)行，杜絕以情代法，只有嚴格履行合同，認真落實雙方的權利和義務，才能體現(xiàn)出招標“擇優(yōu)而用”的優(yōu)越性，否則，再科學的招標方案，再嚴謹、完善的合同協(xié)議都是一紙空文，所有建設工程管理和控制工作也就失去了根基和依據(jù)，無從談起。

（三）加強風險管理，進行全過程的風險控制

在合同管理過程中，要綜合考慮各方面影響，考慮到合同風險和技術風險，以及施工過程中可能出現(xiàn)的材料上漲、設備、運輸、企業(yè)的信譽等風險，制定完善的風險控制體系，完善從招投標、合同擬定、審核、結算、歸檔等全面監(jiān)管制度，建立前期籌劃階段和合同擬定及施工運行過程中的全面的覆蓋基建管理所有部門的監(jiān)督審批機制，實現(xiàn)基建、設計、監(jiān)察、財務、法律部門之間的密切協(xié)作，有效控制和提前規(guī)避風險，發(fā)現(xiàn)問題及時責令責任部門限期整改，避免由于風險事故造成的損失。

（四）強化管理與控制合同文本擬定

首先，甲方合同管理人員在開展合同擬定工作之前，必須對該工程進行全方位的資料分析與現(xiàn)場調研，并結合其他類似工程的優(yōu)秀合同案例，對合同的各項條目進行初步擬定。其次，在合同條目擬定出來之后，要組織專業(yè)技術人員針對合同條目進行研討，修改其中不合理不完善的部位，并嚴格控制條文的多義性及撰寫的模糊性，同時，保證各項合同條文的合法性。

（五）加強履約過程的動態(tài)合同管理

合同簽訂完畢并非意味著合同就順利實施了，甲方還必須要專人負責合同的履約情況管理，對合同進行跟蹤管理，這體現(xiàn)了合同全過程動態(tài)管理，對承包方出現(xiàn)與合同條款相違背的情況，應及時要求承包方從技術、經濟和管理方面制定采取相應的措施進行補救，盡可能避免損失發(fā)生，或避免損失擴大。

（六）提高合同管理人員的素質

甲方合同管理人員要具備較高的素質，作風廉潔，既要有較高的專業(yè)技術知識和實際應用能力，又要有合同管理經驗和協(xié)調管理能力，明確工程三大目標的控制重點，在因工程變更引起的利益變化而導致的各方出現(xiàn)矛盾時，能夠抓住主要矛盾，靈活疏導各方關系，建設單位要加強專業(yè)人才的培養(yǎng)以及合同管理人員的相關培訓，積極主動的組織人員進行合同條文的學習，熟悉合同中的主要內容、工程范圍、責任、權利與義務、分析各種違約的法律后果，有效利用合同保護自己的權益，限制和制約對方違約行為等。只有具備以上良好的專業(yè)素養(yǎng)和管理能力，才能保障甲方發(fā)言的專業(yè)性和權威性，才能對建設工程合同進行深入的管控。

四、結語

建筑工程合同管理是建設工程管理的核心，它貫穿于建設工程項目的整個過程，建設過程中的一切活動都以合同為依據(jù)展開，合同管理的好壞，直接影響到項目經營效益的多少以及建設目標的實現(xiàn)。因此，必須重視建筑工程合同管理。由于甲方是建設工程項目的總組織者，因此甲方的合同管理是整個建筑工程合同管理的核心所在，需要我們在實踐中不斷創(chuàng)新，努力探索有自身特色的現(xiàn)代建設工程合同管理模式，更好地滿足基建項目建設的需要。只有建立良好的風險管理機制，從源頭抓起，在實施全過程中做好風險辨識、分析和控制，才能提高合同管理水平，確保企業(yè)在激烈的市場競爭中立足于不敗之地。