科研誠(chéng)信納入社會(huì)信用體系建設(shè)研究*

文/閔永軍（黃淮學(xué)院文化傳媒學(xué)院）

科研行為是社會(huì)行為的一種，科研誠(chéng)信問(wèn)題關(guān)乎社會(huì)信用建設(shè)?？蒲姓\(chéng)信是社會(huì)信用的一部分。因此早有論者提出要把科研誠(chéng)信納入社會(huì)信用體系建設(shè)，現(xiàn)在看來(lái)是必要的，長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看也是可行的。社會(huì)信用體系的普遍實(shí)施為納入科研誠(chéng)信提供了條件，因此要大力推進(jìn)社會(huì)信用體系平臺(tái)的建設(shè)。

一、科研誠(chéng)信是社會(huì)信用的一部分

科學(xué)研究是社會(huì)進(jìn)步發(fā)展的推動(dòng)力?？蒲姓\(chéng)信是科學(xué)研究領(lǐng)域的相關(guān)誠(chéng)信問(wèn)題，科研誠(chéng)信關(guān)乎科研進(jìn)步，關(guān)乎科學(xué)研究的正常運(yùn)行?？蒲蓄I(lǐng)域集中了社會(huì)發(fā)展的核心要素和尖端要素，誠(chéng)信問(wèn)題一旦出現(xiàn)，對(duì)社會(huì)發(fā)展將是極大的考驗(yàn)。

在道德領(lǐng)域，科研誠(chéng)信問(wèn)題會(huì)使人們對(duì)于科學(xué)家與研究者的極大期待形成極大道德心理落差，使社會(huì)道德滑坡。因此，科研誠(chéng)信要求科研人員在科研活動(dòng)中遵守科學(xué)精神，以求實(shí)求是、力求創(chuàng)新、探索真理為科研宗旨，把科學(xué)道德放在首位，把相關(guān)法律法規(guī)作為準(zhǔn)繩，把科學(xué)共同體公認(rèn)的行為規(guī)范作為日?？蒲行袨榈某霭l(fā)點(diǎn)。

然而，近年來(lái)科研誠(chéng)信問(wèn)題頻發(fā)，并成為科研治理中一個(gè)重要的問(wèn)題。因此國(guó)家相繼出臺(tái)了相關(guān)的政策法規(guī)，對(duì)科研誠(chéng)信問(wèn)題進(jìn)行規(guī)范與治理。2018年5月30日，中共中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》[1]，提出了指導(dǎo)思想：以?xún)?yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境為目標(biāo)，以推進(jìn)科研誠(chéng)信建設(shè)制度化為重點(diǎn)，以健全完善科研誠(chéng)信工作機(jī)制為保障，堅(jiān)持預(yù)防與懲治并舉，堅(jiān)持自律與監(jiān)督并重，堅(jiān)持無(wú)禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，嚴(yán)肅查處違背科研誠(chéng)信要求的行為，著力打造共建共享共治的科研誠(chéng)信建設(shè)新格局，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信、追求真理、崇尚創(chuàng)新、鼓勵(lì)探索、勇攀高峰的良好氛圍，為建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)奠定堅(jiān)實(shí)的社會(huì)文化基礎(chǔ)。

如何管理和建設(shè)科研誠(chéng)信是一個(gè)亟待解決的問(wèn)題。就全社會(huì)而言，科研誠(chéng)信是社會(huì)信用體系的一部分。國(guó)家信用管理體系或國(guó)家信用體系就是社會(huì)信用體系。

在我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不斷走向成熟的過(guò)程中，社會(huì)信用體系的建立和完善是重要標(biāo)志之一。

社會(huì)信用體系的建立應(yīng)以相對(duì)完善的法律法規(guī)為基礎(chǔ)。社會(huì)信用體系的建立要有比較健全的信用信息共享機(jī)制；以培育和形成信用服務(wù)市場(chǎng)為動(dòng)力；以信用服務(wù)業(yè)主體競(jìng)爭(zhēng)力的不斷提高為支撐；以強(qiáng)有力的政府監(jiān)督體系保障國(guó)家社會(huì)治理機(jī)制。社會(huì)信用體系的功能在于，把社會(huì)信用主體單位和個(gè)人的信用信息狀況記錄整理下來(lái)；使整個(gè)社會(huì)明白社會(huì)信用的得失利弊；在出現(xiàn)信用風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候及時(shí)提出警告警示，為社會(huì)信用主體單位和個(gè)人提供預(yù)警和及時(shí)止步作用。社會(huì)信用體系的功能還在于，對(duì)于社會(huì)上出現(xiàn)的誠(chéng)信和失信實(shí)踐進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰，引導(dǎo)形成良性信用氛圍，促進(jìn)誠(chéng)信文化的形成。當(dāng)然，目前來(lái)看，社會(huì)信用體系的建設(shè)，主要還是著眼于規(guī)范社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)經(jīng)濟(jì)行為的誠(chéng)信。

