“卡脖子”技術(shù)問題的綜合解決方案
——以S省為例

李昱璇，湯志偉

(1.北京航空航天大學(xué)公共管理學(xué)院，北京 100191;2.電子科技大學(xué)公共管理學(xué)院，四川 成都 611731)

在嵌入全球價值鏈的過程中，隨著經(jīng)濟(jì)與技術(shù)水平的提升，中國和技術(shù)發(fā)達(dá)國家之間的關(guān)系逐漸由錯位合作向同位競爭轉(zhuǎn)變，核心技術(shù)不自主的問題成為中國進(jìn)一步發(fā)展的關(guān)鍵阻礙因素。在國際競爭加劇、國際關(guān)系不確定性增強(qiáng)，單邊主義、貿(mào)易保護(hù)主義、逆全球化思潮暗潮洶涌的形勢下，這一部分 “不自主”的核心技術(shù)容易被技術(shù)發(fā)達(dá)國家作為限制中國和惡意競爭的戰(zhàn)略武器，突然斷供或限制出口，卡住中國的脖子。十九屆五中全會提出，堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的當(dāng)務(wù)之急是要解決一批 “卡脖子”技術(shù)問題，將核心技術(shù)自主權(quán)牢牢掌握在手中。 “卡脖子”技術(shù)的攻克不僅對于推動經(jīng)濟(jì)形態(tài)高級化轉(zhuǎn)型具有重要意義，還是支撐產(chǎn)業(yè)升級、引領(lǐng)未來發(fā)展的科學(xué)技術(shù)儲備，是國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。解決 “卡脖子”技術(shù)問題迫在眉睫，而 “卡脖子”技術(shù)的突破需要對外部環(huán)境、產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況等信息綜合分析后制定出科學(xué)可行的技術(shù)方案與技術(shù)路徑，高質(zhì)量的綜合解決方案能夠?yàn)楹诵募夹g(shù)的攻克提供準(zhǔn)確信息和方向指引。

1 “卡脖子”技術(shù)的概念與內(nèi)涵

目前，學(xué)者們在 “卡脖子”技術(shù)的技術(shù)價值以及安全性上達(dá)成共識。 “卡脖子”技術(shù)的稀缺性和高價值特點(diǎn)是 “卡脖子”困境之所以可能的條件和原因，當(dāng)稀缺同時高價值的技術(shù)被封鎖，則構(gòu)成 “卡脖子”局面[1-3]。 “卡脖子”技術(shù)是 “沒有完全掌握”的 “對國家安全重要”的 “不銷售給中國”的關(guān)鍵技術(shù)[4]。張治河等[5]沿用白春禮院士的觀點(diǎn)，按照所需時間長短，把 “卡脖子”技術(shù)分為短期攻克和長遠(yuǎn)布局兩類。

目前對于 “卡脖子”技術(shù)內(nèi)涵的分歧主要在于技術(shù)難度、時間分類與技術(shù)供給方式三點(diǎn)。在技術(shù)難度方面，國內(nèi)國外有技術(shù)差距這一點(diǎn)是學(xué)者們的研究共識，但在技術(shù)差距的程度上， “沒有完全掌握”比 “較大技術(shù)差距”和 “技術(shù)壟斷且難以在短期突破”所描述的技術(shù)差距程度要小許多。筆者認(rèn)為，從技術(shù)鏈整體來看， “卡脖子”技術(shù)確實(shí)是那些 “沒有完全掌握的”技術(shù)，但從技術(shù)本身來看，這些技術(shù)的國內(nèi)國外差距巨大，攻克時間很長，從 “沒有完全掌握”到完全掌握的成本是非常高的，這是 “卡脖子”技術(shù)可能被利用為戰(zhàn)略武器，具有威脅性的原因。

