《中歐全面投資協(xié)定》與CPTPP環(huán)境保護(hù)條款的比較及啟示

曾文革 劉 葉

（重慶大學(xué)，重慶 400044）

一、CAI與CPTPP環(huán)境保護(hù)條款的主要規(guī)定及差異

近年來，環(huán)境議題地位的提高符合我國“貿(mào)易與環(huán)境”齊頭并進(jìn)的對外開放戰(zhàn)略。在堅(jiān)定不移推動(dòng)高水平開放的進(jìn)程中，我國從宏觀角度提升了對外經(jīng)貿(mào)活動(dòng)中環(huán)境保護(hù)條款的重要性?！吨袣W全面投資協(xié)定》（CAI）是中國具有里程碑意義的雙邊投資協(xié)定（BIT），其文本內(nèi)容在投資與環(huán)境規(guī)則方面與其他經(jīng)貿(mào)規(guī)則相比取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)步?！度媾c進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（CPTPP）的前身是《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（TPP），其環(huán)境規(guī)則在TPP的基礎(chǔ)上沒有刪改，顯現(xiàn)的新特征在一定程度上預(yù)示著未來FTA環(huán)境規(guī)則發(fā)展的新方向。CAI與CPTPP都提升了環(huán)境保護(hù)條款在區(qū)域性國際經(jīng)貿(mào)條約中的重要性，通過高標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境規(guī)則對成員國的環(huán)境保護(hù)制度建設(shè)產(chǎn)生倒逼作用與示范效應(yīng)，推進(jìn)國際經(jīng)貿(mào)中的環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展。

（一）CAI對環(huán)境保護(hù)條款的規(guī)定

目前CAI還在進(jìn)一步審議階段，受到中歐雙方“認(rèn)知赤字”、國際政治等因素的影響，審議過程并非一帆風(fēng)順。但值得肯定的是，當(dāng)面對氣候治理、綠色發(fā)展等問題時(shí)，各方基本認(rèn)可共同協(xié)作是解決問題的最佳途徑。德國、法國和中國三國領(lǐng)導(dǎo)人一致認(rèn)為，在中歐合作中應(yīng)該加強(qiáng)氣候政策對話和綠色發(fā)展領(lǐng)域合作，共同打造全球環(huán)境治理新格局。在CAI談判過程中，歐盟強(qiáng)調(diào)“再平衡”理念，即通過協(xié)定“再平衡”中歐市場開放程度和全球多邊格局，為協(xié)定注入可持續(xù)發(fā)展理念。從具體規(guī)定看，CAI在序言采用宣言方式提及投資與可持續(xù)發(fā)展的關(guān)系，提出了高標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境保護(hù)目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的最終目標(biāo)，以此保證CAI下的活動(dòng)都符合雙方追求的全球價(jià)值鏈友好型投資要求。市場準(zhǔn)入規(guī)定是中歐談判的重點(diǎn)內(nèi)容，為落實(shí)環(huán)境保護(hù)的總目標(biāo)，中國作出了進(jìn)一步開放環(huán)境服務(wù)市場的承諾，對環(huán)境服務(wù)等方面的投資取消了合資企業(yè)的數(shù)量限制。第四章“投資與可持續(xù)發(fā)展”對環(huán)境保護(hù)條款的規(guī)制權(quán)問題進(jìn)行了規(guī)定，一方面肯定締約國采取環(huán)境措施或進(jìn)行立法的權(quán)利，另一方面規(guī)定締約國不得為吸引外資而降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的義務(wù)。①馬迅． 國際投資協(xié)定中的環(huán)境條款述評[J]． 生態(tài)經(jīng)濟(jì),20l2,(7)．CAI將多邊環(huán)境公約（MEAs）納入環(huán)境章節(jié)的綜合條款，規(guī)定締約國必須主動(dòng)遵守加入的MEAs，如《聯(lián)合國氣候變化框架公約》《國際防止船舶造成污染公約》《瀕危野生動(dòng)植物種國際貿(mào)易公約》等，這使CAI締約國環(huán)境條款的權(quán)利義務(wù)通過MEAs得到進(jìn)一步明確和補(bǔ)充，也使MEAs中的條款通過CAI的實(shí)施程序及爭端解決機(jī)制增強(qiáng)了執(zhí)行力。

