云南省高校專利權(quán)轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與影響因素

佘麗娜

（昆明學(xué)院 圖書館，云南 昆明 650214）

0 引言

高校作為科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的重要發(fā)源地，每年創(chuàng)造出數(shù)以萬(wàn)計(jì)的專利技術(shù)。我國(guó)現(xiàn)行《專利法》也對(duì)單位與發(fā)明人訂有合同，對(duì)申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定，鼓勵(lì)單位人員進(jìn)行職務(wù)發(fā)明活動(dòng)，但可能由于技術(shù)脫離市場(chǎng)需要、轉(zhuǎn)化意識(shí)和動(dòng)力不足、轉(zhuǎn)化渠道不暢等問題[1-2]，我國(guó)高校專利轉(zhuǎn)化率不高。諸多學(xué)者深入考察了影響區(qū)域間的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化因素，也有從地理因素、經(jīng)濟(jì)因素、政策因素等方面來(lái)研究高校專利權(quán)轉(zhuǎn)化空間網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)[3]和影響因素；用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析來(lái)探尋不同高校在專利轉(zhuǎn)化動(dòng)中存在的差異[4-5]。

云南省地處我國(guó)的西南地區(qū)，是我國(guó)面向南亞東南亞的輻射中心[6]，“十三五”期間，科技合作打開國(guó)際國(guó)內(nèi)新局面。與京、滬、泛珠三角、東南亞區(qū)域合作持續(xù)深化，建設(shè)院士專家工作站422個(gè)，牽頭中國(guó)（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)9項(xiàng)改革試點(diǎn)任務(wù)。啟動(dòng) “一帶一路”科技創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃，面向南亞東南亞科技創(chuàng)新中心建設(shè)取得重要進(jìn)展，中國(guó)-南亞技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、中國(guó)-東盟創(chuàng)新中心、金磚國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等一批國(guó)際科技合作平臺(tái)落地云南，與南亞東南亞國(guó)家、發(fā)達(dá)國(guó)家科技合作“朋友圈”不斷擴(kuò)大。作為新興的經(jīng)濟(jì)發(fā)展省份，科技創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展顯得尤為重要。2021年云南省“十四五”科技創(chuàng)新規(guī)劃中提出加快推進(jìn)高水平高校院所建設(shè)，指出推動(dòng)建立中央駐滇科研院所與省內(nèi)高等學(xué)校、科研院所、醫(yī)院、企業(yè)聯(lián)合實(shí)施科技成果本地轉(zhuǎn)化的長(zhǎng)效機(jī)制。文章以云南省本科高校專利為研究對(duì)象，基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)模型，綜合分析了2000年以來(lái)到2021年，云南高校專利轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)演化情況以及改善現(xiàn)狀的對(duì)策建議，有助于高校結(jié)合國(guó)家科技創(chuàng)新目標(biāo)，明確自身的辦學(xué)定位，提高高校創(chuàng)新能力，將政策扶持真正落實(shí)到科技創(chuàng)新明顯需求的點(diǎn)上，從根本上提高云南省的科技創(chuàng)新水平。

1 云南省本科高校專利權(quán)轉(zhuǎn)化的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法是一種社會(huì)學(xué)研究方法[7-10]，根據(jù)目標(biāo)源與轉(zhuǎn)化對(duì)象之間存在的輸入和轉(zhuǎn)出內(nèi)容和強(qiáng)度不同，把目標(biāo)源與轉(zhuǎn)化對(duì)象連接在了一起，構(gòu)造形成了非隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)[11]。

據(jù)教育部發(fā)布的2021最新版云南省普通高等學(xué)校名單[12]，云南省本科高校有32所，其中包括了學(xué)校屬性比較特殊的雙一流大學(xué)云南大學(xué)和9所民辦本科高校，也包含了第一批應(yīng)用型高校單位和高校聯(lián)盟主要成員[13]。經(jīng)過統(tǒng)計(jì)篩選，選出2000-2021年期間具有有效專利的25所高校進(jìn)行研究，其他7所高校因?qū)＠麛?shù)量沒有達(dá)到統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)未被選作研究對(duì)象。用國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索官網(wǎng)與山東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索官網(wǎng)進(jìn)行數(shù)據(jù)檢索[14]，以每所學(xué)校名稱作為專利申請(qǐng)人檢索，獲得專利轉(zhuǎn)化、許可數(shù)據(jù)有效法律狀態(tài)作為研究[15]。