基于技術(shù)難度又引申出對于 “卡脖子”技術(shù)時間分類的分歧，因?yàn)?“卡脖子”技術(shù)具有威脅性的前提在于技術(shù)壟斷情況嚴(yán)重、攻克時間長。所以，攻克時間長是 “卡脖子”技術(shù)的共性特征，不存在時間長期與短期的區(qū)別。在 “卡脖子”技術(shù)的分類方面，短期與長期的區(qū)別在于：是否已經(jīng)受到技術(shù)封鎖，以及是否極端重要。根據(jù)技術(shù)封鎖的實(shí)際情況和價值鏈重要性的不同可以將 “卡脖子”技術(shù)分為短期和長期兩類，已經(jīng)面臨技術(shù)封鎖的如中興事件中的芯片，以及制約國家創(chuàng)新能力發(fā)展的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)中的重點(diǎn)技術(shù)需要在較短的時間內(nèi)集中力量攻克，這是短期攻克目標(biāo)。那些目前并沒有面臨實(shí)質(zhì)性封鎖，在短期內(nèi)也不是國家發(fā)展重點(diǎn)，但在較長的發(fā)展時期內(nèi)具有重要作用的技術(shù)，需要提前布局并做好長遠(yuǎn)發(fā)展準(zhǔn)備，這是長期技術(shù)攻克目標(biāo)。此外，技術(shù)供給方式方面，在安全性角度上，技術(shù)供給方 “不準(zhǔn)或不愿意”向中國出口和 “進(jìn)出口貿(mào)易封鎖” “被技術(shù)供給方制裁” “斷供”的區(qū)別在于前者是國際貿(mào)易中正常狀態(tài)下的不交易和不出口，而后者則具有突發(fā)性，是指那些日?？梢酝ㄟ^正常交易獲取的關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品的突然斷供。這兩種情況都屬于 “卡脖子”技術(shù)的范疇，但是突然斷供對企業(yè)經(jīng)營和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的打擊更大，威脅也更大。

2 “卡脖子”技術(shù)問題的綜合解決方案構(gòu)建

“卡脖子”技術(shù)攻克的周期長、難度大，需要大量的資金、人才投入，進(jìn)行長期的專項(xiàng)攻關(guān)。 “卡脖子”技術(shù)在作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技能力提升的有力杠桿的同時還具有保障安全的重要作用，對于此類關(guān)系到國家創(chuàng)新能力發(fā)展的大問題，不僅需要科學(xué)界或企業(yè)界承擔(dān)攻克責(zé)任，而且屬于體現(xiàn)國家意志的科技創(chuàng)新活動，是全社會的共同行動。 “卡脖子”技術(shù)問題的解決需要對國內(nèi)或某一區(qū)域內(nèi)可依據(jù)的資源與條件進(jìn)行系統(tǒng)性的綜合分析，本文從以下四個方面著手構(gòu)建綜合解決方案。

2.1 產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀包括產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)格局、重點(diǎn)分行業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)等信息，決定著技術(shù)需求：產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步發(fā)展需要哪些技術(shù)支撐？產(chǎn)業(yè)鏈的哪些環(huán)節(jié)可能遭受較大的 “卡脖子”威脅？產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀為 “卡脖子”技術(shù)的識別和篩選提供背景支撐，運(yùn)用產(chǎn)業(yè)情況可以從戰(zhàn)略層面找出那些杠桿作用較大的 “卡脖子”技術(shù)。此外， “卡脖子”技術(shù)的攻克要通過技術(shù)鏈的完善和企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的提升最終實(shí)現(xiàn)保障經(jīng)濟(jì)安全的目的，是經(jīng)濟(jì)行為，需要在企業(yè)主導(dǎo)的基礎(chǔ)上各市場主體充分發(fā)揮作用，產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況是后續(xù) “卡脖子”技術(shù)問題綜合解決方案分析的基礎(chǔ)。 “卡脖子”技術(shù)作為在某一特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)部極少數(shù)具有重要價值作用的關(guān)鍵技術(shù)，體現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)共性的技術(shù)特征，所屬產(chǎn)業(yè)內(nèi)的細(xì)微變動都可能影響到 “卡脖子”技術(shù)的數(shù)量以及技術(shù)內(nèi)容本身。 “卡脖子”技術(shù)的情況與所屬產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況息息相關(guān)、密不可分，因此，關(guān)注某一特定區(qū)域內(nèi)特定產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況，通過詳盡分析該地區(qū)該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈情況，整合市場需求，完善技術(shù)成果轉(zhuǎn)化路徑，有利于探索建立產(chǎn)業(yè)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同體系，增強(qiáng)綜合解決方案的實(shí)際效用。

