加強(qiáng)國有企業(yè)董事會數(shù)智化建設(shè)的有效措施探討

趙鐵柱

（中鐵第四勘察設(shè)計(jì)院集團(tuán)有限公司，湖北 武漢 430063）

一、加快推進(jìn)國有企業(yè)董事會數(shù)智化建設(shè)的重要意義

（一）推進(jìn)董事會數(shù)智化建設(shè)是國有企業(yè)深化改革、轉(zhuǎn)型升級的具體行動

黨的二十大報告明確作出加快建設(shè)“交通強(qiáng)國、數(shù)字中國”等重大部署，打造具有國際競爭力的數(shù)字產(chǎn)業(yè)集群。習(xí)近平總書記多次指出要加快發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)，作出了促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合的重要指示。國有企業(yè)作為中國特色社會主義的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和社會基礎(chǔ)、黨執(zhí)政興國的重要支柱和依靠力量，要做數(shù)字化、智能化轉(zhuǎn)型的先鋒隊(duì)和主力軍，而董事會是國有企業(yè)的決策中樞與治理核心，推進(jìn)董事會數(shù)智化建設(shè)可為整個企業(yè)數(shù)智化轉(zhuǎn)型提供示范引領(lǐng)，是貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記重要指示批示精神的具體行動，也是對國有企業(yè)深化推進(jìn)規(guī)范董事會建設(shè)、落實(shí)董事會職權(quán)，凸顯董事會決策中樞地位要求的踐行和貫徹。

（二）推進(jìn)董事會數(shù)智化建設(shè)是國有企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求

當(dāng)今世界正處在向數(shù)字化、智能化時代邁進(jìn)的增速變軌期，以云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、人工智能為代表的新一代數(shù)字技術(shù)日新月異，數(shù)字經(jīng)濟(jì)代表了未來經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方向，已成為經(jīng)濟(jì)增長的核心要素和企業(yè)競爭的關(guān)鍵領(lǐng)域[1，2]。2020年9月，國務(wù)院國資委印發(fā)《關(guān)于加快推進(jìn)國有企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作的通知》，開啟了國企數(shù)字化轉(zhuǎn)型的新篇章。國有企業(yè)董事會在企業(yè)治理中充分發(fā)揮“定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險”作用，加快董事會數(shù)智化轉(zhuǎn)型，有利于國有企業(yè)抓住新技術(shù)發(fā)展機(jī)遇，在決策層改造提升傳統(tǒng)動能、培育發(fā)展新動能，引領(lǐng)企業(yè)在數(shù)字經(jīng)濟(jì)大潮中實(shí)現(xiàn)更高質(zhì)量的發(fā)展，抓住高質(zhì)量發(fā)展先機(jī)。

（三）推進(jìn)董事會數(shù)智化建設(shè)是國有企業(yè)獲得行業(yè)競爭優(yōu)勢的有力抓手

新一代信息技術(shù)是新一輪科技革命的核心力量，孕育著產(chǎn)業(yè)變革的巨大潛能，是我國構(gòu)筑競爭優(yōu)勢、搶占發(fā)展主導(dǎo)權(quán)的關(guān)鍵領(lǐng)域[3]。加快數(shù)智化轉(zhuǎn)型，將推動國有企業(yè)的生產(chǎn)方式、業(yè)務(wù)形態(tài)、商業(yè)模式等產(chǎn)生顛覆式重構(gòu)[4]，特別是勘察設(shè)計(jì)領(lǐng)域中充分競爭的國有企業(yè)，誰率先實(shí)現(xiàn)數(shù)智化轉(zhuǎn)型誰就掌握了行業(yè)的主動權(quán)與制高點(diǎn)，董事會作為企業(yè)的最高決策機(jī)構(gòu)，率先實(shí)現(xiàn)數(shù)智化轉(zhuǎn)型，既可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)中樞正常高效運(yùn)轉(zhuǎn)，又可以充分發(fā)揮數(shù)智化優(yōu)勢，為企業(yè)科學(xué)智能決策提供堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，助力企業(yè)在激烈的競爭中獲得優(yōu)勢。

