南京培育發(fā)展顛覆性技術(shù)的識別評價與支持機制探析

張巍巍，劉中正，王盛方

（1.江蘇省科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院；2.江蘇省科學技術(shù)情報研究所；3.中共南京市委研究室）

黨的十九大報告明確提出，“突出顛覆性技術(shù)創(chuàng)新”。顛覆性技術(shù)創(chuàng)新是“改變游戲規(guī)則”“重塑未來格局”的革命性力量，影響世界強國更替、觸發(fā)城市創(chuàng)新引擎。我國“十四五”規(guī)劃和2035年遠景目標綱要提出，前瞻謀劃未來產(chǎn)業(yè)，加強顛覆性技術(shù)供給的相關(guān)部署。培育發(fā)展顛覆性技術(shù)，對我國掌握未來發(fā)展戰(zhàn)略主動權(quán)、塑造新階段創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展新優(yōu)勢具有重大意義。

“十四五”時期，南京明確了樹立引領(lǐng)性國家創(chuàng)新型城市建設(shè)標桿的目標定位，迫切需要進一步強化國家使命導向、危機意識和機遇意識，充分發(fā)揮科教人才資源和新型技術(shù)孵化機制走在全國前列的優(yōu)勢，著力培育發(fā)展顛覆性技術(shù)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)，盡快掌握引領(lǐng)性創(chuàng)新型城市建設(shè)的科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展先機。

一、我國縱深推動顛覆性技術(shù)發(fā)展

我國已經(jīng)進入創(chuàng)新型國家行列，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新是重要的引擎。我國搶抓新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革機遇，多層次、多維度推動顛覆性技術(shù)發(fā)展。

國家層面，科技部自2017年起設(shè)立國家重點研發(fā)計劃變革性技術(shù)關(guān)鍵科學問題重點專項，2021年啟動顛覆性技術(shù)研發(fā)方向建議征集工作，并舉辦首次全國顛覆性技術(shù)創(chuàng)新大賽。軍委科技委于2018年成立全國首個“國防科技創(chuàng)新快速響應小組”，2020年常態(tài)設(shè)立國防科技創(chuàng)新創(chuàng)意接待日，主動發(fā)現(xiàn)或積極受理具有軍事應用價值的先進技術(shù)。中國科學院、中國工程院開展了持續(xù)、系統(tǒng)的顛覆性技術(shù)戰(zhàn)略研究工作，如，中國科學院與軍委科技委聯(lián)合舉辦了“率先杯”顛覆性技術(shù)征集大賽，中國工程院實施了“引發(fā)產(chǎn)業(yè)變革的重大顛覆性技術(shù)預測研究”等重大咨詢項目，把握顛覆性技術(shù)發(fā)展態(tài)勢，識別和遴選我國優(yōu)先發(fā)展的重要方向，加快推動我國顛覆性技術(shù)發(fā)展。

地方層面，北京、上海、深圳、合肥、杭州等城市也開始逐步加緊顛覆性技術(shù)布局。北京在顛覆性技術(shù)培育上持續(xù)發(fā)力，2018年中關(guān)村發(fā)布國內(nèi)首個支持顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的指導意見，2019年設(shè)立中關(guān)村顛覆性技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化項目，2020年成立顛覆性創(chuàng)新成果（海淀）轉(zhuǎn)化促進中心，2021年設(shè)立北京市顛覆性技術(shù)創(chuàng)新基金。上海聚焦助力建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，在“十四五”規(guī)劃中提出加強前瞻性、顛覆性技術(shù)研發(fā)布局，2020年建立支持可能產(chǎn)生顛覆性創(chuàng)新成果但意見分歧較大的非共識項目。深圳提出打造顛覆性技術(shù)策源地，建立面向未來的顛覆性技術(shù)培育機制，定期組織遴選、實施引導和培育。合肥持續(xù)加大研發(fā)投入支撐科學研究，在新一代人工智能、量子信息等前沿技術(shù)、顛覆性技術(shù)和產(chǎn)業(yè)化方面取得重大突破。杭州2019—2020年連續(xù)舉辦顛覆性技術(shù)國際大會，針對顛覆性技術(shù)打造未來科技、人才、機構(gòu)交流的國際平臺。