對(duì)云南省高校專利轉(zhuǎn)化數(shù)量進(jìn)行深入挖掘，將每所高校轉(zhuǎn)化對(duì)象的每一機(jī)構(gòu)進(jìn)行性質(zhì)分析，顯示出一所高校與不同企業(yè)或研究院所之間進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化的情況，使用gephi社會(huì)網(wǎng)絡(luò)軟件進(jìn)行分析[16]，結(jié)果見圖1。圖中中心點(diǎn)為云南省相關(guān)本科高校，劍線由高校發(fā)散至專利權(quán)轉(zhuǎn)化的其他單位，劍線的粗細(xì)表示轉(zhuǎn)化專利的數(shù)量多少?？梢钥闯?，轉(zhuǎn)化專利數(shù)最多的是昆明理工大學(xué)，其次是云南農(nóng)業(yè)大學(xué)。圖1所示劍線發(fā)散的地區(qū)大部分都處于云南境內(nèi)，可見，大部分專利的轉(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)化，主要運(yùn)用到了云南本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中。伴隨著專利的轉(zhuǎn)化和生產(chǎn)技術(shù)的優(yōu)化，很大程度上加快云南省經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；一小部分的專利輸出到了其他省份和地區(qū)，例如：昆明理工大學(xué)轉(zhuǎn)化專利到廣東飛南有限公司；同時(shí)也有從其他省份和地區(qū)通過專利的轉(zhuǎn)化，輸入到我省的專利技術(shù)來(lái)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。例如，吉林和元生物工程股份有限公司將專利轉(zhuǎn)化到云南農(nóng)業(yè)大學(xué)等。轉(zhuǎn)化規(guī)律如下：

圖1 2000-2021年云南省高校專利轉(zhuǎn)化的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)模型

1）2000年至2021年云南省25所高校的專利轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖，從中發(fā)現(xiàn)云南省高校轉(zhuǎn)化出省外機(jī)構(gòu)的專利數(shù)量很少，多數(shù)高校專利都是轉(zhuǎn)化在本省，推斷出專利在本省實(shí)現(xiàn)了專利的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。

2） 云南省高校專利轉(zhuǎn)化地區(qū)從云南西南地區(qū)擴(kuò)散到省內(nèi)東部和東南部地區(qū)。

2 分階段分析各高校專利轉(zhuǎn)化的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)演化進(jìn)程

把2000-2021年高校專利轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)按照專利轉(zhuǎn)化年份作4個(gè)階段的研究，用分階段方式呈現(xiàn)20年來(lái)云南省地方高校專利轉(zhuǎn)化演化過程，以便更加準(zhǔn)確地分析高校專利權(quán)轉(zhuǎn)化發(fā)展過程[9]。

第一階段：2000-2005年。

篩選出2000-2005年高校轉(zhuǎn)化的數(shù)據(jù)，導(dǎo)入gephi構(gòu)建專利轉(zhuǎn)化社會(huì)網(wǎng)絡(luò)模型分析圖。發(fā)現(xiàn)高校專利沒有轉(zhuǎn)化情況，查閱資料發(fā)現(xiàn)專利轉(zhuǎn)化首先從研究所或研究院開始，高校的專利轉(zhuǎn)化興起時(shí)期較晚。

第二階段：2006-2010年。

篩選出2006-2010年高校轉(zhuǎn)化的數(shù)據(jù)，導(dǎo)入gephi構(gòu)建專利轉(zhuǎn)化社會(huì)網(wǎng)絡(luò)模型分析圖2。

圖2 2006-2010年云南省高校專利轉(zhuǎn)化模式圖

從圖2看出云南省高校專利開始逐步轉(zhuǎn)化，但劍線數(shù)量較少，說(shuō)明這一時(shí)期轉(zhuǎn)化專利數(shù)量較少。云南大學(xué)、昆明理工大學(xué)、昆明醫(yī)科大學(xué)率先進(jìn)行了專利輸出。多數(shù)專利并未向省外地區(qū)轉(zhuǎn)化，而在本省就地實(shí)現(xiàn)專利轉(zhuǎn)化。主要應(yīng)用于本省材料和醫(yī)藥領(lǐng)域，發(fā)展本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)。一部分專利輸出到臨近省份和地區(qū)，例如昆明理工大學(xué)將專利轉(zhuǎn)化到新疆世全黃金礦業(yè)股份有限公司，昆明學(xué)院將專利轉(zhuǎn)化到南京滇緣生物科技有限公司，昆明理工大學(xué)將專利轉(zhuǎn)化到貴州盤縣紫森源(集團(tuán))實(shí)業(yè)發(fā)展投資有限公司等。

