我國遺囑監(jiān)護(hù)的完善

楊 雙

一、遺囑監(jiān)護(hù)概述

(一)遺囑監(jiān)護(hù)的要件

1.遺囑監(jiān)護(hù)應(yīng)當(dāng)符合遺囑的形式和實(shí)質(zhì)條件

遺囑監(jiān)護(hù)是以遺囑的方式而非通過協(xié)議等方式為需要監(jiān)護(hù)的人指定監(jiān)護(hù)人，必然要符合遺囑特點(diǎn)且具備遺囑的成立要件。遺囑屬于絕對要式法律行為，須按照《民法典》第1134條至第1139條規(guī)定的形式以自書、代書、打印等形式才能成立。由于遺囑生效的實(shí)質(zhì)要件是自遺囑人死亡時(shí)生效，遺囑監(jiān)護(hù)又與其不同，對于被監(jiān)護(hù)人而言，存在父和母兩個(gè)監(jiān)護(hù)人，當(dāng)能夠立遺囑的父或母死亡后并不必然無監(jiān)護(hù)人，因此，遺囑監(jiān)護(hù)的生效與遺囑部分相似，都以“死亡”作為生效點(diǎn)但又有特殊性，要求當(dāng)無父和母作為監(jiān)護(hù)人的情況時(shí)遺囑監(jiān)護(hù)才能生效。

2.只能由具有監(jiān)護(hù)權(quán)的父母作出

遺囑監(jiān)護(hù)只能由被監(jiān)護(hù)人的父母作出，且該父母的監(jiān)護(hù)權(quán)未被撤銷或因其他原因終止，其他擔(dān)任監(jiān)護(hù)人的人無權(quán)通過遺囑指定監(jiān)護(hù)人。盡管有的父母離異，但監(jiān)護(hù)權(quán)仍然存在，仍有權(quán)設(shè)立遺囑指定監(jiān)護(hù)人，若父或母無監(jiān)護(hù)權(quán)利或無監(jiān)護(hù)能力則不得進(jìn)行遺囑指定。關(guān)于“父母”是否包含養(yǎng)父母和繼父母，有學(xué)者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)包含繼父母[1]。而孟勤國教授不認(rèn)可該觀點(diǎn)，因繼父母子女關(guān)系只能適用于婚姻家庭范圍內(nèi)，而不能享有總則編中規(guī)定的監(jiān)護(hù)權(quán)[2]。筆者認(rèn)為，繼父母應(yīng)當(dāng)包含在內(nèi)，《民法典》第1127條繼承順序中將有撫養(yǎng)關(guān)系的繼父母納入父母的范圍內(nèi)，基于法律術(shù)語的完整性和法條的體系性，繼父母也應(yīng)該作為遺囑監(jiān)護(hù)的設(shè)立者，即使存在繼父母傷害被監(jiān)護(hù)人權(quán)益也可以通過撤銷監(jiān)護(hù)權(quán)的方式加以解決，而無需通過不同的法律術(shù)語解釋來限制。

3.適用對象既包括未成年子女也包括行為能力欠缺的未婚成年子女

最初在《民法總則》建議稿中，楊立新建議遺囑監(jiān)護(hù)中的被監(jiān)護(hù)人應(yīng)限定在未成年人范圍內(nèi)[3]，但法律未作此限定。孟勤國指出被監(jiān)護(hù)人不能作成年與否的區(qū)分，滿洪杰在此基礎(chǔ)上認(rèn)為如果是行為能力欠缺的成年子女在適用《民法典》第29條時(shí)應(yīng)當(dāng)排除已婚的成年子女[4]。筆者同意滿洪杰的觀點(diǎn)，如果該成年子女已婚，此時(shí)存在配偶的法定監(jiān)護(hù)權(quán)，父母不享有監(jiān)護(hù)權(quán)，即使父母作出遺囑指定監(jiān)護(hù)也不會產(chǎn)生法律效力，除非存在協(xié)議監(jiān)護(hù)即雙方協(xié)議由父母享有監(jiān)護(hù)權(quán)才能設(shè)立遺囑監(jiān)護(hù)。