2.2 “卡脖子”技術(shù)清單

“卡脖子”技術(shù)問題的解決以具體技術(shù)的攻克為標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)清單是綜合解決方案的核心，綜合解決方案的產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、政策支撐與研發(fā)基礎(chǔ)為具體技術(shù)的突破服務(wù)。在明確 “卡脖子”技術(shù)是什么的基礎(chǔ)上，從概念、內(nèi)涵出發(fā)，構(gòu)建具體化的篩選標(biāo)準(zhǔn)與識別步驟。目前， “卡脖子”技術(shù)的識別與篩選主要有以下兩種觀點(diǎn)：第一種是順序型，以湯志偉、陳勁等為代表，認(rèn)為 “卡脖子”技術(shù)的識別可以從關(guān)鍵核心技術(shù)、技術(shù)壟斷、技術(shù)差距、技術(shù)價值四個方面建立起逐步的金字塔型篩選模型[1,3]；第二種是分類型，以張治河為代表，把 “卡脖子”技術(shù)分為短期目標(biāo)和長期目標(biāo)，從緊迫性和必要性兩個方面確定短期需要解決的技術(shù)，從隱患性和重要性兩個方面確定長期需要解決的 “卡脖子”技術(shù)[5]。筆者認(rèn)為時間差距不構(gòu)成篩選的根本區(qū)別，所以采用順序型篩選方式。本文采用 “壟斷-難度-價值-相對優(yōu)勢”四步走的篩選方式，在已有文獻(xiàn)對共性 “卡脖子”技術(shù)壟斷程度、攻克難度、技術(shù)價值判斷的基礎(chǔ)上增加技術(shù)對地區(qū)或產(chǎn)業(yè)內(nèi)部價值鏈重要性的判斷，找出那些對某一地區(qū)或產(chǎn)業(yè)發(fā)展至關(guān)重要同時又具有研發(fā)投資相對優(yōu)勢的技術(shù)。通過四步走的識別步驟，對核心技術(shù)情況、技術(shù)壟斷情況、攻克難度、地區(qū)或產(chǎn)業(yè)內(nèi)的重點(diǎn)發(fā)展方向等信息進(jìn)行判斷，得出技術(shù)與其所包含的背景信息所組成的技術(shù)清單。

2.3 政策支持

有學(xué)者認(rèn)為政府在創(chuàng)新中起到重要作用，政府部門頒布的政策是促進(jìn)創(chuàng)新的工具，政策的差異會導(dǎo)致創(chuàng)新績效的差異[6]。 “卡脖子”技術(shù)涉及國家發(fā)展全局和長遠(yuǎn)戰(zhàn)略，需要巨大的前期投入，企業(yè)或科研單位不足以承擔(dān)全部攻克任務(wù)，需要政府發(fā)揮重大科技創(chuàng)新組織者的作用，給予充分的政策關(guān)注，政策支持是 “卡脖子”技術(shù)攻克的重要資源。政策的導(dǎo)向性作用也給 “卡脖子”技術(shù)的攻克提供了憑借和依據(jù)，政府重點(diǎn)支持哪些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對哪些技術(shù)層面的問題給予政策傾斜，體現(xiàn)了戰(zhàn)略全局綜合考慮的結(jié)果，有利于技術(shù)戰(zhàn)略性作用的分析。政策支持還體現(xiàn)政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的手段，具備工具屬性，政策工具是在一定的政策圖景與政策實(shí)施邏輯的基礎(chǔ)上，為實(shí)現(xiàn)某種特定政策目標(biāo)或解決某些政策問題而采用的一系列政策機(jī)制、手段與方式的總和[7]。本文采用羅斯威爾和菲爾德模型，按照政策發(fā)揮作用的方式，將政策工具分為供給型、環(huán)境型、需求型三類，對 “卡脖子”技術(shù)攻克的政策支持情況進(jìn)行分析。

2.4 研發(fā)基礎(chǔ)