二、國有企業(yè)傳統(tǒng)董事會運(yùn)作存在的主要問題

（一）傳統(tǒng)董事會決策以經(jīng)驗(yàn)決策為主

在傳統(tǒng)的董事會決策中，參與決策的董事主要基于業(yè)務(wù)職能部門的情況匯報，在匯報中提到的調(diào)研情況或決策者自身了解的少量樣本，以及自身經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行決策，由于決策者的個人專業(yè)及工作經(jīng)歷限制，無法做到對企業(yè)發(fā)展的各方面都熟悉精通，對個別領(lǐng)導(dǎo)者的所謂英明決策有較強(qiáng)的依賴性，缺乏大量數(shù)據(jù)整合與分析。這種基于經(jīng)驗(yàn)的決策，無法持久保證決策的科學(xué)性、正確性。為保障董事會持續(xù)穩(wěn)定輸出可指引企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的正確決策，急需運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析手段，引入“數(shù)據(jù)外腦”，對企業(yè)全過程、全業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)資源進(jìn)行挖掘和分析，從而形成較為科學(xué)和正確的決策建議與實(shí)施方案，助力董事會由“經(jīng)驗(yàn)決策”向“數(shù)據(jù)決策”轉(zhuǎn)變。

（二）傳統(tǒng)董事會運(yùn)行效率較低

傳統(tǒng)董事會一般采取線下運(yùn)行方式，董事會辦公室作為董事會運(yùn)作日常辦公機(jī)構(gòu)，組織召開董事會會議，要與各相關(guān)部門、專門委員會通過電話、會議、通知等方式溝通征集議題，會議通知要通過專人、郵件、電子郵件、傳真或者其他方式送交全體董事、監(jiān)事、院長和董事會秘書，同時制作大量會議文件供董事審閱，會議結(jié)束后整理各類會議記錄，請董事線下簽署意見。這種會議運(yùn)作方式效率低，耗費(fèi)時間精力多，浪費(fèi)各類紙質(zhì)材料資源。特別是國有企業(yè)董事會實(shí)現(xiàn)外部董事占多數(shù)以后，外部董事開會需要從各地匯集到企業(yè)總部，更加降低了會議效率，外部董事履職保障性低，給傳統(tǒng)的董事會運(yùn)作帶來了更多困難。通過董事會數(shù)字化工具引入，讓董事會會議流程數(shù)字化，可打破傳統(tǒng)董事會會議地點(diǎn)的束縛，切實(shí)加強(qiáng)董事會應(yīng)對突發(fā)狀況的能力。

（三）傳統(tǒng)董事會決議督辦管理不到位

傳統(tǒng)董事會作出決議后，根據(jù)決議事項(xiàng)所涉及的具體工作內(nèi)容，由具體職能部門、事業(yè)部或相關(guān)的子公司具體執(zhí)行，決議執(zhí)行單位按要求定期向董事會辦公室匯報決議執(zhí)行情況，但由于議題執(zhí)行時常隨著時間的推移，業(yè)務(wù)增長，數(shù)量及種類會隨之增多，并且沒有明確的信息報送模式、報告頻率等要求，決議執(zhí)行落地管理容易做不到位，特別是對于長期運(yùn)營的投資類項(xiàng)目，以及一些復(fù)雜敏感、執(zhí)行時間較長、涉及執(zhí)行主體較多的董事會決議事項(xiàng)，由于決議督辦不夠及時全面，難以使董事會全面了解掌握決議執(zhí)行情況全貌。同時，已經(jīng)決策的事項(xiàng)執(zhí)行情況未及時反饋至董事會，也沒有形成為下次決策同類事項(xiàng)產(chǎn)生的有益經(jīng)驗(yàn)回饋。

三、加強(qiáng)國有企業(yè)董事會數(shù)智化建設(shè)的有效措施

當(dāng)前，企業(yè)全力探索推進(jìn)數(shù)智化轉(zhuǎn)型升級，在董事會數(shù)智化建設(shè)中先行先試，開發(fā)包含董事會大數(shù)據(jù)模塊、董事履職保障模塊、董事會會議模塊、董事會決議督辦模塊、風(fēng)險防控及法律合規(guī)模塊、企業(yè)管理資源模塊等模塊功能的“數(shù)智董事會云平臺”，是助力建設(shè)決策科學(xué)、運(yùn)行高效、管理規(guī)范的中國特色國有企業(yè)董事會的重要一環(huán)。