（二）CPTPP環(huán)境保護(hù)條款的主要規(guī)定

CPTPP的環(huán)境規(guī)則基本沿用了TPP的內(nèi)容。CPTPP環(huán)境章節(jié)共有23個(gè)條款，包括原有自由貿(mào)易協(xié)定的典型條款、程序性質(zhì)條款以及新增的實(shí)質(zhì)性環(huán)境議題條款。②馮光． TPP 環(huán)境條款創(chuàng)新對我國締約工作的啟示[J]． 中南大學(xué)學(xué)報(bào),20l7,(5)．典型條款即概括性條款，是對條約環(huán)境規(guī)則的定義、目標(biāo)以及締約國普遍一般性義務(wù)的規(guī)定。第20．l條“定義條款”明確條約所指的環(huán)境法包括締約方本國的法律法規(guī)以及參與的MEAs中的法律法規(guī)。第20．2條“目的條款”提出了條約期望實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，即提高締約方處理與貿(mào)易相關(guān)的環(huán)境問題的能力。第20．3條“一般性義務(wù)條款”規(guī)定，各國應(yīng)該相互支持，提供高水平環(huán)境保護(hù)。程序性質(zhì)條款包括對締約國制度建設(shè)的要求、締約方之間的合作要求以及磋商及爭端解決條款。第20．7條規(guī)定，締約國應(yīng)該為環(huán)境事項(xiàng)的利害關(guān)系人提供司法、準(zhǔn)司法或行政程序的救濟(jì)。第20．8條規(guī)定，各締約國應(yīng)就環(huán)境事項(xiàng)的決議提供“公眾參與機(jī)會(huì)”等。CPTPP在傳統(tǒng)的程序條款之外還引入了第20．l0條、第20．ll條有關(guān)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的條款，進(jìn)一步擴(kuò)大了環(huán)境保護(hù)的主體范圍。第20．l2條規(guī)定，各國應(yīng)搭建環(huán)境合伙框架，通過設(shè)立環(huán)境委員會(huì)來監(jiān)督該章的實(shí)施。環(huán)境章節(jié)還設(shè)立了專門的磋商及爭端解決條款來解決環(huán)境爭議。CPTPP高標(biāo)準(zhǔn)的一個(gè)表現(xiàn)是從宏觀到微觀、從框架到內(nèi)容都為成員國創(chuàng)設(shè)了很多新的實(shí)質(zhì)性義務(wù)，其中許多權(quán)利義務(wù)是對MEAs義務(wù)的重申。③唐海濤, 陳功． CPTPP 環(huán)境規(guī)則: 承諾、創(chuàng)新及對我國法律完善的啟示[J]． 重慶理工大學(xué)學(xué)報(bào),20l9,(33)．這些實(shí)質(zhì)性義務(wù)條款規(guī)定了向低排放經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變、保護(hù)海洋環(huán)境以及多邊環(huán)境協(xié)定的3個(gè)傳統(tǒng)條款，也包括海洋捕撈漁業(yè)、臭氧層保護(hù)、生物多樣性、入侵外來物種、保護(hù)與貿(mào)易以及環(huán)境產(chǎn)品和服務(wù)等6個(gè)新增的實(shí)質(zhì)性義務(wù)條款。CPTPP高標(biāo)準(zhǔn)的另一個(gè)表現(xiàn)體現(xiàn)在協(xié)定對環(huán)境合作機(jī)制以及透明度的強(qiáng)調(diào)。第20章有7個(gè)條款對環(huán)境保護(hù)的合作機(jī)制做出了規(guī)定，允許直接介入成員國的環(huán)境制度建設(shè)，同時(shí)，規(guī)定成員國應(yīng)在合作框架內(nèi)指定相關(guān)機(jī)構(gòu)或部門作為國家重要的聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)。在透明度方面，CPTPP從規(guī)則的實(shí)施到發(fā)生爭端后的爭議解決程序都要求做到信息公開與公眾參與的高要求。

