中國(guó)技術(shù)進(jìn)步方向:兼顧人力資本變動(dòng)的測(cè)算

蔣嬌燕，郭繼強(qiáng)

(1.浙江大學(xué)公共管理學(xué)院，浙江 杭州 310058；2.浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，浙江 杭州 310058)

0 引言

技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力來(lái)源，也是影響收入分配格局的關(guān)鍵因素。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展的背景下，技術(shù)進(jìn)步既是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力，也是實(shí)現(xiàn)全體人民共同富裕的重要變量。已有研究表明，資本偏向型技術(shù)進(jìn)步是國(guó)內(nèi)外勞動(dòng)收入份額在20世紀(jì)后期出現(xiàn)明顯下降的主要原因[1-4]，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步會(huì)擴(kuò)大技能溢價(jià)[5]。要素偏向型技術(shù)進(jìn)步不僅通過(guò)要素價(jià)格影響收入分配，還會(huì)通過(guò)其與要素投入的耦合影響全要素生產(chǎn)率[6]。技術(shù)進(jìn)步偏向與要素配置偏向的匹配將引導(dǎo)技術(shù)進(jìn)步朝向適宜的方向發(fā)展，有利于提高全要素生產(chǎn)率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[7]。資本深化程度和技術(shù)進(jìn)步偏向性匹配推動(dòng)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)，且資本偏向型技術(shù)進(jìn)步削弱了資本深化對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的不利影響[8]。

目前研究中使用就業(yè)人員數(shù)量作為勞動(dòng)投入，無(wú)法有效且合理體現(xiàn)勞動(dòng)投入因人力資本積累產(chǎn)生的真實(shí)變動(dòng)情況，進(jìn)而使得技術(shù)進(jìn)步方向測(cè)算過(guò)程的參數(shù)無(wú)法真實(shí)反應(yīng)勞動(dòng)和資本的生產(chǎn)關(guān)系，由此造成技術(shù)進(jìn)步方向估算的誤差。此外，已有研究對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向資本的判斷無(wú)法有效解釋近十年中國(guó)勞動(dòng)收入份額低位徘徊的趨勢(shì)特征，使用就業(yè)數(shù)量作為勞動(dòng)投入測(cè)算技術(shù)進(jìn)步方向在經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象解釋能力上稍顯不足。人力資本理論及相關(guān)研究已指出人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要貢獻(xiàn)，在中國(guó)快速老齡化加劇勞動(dòng)年齡人口供給下行壓力下，勞動(dòng)質(zhì)量改善是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的題中之義。以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的背景下，技術(shù)進(jìn)步方向測(cè)算中更應(yīng)兼顧人力資本變動(dòng)的影響。

本文擬改進(jìn)技術(shù)進(jìn)步方向的測(cè)算，在測(cè)算中將勞動(dòng)投入的就業(yè)數(shù)量進(jìn)一步深化為人力資本投入，以兼顧勞動(dòng)投入在數(shù)量和質(zhì)量?jī)蓚€(gè)方面的變動(dòng)。使用勞動(dòng)者人力資本存量作為勞動(dòng)投入估算1985—2017年中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步方向，在提高技術(shù)進(jìn)步方向測(cè)算有效性的同時(shí)考察測(cè)算結(jié)果的可靠性和穩(wěn)健性，以期更準(zhǔn)確地反應(yīng)技術(shù)進(jìn)步對(duì)勞動(dòng)和資本邊際產(chǎn)出影響的變動(dòng)情況，為相關(guān)研究提供一定的參考和借鑒。

1 文獻(xiàn)回顧

1.1 技術(shù)進(jìn)步方向測(cè)算相關(guān)研究回顧

基于不同的研究目的，技術(shù)進(jìn)步類(lèi)型存在不同的分類(lèi)方式[9]?，F(xiàn)有研究測(cè)算了要素節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步[3，10]、要素偏向型技術(shù)進(jìn)步以及要素增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步[2,4,11]。要素偏向型技術(shù)進(jìn)步測(cè)算可進(jìn)一步分為兩類(lèi)：一類(lèi)考察技術(shù)進(jìn)步在資本和勞動(dòng)之間的偏向及程度[2，11-14]，另一類(lèi)考察技術(shù)進(jìn)步在技能勞動(dòng)和非技能勞動(dòng)者之間的偏向及程度[5,15-16]。本文測(cè)算的是技術(shù)進(jìn)步在資本和勞動(dòng)之間的偏向程度。

