科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)利益共享與風(fēng)險共擔(dān)集成激勵機(jī)制
——基于湖北省多案例探索性研究

危懷安，文 圓，李旭彥

(1.華中科技大學(xué)公共管理學(xué)院，湖北 武漢 430074；2.武漢光電國家研究中心，湖北 武漢 430074；3.科技部高技術(shù)研究發(fā)展中心，北京 100044)

0 引言

近年來，全國人大修訂了 《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，國務(wù)院頒布 《實施〈促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》，國務(wù)院辦公廳印發(fā) 《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》，形成了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作的 “三部曲”。2018年，科技部成立成果轉(zhuǎn)化與區(qū)域創(chuàng)新司，專門負(fù)責(zé)國家科技成果轉(zhuǎn)化管理工作。在中央政府政策設(shè)計與實踐指導(dǎo)的雙重推動下，我國研發(fā)投入不斷增加、成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)數(shù)量激增、技術(shù)合同交易額不斷攀升，但仍存在科技成果轉(zhuǎn)化效率、效益和質(zhì)量不理想等問題[1-2]，成為我國科技成果轉(zhuǎn)化工作面臨的一大挑戰(zhàn)。為了應(yīng)對當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化面臨的挑戰(zhàn)，學(xué)界和政界展開了相應(yīng)的探究，主要集中在科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)要素[3-4]、外部市場環(huán)境[5]、政策要素[6]、激勵機(jī)制[7]等方面，其中科技成果轉(zhuǎn)化激勵的有效性被學(xué)者認(rèn)為是科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵影響因素[8-10]?？萍汲晒D(zhuǎn)化是多主體參與、多環(huán)節(jié)銜接和多要素協(xié)同作用促進(jìn)成果狀態(tài)轉(zhuǎn)化和價值過渡的復(fù)雜系統(tǒng)工程[11]，需要高水準(zhǔn)的復(fù)合型專業(yè)人才接續(xù)完成。因此，鏈接成果供給端與需求端的中間服務(wù)端尤顯重要，圍繞著如何激發(fā)、調(diào)動中間服務(wù)端復(fù)合型專業(yè)人才的潛能和動力成為當(dāng)前亟需思考的問題，對加快科技成果轉(zhuǎn)化、釋放創(chuàng)新驅(qū)動效能具有重要意義。

國外沒有科技成果轉(zhuǎn)化的概念，但其 “技術(shù)轉(zhuǎn)移”或 “技術(shù)商業(yè)化”等概念與科技成果轉(zhuǎn)化有著相似的內(nèi)容。技術(shù)轉(zhuǎn)移主要是指技能、知識、思想、專門知識和技術(shù)在大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)、國際組織、政府間組織、非政府組織、私營部門實體和個人等不同利益攸關(guān)方之間流動和轉(zhuǎn)讓的過程[12]。技術(shù)商業(yè)化是指將高校和科研院所的研究成果投入市場，轉(zhuǎn)變?yōu)槊嫦蚴袌鰧嵱眯院蜕虡I(yè)化的商品[13-14]。這兩個概念與科技成果轉(zhuǎn)化在主體、客體及運(yùn)動的過程上具有共同點[15]。對于科技成果轉(zhuǎn)化激勵的影響因素，Escobar、Feng等[16-17]認(rèn)為外在激勵和內(nèi)在動力是研究人員參與技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動潛在動機(jī)的關(guān)鍵因素；龔紅等[18]認(rèn)為收益分配是影響科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素；郭英遠(yuǎn)等[19]強(qiáng)調(diào)科技人員參與科技成果轉(zhuǎn)化收益分配是技術(shù)創(chuàng)新激勵機(jī)制的關(guān)鍵；丁明磊等[20]認(rèn)為科技成果處置權(quán)和收益權(quán)的劃分由國家與科研單位向科研單位與科研人員之間劃分的過渡是一種激勵方式；馬君等[21]遵循 “刺激—動機(jī)性信息加工—反應(yīng)”范式，構(gòu)建了一個多路徑激勵效應(yīng)模型；鐘衛(wèi)等[22]研究發(fā)現(xiàn)高科技人員收益權(quán)比例的政策對促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化具有時間滯后效應(yīng)，即分別在政策發(fā)布后第二年、第三年開始明顯促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同收入持續(xù)增加。此外，學(xué)者還就股權(quán)激勵[23]、產(chǎn)權(quán)激勵[24]、獎勵報酬[25]展開討論。

