科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化系列案例解析（二十四）
——高性能激光薄膜器件技術(shù)成果轉(zhuǎn)化模式分析

■文/吳壽仁（上海市科學(xué)學(xué)研究所）

一、案例基本情況

2017年8月10日，《中國知識產(chǎn)權(quán)報》報道，同濟大學(xué)王占山團隊自主研發(fā)的“高性能激光薄膜器件及裝備”技術(shù)成果的6件發(fā)明專利，以3800萬元的價格轉(zhuǎn)讓給潤坤（上海）光學(xué)科技有限公司（以下簡稱潤坤光學(xué)），為同濟大學(xué)建校110年獻禮。

該報道稱，10年前王占山團隊為解決我國高功率激光器核心技術(shù)和關(guān)鍵工藝長期被國外進口產(chǎn)品壟斷的問題，承擔了關(guān)鍵部件——高性能Pick-off鏡的研制工作。經(jīng)過兩年的攻關(guān)，研究團隊將高性能激光薄膜器件的損傷閾值提高了一個數(shù)量級，激光薄膜器件質(zhì)量大幅提升，但在與企業(yè)溝通該成果的轉(zhuǎn)化時，企業(yè)認為沒法投入生產(chǎn)，因為生產(chǎn)工藝還不能做到可控。為此，研發(fā)團隊進一步深化基礎(chǔ)研究，從2009年起用了6年時間，基本實現(xiàn)了生產(chǎn)工藝的完全可控。即為滿足高中低端市場需求，設(shè)計不同檔次、不同質(zhì)量的產(chǎn)品指標，提供相應(yīng)的技術(shù)方案，使生產(chǎn)成本可控。為了減輕企業(yè)前期投入的壓力，同濟大學(xué)采用分期付款的方式，企業(yè)先支付60%的轉(zhuǎn)讓款，剩下的40%兩年內(nèi)付清。

從該報道可知，潤坤光學(xué)沒有設(shè)立自己的研發(fā)部門，也沒有實施該成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)和條件。為支持潤坤光學(xué)轉(zhuǎn)化該成果，同濟大學(xué)提供全流程的技術(shù)服務(wù)：第一年，幫助企業(yè)購買生產(chǎn)設(shè)備、搭建生產(chǎn)線、培養(yǎng)技術(shù)人才；第二年，在技術(shù)人才到位后，提供技術(shù)指導(dǎo)；隨后一年，以校企合作的方式繼續(xù)開展科研合作；在5年內(nèi)，潤坤光學(xué)再向同濟大學(xué)投入2000萬元，把研發(fā)部門建在同濟大學(xué)，并將研發(fā)任務(wù)放到同濟大學(xué)實驗室進行。

該報道還稱，該成果的交易依托上海張江高校協(xié)同創(chuàng)新研究院，形成“企業(yè)+高校+獨立的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)”的“三位一體”技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。根據(jù)同濟大學(xué)相關(guān)規(guī)定，成果轉(zhuǎn)化收益按照70∶15∶10∶5的比例在科研團隊、學(xué)校、具體負責(zé)技術(shù)成果轉(zhuǎn)移的個人和合作服務(wù)機構(gòu)之間進行分配。據(jù)此，王占山研發(fā)團隊可獲得2660萬元，上海張江高校協(xié)同創(chuàng)新研究院在該次交易中可獲得190萬元的服務(wù)費（沒有計算直接成本）。

2021年5月，筆者到同濟大學(xué)滬西校區(qū)與該報道中提到的張眾教授（同濟大學(xué)物理科學(xué)與工程學(xué)院黨委書記）進行了交流，進一步了解該項目的實施情況及背后故事。張眾介紹，同濟大學(xué)與潤坤光學(xué)共建同濟潤坤精密光學(xué)創(chuàng)新研究中心（以下簡稱研究中心），同濟大學(xué)出人，主要目的是培養(yǎng)人才，潤坤光學(xué)按需要投入資金，主要目的是研制產(chǎn)品；同濟大學(xué)幫助企業(yè)選購設(shè)備，其產(chǎn)權(quán)歸企業(yè)所有。研究中心以任務(wù)包形式承接科研任務(wù)，取得的知識產(chǎn)權(quán)雙方共享。

張眾認為，高性能激光薄膜器件及裝備技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，之所以采取技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式而不采用技術(shù)作價投資，即不與企業(yè)發(fā)生股權(quán)關(guān)系，就是不希望年輕教師在成長過程中為金錢分心，能夠潛心搞研究、做學(xué)問。