技術(shù)進(jìn)步方向指標(biāo)的構(gòu)建方法也存在多種方式，一般基于Hicks[17]或Acemoglu[18]的定義構(gòu)建技術(shù)進(jìn)步方向指標(biāo)。根據(jù)不同的構(gòu)建思路又可以分為差值法和比值法兩類(lèi)：差值法是根據(jù)Hicks的定義，將由技術(shù)進(jìn)步引起的資本邊際產(chǎn)出和勞動(dòng)邊際產(chǎn)出的變動(dòng)率相減得到技術(shù)進(jìn)步方向指標(biāo)[12，19]。比值法是基于Acemolgu的要素偏向型技術(shù)進(jìn)步定義，先得到資本-勞動(dòng)相對(duì)邊際產(chǎn)出表達(dá)式，再對(duì)要素相對(duì)邊際產(chǎn)出的變動(dòng)進(jìn)行分解，將由技術(shù)進(jìn)步引起的那部分變化率作為度量技術(shù)進(jìn)步偏向的指標(biāo)[11]。

技術(shù)進(jìn)步方向測(cè)算過(guò)程中的參數(shù)估算方法主要有傳統(tǒng)單方程方法、標(biāo)準(zhǔn)化供給面系統(tǒng)方法以及Malmquist指數(shù)法，其中標(biāo)準(zhǔn)化供給面系統(tǒng)方法的應(yīng)用最為廣泛。León-Ledesma[20]對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化的生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行了蒙特卡洛模擬，并與傳統(tǒng)的單方程方法和直接估算非線性CES函數(shù)參數(shù)的方法進(jìn)行對(duì)比發(fā)現(xiàn)，Klump等[21]采用的標(biāo)準(zhǔn)化供給面系統(tǒng)方法可行且最為穩(wěn)健，并兼容不同形式的技術(shù)進(jìn)步。

關(guān)于中國(guó)技術(shù)進(jìn)步方向的研究已有大量積累。戴天仕等[11]基于Acemoglu技術(shù)進(jìn)步偏向定義，使用標(biāo)準(zhǔn)化供給面系統(tǒng)法測(cè)算了1978—2005年的技術(shù)進(jìn)步方向，結(jié)果顯示中國(guó)技術(shù)進(jìn)步方向在這一階段整體偏向資本且速度越來(lái)越快。姚毓春等[2]測(cè)算了1985—2011年工業(yè)部門(mén)的技術(shù)進(jìn)步偏向，研究顯示1985—1996年工業(yè)和制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步明顯偏向勞動(dòng)，1997—2011年技術(shù)進(jìn)步偏向資本。在省級(jí)層面，有學(xué)者[22—23]分別測(cè)算了1978—2008年和1978—2012年省級(jí)技術(shù)進(jìn)步方向，結(jié)果顯示省級(jí)技術(shù)進(jìn)步整體偏向資本。王晶晶等[24]估計(jì)了1978—2017年省級(jí)技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)并展開(kāi)區(qū)域動(dòng)態(tài)特征分析，發(fā)現(xiàn)部分區(qū)域出現(xiàn)勞動(dòng)偏向趨勢(shì)。

1.2 現(xiàn)有測(cè)算方法的局限

現(xiàn)有研究測(cè)算技術(shù)進(jìn)步方向時(shí)使用就業(yè)人員數(shù)量作為勞動(dòng)投入，只體現(xiàn)了生產(chǎn)中勞動(dòng)者個(gè)體數(shù)量層面的變化，卻忽略了勞動(dòng)投入在質(zhì)量維度上的真實(shí)變動(dòng)。目前就業(yè)數(shù)量無(wú)法反映生產(chǎn)投入中有效勞動(dòng)投入的真實(shí)變動(dòng)，以此測(cè)算得到的參數(shù)就無(wú)法準(zhǔn)確反映勞動(dòng)和資本之間的生產(chǎn)關(guān)系，使技術(shù)進(jìn)步方向指標(biāo)的測(cè)算結(jié)果有效性存疑。本研究認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步方向測(cè)算中兼顧勞動(dòng)力質(zhì)量維度變動(dòng)在理論和實(shí)證層面存在必要性。