第三階段：2011-2015年。

篩選出2011-2015年高校轉(zhuǎn)化的數(shù)據(jù)，導(dǎo)入gephi構(gòu)建專利轉(zhuǎn)化社會(huì)網(wǎng)絡(luò)模型分析圖3。

圖3 2011-2015年云南省高校專利轉(zhuǎn)化模式圖

圖3中劍線數(shù)量逐漸增多，云南省高校開展專利轉(zhuǎn)化的數(shù)量越來(lái)越多，其中專利轉(zhuǎn)化數(shù)量最多的高校依舊是昆明理工大學(xué)，相比于其他高校的專利轉(zhuǎn)化的劍線，粗度也更加明顯。昆明理工大學(xué)和云南農(nóng)業(yè)大學(xué)的專利逐步開始向廣東、深圳、上海等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)輸出。例如：昆明理工大學(xué)轉(zhuǎn)化專利到廣東飛南有限公司，云南農(nóng)業(yè)大學(xué)轉(zhuǎn)化專利到深圳市沙利文生物科技有限公司。同時(shí)，貴州、廣西的專利也開始向云南省的高校輸入。例如貴州盤縣紫森源(集團(tuán))實(shí)業(yè)發(fā)展投資有限公司轉(zhuǎn)化專利到昆明理工大學(xué)，廣西北海市旺海生物科技有限公司轉(zhuǎn)化專利到云南農(nóng)業(yè)大學(xué)。

第四階段：2016-2021年。

篩選出2016-2021年高校轉(zhuǎn)化的數(shù)據(jù)，導(dǎo)入gephi構(gòu)建圖4。

圖4 2016-2021年云南省高校專利轉(zhuǎn)化模式圖

從圖4劍線增加我們可以看出云南省高校專利轉(zhuǎn)化的數(shù)量處于上升趨勢(shì)。其中劍線最多，位居首位仍是昆明理工大學(xué)。這一時(shí)期向高校專利大部分還是在本省地區(qū)進(jìn)行了轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。例如：只有一小部分來(lái)自發(fā)達(dá)地區(qū)的專利輸入，例如：蘇州寅初信息科技有限公司將專利轉(zhuǎn)化到紅河學(xué)院，廣東高航知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)有限公司轉(zhuǎn)化到紅河學(xué)院。其原因可能是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)對(duì)專利的需求較大，因此經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)輸入的專利比較少。從圖中我們也可以看出專利的類型從之前的實(shí)用新型如產(chǎn)品的加工制造業(yè)，發(fā)展到醫(yī)藥的生產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)的優(yōu)化以及環(huán)保的技術(shù)領(lǐng)域。

3 促進(jìn)云南省本科高校專利轉(zhuǎn)化建議

3.1 實(shí)施科學(xué)的專利轉(zhuǎn)化制度

2020年2月教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部三部門出臺(tái)《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》[19]，發(fā)揮資助獎(jiǎng)勵(lì)、考核評(píng)價(jià)等政策在推進(jìn)改革指導(dǎo)工作中的重要作用。對(duì)高校職務(wù)發(fā)明權(quán)屬評(píng)估改革剛剛起步，高校要積極貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《國(guó)務(wù)院貫徹<中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》等法律法規(guī)，對(duì)職務(wù)發(fā)明權(quán)屬實(shí)踐進(jìn)程進(jìn)行效果評(píng)估，也成為指導(dǎo)今后我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化與科技體制改革的必然要求。

因此，各高校應(yīng)當(dāng)圍繞上述政策文件建章立制，建立科學(xué)的高校專利評(píng)估制度，對(duì)科研成果從以全方位、全面發(fā)展的眼光側(cè)重考量，把有效專利數(shù)、專利轉(zhuǎn)化情況納入重要權(quán)重指標(biāo)；對(duì)實(shí)踐中表現(xiàn)突出者給予對(duì)應(yīng)權(quán)重的獎(jiǎng)勵(lì)，明確利益歸屬權(quán)和歸屬比例，以促進(jìn)更多的產(chǎn)學(xué)研合作轉(zhuǎn)化。