研發(fā)基礎(chǔ)是在一定產(chǎn)業(yè)和行業(yè)內(nèi)技術(shù)層面前期所做的工作和已經(jīng)具備的條件，包括前期研發(fā)成果、人才團(tuán)隊(duì)、經(jīng)費(fèi)投入、硬件設(shè)施等內(nèi)容，代表某一地區(qū)或行業(yè)的技術(shù)資源稟賦與研發(fā)水平。 “卡脖子”技術(shù)的攻克并非空中樓閣，國內(nèi)外的技術(shù)差距也往往在于精度不足、純度不夠等技術(shù)水平上難以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的情況，而非完全的技術(shù)空白，因此前期的技術(shù)積累與技術(shù)資源對于技術(shù)水平上的突破至關(guān)重要。企業(yè)是技術(shù)攻克的主體，在技術(shù)價值轉(zhuǎn)化中起重要作用，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)目標(biāo)的關(guān)鍵?；A(chǔ)研究則為技術(shù)的突破提供依據(jù)和轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)， “卡脖子”技術(shù)問題出現(xiàn)的根本原因在于基礎(chǔ)研究薄弱，基礎(chǔ)研究是技術(shù)創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵，通過提高知識積累、提升人力資本以及增加科技設(shè)備等方式促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步[8-9]。因此，本文將研發(fā)基礎(chǔ)分為企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入與基礎(chǔ)研究兩個方面進(jìn)行分析。

3 案例呈現(xiàn)：S省 “卡脖子”技術(shù)問題的綜合分析與攻克路徑

為了進(jìn)一步論證綜合解決方案的準(zhǔn)確性和可操作性，本文將 “卡脖子”技術(shù)問題降維處理，聚焦于S省電子信息產(chǎn)業(yè)，通過對具體問題的具體分析，對 “卡脖子”技術(shù)的綜合解決方案進(jìn)行驗(yàn)證性探索，為任一層面 “卡脖子”技術(shù)問題的解決提供共性分析解決路徑和借鑒意義。電子及通信設(shè)備制造業(yè)是進(jìn)口規(guī)模最大的高技術(shù)產(chǎn)品行業(yè)，2019年進(jìn)口規(guī)模4311億美元，占中國高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口總額的63.60%[10]，是 “卡脖子”技術(shù)的主要來源。S省電子信息產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展有一定的積累，底蘊(yùn)深厚、發(fā)展良好，在產(chǎn)業(yè)高端布局的進(jìn)程中， “卡脖子”技術(shù)問題已成為制約S省發(fā)展的重要問題。S省作為內(nèi)陸非沿海發(fā)達(dá)省市，其技術(shù)情況對于全國大部分省市來說具有代表性，對于單一省份層面 “卡脖子”技術(shù)問題的解決有較強(qiáng)的參考性和適用性，有借鑒價值。

潘教峰等[11]提出了適用于科技發(fā)展戰(zhàn)略研究的DIIS理論方法，即收集數(shù)據(jù) (Data)、揭示信息 (Information)、綜合研判 (Intelligence)、形成方案 (Solution)。一個完整的智庫課題研究過程，首先要圍繞所研究的問題全面收集各類相關(guān)數(shù)據(jù)和相關(guān)現(xiàn)象；然后進(jìn)行專業(yè)化的挖掘、整理、分析，形成客觀的認(rèn)知和知識；再引入相關(guān)專家學(xué)者的智慧對這些認(rèn)知進(jìn)行研判，得到新認(rèn)識、新框架、新思路；最后在問題導(dǎo)向下提出解決方案或政策建議 。本文將DIIS理論作為過程框架，分四步收集數(shù)據(jù)、揭示信息、綜合研判、形成方案，構(gòu)建S省電子信息產(chǎn)業(yè) “卡脖子”技術(shù)問題的綜合解決方案,并提出政策建議。

3.1 收集信息

根據(jù) DIIS 理論，在收集信息階段需要根據(jù)研究問題的特性和研究目標(biāo)，收集與問題緊密相關(guān)的各類數(shù)據(jù)[12]。本文就S省電子信息產(chǎn)業(yè) “卡脖子”技術(shù)情況這一研究主題，收集了S省關(guān)鍵技術(shù)信息，從政府網(wǎng)站收集了S省促進(jìn)電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策信息，從各類新聞報道、產(chǎn)業(yè)研究報告、論文、專著等公開信息中收集了包含重點(diǎn)企業(yè)、重點(diǎn)技術(shù)、企業(yè)高校等研發(fā)主體情況的產(chǎn)業(yè)發(fā)展具體信息，將技術(shù)信息、政策信息與產(chǎn)業(yè)發(fā)展信息一同構(gòu)成本文數(shù)據(jù)庫，為后續(xù)分析提供依據(jù)。