(二)遺囑監(jiān)護(hù)的效力

法定監(jiān)護(hù)的設(shè)立在于當(dāng)出現(xiàn)父母沒有監(jiān)護(hù)能力時(shí)避免了監(jiān)護(hù)人缺位，但法定監(jiān)護(hù)是法律規(guī)定的監(jiān)護(hù)順序，無法體現(xiàn)當(dāng)事人意思自治，遺囑監(jiān)護(hù)則允許父母通過設(shè)立遺囑的方式，體現(xiàn)了父母的自由選擇。父母是子女最親密、感情最深厚的人，在行使親權(quán)在監(jiān)護(hù)問題上毫無疑問會謹(jǐn)慎分析和取舍，為子女尋找最為信賴的監(jiān)護(hù)人，所立的遺囑法律應(yīng)當(dāng)給予認(rèn)可，這也是私法自治的體現(xiàn)。因此，生效的指定監(jiān)護(hù)遺囑優(yōu)先于父母之外的法定監(jiān)護(hù)，使被指定的遺囑監(jiān)護(hù)人具有更為優(yōu)先的地位。

二、遺囑監(jiān)護(hù)制度中存在的關(guān)鍵問題

(一)遺囑監(jiān)護(hù)與被監(jiān)護(hù)人真實(shí)意愿沖突問題

雖然法律未規(guī)定設(shè)立遺囑時(shí)應(yīng)當(dāng)尊重被監(jiān)護(hù)人的內(nèi)心想法，但從體系解釋上看，父母在進(jìn)行遺囑指定時(shí)應(yīng)當(dāng)與協(xié)議監(jiān)護(hù)一樣尊重被監(jiān)護(hù)人的真實(shí)意愿。在司法實(shí)踐中易出現(xiàn)遺囑指定的監(jiān)護(hù)人并非被監(jiān)護(hù)人的真實(shí)意愿的情形，如遼寧省高院審理的一起遺囑監(jiān)護(hù)糾紛中，被監(jiān)護(hù)人外祖父母認(rèn)為被監(jiān)護(hù)人一直跟隨其生活且也明確表示堅(jiān)決不會離開外祖父母而跟隨蔡某前往臺灣地區(qū)生活學(xué)習(xí)，法院應(yīng)當(dāng)尊重被監(jiān)護(hù)人的真實(shí)意愿，尊重客觀事實(shí)，該法官則認(rèn)為蔡某系被監(jiān)護(hù)人父親通過遺囑指定的合法監(jiān)護(hù)人，其依法享有監(jiān)護(hù)權(quán)。此案即指出了遺囑監(jiān)護(hù)與被監(jiān)護(hù)人真實(shí)意愿沖突問題，該沖突能否阻止監(jiān)護(hù)內(nèi)容的生效尚需明確。

(二)父母設(shè)立遺囑指定的監(jiān)護(hù)人不一致的問題

父母雙方在生前一致同意指定某人作為其子女的監(jiān)護(hù)人，自然在父母逝世后取得監(jiān)護(hù)權(quán)，但還可能存在雙方指定的監(jiān)護(hù)人不同或一方在另一方死后設(shè)立遺囑監(jiān)護(hù)的情形，此時(shí)遺囑監(jiān)護(hù)到底如何生效，如何確立監(jiān)護(hù)人的問題法律并未給出明確答案，通說觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)按照最有利于被監(jiān)護(hù)人的原則加以確定，張素華認(rèn)為可以由被監(jiān)護(hù)人住所地的居委會或民政部門選取最有利于被監(jiān)護(hù)人的人作為監(jiān)護(hù)人[5]。