云南省高校也可根據(jù)實(shí)際情況，靈活制定管理制度，完善獎(jiǎng)懲制度。強(qiáng)調(diào)發(fā)明人的科技成果與獎(jiǎng)勵(lì)金額相關(guān)聯(lián)，獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)以科技成果轉(zhuǎn)化后的效益為主，最大利益化于發(fā)明人，順利打通產(chǎn)學(xué)研最后一公里瓶頸。

3.2 搭建高校產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)

高校應(yīng)該合理配置專利轉(zhuǎn)化工作人員，用好國(guó)家和云南科技轉(zhuǎn)化發(fā)展政策，以及依托云南擬建設(shè)的國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地、國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)搭建轉(zhuǎn)化平臺(tái)，以及依托昆明理工大學(xué)與云南省委高校工委多家單位聯(lián)合建設(shè)的“云南省高校蓮華科技成果孵化轉(zhuǎn)化示范園區(qū)”技術(shù)市場(chǎng)，保證高校與企業(yè)之間的順暢轉(zhuǎn)化專利。

高校科技管理者要向沿海先進(jìn)院校學(xué)習(xí)先進(jìn)做法，積極對(duì)接省、市、地州各級(jí)科技局掌握最新產(chǎn)學(xué)研動(dòng)態(tài)，倡導(dǎo)科研人員以專利市場(chǎng)為導(dǎo)向，時(shí)刻關(guān)注市場(chǎng)情況，致力于專利技術(shù)的可實(shí)施性。2020年6月，云南省科技廳官網(wǎng)發(fā)布《云南省科技廳關(guān)于開展高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)建設(shè)工作的通知》，連續(xù)3年支持高校和科研院所建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體制并進(jìn)行獎(jiǎng)補(bǔ)，昆明理工大學(xué)、云南師范大學(xué)、西南林業(yè)大學(xué)、云南中醫(yī)藥大學(xué)、昆明學(xué)院5家大學(xué)成為第一批獲批機(jī)構(gòu)。這5所高校應(yīng)把握好時(shí)機(jī)，在未來(lái)下一階段發(fā)揮好平臺(tái)作用，開展更廣泛產(chǎn)學(xué)研專利合作。結(jié)合云南省“十四五”科技規(guī)劃，借助建設(shè)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移東部中心云南分中心契機(jī)，提升云南省高校轉(zhuǎn)化平臺(tái)實(shí)力，結(jié)合云南省內(nèi)專利轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，繼續(xù)加強(qiáng)和沿海地區(qū)合作，在合作頻次較高的醫(yī)藥行業(yè)進(jìn)行鞏固，充分發(fā)揮云南特色生物資源的特長(zhǎng)。

3.3 多渠道挖掘地域合作機(jī)會(huì)

云南各高校不僅僅要主動(dòng)出擊到當(dāng)?shù)馗鱾€(gè)企業(yè)開展合作，還可主動(dòng)合作省外空白地域。開展多渠道的產(chǎn)學(xué)研合作挖掘，進(jìn)一步提升云南高校合作，繼續(xù)深入與南亞東南亞國(guó)家、發(fā)達(dá)國(guó)家科技合作，促進(jìn)科技創(chuàng)新區(qū)域合作更進(jìn)一個(gè)臺(tái)階。

高?？梢钥紤]不僅僅從實(shí)地聯(lián)系，還可通過一些在科技界具有影響力的在線合作系統(tǒng)進(jìn)行成果發(fā)布，如云南省科技廳官網(wǎng)、云南省科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合會(huì)官網(wǎng)上的科研機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)網(wǎng)、云南省科協(xié)網(wǎng)中的合作項(xiàng)目板塊。以及一些通過近年興起的由政府牽頭搭建的科技項(xiàng)目交易網(wǎng)址和機(jī)構(gòu)做媒介，如中國(guó)-南亞東南亞國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)化交易網(wǎng)、中國(guó)（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)昆明片區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)中心。地州院校還可以聯(lián)合合地州科技局和地方重點(diǎn)企業(yè)。毗鄰的州市高校之間還可以利用地域優(yōu)勢(shì)，相互建立產(chǎn)學(xué)研合作框架協(xié)議。