3.2 揭示信息：產(chǎn)業(yè)-技術(shù)-政策-基礎(chǔ)分析

(1)S省產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀。S省重點(diǎn)行業(yè)可分為以半導(dǎo)體、CPU、儲存芯片為代表的集成電路行業(yè)，以柔性顯示和無屏顯示為代表的新型顯示行業(yè)，以智能可穿戴設(shè)備為代表的智能終端行業(yè)，以工業(yè)控制和大數(shù)據(jù)為代表的高端軟件行業(yè)，以多元異構(gòu)存儲和高性能計(jì)算為代表的人工智能行業(yè)，以超高清視頻和衛(wèi)星通信為代表的信息網(wǎng)絡(luò)行業(yè)。其中，集成電路與新型顯示是核心重點(diǎn)行業(yè)。在集成電路方面，S省已經(jīng)形成了IC設(shè)計(jì)、晶圓制造、封裝測試及相關(guān)配套完整的集成電路產(chǎn)業(yè)鏈，擁有相對完善的產(chǎn)業(yè)環(huán)境，聚集了一大批先進(jìn)技術(shù)企業(yè)，海威華芯、海思半導(dǎo)體、格羅方德等均在S省布局了全球領(lǐng)先的技術(shù)生產(chǎn)鏈與生產(chǎn)設(shè)備。在新型顯示方面，S省以京東方為龍頭企業(yè)，已聚集包括上游原材料、中游顯示面板及模組、下游終端應(yīng)用在內(nèi)的極米、天馬等一大批企業(yè)，構(gòu)成了完整的新型顯示產(chǎn)業(yè)鏈，中電熊貓、京東方等企業(yè)生產(chǎn)線技術(shù)全國領(lǐng)先。智能終端領(lǐng)域以智能可穿戴設(shè)備、4K以上分辨率及8K+5G終端為代表。在高端軟件方面，擁有數(shù)之聯(lián)科技有限公司、考拉悠然科技有限公司等領(lǐng)先的大數(shù)據(jù)解決方案提供商。但S省的現(xiàn)有布局種類局限、覆蓋面較小、產(chǎn)業(yè)發(fā)展不均衡，在機(jī)器學(xué)習(xí)、虛擬現(xiàn)實(shí)、區(qū)塊鏈等新興軟件和新型信息技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域處于起步狀態(tài)，發(fā)展有限。在信息網(wǎng)絡(luò)方面，S省5G示范走在全國前列，商用基礎(chǔ)好，正在積極探索信息網(wǎng)絡(luò)新的發(fā)展模式。在人工智能領(lǐng)域，S省缺少 “獨(dú)角獸”企業(yè)和 “名片級”典型人工智能應(yīng)用，在基礎(chǔ)理論、核心算法以及關(guān)鍵設(shè)備、重大應(yīng)用系統(tǒng)等方面差距較大。

(2)S省 “卡脖子”技術(shù)清單。本文借鑒湯志偉等的做法，通過 “壟斷-難度-價值”三步走的識別方法得到我國電子信息產(chǎn)業(yè)的 “卡脖子”技術(shù)13項(xiàng)[1]。為了篩選出S省需要集中力量攻克的 “卡脖子”技術(shù)，本文立足于S省實(shí)際發(fā)展需求與研發(fā)基礎(chǔ)，橫向?qū)Ρ绕渌∈屑夹g(shù)發(fā)展情況，對13項(xiàng)電子信息產(chǎn)業(yè) “卡脖子”技術(shù)進(jìn)行第四步 “相對優(yōu)勢”的篩選，通過判斷該項(xiàng)技術(shù)在其他省份是否有較高的研發(fā)水平以及該項(xiàng)技術(shù)在S省是否有較強(qiáng)的研發(fā)優(yōu)勢和研發(fā)需要，剔除那些其他省市發(fā)展水平較好、S省相對技術(shù)優(yōu)勢較小且不屬于產(chǎn)業(yè)布局關(guān)鍵環(huán)節(jié)的技術(shù)，篩選出對本省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)至關(guān)重要且有一定研發(fā)基礎(chǔ)的電子信息技術(shù)。經(jīng)過相對優(yōu)勢的篩選，本文最終得到S省 “卡脖子”技術(shù)10項(xiàng)，并按照所屬產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)分為上游的基礎(chǔ)元器件、基礎(chǔ)技術(shù)、原材料與中游的中間產(chǎn)品，按照S省重點(diǎn)分行業(yè)布局分為集成電路、新型顯示、智能終端、信息網(wǎng)絡(luò)，如表1所示。