(三)未明確被指定人享有權(quán)利

遺囑監(jiān)護(hù)雖然是單方民事法律行為，無需他人干涉，但對被指定的人來說，接受指定則意味著需要承擔(dān)更多的責(zé)任，因此，需要平衡權(quán)利義務(wù)關(guān)系。學(xué)者滿洪杰認(rèn)為應(yīng)當(dāng)給予被指定人拒絕權(quán)，規(guī)定合理的拒絕期間；沈德勇認(rèn)為被指定人可以通過訴訟的方式行使拒絕權(quán)[6]。被指定人履行監(jiān)護(hù)職責(zé)，付出了精力和時(shí)間是否應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)的報(bào)酬，當(dāng)被指定人出現(xiàn)不能繼續(xù)履行監(jiān)護(hù)職責(zé)的情形時(shí)能否辭任也需加以明確。法律要保證被指定人的職責(zé)和權(quán)利相平衡，不能一味地強(qiáng)調(diào)監(jiān)護(hù)權(quán)的取得，通過合理的權(quán)利設(shè)置才能更好地保障被監(jiān)護(hù)人的權(quán)益。

(四)未建立對遺囑監(jiān)護(hù)的監(jiān)督機(jī)制

遺囑監(jiān)護(hù)的有效運(yùn)作離不開相應(yīng)的配套機(jī)制，域外國家如德國設(shè)立監(jiān)護(hù)法院，同時(shí)在全國范圍內(nèi)設(shè)立青少年福利局定期提交監(jiān)護(hù)報(bào)告上報(bào)監(jiān)護(hù)法院，法國則通過設(shè)立親屬會議以選取監(jiān)護(hù)監(jiān)督人的方式對被指定人進(jìn)行監(jiān)督。美國設(shè)立強(qiáng)制舉報(bào)制度，通過法律為具有舉報(bào)義務(wù)的主體設(shè)定監(jiān)督義務(wù)，形成公權(quán)力和社會成員監(jiān)督格局。而從我國社會現(xiàn)狀看，我國還未有法律設(shè)定對監(jiān)護(hù)制度的監(jiān)督，導(dǎo)致社會新聞中頻繁爆出被監(jiān)護(hù)人遭受虐待的慘痛事件，因此，必須確立長效的遺囑監(jiān)護(hù)監(jiān)督機(jī)制。

三、我國遺囑監(jiān)護(hù)的完善建議

(一)確立尊重被監(jiān)護(hù)人意愿基礎(chǔ)之上的最大利益原則

父母之愛子，則為之計(jì)深遠(yuǎn)。父母行使親權(quán)，必然全方位地為子女考慮，因此，要尊重父母親權(quán)，但被監(jiān)護(hù)人特別是具有表達(dá)能力的被監(jiān)護(hù)人，他們是具有獨(dú)立權(quán)利的個(gè)體，應(yīng)當(dāng)有表達(dá)自己真實(shí)意愿的權(quán)利，因此，設(shè)立遺囑時(shí)應(yīng)當(dāng)征求被監(jiān)護(hù)人的內(nèi)心想法。當(dāng)二者發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)在尊重被監(jiān)護(hù)人真實(shí)意愿的基礎(chǔ)上以保護(hù)被監(jiān)護(hù)人的最大利益原則為出發(fā)點(diǎn)。被監(jiān)護(hù)人大多是未成年人，其心智、生活經(jīng)歷尚不成熟，需要家庭、學(xué)校和社會正確價(jià)值觀的引導(dǎo)，其個(gè)人意愿可能并不利于自身成長教育，因此，當(dāng)發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)當(dāng)結(jié)合被監(jiān)護(hù)人的生活環(huán)境和長遠(yuǎn)發(fā)展綜合考慮。如上述監(jiān)護(hù)權(quán)糾紛一案，雖然被監(jiān)護(hù)人表明不會離開外祖父母，但被指定人無論是從生活環(huán)境、教育背景還是個(gè)人精力等方面來說都會給被監(jiān)護(hù)人良好的成長環(huán)境，更有利于被監(jiān)護(hù)人的長期成長和發(fā)展，因此，從“最有利于被監(jiān)護(hù)人原則”出發(fā)認(rèn)可被指定人的監(jiān)護(hù)權(quán)。

(二)以共同指定為原則，必要時(shí)以后死亡一方的指定為準(zhǔn)