（三）CAI與CPTPP環(huán)境保護(hù)條款差異

1.在環(huán)境保護(hù)理念和文本安排上，CPTPP缺乏全面性

將環(huán)境、健康、人權(quán)等問題一并納入國際投資協(xié)定已經(jīng)逐漸成為各國尤其是發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家合作（南北合作）的必要條件。①金英姬, 張中元． 可持續(xù)發(fā)展強(qiáng)度與參與全球價(jià)值鏈的相關(guān)性研究[J]． 上海經(jīng)濟(jì)研究,2020,(9)．CAI是我國首次簽訂的以“全面”為題的雙邊投資協(xié)定。CAI中的“全面”更強(qiáng)調(diào)對可持續(xù)發(fā)展內(nèi)容的全面規(guī)定。CPTPP中的“全面”則是傳統(tǒng)意義上形容協(xié)定文本涉及的領(lǐng)域較全，側(cè)重于對綠色發(fā)展高標(biāo)準(zhǔn)的追求以及對MEAs義務(wù)的落實(shí)。因此，CAI反映在條文的具體安排中具有兩個(gè)明顯特征。首先，環(huán)境保護(hù)涉及的內(nèi)容很多。CAI在序言、市場準(zhǔn)入、監(jiān)管框架、可持續(xù)發(fā)展等章節(jié)都涉及環(huán)境保護(hù)的規(guī)定。其次，在重點(diǎn)章節(jié)“市場準(zhǔn)入”中加入環(huán)境保護(hù)條款，體現(xiàn)了締約雙方對文本協(xié)調(diào)安排的追求，凸顯締約雙方對環(huán)境保護(hù)的重視。CPTPP有關(guān)環(huán)境保護(hù)的文本結(jié)構(gòu)具有傳統(tǒng)FTA的特點(diǎn)，除在文本的序言以及其他章節(jié)對環(huán)境保護(hù)條款的傳統(tǒng)內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定外，只在第23章對締約國環(huán)境的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行規(guī)定，幾乎沒有涉及其他領(lǐng)域。可見，CPTPP環(huán)境保護(hù)條款在文本覆蓋范圍上明顯小于CAI。

2.在環(huán)境保護(hù)條款的實(shí)施方面，CPTPP的實(shí)施方式較為單一

環(huán)境保護(hù)條款實(shí)施是締約主體在貿(mào)易活動(dòng)中行使協(xié)定賦予的權(quán)利以及承擔(dān)協(xié)定規(guī)定的義務(wù)，目的是保證協(xié)定范圍內(nèi)的活動(dòng)能達(dá)到協(xié)定環(huán)境保護(hù)的目的。就CPTPP的規(guī)定來看，CPTPP缺乏可執(zhí)行的環(huán)境保護(hù)措施。CPTPP的“環(huán)境”章節(jié)看起來很詳盡，但是內(nèi)容卻很空洞，條約談判與簽訂的歷史也使我們很難相信CPTPP對野生動(dòng)物貿(mào)易、自然資源的保護(hù)將得到執(zhí)行，此種情況無疑是先前條文高要求的環(huán)境承諾的倒退。CAI與CPTPP在環(huán)境保護(hù)制度的實(shí)施主體、可操作性方面不同。從主體方面看，CPTPP環(huán)境保護(hù)制度的實(shí)施主體在傳統(tǒng)的國家和個(gè)人以外增加了公司的社會(huì)責(zé)任。CAI在CPTPP的基礎(chǔ)上增加了國際組織等主體，如世界貿(mào)易組織（WTO）、國際貨幣基金組織（IMF）以及社會(huì)團(tuán)體等。其次，CPTPP環(huán)境條款實(shí)施機(jī)制較為傳統(tǒng)，環(huán)境章節(jié)僅在各國經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程中涉及環(huán)境問題時(shí)才發(fā)揮作用，而CAI環(huán)境保護(hù)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)方式更全面。在經(jīng)濟(jì)層面，通過市場準(zhǔn)入對投資進(jìn)行引導(dǎo)。CAI放開對環(huán)境服務(wù)的合資限制，主動(dòng)擴(kuò)大環(huán)境領(lǐng)域的開放程度。在社會(huì)層面，中國承諾在勞工和環(huán)境領(lǐng)域不降低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)吸引投資，不以保護(hù)主義目的使用勞工和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，并遵守有關(guān)條約中的國際義務(wù)。在環(huán)境層面，CAI倡議和引導(dǎo)有助于氣候變化等環(huán)境問題的投資，提出有效執(zhí)行《巴黎氣候協(xié)定》等?？梢?，CAI的實(shí)施機(jī)制使之更能得到參與主體的落實(shí)，需要各方主體更加主動(dòng)地保護(hù)投資的綠色環(huán)境。

3.在環(huán)境爭端解決機(jī)制方面，CPTPP執(zhí)行力較弱

CPTPP的環(huán)境爭端解決程序由一般情況下的環(huán)境磋商、專門代表磋商以及部長磋商構(gòu)成的遞進(jìn)式環(huán)境磋商組成。CPTPP文本未對磋商的發(fā)起者有具體規(guī)定，也未深入到締約國的國內(nèi)機(jī)關(guān)。同時(shí)，在磋商程序的遞進(jìn)上規(guī)定十分模糊。對高級代表的磋商僅僅規(guī)定了及時(shí)啟動(dòng)的要求，對部長級磋商更沒有其他規(guī)定。遞進(jìn)式的磋商程序雖然給予了雙方自由空間，但是也不能實(shí)現(xiàn)設(shè)置單獨(dú)的環(huán)境爭端解決的目的。