縱觀現(xiàn)有學(xué)者關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化激勵的研究，其大多側(cè)重于成果供給方——高校、科研院所研究人員，忽視了鏈接供求并提供專業(yè)化服務(wù)的復(fù)合型中間服務(wù)商的激勵?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)必須設(shè)計科學(xué)合理的激勵機(jī)制，以鼓勵發(fā)展一種支持各組成部分內(nèi)部和之間知識轉(zhuǎn)移的組織文化，破解兼具技術(shù)能力和商業(yè)技能的人的可用性以及如何留住和吸引這種高層次人才的難題[26]。開展科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)利益共享與風(fēng)險共擔(dān)集成激勵機(jī)制研究據(jù)此顯得尤為并要，對政府部門出臺科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策和設(shè)計相關(guān)激勵機(jī)制都具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義。

1 研究設(shè)計

1.1 理論框架

期望理論認(rèn)為激勵對象的努力程度取決于期望值和效價。期望值是個人實現(xiàn)組織目標(biāo)和個人目標(biāo)的可能性，實現(xiàn)組織目標(biāo)是實現(xiàn)個人目標(biāo)的前提條件[27]。效價代表個人對獎酬價值的認(rèn)識，即科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)和人才感知組織獎酬的概率。委托代理理論指出，委托人與代理人的目標(biāo)效用函數(shù)不一致，存在潛在的道德風(fēng)險。委托人可根據(jù)觀測信息設(shè)計激勵合同，促使代理人選擇合適的行動以實現(xiàn)委托人效用最大化[28]。

科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)功能定位為實現(xiàn)成果商業(yè)化，提升產(chǎn)學(xué)研合作績效[29]。作為技術(shù)供給方和技術(shù)需求方的中介橋梁，扮演著代理人角色，承攬技術(shù)供給方或技術(shù)需求方的任務(wù)。科技成果轉(zhuǎn)化人才是推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作的能動主體。本文基于動機(jī)—行為—結(jié)果研究邏輯，以期望理論和委托代理理論為理論基礎(chǔ)，生成科技成果轉(zhuǎn)化人才的內(nèi)在行為動機(jī)與外在行為策略機(jī)理示意圖，如圖1所示。

圖1 科技成果轉(zhuǎn)化人才的內(nèi)在行為動機(jī)與外在行為策略機(jī)理

1.2 研究方法

本文采用探索性多案例研究方法，主要是基于以下考量：①本文的研究問題是科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)利益共享與風(fēng)險共擔(dān)集成激勵機(jī)制，學(xué)界關(guān)于此領(lǐng)域的研究成果較少，理論體系有待構(gòu)建完善，量化激勵標(biāo)準(zhǔn)有待商榷，探索性案例研究方法能夠解決為何要做、如何做的問題；②借助多案例分析方法的 “復(fù)刻邏輯”，在多家科技成果轉(zhuǎn)化示范機(jī)構(gòu)中進(jìn)行反復(fù)理論推演，有助于論證所構(gòu)建理論的科學(xué)性和合理性，強(qiáng)化研究發(fā)現(xiàn)的精確度、真實性和穩(wěn)定性[30]，增強(qiáng)理論的說服力和普適性。因此，多案例探索性研究方法與本文研究有著很高的契合度，屬于優(yōu)先序選擇。

1.3 樣本案例選擇

本文基于以下原則選取湖北省10家科技成果轉(zhuǎn)化示范機(jī)構(gòu)作為樣本案例：①樣本案例均屬于省級科技成果轉(zhuǎn)化示范機(jī)構(gòu)，且樣本案例規(guī)模、性質(zhì)、成立時間、發(fā)展程度各異，具有典型代表性；②樣本案例均有相應(yīng)的員工激勵辦法、約束與懲罰制度，符合研究內(nèi)容需要；③遵循Eisenhardt最為理想案例個數(shù)為4～10個的考量以及樣本案例資料可得性[31]。為了保護(hù)樣本案例隱私，使用Ti代表樣本科技成果轉(zhuǎn)化示范機(jī)構(gòu)，基本情況如表1所示。