由于我國現(xiàn)行法放寬了遺囑形式，公證遺囑不再具有效力的優(yōu)先性，為了避免遺囑監(jiān)護(hù)指定沖突，必須明確該遺囑的生效問題。遺囑監(jiān)護(hù)的設(shè)立因涉及對子女的后續(xù)生活安排具有特殊性，因此，若父母均健在應(yīng)當(dāng)要求被監(jiān)護(hù)人的父母共同商議指定，并在有效的遺囑形式上共同簽字確認(rèn)，否則不發(fā)生法律效力。父母分別通過遺囑指定不同監(jiān)護(hù)人時(shí)應(yīng)當(dāng)否認(rèn)各自遺囑的效力，分別指定易使監(jiān)護(hù)人處于不明確的狀態(tài)，容易在發(fā)生效力時(shí)，被指定人之間的要么互相爭奪，要么相互推諉，其他法定監(jiān)護(hù)人又怠于協(xié)助解決的尷尬局面，并不能達(dá)到保護(hù)被監(jiān)護(hù)人的目的。

但當(dāng)出現(xiàn)一方死亡后另一方才設(shè)立遺囑監(jiān)護(hù)或者后死亡一方改變指定的監(jiān)護(hù)人的情形時(shí)，直接否認(rèn)遺囑效力可能不利于被監(jiān)護(hù)人，因?yàn)楹笏劳龅母富蚰概c被監(jiān)護(hù)人生活的時(shí)間更長，感情往往更為深厚，考慮得更加全面具體，按照以保護(hù)被監(jiān)護(hù)人最大利益原則出發(fā)，后死亡一方的指定可能更符合監(jiān)護(hù)人的成長，因此，當(dāng)出現(xiàn)此種情況，有正當(dāng)理由的應(yīng)當(dāng)以后死亡一方的指定為準(zhǔn)。

(三)明確被指定人的權(quán)利及實(shí)現(xiàn)方式

1.應(yīng)當(dāng)享有拒絕權(quán)和辭任權(quán)

根據(jù)家庭倫理關(guān)系，遺囑指定應(yīng)當(dāng)征求被指定人同意，極少數(shù)父母會將子女托付給毫無血緣關(guān)系或親屬關(guān)系的第三人，除非存在緊急情況使被指定人完全不知情。因此，原則上當(dāng)監(jiān)護(hù)遺囑生效時(shí)被指定人取得監(jiān)護(hù)權(quán)，但并不能否認(rèn)被指定人享有拒絕權(quán)或辭任權(quán)，當(dāng)被指定人因自然原因或意外事件導(dǎo)致的健康狀況、經(jīng)濟(jì)狀況糟糕或監(jiān)護(hù)人需要監(jiān)護(hù)或贍養(yǎng)的對象較多無更多的時(shí)間和精力再照顧被監(jiān)護(hù)人等無法勝任時(shí)可拒絕或辭任，法律應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定該情形，不能模糊化。根據(jù)權(quán)利行使規(guī)則，被指定人應(yīng)當(dāng)在遺囑監(jiān)護(hù)生效后一定期間內(nèi)以書面的形式馬上行使拒絕權(quán)并附證明材料，借鑒指定監(jiān)護(hù)規(guī)則，筆者認(rèn)為被監(jiān)護(hù)人住所地居委會、村委會或者民政部門和人民法院可以成為解除遺囑指定監(jiān)護(hù)關(guān)系的主體，而辭任權(quán)又與拒絕權(quán)不同，此時(shí)二者已經(jīng)形成了法律上和事實(shí)上的監(jiān)護(hù)關(guān)系，具有了緊密的人身依賴性，因此，被指定人的辭任必須向人民法院行使，通過公權(quán)力機(jī)關(guān)的嚴(yán)格審查以及權(quán)威性的法律文書而解除雙方的監(jiān)護(hù)關(guān)系，才能保證辭任權(quán)不被隨意濫用。拒絕權(quán)和辭任權(quán)的行使期間不宜過長，經(jīng)查證屬實(shí)應(yīng)當(dāng)允許其拒絕，從而法定監(jiān)護(hù)生效，但在相關(guān)部門未作出決定之前被指定人必須按照遺囑內(nèi)容履行監(jiān)護(hù)職責(zé)。