表1 S省 “卡脖子”技術(shù)清單

根據(jù)清單顯示，S省 “卡脖子”技術(shù)主要集中于產(chǎn)業(yè)鏈上游，其中基礎(chǔ)技術(shù)4項(xiàng)、原材料3項(xiàng)、元器件1項(xiàng)，說明電子信息產(chǎn)業(yè)鏈上游存在諸多技術(shù)空缺與 “卡脖子”陷阱，側(cè)面說明S省技術(shù)精密化、尖端化發(fā)展有限，不足以滿足基礎(chǔ)技術(shù)的精細(xì)化要求。在分行業(yè)上，新型顯示最多，有4項(xiàng)，占40%，其次是集成電路3項(xiàng)、智能終端2項(xiàng)，信息網(wǎng)絡(luò)最少，只有1項(xiàng)，在高端軟件和人工智能兩個重點(diǎn)分行業(yè)中沒有識別出一項(xiàng) “卡脖子”技術(shù)。

(3)S省政策支持分析。2018年 4 月 27 日S省政府明確提出將電子信息產(chǎn)業(yè)打造成萬億產(chǎn)業(yè)，在萬億產(chǎn)業(yè)目標(biāo)提出前后，省市兩級政府頻繁關(guān)注電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展，出臺各類文件對S省發(fā)展進(jìn)行規(guī)劃和戰(zhàn)略部署。由于S省獨(dú)特的經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局，省會城市電子信息企業(yè)聚集，是S省的主要承載地，2019年省會城市電子信息產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入8400億元，對全省貢獻(xiàn)率超80%。因此，此處一并將省會城市的市政府出臺文件納入考慮 (見表2)，對S省 “卡脖子”技術(shù)攻克的政策支持情況進(jìn)行分析。

表2 S省政策匯總

根據(jù)羅斯威爾和菲爾德模型，供給型政策工具通過擴(kuò)大供給推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展，需求型通過增加需求拉動產(chǎn)業(yè)發(fā)展，環(huán)境型通過營造良好的發(fā)展環(huán)境間接影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展。供給型政策工具是指政府直接通過對人才、信息、資金等技術(shù)創(chuàng)新必要條件的支持，改善生產(chǎn)要素的有效供給，助力 “卡脖子”技術(shù)攻克，主要包括資金投入、科研支撐、信息支持、人才培養(yǎng)、基礎(chǔ)設(shè)施。環(huán)境型政策工具是指政府通過影響法規(guī)、稅收、金融等產(chǎn)業(yè)發(fā)展與技術(shù)攻克的環(huán)境因素，塑造一個利于技術(shù)進(jìn)步的環(huán)境，提供良好的制度環(huán)境保障，間接促進(jìn) “卡脖子”技術(shù)攻克，主要包括產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、金融支持、稅收優(yōu)惠、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、成果轉(zhuǎn)化、法律法規(guī)。需求型政策工具是指政府通過對 “卡脖子”技術(shù)應(yīng)用的市場產(chǎn)生影響，減少市場的不確定性，拉動技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)技術(shù)攻克，主要包括項(xiàng)目設(shè)立、應(yīng)用推廣。據(jù)此，S省有關(guān) “卡脖子”技術(shù)攻克的政策內(nèi)容分析結(jié)果如表3所示。