我國各地、各部門在推動顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的過程中，也逐漸形成一些值得南京借鑒的經(jīng)驗和做法。一是形成常態(tài)化研究和預測機制?？萍疾?、中國科學院、中國工程院等相關(guān)部門和科研機構(gòu)，充分調(diào)動科技界、工業(yè)界、情報界、學術(shù)界、智庫和軍方等各方面力量積極開展顛覆性技術(shù)的研究和交流，旨在探索建立相對成熟的顛覆性技術(shù)預測的基本框架和方法工具，進而遴選評價潛在的顛覆性技術(shù)。二是設(shè)立專門的研發(fā)計劃或?qū)ｍ??？萍疾俊④娢萍嘉?，以及北京、上海、深圳等主要中心城市都專門設(shè)立了顛覆性技術(shù)研發(fā)專項或成果轉(zhuǎn)化專項，旨在為顛覆性技術(shù)建立相對獨立的培育模式。三是充分發(fā)揮市場力量的作用。各地在政府推廣顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的同時，還借助風險投資、種子基金、市場融資等方式，旨在使各類資源要素轉(zhuǎn)向前景好、回報高的顛覆性技術(shù)。四是重視基礎(chǔ)和交叉領(lǐng)域研究。深圳、上海、北京、合肥等城市通過加大基礎(chǔ)研究投入、促進學科交叉融合、推動軍民融合等舉措，旨在催生顛覆性技術(shù)的創(chuàng)新源。

二、南京布局發(fā)展顛覆性技術(shù)的現(xiàn)實基礎(chǔ)

近年來，南京把握科技與產(chǎn)業(yè)發(fā)展大勢，全面持續(xù)推動創(chuàng)新型城市建設(shè)，營造了有利于創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)造的良好生態(tài)系統(tǒng)，蘊含了催生培育顛覆性技術(shù)的重要機遇和條件。一是科教人才資源稟賦條件優(yōu)越。全市共有高等院校53所、“雙一流”學科建設(shè)高校12所、部屬科研院所63家，在校大學生80多萬，集聚“兩院”院士80多名、諾獎圖靈獎得主8位，累計引進海內(nèi)外高層次創(chuàng)業(yè)人才3700多名，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才規(guī)模突出，是南京培育顛覆性技術(shù)難得的戰(zhàn)略資源。二是高端創(chuàng)新平臺加速推進?！笆奈濉睍r期，南京以爭創(chuàng)綜合性國家科學中心為目標，加快布局建設(shè)紫金山實驗室、揚子江生態(tài)文明創(chuàng)新中心，積極爭創(chuàng)綜合交通國家重點實驗室，聚力打造紫東科創(chuàng)大走廊和麒麟科技城等國家戰(zhàn)略力量承載區(qū)，累計共建有國家研發(fā)平臺120多個，以新型技術(shù)孵化機制組建新型研發(fā)機構(gòu)400多家，具備提升顛覆性技術(shù)原始創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)條件。三是新興產(chǎn)業(yè)成長性良好。南京產(chǎn)業(yè)體系完備、經(jīng)濟互補性強，為培育發(fā)展新產(chǎn)業(yè)、新技術(shù)、新模式提供了良好的土壤。集成電路、智能制造、新能源汽車、衛(wèi)星應用等領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展增幅明顯，新藥研發(fā)總體水平位于全國前列，軟件和信息服務(wù)、智能電網(wǎng)等入選首批國家先進制造業(yè)集群，在響應新的技術(shù)迭代、技術(shù)擴散上具有較強優(yōu)勢。四是城市創(chuàng)新綜合實力顯著增強。在《2020年中國城市高質(zhì)量發(fā)展報告》中，南京創(chuàng)新指數(shù)位居全國第3位，僅次于北京、深圳；在科技部2020國家創(chuàng)新城市排行中，南京位居第4位；在《自然》雜志評選的全球科研城市中，位列第8位；在世界知識產(chǎn)權(quán)組織2020年全球創(chuàng)新指數(shù)中，位列第21位，全市上下形成了濃厚的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍。