（一）聚焦“準(zhǔn)”字，探索推進(jìn)數(shù)智輔助決策

一是堅(jiān)持經(jīng)營為先，精準(zhǔn)布局。以鐵四院董事會決策為例，企業(yè)董事會通過認(rèn)真分析當(dāng)前勘察設(shè)計(jì)行業(yè)發(fā)展與競爭態(tài)勢，做出“以經(jīng)營為先”的重大決策部署，充分發(fā)揮“董事會大數(shù)據(jù)模塊”輔助決策效能，以“駐地分院經(jīng)營數(shù)據(jù)、區(qū)域市場數(shù)據(jù)、國家地方政策導(dǎo)向”為關(guān)鍵影響因素，可視化展示經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)調(diào)整后集團(tuán)公司項(xiàng)目承攬變化趨勢，通過多個維度的數(shù)據(jù)展示，使決策者可以建立企業(yè)基于事實(shí)、基于數(shù)據(jù)的決策方式，充分發(fā)揮“董事會大數(shù)據(jù)模塊”輔助決策功能，系統(tǒng)計(jì)算分析在企業(yè)各經(jīng)營市場中有經(jīng)營窗口分院，與無經(jīng)營窗口分院項(xiàng)目承攬的變化幅度，綜合分析企業(yè)資源要素投入，獲取最高性價比，在“董事會大數(shù)據(jù)模塊”輔助決策下；在既有經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)上，優(yōu)化新設(shè)無錫、蘇州、寧波、常州、佛山等分院，確保了優(yōu)質(zhì)區(qū)域的市場領(lǐng)先地位，將優(yōu)質(zhì)資源向國家戰(zhàn)略都市圈、城市群聚集。

二是堅(jiān)持深化改革，精準(zhǔn)引戰(zhàn)（引進(jìn)戰(zhàn)略合作者和戰(zhàn)略投資者）。國有企業(yè)改革深化推進(jìn)，股權(quán)多元化是激發(fā)企業(yè)發(fā)展活力的重要舉措，但如何選擇改革的標(biāo)的子公司，以及引入的戰(zhàn)略投資者至關(guān)重要。關(guān)于選擇改革標(biāo)的子公司，重點(diǎn)需考慮子公司規(guī)模、屬地經(jīng)營情況、業(yè)務(wù)覆蓋程度、近五年發(fā)展速率等影響因子，綜合計(jì)算改革價值得分。對于戰(zhàn)略投資者，企業(yè)董事會可以“業(yè)務(wù)資源量、增長持續(xù)性、優(yōu)勢互補(bǔ)性、行業(yè)影響力、文化認(rèn)同度”等維度數(shù)據(jù)為參考變量，以合資公司效益為目標(biāo)，數(shù)智化遴選優(yōu)質(zhì)戰(zhàn)略投資者，經(jīng)過綜合計(jì)算分析，為企業(yè)董事會提供決策參考。如鐵四院廣州分院增資擴(kuò)股引入廣東省鐵投，新軌院股權(quán)轉(zhuǎn)讓引入蘇州軌道集團(tuán)，與武漢地鐵合資成立產(chǎn)品公司，穩(wěn)步推進(jìn)與常州地鐵組建合資公司，與地方形成利益同盟，強(qiáng)化屬地優(yōu)勢，助力市場開拓成效顯著。

三是堅(jiān)持多元發(fā)展，精準(zhǔn)投資。持續(xù)強(qiáng)化多元業(yè)務(wù)內(nèi)生聯(lián)系，發(fā)揮資本運(yùn)營拉動作用，以優(yōu)化投資布局、嚴(yán)格決策程序、規(guī)范資本運(yùn)作、防范投資風(fēng)險、提高資本回報、維護(hù)資本安全為出發(fā)點(diǎn)，構(gòu)建投資法規(guī)、制度、計(jì)劃、預(yù)算、調(diào)查、論證、決策、風(fēng)險、融資、協(xié)議、合同、實(shí)施、進(jìn)度、評價、退出全覆蓋的投資綜合管理子模塊，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目投資前決策、投資過程中監(jiān)管、投資后評價全過程數(shù)字化覆蓋管理，建立已投資項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫，針對新投資項(xiàng)目，與類似已投項(xiàng)目系統(tǒng)比對，在重點(diǎn)分析新投項(xiàng)目投資環(huán)境、運(yùn)營模式、融資方案、財(cái)務(wù)評價、存在風(fēng)險的基礎(chǔ)上，提出投資可行性評價，集成多種善于處理時間序列的機(jī)器學(xué)習(xí)算法，可以通過自動地對歷史趨勢進(jìn)行學(xué)習(xí)，生成對未來趨勢的預(yù)測，提高董事會投資決策科學(xué)性、精準(zhǔn)性，主投、輔投、跟投相結(jié)合。鐵四院據(jù)此先后中標(biāo)深贛港產(chǎn)城特別合作區(qū)一期工程、新合肥西站綜合開發(fā)等項(xiàng)目，2021年企業(yè)投資112億元，拉動實(shí)體合同額超百億，數(shù)智輔助決策持續(xù)為項(xiàng)目投資保駕護(hù)航，助力企業(yè)高質(zhì)量穩(wěn)健發(fā)展。