相比于CPTPP具有柔性的解決機(jī)制，CAI專門設(shè)立了一套更有執(zhí)行力的涉及環(huán)境事項(xiàng)的投資爭端解決機(jī)制。除了進(jìn)一步細(xì)化CPTPP中的特殊磋商機(jī)制外，CAI還為可能的磋商失敗構(gòu)建了一套特殊的專家組解決機(jī)制，并對法庭之友問題進(jìn)行了考量。CAI構(gòu)建的“柔性磋商+剛性專家組解決+協(xié)同執(zhí)行”模式可以平衡締約方的利益和決策機(jī)制差異，更具有操作性的解決機(jī)制使得程序更有執(zhí)行力。

二、CAI與CPTPP環(huán)境保護(hù)條款差異的影響因素

（一）環(huán)境法觀念影響

CPTPP與CAI的環(huán)境保護(hù)理念受到成員國“觀念利益觀”的影響。CAI偏向于環(huán)境保護(hù)理念的“全面性”，中歐雙方對協(xié)定關(guān)注的重點(diǎn)是促進(jìn)中歐經(jīng)貿(mào)投資的全面合作，實(shí)現(xiàn)方式是達(dá)成環(huán)境服務(wù)產(chǎn)品市場準(zhǔn)入的共識(shí)。①馬躍堃． 環(huán)境外交要超越唯國家利益論[J]． 公共外交季刊, 20l6,(l)．CPTPP偏重環(huán)境制度建設(shè)，希望建立環(huán)境保護(hù)條款的樣板，從而實(shí)現(xiàn)主導(dǎo)國在亞太地區(qū)環(huán)境領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位。作為CPTPP主導(dǎo)國，日本希望通過保留TPP高標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境條款內(nèi)容達(dá)到“經(jīng)濟(jì)大國”向“政治大國”轉(zhuǎn)變的目的，樹立日本的國際形象，獲得政治利益。正是國家利益追求的側(cè)重點(diǎn)不同，使得條約文本反映出不同的理念特征。

（二）經(jīng)濟(jì)因素影響

將環(huán)境保護(hù)議題作為創(chuàng)造高價(jià)值的經(jīng)濟(jì)工具是西方國家長久以來進(jìn)行環(huán)境保護(hù)最具有說服力的理由。CPTPP包含系統(tǒng)的環(huán)境制度內(nèi)容，旨在通過系統(tǒng)的權(quán)利義務(wù)規(guī)定對締約國在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的行為及制度進(jìn)行引導(dǎo)。在TPP談判環(huán)節(jié)，美國強(qiáng)調(diào)必須達(dá)成一個(gè)強(qiáng)有力的、全面的環(huán)境保護(hù)制度體系，并將此要求作為談判的基本條件，這與美國一直以來的做法相似。二戰(zhàn)后美國通過布雷頓森林體系、國際貨幣基金組織等確立了國際經(jīng)濟(jì)法律體系的基本行為規(guī)則。TPP環(huán)境條款的制定也反映了美國實(shí)施“重返亞太”戰(zhàn)略時(shí)急于爭取環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域主導(dǎo)權(quán)的野心。歐盟在此方面的戰(zhàn)略意圖則有所不同，在中歐談判過程中，歐盟更偏向于開拓我國環(huán)境服務(wù)市場的實(shí)際利益，希望通過法律化、制度化解決國內(nèi)的承諾、分配和動(dòng)員等問題，搶先開拓我國環(huán)境服務(wù)這一新興領(lǐng)域市場。

（三）文化態(tài)度影響

國際社會(huì)中文化價(jià)值反映到環(huán)境保護(hù)上也很明顯。例如，l972年的《聯(lián)合國人類環(huán)境會(huì)議宣言》指出，通過文化考慮來保護(hù)環(huán)境是很重要的，l973年《瀕危動(dòng)植物物種國際貿(mào)易公約》序言從文化角度承認(rèn)野生動(dòng)植物日益增長的價(jià)值。①Convention for the Protection of World Cultural and Natural Heritage l972, Preamble． l．CPTPP的主導(dǎo)國日本以及締約國同屬亞太地區(qū)，“貴中持和”是亞太地區(qū)國家和民眾較普遍的思維原則，看重整體和諧。CPTPP對環(huán)境保護(hù)強(qiáng)調(diào)的是環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、文化相互補(bǔ)充進(jìn)步，采取從制度到行為穩(wěn)步前進(jìn)的方式。歐洲人與浪漫主義影響有特殊聯(lián)系，通過特定文化棱鏡的角度來看，他們也與環(huán)境有著非常密切的文化關(guān)系，這些文化棱鏡構(gòu)成了他們在自然保護(hù)中的核心部分。②Wild Horses and Burros Act, l6 USC ss l33l-40． Gross, J． The Protection and Management of Our Natural Resources and Wildlife Habitats[M]． New York, Oceana, l995: 289, 303．這反映到環(huán)境條款的談判中，歐盟強(qiáng)調(diào)高標(biāo)準(zhǔn)、綠色化的雙邊投資協(xié)定，對環(huán)境規(guī)則的強(qiáng)調(diào)以及綠色要求的全覆蓋使得CAI成為我國最“綠色化”的投資協(xié)定。