首先，技術(shù)進(jìn)步方向與要素替代彈性密切相關(guān)，而勞動(dòng)與資本之間的替代水平會(huì)隨著勞動(dòng)者人力資本水平的變動(dòng)而改變。一方面，有研究表明具有不同人力資本的勞動(dòng)與資本之間的替代彈性存在明顯差異，鄧明[25]測(cè)算發(fā)現(xiàn)不同的勞動(dòng)要素 (技能勞動(dòng)、非技能勞動(dòng))和資本的替代彈性存在顯著差異，且技能勞動(dòng)和非技能勞動(dòng)之間的替代彈性大于1，表現(xiàn)為總替代關(guān)系。另一方面，人工智能等資本體現(xiàn)型技術(shù)對(duì)不同技能水平的崗位或勞動(dòng)者的替代存在差異性。Autor等[26]認(rèn)為計(jì)算機(jī)已經(jīng)可以替代許多日常任務(wù)中的勞動(dòng)力，與執(zhí)行非常規(guī)任務(wù)的勞動(dòng)力之間存在互補(bǔ)性。在新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革中，隨著新興技術(shù)進(jìn)步的不斷應(yīng)用，技術(shù)進(jìn)步不斷替代一部分可被替代的勞動(dòng)力，與資本、技術(shù)互補(bǔ)的勞動(dòng)力才留存于生產(chǎn)之中，顯然勞動(dòng)的異質(zhì)性影響勞動(dòng)與資本在生產(chǎn)過(guò)程中的關(guān)系。因此，在技術(shù)進(jìn)步方向測(cè)算過(guò)程中兼顧勞動(dòng)投入在質(zhì)量維度上變動(dòng)是提高測(cè)算有效性的必要改進(jìn)。

其次，就業(yè)數(shù)量無(wú)法體現(xiàn)勞動(dòng)投入在質(zhì)量維度上的變動(dòng)，也無(wú)法反映勞動(dòng)者人力資本的變動(dòng)。勞動(dòng)者是生產(chǎn)過(guò)程中勞動(dòng)投入的載體，不同勞動(dòng)者在生產(chǎn)中的投入具有異質(zhì)性，就業(yè)人數(shù)等簡(jiǎn)單的數(shù)量加總方式不能反映真實(shí)的勞動(dòng)投入。Jorgenson等[27]認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)框架視角下工作小時(shí)不只是自然單位，其具有異質(zhì)性，不同特征的工作小時(shí)不可以直接加總。勞動(dòng)者在生產(chǎn)過(guò)程中的勞動(dòng)投入受到勞動(dòng)者人力資本的影響，不同的人力資本作為生產(chǎn)要素投入使產(chǎn)出產(chǎn)生巨大的差異。人力資本理論指出，人力資本是指一個(gè)勞動(dòng)者所具有的知識(shí)和技能所形成的體現(xiàn)勞動(dòng)者素質(zhì)的生產(chǎn)性資本儲(chǔ)備，這些知識(shí)和技能來(lái)源于教育、培訓(xùn)，也可從實(shí)際工作中習(xí)得。隨著科教興國(guó)戰(zhàn)略和人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的實(shí)施，教育投資不斷增加，同時(shí)衛(wèi)生醫(yī)療條件和科技水平的提高也不斷改善勞動(dòng)者的健康水平，人力資本結(jié)構(gòu)和存量得到實(shí)足的改善和提高[28-29]。目前技術(shù)進(jìn)步方向及參數(shù)測(cè)算過(guò)程中使用的就業(yè)人員數(shù)量只能體現(xiàn)參與生產(chǎn)的勞動(dòng)者個(gè)體數(shù)量的變化，無(wú)法體現(xiàn)參與生產(chǎn)的勞動(dòng)投入在質(zhì)量層面上的變動(dòng)，也難以準(zhǔn)確反映勞動(dòng)與資本之間的生產(chǎn)關(guān)系。需要選取既可以體現(xiàn)勞動(dòng)者數(shù)量的變動(dòng)，也能反映勞動(dòng)者人力資本變動(dòng)的指標(biāo)作為勞動(dòng)投入，以提高技術(shù)進(jìn)步方向測(cè)算的有效性和準(zhǔn)確性。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 理論模型

(1)技術(shù)進(jìn)步方向指標(biāo)構(gòu)建。本文使用比值法構(gòu)建技術(shù)進(jìn)步方向的度量指標(biāo)，選取包含要素增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步的不變替代彈性 (CES)生產(chǎn)函數(shù)：

(1)

根據(jù)式 (1)設(shè)定的生產(chǎn)函數(shù)，可以得到人力資本-資本相對(duì)邊際產(chǎn)出：

(2)

將式 (2)兩邊取對(duì)數(shù)后對(duì)時(shí)間求導(dǎo)，可以得到要素相對(duì)邊際產(chǎn)出變化率的分解公式：

(3)