表1 樣本案例基本信息

1.4 資料收集

通過系統(tǒng)檢索并整理國家及省市關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化激勵的法律法規(guī)及政策文件、激勵條款完成文獻(xiàn)研究，在文獻(xiàn)調(diào)研與專家咨詢的基礎(chǔ)上，圍繞激勵形式、激勵標(biāo)準(zhǔn)、激勵原則等問題設(shè)計 《科技成果轉(zhuǎn)化激勵機(jī)制訪談提綱》。在確定好訪談對象后，以小型座談會的形式與科技成果轉(zhuǎn)化示范機(jī)構(gòu)的相關(guān)主管部門領(lǐng)導(dǎo)、專職人員進(jìn)行面對面的深度訪談，詳細(xì)了解機(jī)構(gòu)的基本情況、激勵措施與懲罰政策，深度挖掘轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)和轉(zhuǎn)化人才激勵政策、激勵需求，確認(rèn)轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)和轉(zhuǎn)化人才的利益需求，識別轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)和人才在轉(zhuǎn)化工作中面臨的風(fēng)險挑戰(zhàn)，為構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化激勵機(jī)制奠定理論基礎(chǔ)。此外通過官網(wǎng)、宣傳資料手冊等方式獲得二手資料，以此滿足數(shù)據(jù)三角來源驗證，達(dá)到案例研究的構(gòu)念效度標(biāo)準(zhǔn)。

2 案例分析

2.1 編碼過程

本文在搜集整理案例材料的基礎(chǔ)上，結(jié)合扎根理論分析范式，進(jìn)行開放式編碼、主軸編碼、選擇性編碼，挖掘概念范疇之間的內(nèi)在聯(lián)系。開放式編碼是編碼過程的第一步，通過對原始資料逐字逐句編碼、貼標(biāo)簽、概念化、建立范疇，深度挖掘原始資料，達(dá)到 “保真”、科學(xué)規(guī)范的效果。主軸編碼是在開放式編碼構(gòu)建的范疇基礎(chǔ)上進(jìn)一步整合，明確范疇之間的聯(lián)系，最終提煉利益共享激勵機(jī)制與風(fēng)險共擔(dān)激勵機(jī)制兩個主范疇、非經(jīng)濟(jì)性激勵等四個次范疇以及榮譽(yù)激勵、職位晉升等十個初級范疇，如表2所示。選擇性編碼是在開放式編碼和主軸編碼的基礎(chǔ)上對概念、范疇進(jìn)行整合，提取核心范疇——科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)利益共享與風(fēng)險共擔(dān)集成激勵機(jī)制，完成理論構(gòu)建，如圖2所示。基于前文理論框架和扎根理論編碼繪制利益共享與風(fēng)險共擔(dān)集成激勵機(jī)制模型圖，如圖3所示。

圖3 科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)利益共享與風(fēng)險共擔(dān)集成激勵機(jī)制概念模型

表2 開放式編碼與主軸編碼

圖2 科技成果轉(zhuǎn)化利益共享與風(fēng)險共擔(dān)激勵機(jī)制

2.2 案例結(jié)果分析

(1)激勵形式多樣，集成多種激勵手段。多案例研究發(fā)現(xiàn)，科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)對轉(zhuǎn)化人才的激勵形式多樣，利益共享激勵與風(fēng)險共擔(dān)激勵并存，包含短期靜態(tài)激勵和長效動態(tài)激勵。短期激勵有一次性現(xiàn)金獎勵、業(yè)務(wù)利潤分成獎勵形式。長效激勵有浮動薪酬、股權(quán)激勵、榮譽(yù)表彰、發(fā)展激勵 (學(xué)習(xí)培訓(xùn)、職位晉升)形式。集成多種激勵手段，最大程度調(diào)動轉(zhuǎn)化人才的服務(wù)積極性。

(2)以科技成果轉(zhuǎn)化績效作為考核激勵標(biāo)準(zhǔn)?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)以科技成果轉(zhuǎn)化績效作為激勵標(biāo)準(zhǔn)，圍繞業(yè)務(wù)能力、績效水平、工作態(tài)度等展開考核，評定結(jié)果作為獎勵、晉升或崗位輪換的重要參考依據(jù)。例如，T1對轉(zhuǎn)化人才的激勵遵循差異化梯度獎勵原則，將考核結(jié)果A:B:C的比例控制在2:7:1范圍內(nèi)，旨在表揚(yáng)先進(jìn)、激勵后進(jìn)。又如，T6明確將個人考核成績歸入A、B、C、D 四個等級，并按照年終獎發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)，對四個考核等級的員工依次發(fā)放總獎金額的20%、60%、24%、6%。再如，T3實施團(tuán)隊內(nèi)部利益分配由項目負(fù)責(zé)人或市場負(fù)責(zé)人按實際貢獻(xiàn)大小進(jìn)行分配。T7晉升人員需滿足：①具備相當(dāng)職位技能和任職資歷；②通過公司內(nèi)部組織的專業(yè)考試，考試成績兩年有效；③年度績效考核排名靠前，年度內(nèi)無處罰、曠工、事假累計不超過 10天的員工。