科研行為本身是社會(huì)行為的一部分，也涉及經(jīng)濟(jì)、道德、法律等相關(guān)的問(wèn)題，因此科研誠(chéng)信有必要納入社會(huì)信用體系中來(lái)。目前我國(guó)社會(huì)信用體系建設(shè)越來(lái)越完善、越來(lái)越成熟，隨著社會(huì)信用體系建設(shè)的成熟，可以考慮把科研誠(chéng)信作為社會(huì)信用的一部分納入進(jìn)來(lái)。

從理論上來(lái)看，大數(shù)據(jù)技術(shù)運(yùn)用于社會(huì)信用體系的建設(shè)，使得完善的社會(huì)信用體系，可以把個(gè)人、企業(yè)法人、事業(yè)實(shí)體的信用問(wèn)題放在一起進(jìn)行運(yùn)算、檢索，實(shí)現(xiàn)社會(huì)監(jiān)督。

社會(huì)信用體系的完善，對(duì)于社會(huì)主義公平正義的建設(shè)有著重要的意義?？蒲姓\(chéng)信的建設(shè)和完善是社會(huì)信用建設(shè)的重要環(huán)節(jié)，科研誠(chéng)信建設(shè)要作為社會(huì)信用體系建設(shè)的一部分。良性健康的社會(huì)信用氛圍，可以減少、制約科研誠(chéng)信問(wèn)題的發(fā)生。社會(huì)形成以強(qiáng)調(diào)信用為背景，良性信用社會(huì)背景下，科研人員、科研機(jī)構(gòu)約束自己的科研信用行為，形成自律、誠(chéng)信的科研氛圍。對(duì)科研不端行為進(jìn)行懲治，需要施行各部門(mén)的信息聯(lián)絡(luò)，把科研信用信息與社會(huì)信用管理體系連接起來(lái)，并將高校等科研管理內(nèi)部系統(tǒng)與政府信用公共系統(tǒng)進(jìn)行連接，這樣可以有效約束科研不端行為者。如果科研不端行為出現(xiàn)，那么受到限制和懲處的不僅是科研管理系統(tǒng)，還有整個(gè)社會(huì)信用系統(tǒng)。這樣就從社會(huì)整體全局的高度，重新審視科研誠(chéng)信的治理?？梢詮恼麄€(gè)社會(huì)信用的建設(shè)上把科研誠(chéng)信問(wèn)題考慮進(jìn)來(lái)。

二、社會(huì)信用體系的普遍實(shí)施為納入科研誠(chéng)信提供了條件

多年來(lái)，隨著現(xiàn)代信息技術(shù)、科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，中國(guó)社會(huì)信用體系建設(shè)在政府等各個(gè)方面的努力下，已取得了不少的成績(jī)，政治、經(jīng)濟(jì)、文化各個(gè)領(lǐng)域都有了信用體系。

國(guó)家政務(wù)服務(wù)平臺(tái)是一個(gè)國(guó)家層面政務(wù)信息監(jiān)督平臺(tái)，已經(jīng)有越來(lái)越多的信息納入進(jìn)去；金融系統(tǒng)最為完善，中國(guó)人民銀行個(gè)人征信報(bào)告查詢(xún)非常方便，而且已經(jīng)運(yùn)用到各級(jí)單位和個(gè)人的生活中來(lái)。各個(gè)省區(qū)市都有自己的信用服務(wù)平臺(tái)，更多地服務(wù)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下商業(yè)行為中的企業(yè)、單位和個(gè)人。

以貴州省為例，《貴州日?qǐng)?bào)》2020 年5月11日刊登貴申改《創(chuàng)新社會(huì)信用體系與大數(shù)據(jù)融合發(fā)展 構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制——2019年貴州省社會(huì)信用體系建設(shè)改革綜述》[2]一文，總結(jié)了貴州省信息共享下的社會(huì)信用體系建設(shè)概況：信息共享，形成信用協(xié)同監(jiān)管新合力。一是建成“貴州信用云”。全省個(gè)人、企業(yè)、機(jī)關(guān)事業(yè)單位法人、社會(huì)組織法人四個(gè)主體信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)分別歸集697萬(wàn)、499萬(wàn)、3.2萬(wàn)、2.7萬(wàn)條主體基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。二是建成全國(guó)信用信息共享平臺(tái)(貴州)，完成與 20 多個(gè)部門(mén)的橫向信用信息共享交換，歸集信用信息 1.02億條。三是建成“信用中國(guó)（貴州）”網(wǎng)站。四是建成貴州信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)“自動(dòng)推送、自動(dòng)比對(duì)、自動(dòng)攔截、自動(dòng)懲戒、自動(dòng)激勵(lì)、自動(dòng)監(jiān)督、自動(dòng)反饋”的“7自動(dòng)”功能。目前已在政務(wù)服務(wù)、公共資源交易領(lǐng)域率先對(duì)法院失信被執(zhí)行人開(kāi)展信用聯(lián)合懲戒工作。