基于Acemoglu對(duì)要素偏向型技術(shù)進(jìn)步的定義，本文將由技術(shù)進(jìn)步引起的要素相對(duì)邊際產(chǎn)出變動(dòng)的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)部分定義為技術(shù)進(jìn)步方向指標(biāo)：

(4)

(5)

(3)要素替代彈性測(cè)算。基于上文分析，選擇使用標(biāo)準(zhǔn)化供給面系統(tǒng)方法測(cè)算要素替代彈性。標(biāo)準(zhǔn)化供給面系統(tǒng)三方程構(gòu)建首先基于CES生產(chǎn)函數(shù)，假設(shè)要素收入為要素邊際生產(chǎn)率，設(shè)定要素增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率為Box-Cox型并引入生產(chǎn)函數(shù)，以各相關(guān)指標(biāo)的樣本均值為標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程中的基準(zhǔn)值，對(duì)生產(chǎn)函數(shù)求利潤(rùn)最大化的一階條件，并考慮價(jià)格加成μ和分配參數(shù)π，獲得標(biāo)準(zhǔn)化供給面系統(tǒng)的三個(gè)方程：

(6)

(7)

(8)

2.2 數(shù)據(jù)說(shuō)明與描述性統(tǒng)計(jì)

技術(shù)進(jìn)步方向的測(cè)算需要使用勞動(dòng)投入、資本投入、總產(chǎn)出、勞動(dòng)收入、資本收入等相關(guān)數(shù)據(jù)，具體說(shuō)明如下：

(1)勞動(dòng)投入的數(shù)據(jù)選擇。考慮到就業(yè)數(shù)量無(wú)法反映勞動(dòng)者在生產(chǎn)中投入勞動(dòng)的質(zhì)量變動(dòng)，本文使用勞動(dòng)者人力資本存量作為勞動(dòng)投入。目前人力資本度量的方法主要是特征指標(biāo)、綜合指標(biāo)、成本法和收入法四類(lèi)，經(jīng)綜合對(duì)比本文認(rèn)為特征指標(biāo)和綜合指標(biāo)體系并不適合作為勞動(dòng)投入用來(lái)測(cè)算要素的替代彈性與技術(shù)進(jìn)步方向，使用貨幣單位來(lái)度量人力資本的成本法和收入法能較為全面地反映勞動(dòng)投入中人力資本維度的變動(dòng)。人力資本存量是人力資本投資的完成形態(tài)[30]，成本法測(cè)算的人力資本是形成人力資本的成本總量而非人力資本的形成總量。此外，人力資本作為一種生產(chǎn)性資本儲(chǔ)備，這種生產(chǎn)資料的價(jià)值取決于這些勞動(dòng)者擁有的技能和知識(shí)可以在勞動(dòng)力市場(chǎng)上獲得的報(bào)酬?；谏鲜隹紤]，收入法測(cè)算得到的人力資本作為勞動(dòng)投入在本研究中更具合理性。

本文使用中國(guó)人力資本與勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)研究中心 (CHLR)提供的1985—2017年的勞動(dòng)力人均人力資本作為勞動(dòng)投入中質(zhì)量維度的度量指標(biāo)展開(kāi)后續(xù)測(cè)算，這套人力資本指數(shù)科學(xué)系統(tǒng)地定量描述了人力資本的分布及發(fā)展動(dòng)態(tài)。采用Jorgenson-Fraumeni終身收入法，以個(gè)人預(yù)期生命期的終生收入的現(xiàn)值來(lái)衡量人力資本水平，把人口按照年齡、性別和受教育程度分為不同的群體，然后加總不同群體預(yù)期生命期的未來(lái)終生收入的現(xiàn)值得到人力資本存量。李海崢等[28-29]結(jié)合擴(kuò)展的人力資本Mincer模型，使用UHS數(shù)據(jù)和CHNS數(shù)據(jù)以及人口抽樣數(shù)據(jù)改進(jìn)Jorgenson-Fraumeni收入法，構(gòu)建適合中國(guó)數(shù)據(jù)的人力資本估算方法。中國(guó)人力資本與勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)研究中心基于上述改進(jìn)方法提供了人力資本指數(shù)面板數(shù)據(jù)，該方法以個(gè)人預(yù)期生命的終生收入的現(xiàn)值來(lái)衡量人力資本水平，可以更加準(zhǔn)確合理地反映教育、健康等長(zhǎng)期投資對(duì)人力資本形成的作用。