三、我國加入CPTPP環(huán)境條款面臨的挑戰(zhàn)

我國捍衛(wèi)多邊主義，通過“一帶一路”等積極參與國際治理實(shí)踐，為全球治理提供中國智慧與中國經(jīng)驗(yàn)。③莫世健． 國際經(jīng)濟(jì)法[M]． 北京: 人民日報(bào)出版社,20l9．根據(jù)國內(nèi)外環(huán)境保護(hù)規(guī)則，我國很難在短時(shí)間內(nèi)達(dá)到CPTPP的高標(biāo)準(zhǔn)，但是，目前我國通過“一帶一路”、中歐投資談判以及《全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）正在積極對接高標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境保護(hù)條款。

（一）環(huán)境立法不夠完善

首先，我國環(huán)境法的指導(dǎo)理念較陳舊。環(huán)境立法多為“主體立法”而非“行為立法”。④朱海齊． WTO與中國環(huán)境法[J]． 經(jīng)濟(jì)法制, 200l,(l)．我國環(huán)境法規(guī)定的權(quán)利義務(wù)多根據(jù)主體不同而作不同的規(guī)定，忽視了各主體在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中對環(huán)境影響的評價(jià)。這與CPTPP有很大不同，CPTPP規(guī)定了政府、企業(yè)和個(gè)人在各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中應(yīng)該履行的環(huán)境保護(hù)的權(quán)利與義務(wù)，分別對各經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行環(huán)境影響評估。

其次，我國環(huán)境立法體系尚待完善。國際貿(mào)易中的環(huán)境保護(hù)條款在國內(nèi)實(shí)施包括制定和執(zhí)行。⑤王曦． 國際環(huán)境法[M]． 北京: 法律出版社,l998．我國目前在諸多環(huán)境問題嚴(yán)重的領(lǐng)域制定的環(huán)境法都過于原則化、立法層級較低、缺乏權(quán)威性與執(zhí)行力。如在臭氧層保護(hù)方面，雖然目前我國已經(jīng)頒布了l00多個(gè)法律文件，但是除了《大氣污染防治法》有關(guān)于臭氧層保護(hù)的兩條原則性規(guī)定外，國務(wù)院未頒布此方面的行政法規(guī)，無法做到協(xié)調(diào)統(tǒng)一。從程序規(guī)則到實(shí)體規(guī)則都缺乏可操作性，過于原則性的規(guī)定導(dǎo)致環(huán)境保護(hù)條款執(zhí)行的隨意性。

（二）環(huán)境條款談判處理風(fēng)險(xiǎn)能力不足

環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域日益成為各國政治、經(jīng)濟(jì)博弈的重點(diǎn)。如何在環(huán)境合作中規(guī)避發(fā)達(dá)國家的“陷阱”、促進(jìn)環(huán)境保護(hù)條款效益最大化以及處理好環(huán)境保護(hù)與經(jīng)貿(mào)合作的關(guān)系是我國在環(huán)境規(guī)則談判中的重要問題。在對外貿(mào)易的環(huán)境條款談判中，我國缺乏談判的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和處理政治經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的能力。在以往的國際貿(mào)易談判中，我國對環(huán)境保護(hù)條款的談判經(jīng)驗(yàn)較少。結(jié)合以往的協(xié)議看，我國僅就環(huán)境保護(hù)中的傳統(tǒng)問題進(jìn)行協(xié)商，還未形成成熟的體系。隨著經(jīng)貿(mào)合作的范圍擴(kuò)大及程度加深，我國亟需建立自己的標(biāo)準(zhǔn)來化解環(huán)境合作中遇到的政治、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。CPTPP環(huán)境合作條款明確規(guī)定允許各成員國相互幫助進(jìn)行環(huán)境制度建設(shè)，如何處理好“允許”的限度將是我國在談判中必須考慮的問題。在以往的談判中，我國在環(huán)境保護(hù)事項(xiàng)上缺乏主動(dòng)性，未能結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)形成統(tǒng)一的談判戰(zhàn)略。在CPTPP締約國數(shù)量多、跨度廣的情況下，處理好各成員國法律傳統(tǒng)和法律體系的差異，更大程度上激發(fā)合作潛能是我國FTA談判的新課題。