表3 S省政策分析結(jié)果

通過分析結(jié)果可以看出，目前政策層面對于 “卡脖子”技術(shù)的聚焦性關(guān)注較少，缺乏針對技術(shù)領(lǐng)域的專門性政策文件，多將技術(shù)作為推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一個環(huán)節(jié)，從產(chǎn)業(yè)層面著手，在推動整體產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程中提到促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步與發(fā)展的相關(guān)政策，并沒有以技術(shù)為獨(dú)立對象，單獨(dú)出臺政策促進(jìn)技術(shù)的發(fā)展進(jìn)步，說明在省級層面，政府對技術(shù)重要性的認(rèn)識不夠。在已有政策中，供給型、環(huán)境型、需求型三個層面均有涉及，其中環(huán)境型政策工具最多、供給面居中、需求面最少，目前政策停留在通過營造良好的整體產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境增加技術(shù)應(yīng)用場景以促進(jìn)技術(shù)攻克階段，側(cè)重于環(huán)境型政策工具的應(yīng)用，產(chǎn)業(yè)規(guī)劃細(xì)致。分行業(yè)層面提出具體的可遵循建設(shè)目標(biāo)，在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃以外，環(huán)境型政策工具從金融支持、稅收優(yōu)惠、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、成果轉(zhuǎn)化等全方面為技術(shù)突破搭建完善的經(jīng)濟(jì)金融體系，在法律法規(guī)保護(hù)方面也有體現(xiàn)。在供給型政策工具方面，為技術(shù)突破提供資金支持和獎勵，保障基本設(shè)施需要。在人才培養(yǎng)方面，S省政策強(qiáng)調(diào)引進(jìn)，期望于通過高端技術(shù)人才、機(jī)構(gòu)的流入改善目前技術(shù)發(fā)展水平。在應(yīng)用最少的需求型政策工具上，S省一方面通過設(shè)立技術(shù)項(xiàng)目促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，另一方面對技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行推廣與宣傳，拓寬技術(shù)的應(yīng)用面?？傮w而言，S省為電子信息產(chǎn)業(yè)提供了完善的環(huán)境支持、基礎(chǔ)的供給保證，貢獻(xiàn)了一部分需求增量，以較大的影響力、適中的推動力、一定的拉動力，為 “卡脖子”技術(shù)的攻克提供政策支持。

(4)S省研發(fā)基礎(chǔ)分析。在企業(yè)研發(fā)層面，S省的企業(yè)研發(fā)投入少，不利于技術(shù)攻克。S省企業(yè)研發(fā)投入占全省的研發(fā)投入只有50%，發(fā)達(dá)省份超過80%，有的接近90%。在分行業(yè)層面，S省高校及科研機(jī)構(gòu)充分利用科研優(yōu)勢在集成電路、網(wǎng)絡(luò)安全、大數(shù)據(jù)等領(lǐng)域展開技術(shù)攻關(guān)，長虹電器、邁普通信、九洲電器等龍頭企業(yè)也在通信網(wǎng)絡(luò)和高端顯示領(lǐng)域擁有一定的技術(shù)領(lǐng)先。在集成電路領(lǐng)域，S省先后獲批建立國家集成電路設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)化基地、國家 “芯火”雙創(chuàng)基地，為技術(shù)攻克提供了優(yōu)質(zhì)的基礎(chǔ)設(shè)施與產(chǎn)業(yè)集群基地。在新型顯示領(lǐng)域，京東方在全球柔性顯示行業(yè)具有技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢，但是對于決定顯示質(zhì)量的偏光膜、補(bǔ)償膜 (相位差膜)、保護(hù)膜以及用于界面粘合的光學(xué)膠等研究基礎(chǔ)薄弱。在信息網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域，S省的5G網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和應(yīng)用創(chuàng)新一直走在全國前列，全球首個5G通信系統(tǒng)實(shí)驗(yàn)外場即設(shè)在S省某高校，在5G相關(guān)技術(shù)上具有傳統(tǒng)優(yōu)勢，若能取得突破，或可成為S省的特色優(yōu)勢技術(shù)。在基礎(chǔ)研究方面，S省是國內(nèi)基礎(chǔ)研究大省，擁有國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施9個，僅次于北京和上海，累計(jì)獲國家自然科學(xué)基金主要計(jì)劃項(xiàng)目資助30.8億元，數(shù)量位居全國第九，5年來基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入超過175億元?；A(chǔ)研究決定著科技創(chuàng)新的深度和廣度，S省在基礎(chǔ)研究方面的優(yōu)勢是 “卡脖子”技術(shù)突破必不可缺的撬動點(diǎn)。

