美國博士教育六十余年來的規(guī)模擴張、制度特點與改革趨勢

牛風(fēng)蕊，張紫薇

博士教育對國家人力資源開發(fā)至關(guān)重要，良好的博士教育不僅能培養(yǎng)出科學(xué)家、工程師以及學(xué)者，同時也能通過知識創(chuàng)新直接或間接地引導(dǎo)科技創(chuàng)新，因而高質(zhì)量的博士培養(yǎng)有助于所在國家的經(jīng)濟增長、文化發(fā)展和總體實力提升。長期以來，美國的博士教育體系被廣泛認為是世界領(lǐng)先的，每年數(shù)量龐大的外國留學(xué)生選擇到美國攻讀博士學(xué)位，其中大部分博士候選人是所在國家最優(yōu)秀的學(xué)生。與此同時，人們往往將美國在科學(xué)研究領(lǐng)域所獲得的成功歸因于其博士教育。1958 年美國國家科學(xué)基金會開始進行“博士學(xué)位獲得者調(diào)查”（Survey of Earned Doctorates，SED），迄今已逾60年。通過分析歷年的調(diào)查報告，探尋美國博士教育的發(fā)展軌跡、特點及其改革趨勢，以期對我國“雙一流”建設(shè)背景下博士教育的改革與發(fā)展有所啟示。

一、六十余年來美國博士教育的規(guī)模擴張

（一）美國博士學(xué)位的總體規(guī)模變化

1861 年，美國頒發(fā)了第一個博士學(xué)位，之后其博士教育規(guī)模處于快速增長態(tài)勢。1957年蘇聯(lián)人造衛(wèi)星升空，讓美國倍感震驚，社會各界一致認為要同蘇聯(lián)競爭，關(guān)鍵要建立增強技術(shù)優(yōu)勢的教育制度，加大對基礎(chǔ)研究的資助，培養(yǎng)精英科技人才，由此推動了美國研究生教育的發(fā)展。20世紀60年代開始，伴隨著美國高等教育大眾化的進程，博士教育也得到了迅速發(fā)展。與美國經(jīng)濟的全面復(fù)蘇同步，1962—1971年是美國博士學(xué)位授予數(shù)量增長的一個高峰期，年均增長率超過了10%。1961年美國授予的博士學(xué)位數(shù)量首次超過一萬人，到了1967年，授予的博士學(xué)位已經(jīng)達到了20403人，數(shù)量上翻了一番，而僅僅四年后的1971 年，達到了31867人。之后的十幾年間，美國大學(xué)每年授予的博士學(xué)位數(shù)量保持在三萬左右。1986—1994 年是美國博士學(xué)位授予規(guī)模的第二個增長期，1994 年，博士學(xué)位的授予數(shù)量首次超過了四萬，達到41037 人。21世紀以來，美國博士規(guī)模呈現(xiàn)平穩(wěn)發(fā)展的態(tài)勢，每年的博士學(xué)位授予數(shù)量波動不大。據(jù)美國國家科學(xué)基金會的最新統(tǒng)計，2019 年，美國大學(xué)共授予了55703個博士學(xué)位?？傮w上，六十余年來，美國博士學(xué)位授予數(shù)量年均增長率約為3.21%（圖1）。

圖1 1958—2019年美國授予博士學(xué)位數(shù)量及增長比率

（二）博士學(xué)位授予機構(gòu)呈擴張態(tài)勢

美國博士授予人數(shù)的增長過程伴隨著博士學(xué)位授予機構(gòu)的擴張。1973年，有286所大學(xué)可授予博士學(xué)位，校均118 人。到2000 年，可授予博士學(xué)位的大學(xué)數(shù)量已攀升到409 所。2019 年，有448 所大學(xué)可授予博士學(xué)位，校均124.3 人（圖2）。其中，排名前50 名的大學(xué)共授予了27303 個博士學(xué)位。總體來看，博士教育主要集中在研究Ⅰ型大學(xué)中，根據(jù)卡內(nèi)基高等教育機構(gòu)的分類，研究Ⅰ型大學(xué)歷年授予的博士學(xué)位占美國大學(xué)博士學(xué)位總數(shù)的75%～77%（表1）。其中，排名前10%的大學(xué)授予了大約49%的博士學(xué)位；頂尖的公立研究型大學(xué)授予博士學(xué)位數(shù)量較私立大學(xué)更多。2009—2019 年授予博士學(xué)位數(shù)量最多的10所大學(xué)中，除斯坦福大學(xué)為私立大學(xué)外，其余均為公立，密歇根大學(xué)安娜堡分校、加州大學(xué)伯克利分校、得克薩斯大學(xué)奧斯汀分校位居前三位（表2）。而一流的私立大學(xué)如哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院等歷年授予博士學(xué)位的總體數(shù)量排名則多在11～30區(qū)間位置。