（三）環(huán)境保護(hù)實(shí)施機(jī)制存在不足

長期以來，我國處理環(huán)境保護(hù)問題主要采用行政方法。在涉及國際經(jīng)貿(mào)活動(dòng)的環(huán)境保護(hù)問題時(shí)，各國往往就本國的行政程序進(jìn)行磋商。我國現(xiàn)行的環(huán)境影響評價(jià)制度已經(jīng)無法對接CPTPP環(huán)境規(guī)則的高標(biāo)準(zhǔn)要求，環(huán)境爭端解決機(jī)制較為落后。由于各締約國對環(huán)境保護(hù)的要求不一致，東道國采取的環(huán)境保護(hù)措施很可能被投資國認(rèn)為是間接征收條款。目前我國還未形成對接高水平開放的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，如在中國—新西蘭FTA中，判斷東道國是否構(gòu)成間接征收的標(biāo)準(zhǔn)是：效果上是否是歧視的以及是否違反書面承諾，此標(biāo)準(zhǔn)僅有兩個(gè)要素，很容易引發(fā)雙方爭議。

我國環(huán)境保護(hù)事項(xiàng)的公眾參與機(jī)制不夠完善，使各個(gè)主體無法落實(shí)實(shí)施機(jī)制。我國對環(huán)境事項(xiàng)的處理多是政府機(jī)構(gòu)主導(dǎo)，在國際經(jīng)貿(mào)活動(dòng)愈加頻繁的情況下，缺乏非政府組織（NGO）、行業(yè)協(xié)會(huì)以及公眾的參與，這使政府決策和實(shí)施目的及作用無法達(dá)成。①曾文革． 論多邊環(huán)境協(xié)定與多邊貿(mào)易體制沖突的解決——兼論我國的應(yīng)對措施[J]． 西南大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2008,(3)．

四、對我國參加CPTPP協(xié)定環(huán)境條款談判的啟示

從CAI與CPTPP環(huán)境保護(hù)條款談判來看，國際經(jīng)貿(mào)合作協(xié)定談判是以各自國家利益為指針、以經(jīng)濟(jì)實(shí)力和談判技術(shù)為主要資本的角力游戲。①王艷冰． 將環(huán)境保護(hù)納入國際投資協(xié)定的必要性[J]． 法治論叢,2009,(9)．我國在國際經(jīng)濟(jì)合作協(xié)定中加入環(huán)境保護(hù)條款已是大勢所趨，利用好CAI談判經(jīng)驗(yàn)有助于我國在未來經(jīng)貿(mào)合作中進(jìn)一步提升環(huán)境條款談判能力。

（一）樹立全面綜合的環(huán)保理念，形成環(huán)境保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)條款

為達(dá)到我國環(huán)境保護(hù)條款與CPTPP相協(xié)調(diào)的目的，環(huán)境保護(hù)的基本條款可借鑒以全面性為指導(dǎo)思想、以國際國內(nèi)普遍認(rèn)可的環(huán)境法基本原則為基礎(chǔ)制定CAI的經(jīng)驗(yàn)。第一，在進(jìn)行環(huán)境保護(hù)談判之前，我國應(yīng)該對國內(nèi)的環(huán)境保護(hù)制度進(jìn)行梳理，厘清現(xiàn)有的環(huán)境保護(hù)承諾，在此基礎(chǔ)上尋找與CPTPP的差距，以此為參考進(jìn)行國際和國內(nèi)的環(huán)境保護(hù)制度建設(shè)。第二，明確我國在對外經(jīng)貿(mào)中環(huán)境保護(hù)的基本原則是我國進(jìn)行環(huán)境活動(dòng)的根本和基礎(chǔ)，明確國際環(huán)境保護(hù)的基本原則是構(gòu)成其他環(huán)境條款效力的前提。CAI明確了可持續(xù)發(fā)展、全面性的基本原則。目前，對經(jīng)貿(mào)合作中的環(huán)境保護(hù)條款基本原則，各國還未達(dá)成普遍共識(shí)。我國在制定標(biāo)準(zhǔn)條款時(shí)可借鑒CAI綜合全面的理念確立我國在國際環(huán)境合作中追求全面性的基本原則，并指導(dǎo)我國有鑒別地接受CPTPP的具體環(huán)境條款。第三，注重對條款內(nèi)容的國內(nèi)法化。在厘清現(xiàn)狀、確立基本原則的基礎(chǔ)上，將CPTPP環(huán)境保護(hù)承諾進(jìn)行國內(nèi)法化有利于加快我國的環(huán)境保護(hù)法律制度建設(shè)。以CPTPP為藍(lán)本，借鑒CAI環(huán)境保護(hù)條款設(shè)置的經(jīng)驗(yàn)有利于我們在CPTPP談判中更快與各方達(dá)成共識(shí)。