三、南京識別評價顛覆性技術(shù)的流程建議

主動識別顛覆性技術(shù)是培育發(fā)展顛覆性技術(shù)的前提。經(jīng)過研究發(fā)現(xiàn)，顛覆性技術(shù)具有技術(shù)突破性、產(chǎn)品替代性、市場廣泛性、產(chǎn)業(yè)變革性和發(fā)展不確定性等特征。在科學領(lǐng)域，顛覆性技術(shù)產(chǎn)生的主導因素是原理的突破，產(chǎn)生的效應是高新技術(shù)產(chǎn)生、科研范式變革、新一輪科技革命；在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，顛覆性技術(shù)產(chǎn)生的主導因素是市場的自由選擇，產(chǎn)生的效應是產(chǎn)品升級換代、主流市場改變、產(chǎn)業(yè)重新洗牌；在國防軍事領(lǐng)域，顛覆性技術(shù)產(chǎn)生的主導因素是國家政府投入，產(chǎn)生的效應是作戰(zhàn)模式變化、作戰(zhàn)能力突破、國家安全戰(zhàn)略改變。南京在顛覆性技術(shù)的識別評價中，可以借鑒科技部、中國科學院、中國工程院以及上海等兄弟城市技術(shù)預測的實踐經(jīng)驗和做法，充分發(fā)揮科教資源豐富的優(yōu)勢，側(cè)重使用德爾菲法集合專家的專業(yè)知識和判斷，綜合運用情景分析、技術(shù)路線圖等方法對顛覆性技術(shù)進行預測和篩選，具體可以總結(jié)為以下四個主要步驟。

第一，前期研究與發(fā)展愿景分析。該階段主要采用地平線掃描、情景分析等方法，主要任務(wù)是初步分析世界未來技術(shù)發(fā)展趨勢，勾勒南京未來經(jīng)濟社會發(fā)展的藍圖愿景，以此預見科學技術(shù)的發(fā)展方向和顛覆性技術(shù)的重點關(guān)注領(lǐng)域。

第二，確定顛覆性技術(shù)備選清單。在南京現(xiàn)有技術(shù)水平和研發(fā)成果的基礎(chǔ)上，綜合運用文獻計量、專利分析、技術(shù)路線圖等多種方法，注重前沿和實用相結(jié)合，劃分出顛覆性技術(shù)預見的“領(lǐng)域—子領(lǐng)域—技術(shù)項”，領(lǐng)域劃分盡可能全面覆蓋南京重點發(fā)展領(lǐng)域和新興、交叉、融合領(lǐng)域。借助院士、領(lǐng)域?qū)＜?，綜合利用機器學習的方法，對可能孕育顛覆性技術(shù)的重點領(lǐng)域、最新科技方向進行預篩選，歸類形成后續(xù)評價篩選的技術(shù)項備選清單。

第三，組織開展德爾菲專家調(diào)查?；陬嵏残约夹g(shù)備選清單，面向更廣范圍的院士、領(lǐng)域?qū)＜?、企業(yè)界人士，組織開展第一次德爾菲專家調(diào)查，定制化開發(fā)南京顛覆性技術(shù)識別的問卷調(diào)查系統(tǒng)，顛覆性技術(shù)問卷調(diào)查的核心指標如表1所示，獲得對備選技術(shù)的綜合全面判斷?；诘谝惠喌聽柗茖＜艺{(diào)查結(jié)果，針對爭議性問題或關(guān)鍵性技術(shù)等進行研究分析，在此基礎(chǔ)上修訂形成第二輪備選技術(shù)清單，組織召開第二輪德爾菲專家調(diào)查，分領(lǐng)域進一步開展更為深入的專家研判。

表1 顛覆性技術(shù)問卷調(diào)查核心指標

第四，開展集成分析論證。基于二次德爾菲專家調(diào)查分析結(jié)果，組織院士、資深專家評議，篩選、提煉出南京未來科技發(fā)展的重點領(lǐng)域、主攻方向、顛覆性技術(shù)項和技術(shù)群。