圖2 1973—2019年美國授予博士學(xué)位機構(gòu)數(shù)量及校均人數(shù)變化

表1 2009—2019年不同類別大學(xué)授予的博士學(xué)位數(shù)量

表2 2009—2019年授予博士學(xué)位數(shù)量排名前十位的大學(xué)

二、美國博士教育發(fā)展的主要特點

（一）博士培養(yǎng)向科學(xué)與工程領(lǐng)域傾斜

自1958年以來，科學(xué)與工程（S&E）領(lǐng)域的博士數(shù)量開始快速增長，S&E 博士與非S＆E 博士之間數(shù)量差距呈擴大趨勢。1958 年，S＆E 領(lǐng)域授予的博士學(xué)位為5751個，非S＆E領(lǐng)域授予了3022個博士學(xué)位，兩者比例為1.9∶1。從1976 年開始，S＆E領(lǐng)域授予的博士學(xué)位在所有博士學(xué)位中所占比例越來越大。1979 年到2019 年，S＆E 博士學(xué)位獲得者的數(shù)量增加了一倍以上，而非S＆E 博士學(xué)位則變化幅度不大，近年甚至出現(xiàn)下降趨勢。2019年，S＆E領(lǐng)域授予的博士學(xué)位占當(dāng)年授予博士學(xué)位的比例達到了77.16%，相比2009 年的71.3%和1999 年的66.6%有了顯著增長，遠高于1979 年的58.3%。1999—2019年，美國大學(xué)授予的S&E博士學(xué)位總量由27387 個上升到42980 個，年均增長率超過7.8%（圖3）。盡管美國大學(xué)授予的人文和社會科學(xué)領(lǐng)域博士學(xué)位的絕對數(shù)量個別年份有所增加，但相對比例則持續(xù)下降。

圖3 1958—2019年美國大學(xué)S&E與非S&E領(lǐng)域授予博士學(xué)位的數(shù)量

“實用主義”是美國高等教育發(fā)展過程中的一個重要特征，強調(diào)學(xué)術(shù)與產(chǎn)業(yè)的有機聯(lián)系是大學(xué)學(xué)科發(fā)展與調(diào)整的導(dǎo)向。伴隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)流向的變化，美國博士教育的目標導(dǎo)向、課程結(jié)構(gòu)以及培養(yǎng)模式都發(fā)生了變化。近二十年來，美國不僅授予博士學(xué)位的學(xué)科分布呈現(xiàn)向S＆E領(lǐng)域傾斜的發(fā)展態(tài)勢，而且不同學(xué)科的變化比例存在一定的差別。其中，生命學(xué)科是美國一流大學(xué)及聯(lián)邦政府資助研究經(jīng)費重點投入的學(xué)科，授予的博士學(xué)位中生命學(xué)科所占的比例最高。以2019年為例，生命學(xué)科共授予了12781 個博士學(xué)位，占比22.9%。其次為工程學(xué)科，授予了10303 個博士學(xué)位，占比18.5%。與此同時，人文社會學(xué)科授予的博士學(xué)位則增長較少，或出現(xiàn)負增長。2009—2019 年，工程學(xué)博士學(xué)位增長了38.82%，物理和地球?qū)W科增長了27.62%，教育學(xué)科授予的博士學(xué)位則呈萎縮趨勢，十年間下降了28.99%（表3）。

表3 2009—2019年美國大學(xué)主要學(xué)科授予博士學(xué)位的數(shù)量

（二）博士學(xué)位獲得者中少數(shù)民族群體和外裔的數(shù)量持續(xù)增加

博士群體日益多元化是美國博士教育發(fā)展的一個重要特點。一方面是美國國內(nèi)少數(shù)族群的博士數(shù)量增長較快。非裔博士多集中在教育學(xué)科領(lǐng)域，西班牙裔和拉丁裔博士則多集中在心理學(xué)和社會科學(xué)領(lǐng)域。2009—2019年，授予非裔美國人的博士學(xué)位數(shù)量增加了23%，西班牙裔及拉丁裔博士學(xué)位獲得者的數(shù)量增加了43%。另一方面是外國留學(xué)博士的持續(xù)增加。1999年，博士學(xué)位獲得者中持臨時簽證的為7505 人，到2019 年已達到18351 人，遠高于美國公民和獲得永久居住權(quán)身份博士的增長速度，數(shù)量最多的10個國家及地區(qū)占了留學(xué)博士約70%的比例（見表4）。二十世紀八九十年代以來，中國、印度、韓國等亞洲經(jīng)濟體成為美國外裔博士獲得者的主要來源區(qū)域。受國內(nèi)外形勢的影響，2013 年起伊朗和沙特阿拉伯等國家到美國留學(xué)的博士大幅上升。近二十年來，美國大學(xué)授予博士學(xué)位中來自中國的學(xué)生總體上呈持續(xù)增長趨勢，自2016年開始，中國留學(xué)生每年獲得了超過10%的美國博士學(xué)位。