張眾認為，在產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)開發(fā)中碰到困難，問題不在于技術(shù)和產(chǎn)品本身，出在對問題的認識不到位，說明科學(xué)問題沒有被發(fā)現(xiàn)，一旦有新的發(fā)現(xiàn)，技術(shù)水平就會大大提升。共性技術(shù)問題解決了，就可提升國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的能力。應(yīng)用研究的目的性很強，就是圍繞應(yīng)用進行研發(fā)，以技術(shù)創(chuàng)新解決技術(shù)問題，以應(yīng)用研究解決應(yīng)用問題。工程技術(shù)問題的背后是科學(xué)問題，本源是物理問題。工程領(lǐng)域的問題如有新的發(fā)現(xiàn)，就一定能得到解決，不僅可大大提升創(chuàng)新能力，也會導(dǎo)致新技術(shù)的出現(xiàn)。對于大學(xué)而言，產(chǎn)業(yè)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新和人才培養(yǎng)三者之間，在理論上是可以打通的。

二、案例解析

從上述案情看，提請注意以下要點：

1.企業(yè)主體。潤坤光學(xué)成立于2016年8月，注冊資本為人民幣5000萬元，在一年之后的2017年8月以3800萬元的價格從同濟大學(xué)受讓高性能激光薄膜器件及裝備技術(shù)成果。潤坤光學(xué)作為新成立的企業(yè)，缺乏轉(zhuǎn)化成果的技術(shù)基礎(chǔ)和人才基礎(chǔ)。據(jù)了解，潤坤光學(xué)是由潤坤投資控股公司投資成立的，其創(chuàng)始人是退伍軍人，曾經(jīng)從事房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，實現(xiàn)了原始積累。他意識到，房地產(chǎn)的機會不多，打算投資發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)，于是與同濟大學(xué)建立了合作關(guān)系。從公司名稱及成立時間看，潤坤光學(xué)就是專門為受讓同濟大學(xué)的科技成果而成立的。從其公開的資料可知，它“致力于精密光學(xué)工程”，專業(yè)從事高精度光學(xué)器件和超精密光電系統(tǒng)研制，已構(gòu)建集高精密光學(xué)器件加工、高性能激光薄膜器件制作、精密光機系統(tǒng)研制于一體的研發(fā)生產(chǎn)平臺，經(jīng)過4年的發(fā)展，在高損傷閾值激光鍍膜器件制作、超高精度復(fù)雜面形光學(xué)器件制作、精密激光系統(tǒng)研制與應(yīng)用等精密工程光學(xué)領(lǐng)域取得了長足的發(fā)展。潤坤光學(xué)現(xiàn)擁有6項授權(quán)發(fā)明專利（從同濟大學(xué)受讓取得），4項實審公開發(fā)明專利，3項軟件著作權(quán)等。

2.轉(zhuǎn)化方式。為什么不選擇科技成果許可或科技成果作價投資？如果選擇以科技成果作價投資方式，同濟大學(xué)占有股權(quán)，根據(jù)同濟大學(xué)的規(guī)定，必須將股權(quán)的70%獎勵給科研團隊。科研團隊成員取得股權(quán)的話，就要參與到潤坤光學(xué)的經(jīng)營中去，就不能全身心地投入到教學(xué)、科研中。一旦因公司上市，獲得了巨大的收益，就難以安心搞科研，從而影響科研團隊的穩(wěn)定。這是學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)不想看到的。如果選擇科技成果許可方式，潤坤光學(xué)不能取得知識產(chǎn)權(quán)，就不能申請高新技術(shù)企業(yè)認定，也不能享受國家和地方相關(guān)扶持政策，因而不利于潤坤光學(xué)的健康發(fā)展?？梢姡萍汲晒D(zhuǎn)讓是雙方均可接受的方式。

3.科技成果成熟度。王占山團隊研制成功高性能Pick-off鏡，“將高性能激光薄膜器件的損傷閾值提高了一個數(shù)量級”，該成果就比較成熟了，就可以進行轉(zhuǎn)化了，為何還要繼續(xù)進行工藝研究，實現(xiàn)生產(chǎn)工藝完全可控？這是因為，進一步提高成果的成熟度和商業(yè)價值，核心是降低生產(chǎn)成本。如果一件產(chǎn)品不易損壞，既可能導(dǎo)致成本難以控制，也導(dǎo)致其市場空間很有限，其結(jié)果是其商業(yè)價值大打折扣，進而降低其轉(zhuǎn)化價值。為此，王占山團隊花了6年的時間，深化工藝研究，努力做到產(chǎn)品的生產(chǎn)成本與產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品的使用壽命直接掛鉤。產(chǎn)品質(zhì)量越高、使用壽命越長，售價也將越高，利潤也就越高：反之則相反。這就使企業(yè)可根據(jù)市場需求提供不同規(guī)格的產(chǎn)品。