為了進(jìn)行對(duì)比測(cè)算，本文使用就業(yè)數(shù)量作為勞動(dòng)投入進(jìn)行測(cè)算形成對(duì)照組，選取統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中的年末就業(yè)人員數(shù)。數(shù)據(jù)來(lái)源以各省市統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)為主， 《新中國(guó)六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》作為補(bǔ)充。由圖1可見(jiàn)，就業(yè)數(shù)量和人力資本呈現(xiàn)不同的變動(dòng)趨勢(shì)特征，1985—2017年就業(yè)數(shù)量增長(zhǎng)趨緩，而勞動(dòng)者人力資本存量自20世紀(jì)末以來(lái)一直保持較強(qiáng)的增勢(shì)。

圖1 1985—2017年就業(yè)數(shù)量與人力資本存量的變動(dòng)趨勢(shì)

(2)資本投入數(shù)據(jù)。本文參考張軍等[31]的做法，使用永續(xù)盤(pán)存法估算得到以1978年為基期的1978—2017年的省際資本存量。估算資本存量過(guò)程中使用的固定資產(chǎn)形成總額和固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)來(lái)源于 《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(3)總產(chǎn)出和收入數(shù)據(jù)。中國(guó)的國(guó)民收入核算體系中，國(guó)民收入在初次分配中按要素分為勞動(dòng)者報(bào)酬、固定資產(chǎn)折舊、營(yíng)業(yè)盈余和生產(chǎn)稅凈額。本文不考慮政府收入，因此按照戴天仕等[11]的方法將生產(chǎn)稅凈額由勞動(dòng)和資本按比例分?jǐn)??？偖a(chǎn)出數(shù)據(jù)采用各省市的生產(chǎn)總值指數(shù)按相應(yīng)基期進(jìn)行折算，全國(guó)層面數(shù)據(jù)由各省市數(shù)據(jù)加總得到。勞動(dòng)收入和資本收入數(shù)據(jù)均基于省際收入法生產(chǎn)總值及構(gòu)成項(xiàng)目數(shù)據(jù)計(jì)算得到。各省市的收入法生產(chǎn)總值和生產(chǎn)總值指數(shù)數(shù)據(jù)來(lái)源于 《新中國(guó)六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站數(shù)據(jù)。

3 測(cè)算結(jié)果與分析

3.1 要素替代彈性估算結(jié)果與技術(shù)進(jìn)步方向測(cè)算

(1)要素替代彈性估算結(jié)果。使用標(biāo)準(zhǔn)化供給面系統(tǒng)，采用非線性似不相關(guān)估計(jì) (NL-SUR)方法，估計(jì)方程組 (6)～ (8)。分別使用1985—2017年就業(yè)人員數(shù)量 (L)和勞動(dòng)力人力資本總量 (H)及其他相關(guān)數(shù)據(jù)得到兩組參數(shù)的估計(jì)值、標(biāo)準(zhǔn)誤和對(duì)數(shù)似然值 (log-Likelihood)，具體結(jié)果如表1所示。參數(shù)估計(jì)結(jié)果顯示，資本和勞動(dòng)要素的替代彈性σ在兼顧勞動(dòng)投入的質(zhì)量變動(dòng)前后存在差異。使用就業(yè)人員數(shù)量作為生產(chǎn)中的勞動(dòng)力投入時(shí)，測(cè)算得到的資本與就業(yè)數(shù)量要素替代彈性為1.1557，說(shuō)明就業(yè)數(shù)量與資本呈現(xiàn)總替代關(guān)系。使用勞動(dòng)力人力資本總量作為勞動(dòng)投入測(cè)算得到的資本與人力資本要素替代彈性為0.8953，說(shuō)明人力資本與資本呈總互補(bǔ)關(guān)系。除了要素替代彈性外，測(cè)算得到的其他參數(shù)結(jié)果基本一致。兩組人力資本、勞動(dòng)、資本增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步的增長(zhǎng)速率參數(shù)γH、γL、γK的測(cè)算結(jié)果顯示，相對(duì)于資本增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步，勞動(dòng) (或人力資本)增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步增速更快。