表4 2009—2019年美國留學(xué)博士來源的主要國家及地區(qū)人數(shù)

與美國博士培養(yǎng)的學(xué)科變動趨勢相同，少數(shù)族群和外裔博士的增長主要在S&E 領(lǐng)域。1998 年以來，少數(shù)族群獲得S&E學(xué)位的增長速度明顯高于白人，臨時簽證持有者獲得的S&E領(lǐng)域的博士學(xué)位數(shù)在2007年達到峰值41%，2011年之后，所占比例一直穩(wěn)定在36%左右。少數(shù)族群的博士學(xué)位獲得者中，亞裔的數(shù)量遠高于其他族群，1999—2019 年二十年間增長了77%，且亞裔博士多集中在生命學(xué)科、物理和地球?qū)W科、工程學(xué)等S&E領(lǐng)域。

（三）女性獲得博士學(xué)位的數(shù)量和比例不斷攀升

在過去的六十余年中，女性獲得博士學(xué)位的比例在所有研究領(lǐng)域都不同程度出現(xiàn)增長，尤其在1998—2007年間。在此期間，美國公民和永久居民中女性博士學(xué)位獲得者的比例從47%增加到51%，臨時簽證持有者中女性博士的比例從26%增加到35%。2007 年以來，女性博士的比例變化不大。2019 年美國大學(xué)將45.86%的博士學(xué)位授予了女性?？傮w而言，學(xué)科分布中，在生命科學(xué)、心理學(xué)和社會科學(xué)、教育學(xué)、人文和藝術(shù)等學(xué)科中，女性獲得了超過一半的博士學(xué)位。2019 年，女性在工程學(xué)、數(shù)學(xué)和計算機科學(xué)領(lǐng)域獲得了約四分之一的博士學(xué)位，在物理學(xué)和地球科學(xué)中獲得了超過三分之一的博士學(xué)位，且她們在這些領(lǐng)域獲得的博士學(xué)位的相對份額一直在增長。從1999 年到2019 年，女性獲得工程學(xué)科博士的比例從13%增加到24%；在生命科學(xué)領(lǐng)域（從45%增加到55%）以及在物理學(xué)和地球科學(xué)（從24%到34%）中都有較大幅度的增長，特別是在大氣科學(xué)、海洋科學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、自然資源等學(xué)科方向有超過50%的增長率。而在數(shù)學(xué)和計算機學(xué)科（從22%到25%）、心理學(xué)和社會科學(xué)領(lǐng)域（從55%到59%）的增長則較為平緩。在教育學(xué)領(lǐng)域，女性博士學(xué)位獲得者的比例最高，但由于近年教育學(xué)科自身發(fā)展的萎縮，女性獲得教育學(xué)博士學(xué)位的數(shù)量同樣呈減少趨勢。

（四）博士生獲得聯(lián)邦政府的學(xué)業(yè)資助比例加大

美國是較早開始對博士開展學(xué)業(yè)資助的國家。1958 年頒布的《國防教育法》首次以立法形式規(guī)定向?qū)W生提供助學(xué)貸款，并在隨后的3年內(nèi)撥款8 億多美元用于發(fā)展研究生教育。聯(lián)邦政府認為，博士教育關(guān)涉美國的創(chuàng)新能力與未來的核心競爭力。尤其在基礎(chǔ)研究方面，對在讀博士生開展學(xué)業(yè)資助，能讓其安心從事學(xué)術(shù)研究。因此，這既是提高高層次人才培養(yǎng)質(zhì)量的重要手段，也是為美國保持科技領(lǐng)先地位提供重要保障。2007 年8 月頒布的《美國競爭法》進一步強調(diào)了博士生培養(yǎng)對國家戰(zhàn)略的重要性。以教育部、國家科學(xué)基金委員會等為代表的眾多機構(gòu)都通過了相關(guān)科研項目，直接或間接地資助在讀博士生，各大學(xué)與基金會等也提供了較多的資助項目。2008年以來，受金融危機和經(jīng)濟衰退的影響，外部機構(gòu)和個人對博士生資助出現(xiàn)不同程度的縮減，聯(lián)邦政府逐漸成為博士生學(xué)業(yè)資助的主要承擔(dān)者。近年來，聯(lián)邦政府對博士生資助的力度不斷增強。2017—2018 年，平均每名博士生獲得27230 美元的資助，其中聯(lián)邦政府的資助為17990 美元。2019 年，博士畢業(yè)生的平均負債為17673 美元，相對于碩士和本科畢業(yè)生來說較低。目前，博士生獲得的資助類型主要包括獎學(xué)金、助學(xué)金以及從事研究和教學(xué)助理工作的報酬。博士學(xué)位獲得者的主要經(jīng)濟來源因?qū)W習(xí)領(lǐng)域而異，S&E 領(lǐng)域的博士生多依賴于獎學(xué)金和研究助理的報酬；人文和藝術(shù)學(xué)科的博士生則多依賴于從事助教工作獲得的報酬；而在教育學(xué)領(lǐng)域，將近50%的博士主要依靠自身工作或者家庭提供的資源完成學(xué)業(yè)。與此相對應(yīng)，S&E學(xué)科的博士畢業(yè)生中71%沒有教育相關(guān)的債務(wù)，而非S&E領(lǐng)域中無教育債務(wù)的博士比例不及前者的一半。