（二）聚焦“實(shí)”字，探索推進(jìn)數(shù)智履職保障

一是打造履職平臺，強(qiáng)化決策信息支撐。構(gòu)建董事履職保障模塊，主要用于董事全面了解企業(yè)運(yùn)營情況，具備企業(yè)經(jīng)營生產(chǎn)、財(cái)務(wù)指標(biāo)（鏈接各業(yè)務(wù)歸口部門數(shù)據(jù)）等動態(tài)更新及數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)挖掘功能，重大信息報告管理，外部董事意見與建議收集反饋等功能，實(shí)現(xiàn)外部董事“企情問詢”工作數(shù)據(jù)化、系統(tǒng)化，提高董事調(diào)研靈活性、透明度，提高外部董事履職保障水平。比如案例企業(yè)，實(shí)時更新3類25項(xiàng)經(jīng)營生產(chǎn)關(guān)鍵信息，重點(diǎn)跟蹤6項(xiàng)資本運(yùn)營主控項(xiàng)目、7項(xiàng)重大風(fēng)險項(xiàng)目，為董事系統(tǒng)掌握企業(yè)發(fā)展動態(tài)提供有力信息保障；構(gòu)建風(fēng)險防控及法律合規(guī)模塊，動態(tài)評估各類風(fēng)險2000余條，對重點(diǎn)風(fēng)險事項(xiàng)實(shí)施跟蹤，風(fēng)險事項(xiàng)涉及業(yè)務(wù)單位對風(fēng)險事項(xiàng)采取“定期+實(shí)時”相結(jié)合的方式，在線填報具體情況及處理進(jìn)度，為董事會決策提供專業(yè)全面的法律意見及風(fēng)險提示，切實(shí)提升決策質(zhì)量；開發(fā)董事會管理資源模塊，及時發(fā)布董事會建設(shè)、外部董事履職保障等28項(xiàng)有關(guān)制度以及行業(yè)內(nèi)外董事會建設(shè)優(yōu)質(zhì)案例，全方位豐富信息載體、拓寬信息渠道，進(jìn)一步夯實(shí)履職基礎(chǔ)。

二是匯聚智慧資源，提增考察調(diào)研質(zhì)效。圍繞企業(yè)“十大核心品牌”，持續(xù)打造以多專業(yè)創(chuàng)新技術(shù)、多領(lǐng)域重大項(xiàng)目為基礎(chǔ)的“N+N”項(xiàng)目庫，為外部董事調(diào)研提供資源支撐；充分發(fā)揮數(shù)智化平臺數(shù)據(jù)聯(lián)動優(yōu)勢，聚焦特色、突出時效策劃調(diào)研方案，深入關(guān)鍵片區(qū)、重點(diǎn)單位、重大項(xiàng)目考察調(diào)研，幫助外部董事察實(shí)情、出實(shí)招；以網(wǎng)絡(luò)平臺與多媒體為信息載體，打造了“線上+線下”“數(shù)據(jù)+現(xiàn)場”的綜合調(diào)研模式，立體呈現(xiàn)公司運(yùn)作全貌，切實(shí)提升調(diào)研質(zhì)量、豐富調(diào)研形式，助力董事高效決策。

三是賦能會務(wù)系統(tǒng)，暢通科學(xué)決策鏈條。緊跟管理數(shù)智化步伐，在董事會層面引入智能會務(wù)系統(tǒng)，構(gòu)建董事會議案申請、會務(wù)組織、決議簽發(fā)、記錄歸檔全過程數(shù)智化鏈條。打通董事會議案線上提請通道，創(chuàng)建數(shù)字標(biāo)識，便于后續(xù)信息關(guān)聯(lián)及識別，規(guī)范會前議案審批程序，保障議案質(zhì)量；支持線上董事會，可進(jìn)行線上材料審閱，從審議簽批到表決票簽署、決議簽署，各節(jié)點(diǎn)有序銜接，實(shí)現(xiàn)“云審批”“云簽署”，系統(tǒng)自動校核參會人員數(shù)量以及表決結(jié)果的合規(guī)性、有效性。暢通會后跟蹤執(zhí)行路徑，突破管理瓶頸，逐步實(shí)現(xiàn)流程可視化、會議無紙化、管理信息化，更好適應(yīng)當(dāng)前“現(xiàn)場+視頻”會議模式新要求，為董事會規(guī)范運(yùn)作、科學(xué)決策提供有力保障。