表1 1985—2017年要素替代彈性估算結(jié)果對(duì)比

為了考察要素替代彈性參數(shù)測(cè)算結(jié)果的穩(wěn)健性及階段性變化特征，本文對(duì)兩組數(shù)據(jù)進(jìn)行分時(shí)段測(cè)算。如表2所示，列 (1) (2)為就業(yè)數(shù)量組分時(shí)段測(cè)算結(jié)果，列 (3) (4)為人力資本組的分時(shí)段測(cè)算結(jié)果。在控制測(cè)算時(shí)間段和勞動(dòng)投入數(shù)據(jù)來(lái)源相同的情況下，就業(yè)人員數(shù)量組的測(cè)算結(jié)果與戴天仕等[11]兩個(gè)時(shí)間段的測(cè)算結(jié)果 (σ分別為0.813和0.736)相近，一定程度上驗(yàn)證了本文測(cè)算方式和結(jié)果的可靠性。人力資本組分時(shí)段測(cè)算結(jié)果顯示，人力資本與資本在較長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)保持穩(wěn)定的總互補(bǔ)關(guān)系，且隨著人力資本積累的增加二者之間的替代彈性有下降趨勢(shì)，在生產(chǎn)中的互補(bǔ)性增強(qiáng)。人力資本組的分時(shí)段測(cè)算結(jié)果中γH和γK顯示，人力資本增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步的增長(zhǎng)速率仍高于資本增強(qiáng)型的增速，但進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)人力資本增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步的增長(zhǎng)速率有所放緩。

表2 全國(guó)要素替代彈性分段估算及對(duì)比

(2)技術(shù)進(jìn)步方向測(cè)算結(jié)果?；谝靥娲鷱椥怨浪憬Y(jié)果及其他已有的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，先依據(jù)式 (5)計(jì)算要素增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步，再依據(jù)式 (4)測(cè)算技術(shù)進(jìn)步方向。由于技術(shù)進(jìn)步方向測(cè)算過(guò)程存在差分，實(shí)際測(cè)算得到1986—2017年的技術(shù)進(jìn)步方向指標(biāo)，如表3所示。

表3 1986—2017年技術(shù)進(jìn)步方向指標(biāo)

從技術(shù)進(jìn)步方向指數(shù)的總體水平看，兩組測(cè)算得到的技術(shù)進(jìn)步方向指標(biāo)存在明顯差異，就業(yè)數(shù)量組測(cè)算結(jié)果顯示技術(shù)進(jìn)步方向總體為勞動(dòng)偏向型，人力資本組測(cè)算結(jié)果顯示技術(shù)進(jìn)步方向?yàn)橘Y本偏向型。1986—2017年，基于就業(yè)人員數(shù)量測(cè)算得到的技術(shù)進(jìn)步方向指標(biāo)中位數(shù)為0.0151，均值為0.0076，說(shuō)明在觀測(cè)期內(nèi)勞動(dòng)偏向型技術(shù)進(jìn)步占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，總體上技術(shù)進(jìn)步在勞動(dòng)和資本之間更加偏向于提高勞動(dòng)的相對(duì)邊際產(chǎn)出。但是，使用兼顧勞動(dòng)投入質(zhì)量變動(dòng)的勞動(dòng)者人力資本總量測(cè)算得到的技術(shù)進(jìn)步方向指標(biāo)結(jié)果在觀察期間的中位數(shù)為-0.0125，均值為-0.0144，說(shuō)明在人力資本和資本之間，技術(shù)進(jìn)步更偏向于提高資本的相對(duì)邊際產(chǎn)出。

從技術(shù)進(jìn)步方向指數(shù)的階段性變動(dòng)趨勢(shì)看，兩組數(shù)據(jù)測(cè)算結(jié)果在2004年后存在明顯分化。使用就業(yè)人員數(shù)量測(cè)算得到1986—2017年的技術(shù)進(jìn)步方向指標(biāo)呈現(xiàn)前期擺動(dòng)、中期資本偏向、后期勞動(dòng)偏向的特征，技術(shù)進(jìn)步資本偏向特征主要出現(xiàn)在1999—2004年，且1986—2004年技術(shù)進(jìn)步方向指數(shù)均值為-0.0010，與已有研究對(duì)這一階段的技術(shù)進(jìn)步方向判斷相符，2005—2017年技術(shù)進(jìn)步方向指數(shù)均值為0.0202，具有明顯的勞動(dòng)偏向型特征。使用人力資本測(cè)算得到的1986—2004年技術(shù)進(jìn)步方向指標(biāo)均值為-0.0221，與就業(yè)數(shù)量數(shù)據(jù)組保持一致的資本偏向型特征。自2005年起，人力資本測(cè)算得到的技術(shù)進(jìn)步方向進(jìn)入波動(dòng)階段，2005—2017年均值為-0.0032，具有更強(qiáng)的資本偏向特征。