三、近年來美國博士教育面臨的挑戰(zhàn)

（一）博士教育的吸引力相對下降

隨著博士教育體量的快速發(fā)展，美國博士教育的質(zhì)量開始被質(zhì)疑。世界其他區(qū)域研究生教育整體水平的迅速提升，使美國博士學(xué)位正在失去吸引力。尤其是近十多年來，在歐洲高等教育一體化發(fā)展的“博洛尼亞進程”背景下，歐盟各國確立了博士教育改革遵循的“薩爾斯堡原則”，開始重組其研究生教育，聯(lián)合開展“歐洲博士教育項目”，從國際化的視角重新規(guī)劃博士教育，建立博士培養(yǎng)的共同標準，通過協(xié)作形成歐洲博士教育的集群優(yōu)勢。與美國相比，歐洲在S&E 領(lǐng)域授予了更多的博士學(xué)位。與此同時，其他國家日益認識到博士學(xué)位獲得者對經(jīng)濟和文化的潛在貢獻，新興經(jīng)濟體如中國和印度，都在大力投資高等教育，建設(shè)世界一流大學(xué)，完善研究生和本科生教育體系，并招收更多的博士生。有學(xué)者認為，美國博士教育缺乏國家標準，缺乏對博士生培養(yǎng)過程的評價和認證，研究生院和學(xué)院在博士教育的目的和管理上有較大沖突，影響了博士的教育質(zhì)量。其他各國和美國博士教育發(fā)展水平差距的縮小，極有可能影響未來國際博士生的洲際流動趨勢。加上美國政府近年來收緊移民政策，以及新冠肺炎疫情帶來的“反全球化”潮流，已經(jīng)初步影響了博士教育的國際生源。而全球競爭性的市場對科技進步起著關(guān)鍵的推動作用，如果不能在優(yōu)秀博士生源的競爭方面取得成功，美國在S&E等高新技術(shù)領(lǐng)域能否保持長期領(lǐng)先優(yōu)勢，尚需拭目以待。

（二）博士生培養(yǎng)與勞動力市場供需的結(jié)構(gòu)性失衡

傳統(tǒng)博士生教育的首要目的是培養(yǎng)學(xué)者，以創(chuàng)造性地生產(chǎn)新知識，承擔(dān)起學(xué)科管家的責(zé)任。從19世紀末期的約翰霍普金斯大學(xué)開始，研討會、研究論文已經(jīng)成為美國博士教育的主要內(nèi)容，通過這些活動，引導(dǎo)博士生進入原創(chuàng)性研究領(lǐng)域。隨著高等教育進入穩(wěn)態(tài)發(fā)展階段，以及學(xué)術(shù)勞動力市場的飽和，博士畢業(yè)生進入學(xué)術(shù)職業(yè)的比重不斷下降。以S＆E 領(lǐng)域為例，2019 年工程學(xué)博士進入學(xué)術(shù)職業(yè)的比例僅為12%，物理學(xué)和地球科學(xué)為17%，最高的生命科學(xué)也不足40%，且從事博士后研究的比例也在下降。進入21世紀以來，大學(xué)的部分固定崗位逐漸被臨時崗位所替代，終身教職崗位數(shù)量正在逐年下降，超過一半的博士在非學(xué)術(shù)界就業(yè)。學(xué)術(shù)界新增職位和發(fā)展空間的有限性影響了美國本土學(xué)生攻讀博士學(xué)位的興趣。盡管獲得博士學(xué)位者的職業(yè)前景似乎“正在惡化”，但大學(xué)正在加快頒發(fā)博士學(xué)位，其直接結(jié)果是博士畢業(yè)生的就業(yè)呈現(xiàn)多元化的態(tài)勢。與此同時，博士畢業(yè)生因為就業(yè)準備不充分而一直飽受質(zhì)疑。針對博士就業(yè)呈偏離“學(xué)術(shù)職業(yè)”的趨勢，甚至出現(xiàn)了“限制博士教育規(guī)?！钡恼擖c。產(chǎn)業(yè)界、政府及其他公共機構(gòu)認為博士生的知識學(xué)習(xí)過于狹隘，團隊合作意識不強。學(xué)術(shù)界則認為博士未在自己的專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)做好教學(xué)、學(xué)術(shù)發(fā)表、申請基金等準備工作，即使是頂尖研究型大學(xué)的博士，雖然其開展原創(chuàng)研究的能力得到了培養(yǎng)，但往往難以勝任教學(xué)任務(wù)和其他學(xué)術(shù)責(zé)任。專業(yè)化教育導(dǎo)致博士素質(zhì)的偏狹和局限，博士生教育脫離了變化不定的勞動力市場。在博士就業(yè)市場多元化的背景下，按照傳統(tǒng)的“學(xué)術(shù)型”模式培養(yǎng)博士缺乏時代性，亟須進行相應(yīng)的改革。