2.應(yīng)當(dāng)享有報(bào)酬請求權(quán)

被指定人應(yīng)享有報(bào)酬請求權(quán)，被指定人從可能無撫養(yǎng)義務(wù)變成監(jiān)護(hù)義務(wù)，耗費(fèi)時(shí)間和精力不應(yīng)當(dāng)作義務(wù)性撫養(yǎng)，給予報(bào)酬具有正當(dāng)性；第二，當(dāng)被監(jiān)護(hù)人成年或者恢復(fù)行為能力或組成新的家庭，其與被指定人之間因不存在收養(yǎng)和繼承關(guān)系，彼此之間無法律上的贍養(yǎng)義務(wù)，產(chǎn)生了權(quán)利的不對等，因此，賦予被指定人報(bào)酬請求權(quán)具有合理性。被監(jiān)護(hù)子女名下有自己的財(cái)產(chǎn)的，該報(bào)酬應(yīng)在該財(cái)產(chǎn)中支付，若無其他財(cái)產(chǎn)，此時(shí)該報(bào)酬請求權(quán)將暫時(shí)無法滿足，可以在監(jiān)護(hù)關(guān)系終止后進(jìn)行主張。有觀點(diǎn)認(rèn)為，可以向與該被監(jiān)護(hù)人有撫養(yǎng)關(guān)系的人支付或者由國家設(shè)置專門款項(xiàng)來支付[7]，筆者不認(rèn)可該觀點(diǎn)，遺囑監(jiān)護(hù)使被指定人優(yōu)先于法定監(jiān)護(hù)，后順位的監(jiān)護(hù)人此時(shí)無需承擔(dān)監(jiān)護(hù)職責(zé)，不能強(qiáng)制性要求該相關(guān)當(dāng)事人支付費(fèi)用。另外，此類遺囑大部分是基于相關(guān)主體合意形成的，被指定人同意行使監(jiān)護(hù)權(quán)必定是權(quán)衡了多方因素，是否獲得報(bào)酬并非同意履行的最終目的，因此，不能進(jìn)行他人強(qiáng)制支付要求。

(四)建立遺囑監(jiān)護(hù)監(jiān)督機(jī)制

對遺囑監(jiān)護(hù)的監(jiān)督應(yīng)當(dāng)包括兩方面：一是就監(jiān)督內(nèi)容而言，應(yīng)當(dāng)包括對監(jiān)護(hù)遺囑的設(shè)立、生效到終止的監(jiān)督，對被指定的監(jiān)護(hù)人履行職責(zé)的過程監(jiān)督，對被指定的監(jiān)護(hù)人因損害行為請求賠償和申請撤銷監(jiān)護(hù)資格的監(jiān)督，形成一個(gè)事前、事中和事后的長效監(jiān)督機(jī)制；二是就監(jiān)督主體而言，監(jiān)護(hù)問題既是家庭問題更是社會問題，因此，對監(jiān)護(hù)的監(jiān)督應(yīng)當(dāng)是國家、社會和個(gè)人共同責(zé)任所在，司法機(jī)關(guān)一般只是事后監(jiān)督，缺乏對實(shí)施過程的監(jiān)督，因此，要充分發(fā)揮內(nèi)外監(jiān)督合力。

1.設(shè)立遺囑監(jiān)護(hù)信息登記備案制度

結(jié)合域外國家經(jīng)驗(yàn)，意大利設(shè)立監(jiān)護(hù)信息登記制度來實(shí)現(xiàn)對監(jiān)護(hù)的干預(yù)。英國有監(jiān)護(hù)登記機(jī)關(guān)，可以借鑒該制度并將登記備案職分配給被監(jiān)護(hù)人住所地的相關(guān)民政部門或公證部門，因其更貼近社會成員的生活且具有公信力。建立監(jiān)護(hù)檔案，注明監(jiān)護(hù)內(nèi)容，審查主體資格和行為能力，審查是否符合要求，否則不予接受，審查時(shí)還應(yīng)該履行告知義務(wù)，告知其可能存在的風(fēng)險(xiǎn)和了解被監(jiān)護(hù)人的真實(shí)意愿使父母充分了解遺囑監(jiān)護(hù)的法律后果，當(dāng)監(jiān)護(hù)信息發(fā)生變動及時(shí)備注，通過登記備案將遺囑監(jiān)護(hù)制度化檔案化，有利于及時(shí)化解監(jiān)護(hù)糾紛。