4.技術(shù)轉(zhuǎn)讓價格。本案例成果極具轉(zhuǎn)化價值和商業(yè)前景，載體是由6項授權(quán)發(fā)明專利組成的專利組合，技術(shù)內(nèi)容包括高功率激光薄膜組成及結(jié)構(gòu)、制備方法、檢測方法等。經(jīng)過評估，該知識產(chǎn)權(quán)組合的轉(zhuǎn)讓價為3800萬元，這是由該成果的技術(shù)效果、技術(shù)效率、技術(shù)成熟度、市場規(guī)模、知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬穩(wěn)定性等法律變量綜合決定的。評估報告構(gòu)成了成果知識產(chǎn)權(quán)定價的基礎(chǔ)，為轉(zhuǎn)化雙方協(xié)議定價提供了參考。張眾認為，“專利價值評估又是一項專業(yè)性極強的工作”，必須找專業(yè)的評估機構(gòu)進行評價。據(jù)了解，該成果是由作為中介方的上海張江高校協(xié)同創(chuàng)新研究院委托上海必利專利評估技術(shù)有限公司進行評價的，而該評估公司利用了比較原理、分成原理、預(yù)測原理和折現(xiàn)原理等，從確定專利分級率出發(fā)，用法律變量對專利分級率進行減值和加值修正，結(jié)合市場規(guī)模和知識要素貢獻計算專利收益，對銷售收入增長率和技術(shù)環(huán)境變化率進行預(yù)測形成數(shù)組，最后通過折現(xiàn)計算其商業(yè)價值。交易雙方均認可評估公司采用的評估方法、評估原理和評估模型，自然也就認可其評估結(jié)果。

5.轉(zhuǎn)讓費支付。支付方式是合同的重要條款，是當事人討價還價并達成共識的結(jié)果，也是當事人對合同標的可執(zhí)行性有否信心的體現(xiàn)。本案例采取“一次性支付60%，剩余部分在兩年內(nèi)付清”的支付方式。潤坤光學(xué)注冊資本5000萬元，一次性支付60%即2280萬元，剩下2720萬元。潤坤光學(xué)需要有足夠的資金配備場地、招聘人才、購置設(shè)備、組織營銷推廣等，以便及時啟動該成果的轉(zhuǎn)化。本案例的支付方式，是基于該成果的技術(shù)成熟度高且前期進行充分溝通并達成共識而設(shè)定的。這一設(shè)定比較合理：一是減輕潤坤光學(xué)現(xiàn)金支付壓力，以便有足夠的資金盡快實施成果轉(zhuǎn)化；二是潤坤光學(xué)對該成果的技術(shù)先進性和成熟度高度認可，在取得該成果以后，就可以及時組織產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售，并實現(xiàn)收入。企業(yè)因成果轉(zhuǎn)化實現(xiàn)了收入，就可以支付轉(zhuǎn)讓款，并實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

6.技術(shù)指導(dǎo)與服務(wù)。潤坤光學(xué)成立之初好比一張白紙，不具備從事精密光學(xué)的基本能力和必要條件，如何支持潤坤光學(xué)取得這方面的能力并實施案例成果的轉(zhuǎn)化？從中國知識產(chǎn)權(quán)報的報道和張眾教授的介紹看，同濟大學(xué)為潤坤光學(xué)實施成果轉(zhuǎn)化提供全套的技術(shù)服務(wù)，包括“購買生產(chǎn)設(shè)備、搭建生產(chǎn)線、培養(yǎng)技術(shù)人才”等，并隨著企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備和技術(shù)人才逐步到位而逐步退出。這一進一退，企業(yè)的技術(shù)能力不斷提升，確保該成果的轉(zhuǎn)化有序進行，同時科研團隊的主要精力轉(zhuǎn)移到其他科研項目上。從筆者多年的研究發(fā)現(xiàn)，一些企業(yè)之所以要求高校院所以科技成果作價入股，不只是為了減少現(xiàn)金投入、降低成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險，主要是希望給予科研人員股權(quán)，給科研人員戴上“金手銬”，激勵科研人員全身心地投入科技成果轉(zhuǎn)化，以彌補科技成果的先進性不足、成熟度不夠高、高校院所技術(shù)服務(wù)不到位等不足。而在本案例中，因該成果技術(shù)成熟，加之同濟大學(xué)承諾提供全套服務(wù)，從而打消了企業(yè)的顧慮。