（三）博士生學(xué)業(yè)完成率較低

學(xué)業(yè)完成率、流失率及就業(yè)情況是衡量博士教育質(zhì)量的重要指標，也是決定博士教育培養(yǎng)效率的關(guān)鍵因素。當(dāng)前，博士生中途流失已成為美國研究生教育發(fā)展中的重要問題。據(jù)統(tǒng)計，博士生教育的總體流失率在43%左右，部分院系則超過50%。博士學(xué)業(yè)的整個過程相對冗長，在科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)領(lǐng)域（STEM），平均需要超過五年的學(xué)習(xí)；而人文和社會學(xué)科，通常需花費更長的年限，其中，教育學(xué)科和歷史學(xué)科博士畢業(yè)生的平均學(xué)習(xí)年限最長，分別達到了8.3、9.3 年。學(xué)習(xí)過程中，博士生經(jīng)常會面臨作為廉價勞動力和科研創(chuàng)新的角色認知矛盾，與導(dǎo)師關(guān)系的疑慮，通過資格考試以及“原創(chuàng)性貢獻”論文的心理壓力，都會影響在讀博士做出是否繼續(xù)學(xué)業(yè)以及未來是否從事學(xué)術(shù)職業(yè)的選擇。2001年以來，新博士的總體失業(yè)率呈現(xiàn)上升趨勢，2019年博士畢業(yè)生的初次就業(yè)率僅為61.6%。以生命學(xué)科和化學(xué)學(xué)科為例，每年畢業(yè)的博士遠超學(xué)術(shù)機構(gòu)所能提供的研究崗位；而在非學(xué)術(shù)勞動力市場上，博士并不具備顯著的競爭優(yōu)勢。完成學(xué)業(yè)花費時間的延長，學(xué)業(yè)投入與回報的預(yù)期收益存在著較大的落差，就業(yè)前景的不明朗，致使博士生，尤其是人文學(xué)科博士生求學(xué)的積極性降低。

四、美國大學(xué)博士教育的改革趨勢

研究生教育是美國競爭力與創(chuàng)新力的支柱，只有吸引全世界最優(yōu)秀的學(xué)生，才能保持美國博士教育的比較優(yōu)勢。為應(yīng)對博士教育質(zhì)量存在的問題，加強博士教育質(zhì)量評估，美國學(xué)術(shù)界、專業(yè)學(xué)會、大學(xué)等機構(gòu)從政策分析、制度改革等方面進行了持續(xù)的探索。