（二）加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)合作平臺(tái)建設(shè)，注重把握合作規(guī)制權(quán)

環(huán)境問題的一個(gè)顯著特點(diǎn)是國際性。國際合作是保護(hù)人類環(huán)境的必由之路。國際法原則是保證環(huán)境合作取得成功的必要基礎(chǔ)。②林燦鈴, 吳汶燕． 國際環(huán)境法[M]． 北京: 科學(xué)出版社,20l8．首先，加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)合作平臺(tái)建設(shè)。我國可以利用好已有平臺(tái)，并在此基礎(chǔ)上積極創(chuàng)建新的合作平臺(tái)。截至目前，我國已與CPTPP的5個(gè)成員國簽訂了雙邊FTA，與加拿大正在進(jìn)行FTA談判，與馬來西亞、越南、文萊同屬RCEP成員國。利用好已有的合作基礎(chǔ)，以CPTPP為標(biāo)準(zhǔn)對合作協(xié)定進(jìn)行更新，使各國之間的合作更加緊密。同時(shí)，我國可以利用好“一帶一路”平臺(tái)，在雙邊合作的基礎(chǔ)上探索構(gòu)建多方合作平臺(tái)，并通過“一帶一路”合作項(xiàng)目完善各國環(huán)境保護(hù)的合作平臺(tái)。

其次，把握條款的靈活性，適應(yīng)我國環(huán)境規(guī)則逐漸完善的步伐。為避免在西方話語下討論綠色領(lǐng)域合作，在合作中切實(shí)維護(hù)我國利益，必須注重對多邊環(huán)境合作規(guī)制權(quán)的把握。在環(huán)境治理的主權(quán)問題上，不少西方國家提出“限制主權(quán)論”，主張限制甚至取消主權(quán)。③梁光嚴(yán)． 評環(huán)境保護(hù)問題上的“限制主權(quán)論”[J]． 世界經(jīng)濟(jì)與政治,l99l,(5)．全球化并未從根本上改變國家主權(quán)，而是需要我們以新的方式去研究和對待。④余才民． 國際法專論[M]． 北京:中信出版社, 2003．CPTPP對環(huán)境合作的要求在實(shí)施過程中忽視了規(guī)制權(quán)的強(qiáng)調(diào)。而CAI協(xié)定文本中多采用的“雙方認(rèn)識(shí)到”“各方應(yīng)考慮”等“軟性”詞語給規(guī)制權(quán)的行使范圍留下了靈活安排的空間。我國在制定環(huán)境保護(hù)條款時(shí)，可以考慮通過具有靈活性的環(huán)境條款賦予雙方協(xié)商的空間，按照我國的步驟逐步實(shí)現(xiàn)向CPTPP過渡。

（三）在實(shí)施機(jī)制上借鑒CAI經(jīng)驗(yàn)，多維度進(jìn)行法律規(guī)則供給

首先，從歷史的角度總結(jié)實(shí)施經(jīng)驗(yàn)。我國本土發(fā)展起來的環(huán)境保護(hù)實(shí)施機(jī)制能夠?yàn)樾吕砟?、新制度以及新模式提供?jīng)驗(yàn)借鑒?！耙粠б宦贰敝芯G色發(fā)展領(lǐng)域的實(shí)施經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌驗(yàn)槲磥鞢PTPP的實(shí)施提供很多發(fā)展思路。

其次，從現(xiàn)實(shí)的維度積極考慮加入環(huán)保新議題。中國已就碳達(dá)峰與碳中和問題提出明確的時(shí)間表。習(xí)近平總書記在202l年達(dá)沃斯世界經(jīng)濟(jì)論壇的線上發(fā)言中指出：中國將繼續(xù)促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展，中國將全面落實(shí)聯(lián)合國2030年可持續(xù)發(fā)展議程，中國確保實(shí)現(xiàn)2030年前二氧化碳排放達(dá)到峰值、2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和的目標(biāo)。①習(xí)近平出席世界經(jīng)濟(jì)論壇“達(dá)沃斯議程”對話會(huì)并發(fā)表特別致辭[N]．人民日報(bào), 202l-0l-26．這些環(huán)保新議題的提出為我國進(jìn)行環(huán)境保護(hù)法制建設(shè)指明了方向。