7.共建研發(fā)中心。潤坤光學(xué)成立之初，沒有成立研發(fā)部門，也不具備成立研發(fā)部門的條件。潤坤光學(xué)為更快更好地獲得技術(shù)研發(fā)能力，與同濟大學(xué)約定：“在5年內(nèi)再向同濟大學(xué)投入2000萬元”，在同濟大學(xué)共建研發(fā)中心，并“把企業(yè)研發(fā)部門和高校捆綁在一起”。雙方共建研發(fā)中心，對潤坤光學(xué)來說，投入少，見效快，在同濟大學(xué)的幫助和支持下，可更快地獲取并提升科研能力；對同濟大學(xué)來說，承擔企業(yè)委托的科研任務(wù)，獲得了科研經(jīng)費，是圍繞企業(yè)的需求進行科研，可創(chuàng)造新知識，提升科研能力，更好地培養(yǎng)人才。

8.技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)。科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中，涉及商務(wù)、法律等專業(yè)問題，僅依靠高校院所和企業(yè)自身的力量是難以解決的，必須借助社會化專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)的力量。從報道中張眾教授的介紹可知，在案例項目成果轉(zhuǎn)化中，引入了第三方機構(gòu)——上海張江高校協(xié)同創(chuàng)新研究院。第三方機構(gòu)主要承擔以下幾方面的專業(yè)服務(wù)：一是專利價值評估；二是尋找需求方，搭建校企溝通的橋梁；三是幫助完成專利轉(zhuǎn)讓手續(xù)；等等。同濟大學(xué)規(guī)定，在科技成果轉(zhuǎn)化中，成果轉(zhuǎn)化收益按照70∶15∶15的比例在科研團隊、學(xué)校和學(xué)院之間進行分配。學(xué)院可自行處置所獲得的收益，包括給予為科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的技術(shù)轉(zhuǎn)移人員獎勵，支付專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)服務(wù)費等。上海張江高校協(xié)同創(chuàng)新研究院還幫助潤坤光學(xué)申請到張江專項的資助。可見，專業(yè)服務(wù)機構(gòu)對雙方的交易和成果的轉(zhuǎn)化起到了很重要的作用。

9.基礎(chǔ)研究與產(chǎn)品開發(fā)、工藝開發(fā)之間的關(guān)系。從報道可知，王占山團隊沒有因產(chǎn)品“穩(wěn)定性強、品質(zhì)過硬、不易損壞”而停止研發(fā)，而是又花了6年時間“進一步深化基礎(chǔ)科學(xué)研究，創(chuàng)新定量化研究方法”，“基本實現(xiàn)了生產(chǎn)工藝的完全可控”。在交流中，張眾反復(fù)強調(diào)，產(chǎn)品、工藝中的問題，都是科學(xué)問題，只有進行基礎(chǔ)科學(xué)研究找到產(chǎn)生問題的原因，產(chǎn)品問題和工藝問題都會迎刃而解。由于張眾教授所在學(xué)院是同濟大學(xué)物理科學(xué)與工程學(xué)院，科研中遇到的工程問題、工藝研究、產(chǎn)品設(shè)計等問題，都會從物理學(xué)角度進行思考并尋找解決方案?？梢?，數(shù)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)等基礎(chǔ)學(xué)科很重要，基礎(chǔ)學(xué)科知識越扎實，在工程技術(shù)、生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品設(shè)計等方面的分析問題和解決問題的能力就越強。

三、思考與啟示

從本案例分析中，可得到以下啟示：

1.科技成果轉(zhuǎn)化難，難在科技成果的成熟度不夠高，難在科研沒做到以需求為導(dǎo)向。王占山團隊之所以花了6年時間進行工藝研究，使成本完全可控，是因企業(yè)提出了這樣的問題。如果本案例成果僅停留在產(chǎn)品“穩(wěn)定性強、品質(zhì)過硬、不易損壞”階段，其轉(zhuǎn)讓價格不可能高達3800萬元，企業(yè)也不會接受兩年內(nèi)付清的支付條款。有的科技成果轉(zhuǎn)化合同，因科技成果的成熟度不夠高，一般都分階段設(shè)置多個里程碑，并按照階段目標實現(xiàn)情況或里程碑達成情況進行支付，合同的執(zhí)行期比較長。有的因難以達到最終目標，被迫提前中止執(zhí)行。