（一）加強評估和規(guī)劃，提升博士教育質(zhì)量

21世紀以來，有關(guān)博士教育投入的效率和質(zhì)量成為美國高等教育和科學(xué)政策的重要議題。隨著社會公眾對高等教育關(guān)注的不斷提高，政府開始以批判的立場來評估大學(xué)博士教育的發(fā)展水平及總體質(zhì)量。有學(xué)者指出，博士教育在知識生產(chǎn)方面起著至關(guān)重要的作用，而美國大部分博士生獲得博士學(xué)位時沒有發(fā)表過對學(xué)科專業(yè)有貢獻的論文，且很多學(xué)位論文質(zhì)量較低，因此有必要建立博士生學(xué)習(xí)結(jié)果評價標準。為改善博士生教育質(zhì)量，2000年，美國國家科學(xué)基金會開展“研究生教育和科研訓(xùn)練整合計劃”（Integrative Graduate Education and Research Traineeship，IGERT），在以問題為導(dǎo)向、基于論文的研究項目中培養(yǎng)博士生，將研究資助直接撥付給個人，確保其擁有足夠的科研支持。十年間已有超過125 個項目獲得了資助。第三方機構(gòu)如卡內(nèi)基教育基金會開展了“博士調(diào)查行動”，從院系層面評估博士教育的各項績效表現(xiàn)，以督促大學(xué)和院系反思如何培養(yǎng)未來的學(xué)者；佩尤慈善信托基金也提出“重塑博士教育計劃”，呼吁加強對博士教育的評估，注重博士生實際研究能力的培養(yǎng)，設(shè)立博士生學(xué)業(yè)關(guān)鍵節(jié)點的“預(yù)先報警”機制，促進博士教育質(zhì)量的提升；福特基金會聯(lián)合西雅圖華盛頓大學(xué)研究生教育改革與發(fā)展中心，對博士畢業(yè)生的職業(yè)發(fā)展及生活狀況進行調(diào)查，幫助大學(xué)制定戰(zhàn)略規(guī)劃。不少大學(xué)也重新規(guī)劃博士教育，讓教師和博士生更積極地參與博士培養(yǎng)目標的規(guī)劃進程中；一些大學(xué)還積極推動博士教育的國際化水平，通過聯(lián)合項目來進行國際合作，讓更多的博士生和導(dǎo)師體驗多元文化。如本特利大學(xué)的博士課程鼓勵在讀博士生到國外大學(xué)訪學(xué)，鼓勵教授積極接收外國博士留學(xué)生，努力使學(xué)校的博士教育成為“一個充滿活力的國際博士社區(qū)”。

（二）重視跨學(xué)科合作，培養(yǎng)博士生的多元能力

隨著學(xué)術(shù)與社會的多元融合，培養(yǎng)學(xué)者已不再是博士教育的單一目標。在當(dāng)前知識社會快速發(fā)展的時代，博士教育的目標需要滿足一個更廣泛的、以知識為基礎(chǔ)的勞動力市場的需求。博士教育的培養(yǎng)目標需要超越傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)與非學(xué)術(shù)的二元論，對博士教育的愿景給予全面的理解，在高深學(xué)問與多元職業(yè)能力之間實現(xiàn)有效的平衡。博士生教育的目標是知識創(chuàng)新，而創(chuàng)新通常產(chǎn)生于學(xué)科交叉領(lǐng)域，打破學(xué)科邊界，培養(yǎng)批判性思考者必須成為博士生培養(yǎng)目標的主要組成部分。2010年，美國教育部開始明確將“新學(xué)科/交叉學(xué)科”列入新版的大學(xué)學(xué)科目錄，促進了大學(xué)開展跨學(xué)科學(xué)位體系的建設(shè)。基于學(xué)科發(fā)展和高端科學(xué)人才培養(yǎng)的需要，一流大學(xué)紛紛增加跨學(xué)科博士學(xué)位項目的類別，探索多元復(fù)合型拔尖人才的培養(yǎng)模式。普林斯頓大學(xué)在博士教育中開展“聯(lián)合學(xué)位”項目，不同院系協(xié)作建立跨學(xué)科博士學(xué)位；同時，設(shè)置了多個跨學(xué)科學(xué)術(shù)研究項目，不同專業(yè)的博士生可靈活選擇，順利完成項目的要求后可取得相關(guān)的學(xué)習(xí)證書。通過跨學(xué)科的學(xué)習(xí)交流拓寬博士生知識視野，使博士生養(yǎng)成良好的問題意識及批判性思維。哈佛大學(xué)和斯坦福大學(xué)等頂尖大學(xué)也積極推動“Bio-X 項目”（生命科學(xué)和非生命科學(xué)交叉項目），面向生命科學(xué)前沿培養(yǎng)博士生。隨著知識生產(chǎn)模式的轉(zhuǎn)變，改革教育模式，促進博士生在學(xué)科深度與跨學(xué)科寬度方面得到有效的訓(xùn)練，培養(yǎng)“T形人才”成為美國博士教育改革的重要面向。