3.2 進(jìn)一步討論

技術(shù)引致機(jī)制認(rèn)為，生產(chǎn)要素供給的相對(duì)水平變動(dòng)會(huì)引致技術(shù)進(jìn)步偏向于提高豐裕度高的要素邊際產(chǎn)出[17-18]。諸多實(shí)證研究認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步的資本偏向特征是解釋勞動(dòng)收入份額在20世紀(jì)90年代中后期出現(xiàn)下降的重要因素。

(1)要素豐裕度與技術(shù)進(jìn)步方向。人力資本組測(cè)算得到的要素增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步的變動(dòng)趨勢(shì)符合技術(shù)引致機(jī)制的理論預(yù)期。在技術(shù)引致機(jī)制理論中，當(dāng)要素替代彈性在 (0,1)區(qū)間內(nèi)時(shí)，要素增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步相對(duì)水平與要素豐裕度相對(duì)水平反方向變動(dòng)。人力資本相對(duì)于物質(zhì)資本豐裕度下降的同時(shí)增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步相對(duì)水平上升，符合技術(shù)引致機(jī)制理論對(duì)兩者變動(dòng)趨勢(shì)的預(yù)期。

就業(yè)數(shù)量組中要素增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步相對(duì)水平與要素豐裕度相對(duì)水平的變動(dòng)特征并不符合技術(shù)引致機(jī)制所預(yù)期的正向變動(dòng)關(guān)系。根據(jù)技術(shù)引致機(jī)制，當(dāng)要素替代彈性大于1時(shí)，要素相對(duì)豐裕度的下降會(huì)引致該要素的增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步相對(duì)水平下降。就業(yè)數(shù)量-資本要素豐裕度水平下降時(shí)，勞動(dòng)增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步與資本要素增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步的相對(duì)水平并未出現(xiàn)對(duì)應(yīng)的下降趨勢(shì)，特別是在2004年以后，要素相對(duì)豐裕度和要素增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步相對(duì)強(qiáng)度的反向變動(dòng)趨勢(shì)尤為明顯，背離理論預(yù)期。

要素豐裕度水平與要素增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步變動(dòng)趨勢(shì)對(duì)比顯示，資本與勞動(dòng)之間的生產(chǎn)、分配關(guān)系需要兼顧勞動(dòng)者的人力資本積累。在人力資本快速積累的情況下，勞動(dòng)者人力資本結(jié)構(gòu)發(fā)生明顯變動(dòng)后，以就業(yè)數(shù)量作為勞動(dòng)投入無(wú)法合理反映勞動(dòng)投入在質(zhì)量維度上的變動(dòng)，自然也無(wú)法反映要素之間的替代關(guān)系，進(jìn)而影響要素相對(duì)豐裕度與技術(shù)進(jìn)步方向的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

(2)技術(shù)進(jìn)步方向與勞動(dòng)收入份額。已有研究認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步的資本偏向特征是解釋勞動(dòng)收入份額在20世紀(jì)90年代中后期出現(xiàn)下降的重要因素。圖2顯示，技術(shù)進(jìn)步方向指標(biāo)的階段性變動(dòng)特征與勞動(dòng)收入份額的變動(dòng)吻合。技術(shù)進(jìn)步方向經(jīng)歷了波動(dòng)—資本偏向—波動(dòng)三個(gè)階段。1986—1997年，技術(shù)進(jìn)步在資本偏向和勞動(dòng) (包含人力資本)偏向之間搖擺，與勞動(dòng)收入份額在此期間的波動(dòng)相符。1998—2004年，技術(shù)進(jìn)步出現(xiàn)連續(xù)的、強(qiáng)度較高的資本偏向型特征趨勢(shì)，同一階段勞動(dòng)收入份額出現(xiàn)了引起學(xué)界關(guān)注的斷崖式下跌，這與現(xiàn)有研究中得到的資本偏向型技術(shù)進(jìn)步是勞動(dòng)收入份額下降關(guān)鍵因素的結(jié)論一致。自2005年起，勞動(dòng)收入份額的變動(dòng)進(jìn)入低位徘徊的特征階段，既有研究對(duì)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步方向呈現(xiàn)資本偏向型特征的判斷無(wú)法解釋勞動(dòng)收入份額為何沒(méi)有進(jìn)一步下降，而是保持低位徘徊。本文兼顧人力資本的技術(shù)進(jìn)步方向測(cè)算結(jié)果顯示，在這一段技術(shù)進(jìn)步方向呈現(xiàn)波動(dòng)特征，與勞動(dòng)收入份額出現(xiàn)的低位徘徊特征契合。綜上，人力資本組測(cè)算得到的技術(shù)進(jìn)步方向既能與已有研究的判斷保持相對(duì)一致，又能有力解釋近年來(lái)勞動(dòng)收入份額的低位徘徊特征。