4 結(jié)論及建議

本文綜合S省產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、技術(shù)清單、政策支持及研發(fā)基礎(chǔ)的分析，以 “卡脖子”技術(shù)為主找到銜接點(diǎn)，鏈接產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、政策支持與研發(fā)基礎(chǔ)，在統(tǒng)攬整個電子信息產(chǎn)業(yè)綜合分析整體技術(shù)情況及發(fā)展支撐與需求的基礎(chǔ)上，按照識別出的S省十項(xiàng) “卡脖子”技術(shù)分行業(yè)分布情況，從集成電路、新型顯示、智能終端、信息網(wǎng)絡(luò)四個分行業(yè)具體分析，并提出以下政策建議：

(1)構(gòu)建綜合解決方案。全面整合資源，綜合分析，整體協(xié)作，政產(chǎn)學(xué)研用聯(lián)動，產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈價值鏈協(xié)同，從全社會層面，從上下貫通的產(chǎn)業(yè)鏈條出發(fā)，對技術(shù)的研發(fā)、應(yīng)用、需求、 基礎(chǔ)情況進(jìn)行分析，同時整合整個產(chǎn)業(yè)生態(tài)中可以依托的資源，全面規(guī)劃 “卡脖子”技術(shù)攻克的實(shí)踐載體、制度安排、環(huán)境保障，建立起協(xié)同支撐的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，有效率、有針對性地制定解決方案。

(2)重視產(chǎn)業(yè)需求實(shí)際。立足于產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際，分析產(chǎn)業(yè)需求，切實(shí)把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)痛點(diǎn)、難點(diǎn)，找到真正的技術(shù)制約點(diǎn)所在。以切實(shí)解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展問題為導(dǎo)向，從產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點(diǎn)出發(fā)，找準(zhǔn) “卡脖子”技術(shù)。在攻克階段，以產(chǎn)業(yè)發(fā)展為大前提，構(gòu)建以市場為導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新體系，加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)的市場導(dǎo)向作用。

(3)建立動態(tài)技術(shù)清單。研究制定 “卡脖子”技術(shù)篩選標(biāo)準(zhǔn)，完善技術(shù)篩選機(jī)制，以 “拉清單”形式明確具體信息。根據(jù)技術(shù)清單，建立 “揭榜掛帥”機(jī)制，建立專項(xiàng)組織人才團(tuán)隊(duì)進(jìn)行攻關(guān)，同時完善技術(shù)退出機(jī)制，施行動態(tài)評估與篩選，刪除已攻克或不具威脅的技術(shù)，納入新技術(shù)，保證 “卡脖子”技術(shù)清單的準(zhǔn)確與時效性。

(4)全面加大政策支持。創(chuàng)新治理模式，提高創(chuàng)新效率，保持戰(zhàn)略定力及政策的連續(xù)性，建立政策長效支撐機(jī)制，提供長期穩(wěn)定的政策支持。根據(jù)技術(shù)特性以及技術(shù)攻克需求，針對性提高不同類型政策工具的應(yīng)用。充分發(fā)揮政策橋梁作用，協(xié)調(diào)不同領(lǐng)域與技術(shù)攻克主體間的關(guān)系，使其相互配合，集中力量突破 “卡脖子”技術(shù)。

(5)夯實(shí)研發(fā)基礎(chǔ)。重視基礎(chǔ)研究，建立健全科學(xué)、全面、多元的科研評價體系，完善基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化路徑，加速技術(shù)推廣應(yīng)用進(jìn)程。強(qiáng)化企業(yè)的主體責(zé)任，發(fā)揮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體作用，強(qiáng)化技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)責(zé)任，在技術(shù)創(chuàng)新中充分發(fā)揮龍頭企業(yè)的領(lǐng)軍作用。