目前，信息技術(shù)革命對(duì)社會(huì)的各個(gè)方面都產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響?？萍际侄蔚臉O大發(fā)展、如互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的普及、大數(shù)據(jù)計(jì)算能力的極大提升與普及等，使得社會(huì)信用體系建設(shè)越來(lái)越數(shù)字化、平臺(tái)化和智能化。有了數(shù)據(jù)的支持、平臺(tái)的運(yùn)算，社會(huì)信用主體個(gè)人和單位的各種信息包括基礎(chǔ)信息和信用違約信息等都可以及時(shí)、有效、充分地加以披露，各平臺(tái)之間的信息傳遞非常快捷迅速。

綜上來(lái)看，社會(huì)信用體系建設(shè)的重要性得到越來(lái)越多人的共識(shí)，各級(jí)各層面設(shè)立社會(huì)信用體系建設(shè)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，專(zhuān)職管理和建設(shè)。社會(huì)信用體系在各個(gè)層面的普及，為科研誠(chéng)信的宣傳、使用提供了良好的條件，為科研誠(chéng)信進(jìn)入社會(huì)信用體系提供了極大的方便。高度發(fā)達(dá)的信息技術(shù)與高科技手段，為社會(huì)信用體系的建設(shè)提供了極大技術(shù)支撐，也更有利于統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的社會(huì)信用包括科研信用體系的建設(shè)。

三、多方努力，促進(jìn)社會(huì)信用信息平臺(tái)的建設(shè)和暢通

當(dāng)前社會(huì)信用體系建設(shè)已經(jīng)取得了不小的成就，但是各種問(wèn)題仍然存在、各種不足仍然需要改善。以國(guó)家政務(wù)服務(wù)平臺(tái)為例，信息的搜集使用仍然很不全面。經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的信用信息共享采用紅黑名單的方式予以公示，有些簡(jiǎn)單粗暴游街示眾的意味。社會(huì)信用體系建設(shè)最大的問(wèn)題，仍然是政治、經(jīng)濟(jì)、文化各個(gè)方面各自為政，國(guó)家、省、市、縣還缺乏統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、統(tǒng)一的信用系統(tǒng)，這樣無(wú)形中也浪費(fèi)了國(guó)家的資源，降低了社會(huì)信用平臺(tái)的威信和影響力度，對(duì)于社會(huì)信用體系的建設(shè)，對(duì)于誠(chéng)信的社會(huì)氛圍的營(yíng)造，收效甚微。

2019年7月9日，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》[3]，要求把全國(guó)信用信息共享平臺(tái)和國(guó)家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)信息歸集到一起，實(shí)現(xiàn)共享與共用；把政府各部門(mén)信用信息歸集到一起；把地方的信用信息平臺(tái)、各行業(yè)信用信息系統(tǒng)連接起來(lái)并實(shí)現(xiàn)通用、實(shí)現(xiàn)互查。這樣一種聯(lián)動(dòng)互通的信用信息系統(tǒng)，對(duì)公共信用信息平臺(tái)建設(shè)提出了更高的要求、提出了更大的考驗(yàn)。

指導(dǎo)意見(jiàn)提出新的要求，強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)信用信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通。那么進(jìn)行信用體系的建設(shè)，從上到下、從下到上，都應(yīng)該進(jìn)行及時(shí)溝通。建立一個(gè)完整的社會(huì)信用龐大體系，從上到下的理論構(gòu)建與從下到上的實(shí)踐摸索必須有良好的溝通協(xié)調(diào)，相互驗(yàn)證、改進(jìn)、修正，從而實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。目前國(guó)內(nèi)已經(jīng)有了真正有效的信用體系，如芝麻信用、天眼查、啟信寶等，雖然不是政府所建，但對(duì)于國(guó)民生活提供了極大的方便，對(duì)于政府信用建設(shè)提供了借鑒和經(jīng)驗(yàn)。也可以以這些有效的信用體系為基礎(chǔ)，結(jié)合政府努力，形成有效的強(qiáng)大信用體系。相比單純依靠自上而下的學(xué)分制，可以減少很多無(wú)效的工作。