四、南京培育顛覆性技術(shù)的支持機制建議

當前，南京在培育發(fā)展顛覆性技術(shù)上具備了較好的基礎(chǔ)條件，但對標國內(nèi)兄弟城市的先進做法，尚缺乏專門針對顛覆性技術(shù)培育的支持政策和科研項目，還沒有形成有效的顛覆性技術(shù)發(fā)現(xiàn)、培育、資助機制，仍缺少孕育顛覆性技術(shù)的重大創(chuàng)新源?！笆奈濉睍r期，南京在培育顛覆性技術(shù)方面仍需超前部署、加強研究、明確舉措。

第一，建立符合研發(fā)規(guī)律的“易識別”政府支持機制。顛覆性技術(shù)培育具有高風險、難識別的特點，需要實施特殊組織和管理。一是設(shè)立顛覆性技術(shù)創(chuàng)新計劃專項，由市科技部門牽頭，結(jié)合科研計劃項目管理職能，統(tǒng)籌市發(fā)改委、工信局等相關(guān)職能部門，集成創(chuàng)新資源、創(chuàng)新政策，突出提出好問題、識別好思想、尋找好人才、遴選好項目、產(chǎn)出好成果，支持具有挑戰(zhàn)性、探索性、高風險性的創(chuàng)新活動，發(fā)掘能為未來產(chǎn)業(yè)孕育、經(jīng)濟增長和社會發(fā)展帶來根本性轉(zhuǎn)變的技術(shù)。二是建立顛覆性技術(shù)特殊組織和管理方式，探索建立顛覆性技術(shù)需求產(chǎn)生、項目立項、資源配置、評估評價的全鏈條組織模式，實施“非共識人才”舉薦制、“非共識項目”舉薦制、科研項目經(jīng)費“包干制”，鼓勵不同領(lǐng)域、不同類型的創(chuàng)新主體聯(lián)合申請，優(yōu)先支持同時具有基礎(chǔ)研究、產(chǎn)業(yè)開發(fā)、金融投資價值的未來技術(shù)研發(fā)項目。三是探索建立顛覆性技術(shù)發(fā)現(xiàn)資助機制，可以借鑒北京中關(guān)村的做法，小額起步、逐步加碼，對于在實施過程中取得重大突破、進入成果轉(zhuǎn)化或產(chǎn)業(yè)化階段的項目，給與持續(xù)重點支持。同時積極引入科創(chuàng)基金或風險投資，形成政府與社會資金共同支持機制。四是探索設(shè)立若干“創(chuàng)新特區(qū)”，在江北新區(qū)、麒麟科技城等創(chuàng)新資源集聚度高的區(qū)域先行先試。提倡探索未知和冒險精神，鼓勵研究人員勇于超越現(xiàn)有技術(shù)體系與模式，嘗試新的研究范式與思路。減少政府干預，在確保安全和尊重發(fā)展規(guī)律的前提下，為新想法、新思路提供實踐空間，為科技資源、創(chuàng)新要素的匯聚融合創(chuàng)造條件，為中小企業(yè)開展創(chuàng)新活動、培育企業(yè)家精神營造氛圍，為資本的進入提供便利，使“創(chuàng)新特區(qū)”成為新技術(shù)、新產(chǎn)品、新商業(yè)模式的試驗田。

第二，把握五年內(nèi)顛覆性技術(shù)“最可能”突破方向。顛覆性技術(shù)的培育既要政府主動引導，也要市場經(jīng)濟驅(qū)動。2020年起南京全面實施八大產(chǎn)業(yè)“鏈長制”，依靠創(chuàng)新推動實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，南京顛覆性技術(shù)的前瞻布局可以聯(lián)動八大產(chǎn)業(yè)鏈高質(zhì)量發(fā)展，充分發(fā)揮在寧科技智庫的研究力量，定期搜集梳理美國、歐洲、日本等發(fā)達國家重點布局的顛覆性技術(shù)方向，重點識別評價與南京八大產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域相關(guān)的可能形成群體性突破的顛覆性技術(shù)苗頭，定期向社會發(fā)布南京八大產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)顛覆性技術(shù)方向，把顛覆性技術(shù)更大概率轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)新增長點（見表2）。