(3)利益共享激勵與風(fēng)險共擔(dān)激勵發(fā)展步調(diào)不一。利益共享激勵機(jī)制激勵形式多樣、手段豐富，激勵內(nèi)容得到有力詮釋和落實。風(fēng)險共擔(dān)激勵機(jī)制步伐相較緩慢，主要是績效考核為基礎(chǔ)的末位淘汰和末位處罰以及責(zé)任追究等激勵手段，責(zé)任追究范圍局限于日常工作規(guī)范、相關(guān)法律法規(guī)，風(fēng)險共擔(dān)激勵機(jī)制效用有限。就激勵形式使用頻次而言， “現(xiàn)金獎勵”頻次最多，共8家轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)采取此激勵形式。 “末位淘汰”和 “末位懲罰”頻次最少，僅在T1、T6科技成果轉(zhuǎn)化示范機(jī)構(gòu)中出現(xiàn)過1次 (見表3)。

表3 激勵形式統(tǒng)計

3 激勵機(jī)制的架構(gòu)及運(yùn)行

多案例研究發(fā)現(xiàn)，利益共享激勵機(jī)制是主體之間通過規(guī)范、制度化的手段確定合作收益的具體分配方法，達(dá)到互利共贏、協(xié)調(diào)發(fā)展的理想局面[32]?；趥€體對科技成果轉(zhuǎn)化所做貢獻(xiàn)建立的正向激勵，利益共享激勵機(jī)制是科技成果轉(zhuǎn)化人才推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作的強(qiáng)大內(nèi)在動力。風(fēng)險共擔(dān)激勵機(jī)制能準(zhǔn)確識別科技成果轉(zhuǎn)化過程可能面臨的風(fēng)險，驅(qū)動科技成果轉(zhuǎn)化人才采取積極的行動策略。通過將職責(zé)失范納入考核范疇建立負(fù)向激勵，風(fēng)險共擔(dān)激勵機(jī)制成為科技成果轉(zhuǎn)化人才推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作的保障措施。因此，要破解科技成果轉(zhuǎn)化難題，必須培植科技成果轉(zhuǎn)化中的協(xié)同創(chuàng)新、共建共享的善治理念，架構(gòu)利益共享與風(fēng)險共擔(dān)的集成激勵機(jī)制。

3.1 利益共享激勵機(jī)制的運(yùn)行邏輯

(1)目標(biāo)統(tǒng)一激勵相容的公平合作機(jī)制。建立統(tǒng)一的激勵相容合作機(jī)制，形成行動規(guī)范，以目標(biāo)動機(jī)一致和利益共享帶動轉(zhuǎn)化人才的主動積極性，是利益共享激勵機(jī)制的關(guān)鍵所在。利益共享是科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)和轉(zhuǎn)化人才在目標(biāo)動機(jī)達(dá)成一致的前提下確立的以相互信任、共同合作為基本行動準(zhǔn)則的收益分配機(jī)制，不僅要實現(xiàn)利益分配，更應(yīng)該凸顯利益平衡、利益共享的理念，利益共享是前提，成果轉(zhuǎn)化是目的。轉(zhuǎn)化人才要利用自身的多學(xué)科知識及豐富的技術(shù)轉(zhuǎn)移實踐經(jīng)驗，充分發(fā)揮信息共享平臺作用，成為科技成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)站與潤滑劑，良好對接技術(shù)供給方和需求方，促成技術(shù)轉(zhuǎn)移及科技成果轉(zhuǎn)化。

(2)貢獻(xiàn)-利益動態(tài)適配的分配機(jī)制。利益分配是科技成果轉(zhuǎn)化過程的核心要義，是科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)利益主體的動力源泉。貢獻(xiàn)-利益動態(tài)適配是利益共享激勵機(jī)制的關(guān)鍵準(zhǔn)則，遵循貢獻(xiàn)-利益適配和按勞所得原則實現(xiàn)創(chuàng)新利益分享實則貫徹公平原則[33]。利益分成是貫徹貢獻(xiàn)-利益動態(tài)適配的一種動態(tài)收益模式，在這種動態(tài)收益模式下，轉(zhuǎn)化人才可依照約定從參與并成功轉(zhuǎn)化的項目中抽取比例分成，以此及時得到正向回饋。利益共享激勵機(jī)制對轉(zhuǎn)化人才的努力程度、綜合能力水平以及業(yè)績水平均具有正向促進(jìn)作用。貢獻(xiàn)-利益動態(tài)適配的分配機(jī)制為科技成果轉(zhuǎn)化人才提供了強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)動機(jī)，建立利益共享激勵機(jī)制之前，轉(zhuǎn)化人才的獎酬與職能崗位掛鉤，固定化、彈性小。建立利益共享激勵機(jī)制之后，轉(zhuǎn)化人才不僅可以得到原有的靜態(tài)獎酬，還能收獲動態(tài)獎酬。組織獎酬的提升直接提高了轉(zhuǎn)化人才可感知的獎酬概率和對組織獎酬的滿意程度，努力程度越高，轉(zhuǎn)化成功的可能性越大。