2.形成個(gè)人監(jiān)督、社會監(jiān)督、國家監(jiān)督合力

可以引入“監(jiān)護(hù)監(jiān)督人”，賦予相關(guān)人監(jiān)督權(quán)達(dá)到對監(jiān)護(hù)人的監(jiān)督。該監(jiān)督人既可以由設(shè)立遺囑的父母同時(shí)指定，若沒有指定時(shí)應(yīng)按法定監(jiān)護(hù)，由處于后順位的監(jiān)護(hù)人承擔(dān)。監(jiān)督人的選任由被監(jiān)護(hù)人所在地的民政部門決定，可以選擇一到兩名監(jiān)督人協(xié)同工作，定期匯報(bào)被監(jiān)護(hù)人的生活情況，發(fā)現(xiàn)有特殊問題及時(shí)反饋。還必須強(qiáng)化社會監(jiān)督力度，作為基層組織的居委會、村委會或民政部門被給予了較高的期待，通過遺囑監(jiān)護(hù)登記備案制和社區(qū)走訪調(diào)查，定期走訪被監(jiān)護(hù)人住所，向監(jiān)護(hù)人詢問情況并對監(jiān)護(hù)人反饋信息及時(shí)協(xié)助解決，定期了解被監(jiān)護(hù)人生活、教育現(xiàn)狀關(guān)注被監(jiān)護(hù)人心理。當(dāng)然，還應(yīng)當(dāng)賦予社會組織特別是幼兒園、學(xué)校、醫(yī)院等以監(jiān)督權(quán)和舉報(bào)權(quán)，建立監(jiān)督獎勵機(jī)制，并適用于鄰居、親友和其他社會成員。另外，還需要賦予國家機(jī)關(guān)監(jiān)護(hù)監(jiān)督權(quán)，通過設(shè)立專門機(jī)構(gòu)，主要解決家事糾紛包括對監(jiān)護(hù)的監(jiān)督，從而形成個(gè)人監(jiān)督、社會監(jiān)督、國家監(jiān)督的合力，使監(jiān)護(hù)制度更加透明化。

3.建立財(cái)產(chǎn)清查制度

設(shè)立遺囑的父母去世后，從留有個(gè)人財(cái)產(chǎn)的繼承開始，被監(jiān)護(hù)人依照遺囑或法定順序取得其應(yīng)得部分，并由被指定人一并監(jiān)護(hù)。基于此，為了避免被指定人隨意處分被監(jiān)護(hù)人財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)要求被指定人制定被監(jiān)護(hù)人財(cái)產(chǎn)清單，列明財(cái)產(chǎn)范圍，并向監(jiān)督機(jī)構(gòu)備案，定期提交被監(jiān)護(hù)人財(cái)產(chǎn)使用明細(xì)并注明原因、提供證明材料，監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將處分情況記錄在冊。當(dāng)監(jiān)護(hù)關(guān)系基于法定原因終止時(shí)，被監(jiān)護(hù)人應(yīng)及時(shí)移交財(cái)產(chǎn)清單和現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)，但應(yīng)當(dāng)扣除遺囑監(jiān)護(hù)的相應(yīng)報(bào)酬，由監(jiān)督機(jī)構(gòu)復(fù)核后轉(zhuǎn)交新的監(jiān)護(hù)人或者已經(jīng)無需監(jiān)護(hù)的成年子女，通過財(cái)產(chǎn)清查以保障被監(jiān)護(hù)人的財(cái)產(chǎn)權(quán)益。