（三）秉持“大工程觀”，加大工程類博士的培養(yǎng)力度

2008 年的全球金融危機促使美國政府開始著手實施“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，促進實體經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)鏈的復(fù)歸。與此同時，隨著科技的持續(xù)進步及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，S&E領(lǐng)域培養(yǎng)的人才規(guī)模及規(guī)格與現(xiàn)實需要之間的落差也對美國工程教育提出了挑戰(zhàn)。為了建立高競爭力的新工業(yè)體系，有效應(yīng)對智能制造、新能源、信息技術(shù)等新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需求，樹立“大工程觀”，重塑科學(xué)家和工程師教育成為美國高等教育改革的重要目標。2014 年，在IGERT 項目基礎(chǔ)上，美國國家科學(xué)基金會開始實施“研究訓(xùn)練計劃”（NSF Research Traineeship，NRT），旨在為STEM領(lǐng)域的碩士和博士提供更為新穎、有效的教育模式，確保參與該計劃課程的研究生獲得較好的科學(xué)知識和實踐能力，未來能有效勝任學(xué)術(shù)與非學(xué)術(shù)職業(yè)。NRT 計劃包括兩個體系：培訓(xùn)體系（Traineeship Track）和研究生教育創(chuàng)新體系（Innovations in Graduate Education Track）。NRT 強調(diào)按照“國家優(yōu)先”的戰(zhàn)略，定期設(shè)定優(yōu)先資助研究領(lǐng)域，2016 年以來，先后確定了腦科學(xué)、數(shù)據(jù)科學(xué)、新北極航行（NNA）等優(yōu)先領(lǐng)域。在此背景下，美國的大學(xué)也強調(diào)為社會發(fā)展需要提供新一代的工程師，培養(yǎng)高層次、精品化的工程博士。2017年8月，麻省理工學(xué)院率先啟動“新工程教育轉(zhuǎn)型”（New Engineering Education Transformation，NEET）計劃，圍繞驅(qū)動現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展的學(xué)科組建“學(xué)科串”（Subject Threads），構(gòu)建以項目為中心的培養(yǎng)體系，以培養(yǎng)未來能夠引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的精英型工程人才。普渡大學(xué)、弗吉尼亞理工大學(xué)等多所大學(xué)創(chuàng)辦工程教育博士項目，以應(yīng)對工程教育的變革。為降低在讀博士生流失率，一些大學(xué)調(diào)整了招生結(jié)構(gòu)，開始減少人文學(xué)科博士生的招生數(shù)量。據(jù)統(tǒng)計，美國科學(xué)與工程領(lǐng)域近年的博士生招生數(shù)量都在7 萬人以上，其中，機械、電子工程、化學(xué)工程等學(xué)科博士的增加幅度最大。

五、結(jié)論與啟示

六十余年來，美國博士教育的總體規(guī)模呈現(xiàn)出周期性增長，近年趨于穩(wěn)定，在授予機構(gòu)上高度集中于研究Ⅰ型大學(xué)；博士培養(yǎng)向科學(xué)與工程領(lǐng)域傾斜，少數(shù)族裔及女性在博士生中比例不斷提高，以及聯(lián)邦政府在博士生資助中的角色加強等特點。與此同時，美國的博士教育面臨著吸引力下降、與勞動力市場銜接不夠等諸多挑戰(zhàn)。盡管很多研究者認為美國博士教育的優(yōu)勢未來能否繼續(xù)保持難以確定，但美國的競爭力及創(chuàng)新能力從根本上來講是建立在一個強大的研究生教育系統(tǒng)上，尤其是博士教育是其培養(yǎng)知識經(jīng)濟社會中全球領(lǐng)軍性人物的關(guān)鍵路徑。21 世紀以來，博士教育如何改革成為美國政府、學(xué)界及利益相關(guān)者共同關(guān)注的焦點。博士教育質(zhì)量體現(xiàn)著一流大學(xué)人才培養(yǎng)的高度，在我國建設(shè)“雙一流”的背景下，以批判的眼光來審視博士教育，積極借鑒外國經(jīng)驗，對提升我國博士教育質(zhì)量有重要意義。

（一）實施博士質(zhì)量工程，提升我國博士教育的整體質(zhì)量

博士教育質(zhì)量是衡量一個國家未來科技發(fā)展?jié)摿涂傮w競爭力的重要標志。越來越多的國家認識到博士與科技創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展的密切聯(lián)系，并把博士教育作為培養(yǎng)精英人才、保持科技競爭力的重要手段。截至2019 年底，我國在學(xué)博士生規(guī)模為42.42 萬人，是名副其實的博士教育大國，但我國的博士質(zhì)量與西方發(fā)達國家相比還有顯著差距。尤其是近年來高校博士的延期畢業(yè)率居高不下，引起了社會的廣泛關(guān)注，如何優(yōu)化培養(yǎng)過程已成為博士教育改革的目標。因此，迫切需要改革博士培養(yǎng)模式，加強教育質(zhì)量的控制。在國家層面，進一步加強博士學(xué)位授權(quán)學(xué)科的宏觀規(guī)劃，完善以教育質(zhì)量和學(xué)術(shù)貢獻為導(dǎo)向的學(xué)科專業(yè)動態(tài)調(diào)整機制；加大博士生在讀期間國際交流的資助力度，提高博士生的國際化水平；開展博士畢業(yè)生就業(yè)去向及職業(yè)發(fā)展追蹤調(diào)查，通過結(jié)果反饋服務(wù)于博士教育的政策調(diào)整；繼續(xù)推動博士學(xué)位論文匿名送審和年度抽檢制度，并將論文質(zhì)量與招生計劃結(jié)合起來。在高校層面，建立在讀博士生的學(xué)業(yè)跟蹤管理和預(yù)警機制，明確二級學(xué)院及導(dǎo)師在博士培養(yǎng)過程中的主體責(zé)任，加強培養(yǎng)過程的管理，尤其是開題報告、中期檢查、學(xué)位論文等關(guān)鍵節(jié)點的質(zhì)量監(jiān)測，提高博士生的學(xué)業(yè)完成率和博士教育的整體效率。