3.2 風(fēng)險共擔(dān)激勵機(jī)制的運(yùn)行邏輯

(1)風(fēng)險防范機(jī)制?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程存在潛在道德風(fēng)險，需要建立風(fēng)險防范機(jī)制抵御風(fēng)險。責(zé)任激勵和監(jiān)督激勵是兩種有效的道德風(fēng)險防范方法，結(jié)合內(nèi)化激勵與外在監(jiān)控，防范道德風(fēng)險。對于因玩忽職守、失職失責(zé)對科技成果轉(zhuǎn)化工作造成一定經(jīng)濟(jì)損失、榮譽(yù)損失的人員，要求其自行承擔(dān)責(zé)任和彌補(bǔ)損失。同時，轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)作為外部監(jiān)控機(jī)制，可以對轉(zhuǎn)化人才進(jìn)行監(jiān)督激勵。

(2)風(fēng)險-利益動態(tài)適配補(bǔ)償機(jī)制。風(fēng)險-利益動態(tài)適配補(bǔ)償機(jī)制旨在降低轉(zhuǎn)化人才的努力成本，解決轉(zhuǎn)化人才的后顧之憂，增強(qiáng)轉(zhuǎn)化人才的風(fēng)險共擔(dān)意愿。基于風(fēng)險-利益動態(tài)適配補(bǔ)償原則，誰承擔(dān)風(fēng)險大誰的收益就大，誰承擔(dān)風(fēng)險大可獲得補(bǔ)償就多。

風(fēng)險共擔(dān)激勵機(jī)制對轉(zhuǎn)化人才的道德風(fēng)險具有正向抑制作用。在委托代理理論和博弈論認(rèn)知范疇內(nèi)，處于信息不對稱條件下的轉(zhuǎn)化人才可以選擇消極或積極作為策略。在風(fēng)險防范機(jī)制缺失的情況下，轉(zhuǎn)化人才選擇消極作為策略的傾向性更高。借助風(fēng)險防范機(jī)制和風(fēng)險-利益動態(tài)適配的補(bǔ)償機(jī)制，風(fēng)險共擔(dān)激勵機(jī)制將科技成果轉(zhuǎn)化績效與具體貢獻(xiàn)緊密聯(lián)系起來，績效導(dǎo)向下轉(zhuǎn)化人才選擇積極作為策略的幾率變大，努力程度的提高可有效發(fā)揮對潛在道德風(fēng)險的規(guī)避作用。

4 研究結(jié)論

本文結(jié)合期望理論和委托代理理論，以動機(jī)—行為思路揭示科技成果轉(zhuǎn)化人才行動邏輯，基于扎根理論進(jìn)行編碼，并運(yùn)用多案例分析方法 “復(fù)刻邏輯”展開深度分析和理論推演，以湖北省科技成果轉(zhuǎn)化示范機(jī)構(gòu)為案例進(jìn)行探索性研究，搭建利益共享激勵+風(fēng)險共擔(dān)激勵的集成機(jī)制。其運(yùn)行邏輯在于：發(fā)揮利益共享激勵機(jī)制的驅(qū)動力，最大程度地激發(fā)、調(diào)動科技成果轉(zhuǎn)化人才的潛能和活力；集成風(fēng)險共擔(dān)激勵機(jī)制的威懾力，避免工作懈怠，實施強(qiáng)有力的風(fēng)險防范保障，解決科技成果轉(zhuǎn)化人才的后顧之憂，實現(xiàn)協(xié)同合作、共建共享，推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移及成果轉(zhuǎn)化。本研究拓展了期望理論和委托代理理論的研究領(lǐng)域，可為政府部門出臺激勵政策提供理論依據(jù)，并為科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)建設(shè)激勵機(jī)制提供行動指南。