最后，從發(fā)展的視角積極創(chuàng)新實(shí)施機(jī)制。加強(qiáng)技術(shù)應(yīng)用，通過大規(guī)模提取信息情報(bào)數(shù)據(jù)，進(jìn)行條款實(shí)施的預(yù)測性評估。在條款實(shí)施后進(jìn)行效果評估，也能及時(shí)與合作國家探討條款的具體規(guī)定。規(guī)則的守正與創(chuàng)新是辯證統(tǒng)一的關(guān)系，必須將兩者結(jié)合起來才能保證實(shí)施機(jī)制的構(gòu)建回應(yīng)綠色發(fā)展領(lǐng)域的新需求。

（四）加強(qiáng)對爭端預(yù)防程序的研究，構(gòu)建全面綜合的環(huán)境爭端解決模式

首先，在爭端解決機(jī)制構(gòu)建中，需要事前事后進(jìn)行綜合考量。以l992年《里約條約》第l5條風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則為基本原則，主要涉及的爭端避免程序有：監(jiān)測、調(diào)查、報(bào)告、通知、咨詢、信息收集與交流、環(huán)境影響評價(jià)以及不遵守程序、事先知情同意、事前協(xié)商等。②秦天寶, 候芳． 國際環(huán)境爭端解決機(jī)制的新進(jìn)展[J]． 人民法治,20l8,(4)．在CAI與CPTPP談判過程中，締約方更側(cè)重于爭端的事后救濟(jì)，而弱化了對爭端避免機(jī)制的研究。爭端避免機(jī)制的順利運(yùn)行需要多個(gè)部門聯(lián)動(dòng)，需要締約方的相互配合。我國應(yīng)加大對爭端避免機(jī)制的深入研究，減少因頻發(fā)的環(huán)境爭端帶來的負(fù)面效應(yīng)。

其次，在環(huán)境爭端的判斷上，對環(huán)境問題理解具有片面性，導(dǎo)致很少從環(huán)境角度理解爭端。即使?fàn)幎私鉀Q機(jī)制更富有強(qiáng)制力和高效率，但是在爭端解決中環(huán)境因素能否得到應(yīng)有的、客觀的考量是足以令人憂慮的。③沈綠野, 譚宇生． 國際環(huán)境爭端解決機(jī)制研究[J]． 西南政法大學(xué)學(xué)報(bào),2007,(8)．為實(shí)質(zhì)性提高環(huán)境保護(hù)制度建設(shè)，就必須從“唯經(jīng)濟(jì)效益”視角轉(zhuǎn)入“經(jīng)濟(jì)與環(huán)境效益”視角。扭轉(zhuǎn)這一觀念，提高環(huán)境因素的重要性是極其重要的一步。

最后，在爭端解決機(jī)制方面，國際社會(huì)已開始深入研究政治途徑和法律途徑的不同形式。從20世紀(jì)七八十年代開始，各種專門性的司法或準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)相繼設(shè)立。西方學(xué)者把這種現(xiàn)象稱為“國際法庭與裁判機(jī)構(gòu)的擴(kuò)散”。①伍亞榮． 國際環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域內(nèi)的國家責(zé)任及其實(shí)現(xiàn)[M]． 北京: 法律出版社,20ll．近年來，歐盟提出由專門設(shè)立的歐盟法院處理經(jīng)貿(mào)合作中的各種爭端，具有一定參考價(jià)值，未來可以考慮在CPTPP中推進(jìn)綜合性的環(huán)境爭端解決模式。

五、結(jié)語

在未來很長的時(shí)間里，對相互對抗的權(quán)利、原則、非經(jīng)濟(jì)性價(jià)值、私人利益和公共利益的平衡將是國際組織發(fā)展的一個(gè)核心課題，也會(huì)越來越受到與貿(mào)易有關(guān)的其他國內(nèi)、國際法律領(lǐng)域的比較法律經(jīng)驗(yàn)的影響。CAI的環(huán)境條款也反映出貿(mào)易與環(huán)境保護(hù)并不一定是對立的，國家之間的貿(mào)易投資協(xié)定能夠促進(jìn)環(huán)境保護(hù)的改善。雖然CAI條款目前還存在許多理想化的內(nèi)容，但是高標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境保護(hù)規(guī)定在我國具有里程碑意義，對我國未來參加國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則中有關(guān)環(huán)境保護(hù)條款談判的文本形式、法律理念、具體條款安排、爭端預(yù)防和解決等都具有重要的借鑒意義。在CAI談判過程中我國積累了一定的經(jīng)驗(yàn)，為接下來應(yīng)對CPTPP環(huán)境條款談判中的挑戰(zhàn)具有重要意義。我國應(yīng)當(dāng)對CAI和CPTPP環(huán)境保護(hù)相關(guān)條款做進(jìn)一步深入研究，為參加CPTPP談判做好準(zhǔn)備。