（三）聚焦“嚴(yán)”字，探索推進(jìn)數(shù)智監(jiān)督監(jiān)管

一是健全數(shù)智跟蹤機(jī)制。緊密結(jié)合鐵四集團(tuán)公司數(shù)智化轉(zhuǎn)型，全面升級督辦事項(xiàng)管理手段，推動決議督辦立項(xiàng)、執(zhí)行進(jìn)度跟蹤、決策效果反饋等督辦事項(xiàng)信息化、智能化管控，構(gòu)建實(shí)時動態(tài)監(jiān)管體系，提升執(zhí)行效率，提高決策落地質(zhì)量。開發(fā)董事會決議數(shù)智化督辦臺賬管理系統(tǒng)，明確定期反饋要求，設(shè)置“黃、橙、紅”三級預(yù)警機(jī)制，實(shí)時掌握60余項(xiàng)重大決策推進(jìn)進(jìn)度及決議執(zhí)行落地情況，實(shí)現(xiàn)決議監(jiān)督監(jiān)管動態(tài)化、協(xié)同化、智能化和可視化。建設(shè)兩級聯(lián)動的“三重一大”動態(tài)監(jiān)管系統(tǒng)，建立集團(tuán)公司、所屬單位統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化黨委會、院長辦公會、董事會記錄體系，將各治理主體決策會議記錄定期上傳至“三重一大”系統(tǒng)，董事會辦公室按期抽查相關(guān)單位材料，并反饋意見，實(shí)現(xiàn)“線上、線下”相結(jié)合的日常檢查方式。后期還持續(xù)探索對各單位決策情況的分析，掌握集團(tuán)公司所屬各單位重大事項(xiàng)的決策水平。

二是建立數(shù)智評價體系。圍繞董事會“定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險”功能定位，運(yùn)用數(shù)智化手段，針對經(jīng)營布局、資本運(yùn)營、房地產(chǎn)開發(fā)等重大決策事項(xiàng)落地效果建立評價體系，構(gòu)建3類16項(xiàng)電子數(shù)據(jù)臺賬，實(shí)現(xiàn)歷史追溯，掌握執(zhí)行過程堵點(diǎn)、難點(diǎn)、重點(diǎn)，開展預(yù)期分析，做好決策落地“后評價”，系統(tǒng)梳理決策效果，及時查找差距、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。

三是強(qiáng)化數(shù)智成果運(yùn)用。持續(xù)完善績效考核系統(tǒng)，重點(diǎn)圍繞5家子企業(yè)董事會規(guī)范運(yùn)作，提升申報、考核、反饋各環(huán)節(jié)數(shù)智化水平，提升考核評價工作效率；建立信息平臺，加強(qiáng)職能監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)過程實(shí)時監(jiān)督，掌握動態(tài)情況，上下聯(lián)動同步，強(qiáng)化跟蹤問效評價成果運(yùn)用，對決議執(zhí)行慢、落地效果差的議案執(zhí)行主體及時提醒、警示，系統(tǒng)自動生成催辦單進(jìn)行催辦，催辦單數(shù)量折合為考核扣分項(xiàng)，倒逼議案負(fù)責(zé)單位落實(shí)責(zé)任；逐步建立并完善“執(zhí)行進(jìn)度跟蹤、運(yùn)行質(zhì)量評價、決策效果反饋”數(shù)智輔助決策機(jī)制，推動經(jīng)驗(yàn)決策向科學(xué)決策轉(zhuǎn)變。

四、結(jié)語

自國企改革三年行動啟動以來，國有企業(yè)以董事會建設(shè)為重要突破口，持續(xù)推進(jìn)董事會規(guī)范、有效運(yùn)行，切實(shí)發(fā)揮董事會在戰(zhàn)略管理、重大經(jīng)營決策和防范化解重大風(fēng)險等方面的重要作用，為企業(yè)提升運(yùn)轉(zhuǎn)質(zhì)量效能、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)的制度保障。當(dāng)前，數(shù)字化、智能化浪潮已經(jīng)席卷而來，企業(yè)正在經(jīng)歷深度變革，國有企業(yè)只有抓住數(shù)智化轉(zhuǎn)型機(jī)遇，才能在新時期的市場競爭中把握先機(jī)、掌握主動，只有在董事會層面率先實(shí)現(xiàn)數(shù)智化轉(zhuǎn)型升級，持續(xù)深化打造數(shù)智輔助決策、數(shù)智履職保障、數(shù)智監(jiān)督監(jiān)管等各類數(shù)智化平臺，提高董事會決策質(zhì)量與運(yùn)作效率，提升治理效能，才能夠抓住新時代發(fā)展機(jī)遇，推進(jìn)國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。