（二）推進學(xué)科群的聯(lián)合，促進博士生的交叉培養(yǎng)

近年來，我國博士生在發(fā)表高水平論文、申請專利等方面取得了顯著成果。但博士培養(yǎng)目標仍集中在研究型人才的培養(yǎng)上，培養(yǎng)目標相對單一，偏重基礎(chǔ)研究，與社會的多元化需求存在著差距。隨著新一輪科技革命的興起，多學(xué)科交叉和產(chǎn)學(xué)研深度融合成為提升國家原始創(chuàng)新能力和科技發(fā)展的必然要求，也是高層次創(chuàng)新人才培養(yǎng)的重要路徑。知識生產(chǎn)的社會彌散性增強，使得跨學(xué)科合作成為各國增強科技實力和創(chuàng)新水平的重要戰(zhàn)略，跨學(xué)科博士教育逐步成為世界一流大學(xué)博士教育改革的重要方向。在建設(shè)“雙一流”的背景下，教育行政部門要增加跨學(xué)科博士學(xué)位授權(quán)點，重點布局前沿交叉學(xué)科的發(fā)展，加大跨學(xué)科博士研究生教育項目的設(shè)置比例。高校應(yīng)從總體規(guī)劃中加強跨學(xué)科組織建設(shè)，打通學(xué)科壁壘，實現(xiàn)優(yōu)勢學(xué)科群的整合，將跨學(xué)科的合作關(guān)系常態(tài)化、制度化；注重科研實訓(xùn)，建立跨學(xué)科學(xué)習(xí)社群，通過跨學(xué)科學(xué)習(xí)和團隊合作將實踐能力融入傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)培養(yǎng)中，從學(xué)科深度與知識廣度重塑博士教育的培養(yǎng)標準，注重多元化能力的發(fā)展，培養(yǎng)博士生的可轉(zhuǎn)化技能，強化博士生培養(yǎng)與勞動力市場需求的關(guān)聯(lián)性。

（三）優(yōu)化博士教育結(jié)構(gòu)，加強工程類博士培養(yǎng)模式改革

進入21世紀，以新一代信息技術(shù)為標志的科技革命為全球產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級注入了新的活力，隨著全球產(chǎn)業(yè)格局的調(diào)整，高端工程及先進制造業(yè)領(lǐng)域正成為國家競爭力的重要體現(xiàn)。為搶占新工業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略制高點，歐美發(fā)達國家政府先后提出了面向21世紀的工程技術(shù)人才的培養(yǎng)理念，以加強創(chuàng)新型、研發(fā)型的科學(xué)工程領(lǐng)域博士培養(yǎng)。人工智能、區(qū)塊鏈、云計算等新業(yè)態(tài)的快速發(fā)展，以及當(dāng)前經(jīng)濟發(fā)展的“新常態(tài)”也對我國工程教育體系提出了挑戰(zhàn)，使得加強工程領(lǐng)域研究生層次的教育，成為我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的關(guān)鍵。與此同時，高科技企業(yè)和公共部門研發(fā)機構(gòu)日益成為吸納博士畢業(yè)生的重要雇主，以C9 高校為例，2019 年其培養(yǎng)的博士畢業(yè)生到企業(yè)就業(yè)的比例為28.59%。優(yōu)化博士教育結(jié)構(gòu)，加強工程類博士培養(yǎng)，不僅能提高博士畢業(yè)生崗位匹配能力，也是造就未來工程技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)軍人才，實現(xiàn)學(xué)術(shù)界和工業(yè)界有效聯(lián)結(jié)的路徑。為改變當(dāng)前工程類博士創(chuàng)新能力不足、全面素質(zhì)有待加強的問題，需要建立大學(xué)與企業(yè)間高質(zhì)量的合作機制，以項目為牽引，通過產(chǎn)學(xué)研多主體協(xié)同合作實現(xiàn)高質(zhì)量工程人才的培養(yǎng)。同時，著眼于創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略需求，不斷提升博士生的課程質(zhì)量，加強課程的實踐性、銜接性設(shè)計，加大專利發(fā)明、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新等方面在學(xué)業(yè)考核中的比重，增強畢業(yè)生適應(yīng)和引領(lǐng)社會需求的能力，助力我國工業(yè)國際化戰(zhàn)略的實現(xiàn)。