如何進(jìn)行社會(huì)信用信息平臺(tái)的開(kāi)發(fā)與使用暢通，這個(gè)問(wèn)題，需要各個(gè)方面的努力。雖然當(dāng)下主客觀條件都已經(jīng)較為成熟，但真正落實(shí)起來(lái)還是有著非常多的問(wèn)題。呂徊《關(guān)于公共信用信息平臺(tái)開(kāi)發(fā)的思考》[4]提出了設(shè)計(jì)思路：“公共信用信息平臺(tái)需實(shí)現(xiàn)跨部門(mén)、跨地區(qū)信用信息共享、聯(lián)動(dòng)獎(jiǎng)懲和效果反饋，為政府部門(mén)、征信機(jī)構(gòu)、社會(huì)機(jī)構(gòu)等各類(lèi)用戶(hù)提供信用信息應(yīng)用和服務(wù)。平臺(tái)設(shè)計(jì)要圍繞系統(tǒng)建設(shè)總需求和項(xiàng)目建設(shè)總目標(biāo)進(jìn)行，統(tǒng)一平臺(tái)、數(shù)據(jù)集中、分級(jí)服務(wù)，綜合運(yùn)用先進(jìn)軟件設(shè)計(jì)思路和理念，合理規(guī)劃平臺(tái)建設(shè)?！本唧w來(lái)說(shuō)，可以使用統(tǒng)一的規(guī)范化平臺(tái)來(lái)收集信息，集中存儲(chǔ)和處理本地?cái)?shù)據(jù)；同時(shí)，通過(guò)與上級(jí)信用平臺(tái)和第三方機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)交換和共享，可以將數(shù)據(jù)添加到公共信用信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)分級(jí)收集。統(tǒng)一數(shù)據(jù)采集標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一失信嚴(yán)重程度的判斷標(biāo)準(zhǔn)等，并實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的分類(lèi)收集。垂直集中的部門(mén)由上級(jí)部門(mén)統(tǒng)一報(bào)送，實(shí)現(xiàn)分類(lèi)歸集和分層服務(wù)。依托公共信用信息平臺(tái)，形成基礎(chǔ)服務(wù)與特色服務(wù)相結(jié)合的服務(wù)模式。

這方面貴州省安順市給我們提供了一個(gè)操作實(shí)例。中國(guó)人民銀行安順市中心支行主動(dòng)作為，積極探索建立信用信息共享平臺(tái)，促進(jìn)轄區(qū)信用信息整合應(yīng)用。通過(guò)積極向政府匯報(bào)，與職能部門(mén)溝通聯(lián)系，形成“政府主導(dǎo)、人行牽頭、多方參與、服務(wù)社會(huì)”的工作模式，牽頭搭建了農(nóng)村和中小微企業(yè)信用信息系統(tǒng)。

該系統(tǒng)具有自主研發(fā)、系統(tǒng)開(kāi)放、資源共享、信息安全等特征，致力于推進(jìn)部門(mén)間信息共享、解決信息不對(duì)稱(chēng)、實(shí)現(xiàn)銀企供需對(duì)接、解決信息主體融資難題。通過(guò)信息共享，為聯(lián)合獎(jiǎng)懲提供數(shù)據(jù)支撐，提升全社會(huì)的信用意識(shí)，形成珍視信用的共識(shí)，助推社會(huì)信用體系建設(shè)[5]。“政府主導(dǎo)、人行牽頭、多方參與、服務(wù)社會(huì)”，在政府、銀行、多方努力的基礎(chǔ)上，社會(huì)信用體系的建設(shè)逐步取得了實(shí)踐成功。作為科學(xué)研究領(lǐng)域誠(chéng)信問(wèn)題治理的科研誠(chéng)信建設(shè)，也需要政府與社會(huì)各個(gè)力量、多方努力，把科研誠(chéng)信作為社會(huì)信用體系中的一部分進(jìn)行建設(shè)。有了貴州安順的實(shí)踐案例，對(duì)科研誠(chéng)信逐漸引入社會(huì)信用體系是一個(gè)良好借鑒。隨著社會(huì)信用體系建設(shè)的深入，納入社會(huì)信用整體建設(shè)將是水到渠成的事情。

科研誠(chéng)信關(guān)乎國(guó)家高新科學(xué)技術(shù)和基礎(chǔ)理論研究領(lǐng)域的進(jìn)步，更多在社會(huì)精神層面引領(lǐng)社會(huì)風(fēng)氣?？蒲芯窬褪乔笫乔髮?shí)的創(chuàng)新精神，科研誠(chéng)信問(wèn)題的發(fā)生，對(duì)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)必然產(chǎn)生無(wú)法估量的負(fù)面影響。

因此在社會(huì)信用體系建設(shè)層面上，必須把科研誠(chéng)信問(wèn)題考慮進(jìn)來(lái)、重視起來(lái)。社會(huì)信用體系的建設(shè)，不能少了科研誠(chéng)信這一部分?？蒲姓\(chéng)信進(jìn)入社會(huì)信用體系是非常必要而且會(huì)逐步實(shí)現(xiàn)的。