表2 南京八大產(chǎn)業(yè)鏈顛覆性技術(shù)“最可能”突破方向

第三，加強前沿應用基礎(chǔ)研究“國字號”力量儲備?；陬嵏残约夹g(shù)更易于誕生于交叉學科和新興技術(shù)領(lǐng)域的特點，在全局戰(zhàn)略高度統(tǒng)籌規(guī)劃、加強應用基礎(chǔ)研究儲備。一是布局建設(shè)重大戰(zhàn)略創(chuàng)新平臺，聚焦國家戰(zhàn)略需求，以創(chuàng)建綜合性科學中心為牽引，重點建設(shè)網(wǎng)絡(luò)通信與安全紫金山實驗室、揚子江生態(tài)文明創(chuàng)新中心，持續(xù)組建新型研發(fā)機構(gòu)，吸引集聚國際頂尖人才和一流研究團隊，高起點打造面向世界、引領(lǐng)未來、輻射長三角區(qū)域的創(chuàng)新策源地。二是集聚國家戰(zhàn)略創(chuàng)新資源，加強與中國科學院、中國工程院等“國字號”科研機構(gòu)的戰(zhàn)略合作，推動資源落地成立機構(gòu)或與在寧科研單位合作，重點推進中國科學院大學南京學院建設(shè)，吸引中國科學院自動化所、軟件所、計算所和上海巴斯德所等來南京發(fā)展，布局中國科學院南京分院、土壤研究所、地理與湖泊研究所、國家天文臺南京天文光學技術(shù)研究所集聚麒麟科技城發(fā)展，培育承擔國家重大科技創(chuàng)新平臺的主體。三是聚力提升原始創(chuàng)新能力，依托南京大學、東南大學、南京郵電大學、南京農(nóng)業(yè)大學的作物學，中國藥科大學藥學等雙一流學科，以重大科技專項的方式統(tǒng)籌優(yōu)勢領(lǐng)域的科研力量加強協(xié)同合作，重點在人工智能、未來網(wǎng)絡(luò)、生命科學、資源環(huán)境、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域加強應用基礎(chǔ)研究，突出支持若干基礎(chǔ)研究實現(xiàn)“從0到1”的突破，提供具有戰(zhàn)略牽引力的前沿科技供給，推動南京在若干重要領(lǐng)域躋身國際領(lǐng)先行列。

第四，推進顛覆性技術(shù)成果“低門檻”轉(zhuǎn)化布局。顛覆性技術(shù)培育需要引導更多企業(yè)參與顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，給予企業(yè)研發(fā)資金、新場景布局、政策保障等支持。一是設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)基金，強化金融支撐。定位于高校院所、企業(yè)中尚未形成專利、具有產(chǎn)業(yè)化潛力的顛覆性技術(shù)，在江北新區(qū)和麒麟科技城探索設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)基金。重點圍繞生物醫(yī)藥、集成電路、人工智能等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，以投資的形式支持創(chuàng)新團隊持續(xù)進行研發(fā)，為產(chǎn)業(yè)界輸出成熟的顛覆性技術(shù)。二是開展特色場景應用示范。推動面向智慧家庭、遠程醫(yī)療、工業(yè)制造、城市治理、自動駕駛等特色場景的應用示范，以開放機會支持中小企業(yè)參與新場景建設(shè)，帶動人工智能、5G、生命科學、區(qū)塊鏈等領(lǐng)域中小企業(yè)底層技術(shù)迭代升級和示范應用，讓中小企業(yè)新技術(shù)、新模式在場景中驗證、在場景中迭代、在場景中示范，以強大需求牽引催生顛覆性技術(shù)，加速新經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)培育。三是加強“專精特新”企業(yè)培育。扶持更容易產(chǎn)生顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的中小企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化活動，支持在寧高校院所建立技術(shù)許可辦公室，優(yōu)先將成果向中小企業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。著力吸引各類基金、創(chuàng)投機構(gòu)，為中小企業(yè)提供多樣化的科技金融產(chǎn)品服務(wù)，支撐產(chǎn)業(yè)化前景較好的顛覆性技術(shù)持續(xù)研發(fā)。推動眾創(chuàng)空間、孵化器市場化、多樣化發(fā)展，建立涵蓋項目發(fā)現(xiàn)、投資對接、商業(yè)加速、后續(xù)支撐的全過程孵化鏈條，加速顛覆性技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。