圖2 1986—2017年技術(shù)進(jìn)步方向與勞動(dòng)收入份額變動(dòng)趨勢(shì)

(3)技術(shù)進(jìn)步方向與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段。在二元經(jīng)濟(jì)理論中，發(fā)展中國(guó)家在劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)出現(xiàn)前各部門(mén)的勞動(dòng)收入保持維生工資不變，經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期由技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的生產(chǎn)效率提高被資本獲得，這一發(fā)展階段的技術(shù)進(jìn)步總是有利于資本份額增加，而不利于勞動(dòng)收入份額，顯示出資本偏向特征[32]。隨著二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)結(jié)束，勞動(dòng)者實(shí)際工資打破維生工資水平，并逐漸由勞動(dòng)生產(chǎn)率決定，勞動(dòng)工資與勞動(dòng)生產(chǎn)率差距的減小將逐漸弱化技術(shù)進(jìn)步的資本偏向特征。對(duì)中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段而言，2003年 “民工荒”的出現(xiàn)是劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn) (區(qū)間)的重要標(biāo)識(shí)。與此同時(shí)，技術(shù)進(jìn)步方向也中斷了自1998年出現(xiàn)延續(xù)至2004年的持續(xù)性高強(qiáng)度資本偏向趨勢(shì)，2004年之后進(jìn)入波動(dòng)階段，技術(shù)進(jìn)步的資本偏向趨勢(shì)逐漸弱化。技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的動(dòng)力來(lái)源，人力資本是快速提升發(fā)展?jié)撃艿年P(guān)鍵所在，隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展，人力資本積累對(duì)技術(shù)進(jìn)步方向的影響和作用值得進(jìn)一步研究和關(guān)注。

4 結(jié)論

本文對(duì)技術(shù)進(jìn)步在勞動(dòng)和資本之間偏向程度的度量提出改進(jìn)，強(qiáng)調(diào)人力資本對(duì)有效勞動(dòng)投入的影響，測(cè)算了1986—2017年中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步方向。測(cè)算結(jié)果表明，勞動(dòng)和資本要素替代彈性以及技術(shù)進(jìn)步方向的變動(dòng)特征存在明顯轉(zhuǎn)變：①人力資本和資本之間的替代彈性是較為穩(wěn)健的總互補(bǔ)關(guān)系，而勞動(dòng)數(shù)量和資本之間的替代彈性從總互補(bǔ)關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)榭偺娲P(guān)系；②人力資本組測(cè)算得到的要素增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步變動(dòng)情況與要素豐裕度的變動(dòng)符合技術(shù)引致機(jī)制的理論預(yù)期；③技術(shù)進(jìn)步方向指標(biāo)的階段性變動(dòng)特征與勞動(dòng)收入份額的變動(dòng)吻合，有效解釋了近年來(lái)勞動(dòng)收入份額的低位徘徊特征，彌補(bǔ)了已有研究對(duì)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步偏向資本的判斷無(wú)法契合近十年勞動(dòng)收入份額低位徘徊的缺陷。

技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力源，也是影響收入分配的重要因素。隨著我國(guó)勞動(dòng)年齡人口逐年減少，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要驅(qū)動(dòng)力從要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向技術(shù)進(jìn)步和人力資本驅(qū)動(dòng)[33]，重視人口質(zhì)量維度的變動(dòng)對(duì)技術(shù)進(jìn)步方向的影響，是改善民生促進(jìn)增長(zhǎng)的重要突破口。在新一輪信息技術(shù)高速發(fā)展和人口老齡化水平逐漸提高、勞動(dòng)供給數(shù)量面臨下降壓力的背景下，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要把握技術(shù)變革的機(jī)遇，改善收入分配格局，實(shí)現(xiàn)全體人民共同富裕。促進(jìn)有效人力資本投資、優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)，一方面可以引致技術(shù)進(jìn)步偏向于提高勞動(dòng)者的相對(duì)邊際生產(chǎn)率，改善收入分配格局；另一方面，在目前人力資本與資本要素替代彈性呈現(xiàn)總互補(bǔ)的情況下，有助于促進(jìn)資本增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步的發(fā)展，抵消資本深化帶來(lái)的資本邊際生產(chǎn)率下降的壓力，助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。