科技成果轉(zhuǎn)化，必須解決產(chǎn)品開發(fā)、工藝開發(fā)、商業(yè)模式開發(fā)等一系列問題。這就要求科研團隊要有扎實的基本功。如果企業(yè)從高校院所受讓的成果不夠成熟，不足以讓企業(yè)更快地生產(chǎn)產(chǎn)品并實現(xiàn)銷售，則企業(yè)要花更長的時間去不斷完善該成果，投入更大，風(fēng)險更高。

以需求為導(dǎo)向，就是圍繞企業(yè)可以轉(zhuǎn)化的科技成果而不斷提高其成熟度，讓企業(yè)可以低成本、低風(fēng)險地轉(zhuǎn)化，并實現(xiàn)較高的收益。

2.科技成果轉(zhuǎn)移難，難在科技成果評估評價不夠客觀、不夠科學(xué)。一項科技成果值多少錢，誰說了算？科技成果完成單位憑什么出價，需求方憑什么還價？如果沒有一套完善的評估方法和評估體系，并得到供需雙方認可，交易價格是很難談攏的。上海必利專利評估技術(shù)有限公司提出了一套知識產(chǎn)權(quán)價值評估方法，并制訂了一套評估標準。交易雙方認可其評估方法和評估標準，就會認可其評估結(jié)果，才能以該評估結(jié)果為基礎(chǔ)進行協(xié)商并確定成交價格。交易雙方之所以認可其評估結(jié)果，不只是因必利是第三方機構(gòu)，而是因為必利評估方法和評估標準是基于一套原理、兼顧各方因素提出來的，具有一定的科學(xué)性，是比較合理的。

筆者到A服務(wù)機構(gòu)調(diào)研，該機構(gòu)負責(zé)人介紹說，B醫(yī)院對其成果開價3億元，把不少企業(yè)給嚇跑了，導(dǎo)致該項目遲遲得不到轉(zhuǎn)化。B醫(yī)院找到A服務(wù)機構(gòu)，A服務(wù)機構(gòu)利用其研制的評估辦法和評估模型對該項目進行價值評估，并推薦給C醫(yī)藥公司，C公司很感興趣。由于B醫(yī)院和C醫(yī)藥公司都接受A服務(wù)機構(gòu)提出的評估方法和評估模型，雙方很快就成果轉(zhuǎn)讓價格達成協(xié)議，協(xié)議簽訂后，C公司向B醫(yī)院支付了50%的轉(zhuǎn)讓款。對于醫(yī)藥成果的轉(zhuǎn)讓，首筆支付比例如此高，是比較少見的。

而大量的科技成果因雙方就轉(zhuǎn)讓、許可的價格或科技成果作價投資的金額沒有達成共識而不能成交，錯失了合作機會。一些評估公司僅僅利用預(yù)期收益評估法或成本法評估科技成果的價值，不具有較強的說服力，其作用很有限，只是給委托方?jīng)Q策程序合規(guī)進行背書而已。

無論是必利公司還是A服務(wù)機構(gòu)，其采用的評估方法和評估模型進行科技成果價值評估，是基于科技成果知識產(chǎn)權(quán)價值屬性提出來的，不是傳統(tǒng)的成本法和預(yù)期收益法等資產(chǎn)評估方法。然而，必利公司、A服務(wù)機構(gòu)對科技成果的評估結(jié)果及其評估報告，只能作為交易雙方協(xié)商定價的參考，還不能作為第三方資產(chǎn)評估機構(gòu)出具資產(chǎn)評估協(xié)會認可的資產(chǎn)評估報告。

3.好的可轉(zhuǎn)化的科技成果是科技成果轉(zhuǎn)化的核心要素。據(jù)了解，經(jīng)過4年的轉(zhuǎn)化，該項目累計實現(xiàn)的銷售收入很高，潤坤光學(xué)因此發(fā)展很快。筆者查了一下，該項目沒有申請上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目認定，也就沒有享受高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的財稅、人才等扶持政策，但這絲毫不影響該成果的順利轉(zhuǎn)化。由于該項目技術(shù)成熟，市場前景好，企業(yè)轉(zhuǎn)化該成果，可替代進口，打破了被國外進口產(chǎn)品壟斷的局面。從本案例看，成果轉(zhuǎn)化可享受的政策很多：一是對于科研團隊，不僅可獲得科技成果轉(zhuǎn)化獎酬金，而且該項目作為技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果，技術(shù)交易額是主要評價指標，是科研人員職稱晉升的重要依據(jù)；二是企業(yè)可以申請上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目認定和高新技術(shù)企業(yè)認定，申請上海市小巨人工程項目，可獲得一系列科技成果轉(zhuǎn)化政策的扶持?？梢姡呖善鹨龑?dǎo)和促進作用，市場才是起決定性作用的因素。