技術(shù)創(chuàng)新、生產(chǎn)效率和出口多樣化與中國制造業(yè)出口競爭力

申君歌 彭書舟

（l．鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院，河南 鄭州 450046；2．中南財經(jīng)政法大學(xué)，湖北 武漢430000）

一、引言

隨著人口紅利的逐漸消失，我國經(jīng)濟增速自20l2年開始回落到8%以下，經(jīng)濟由高速增長狀態(tài)進入中高速增長的新常態(tài)。在這一階段，出口增速持續(xù)下滑，出口結(jié)構(gòu)升級緩慢，制約了我國出口國際競爭優(yōu)勢的提升。20l8年以來中美貿(mào)易摩擦頻繁發(fā)生啟示我們，要想真正地立足世界，必須占領(lǐng)科技領(lǐng)域的一席之地。因此，如何在經(jīng)濟新常態(tài)下實現(xiàn)出口貿(mào)易競爭優(yōu)勢的提升是我國出口面臨的新課題。黨的十九大報告指出我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。對我國出口貿(mào)易而言，要關(guān)注質(zhì)量增長，就要關(guān)注競爭力的提升，尤其要關(guān)注制造業(yè)競爭力的提升，而制造業(yè)出口競爭力的提升離不開技術(shù)創(chuàng)新；同時，由于制造業(yè)細分行業(yè)的出口競爭力存在行業(yè)差異，所以，研究技術(shù)創(chuàng)新與我國制造業(yè)出口競爭力提升的問題，尤其要注重基于制造行業(yè)視角的研究。既有文獻表明，技術(shù)創(chuàng)新通過行業(yè)生產(chǎn)效率和出口多樣化對制造業(yè)出口競爭力產(chǎn)生影響，因此，研究技術(shù)創(chuàng)新、行業(yè)生產(chǎn)率、出口多樣化與出口競爭力的提升有重要的理論和現(xiàn)實意義。

本文基于中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫構(gòu)建了制造業(yè)細分行業(yè)的出口競爭力指數(shù)，然后基于2000～20l3年制造業(yè)細分行業(yè)面板數(shù)據(jù)，實證研究了技術(shù)創(chuàng)新對制造業(yè)出口競爭力的影響，并研究了技術(shù)創(chuàng)新影響出口競爭力的兩個渠道。

二、文獻綜述與理論分析

研究技術(shù)創(chuàng)新和出口關(guān)系的文獻大致可分為理論文獻和實證文獻。理論文獻中最早對技術(shù)創(chuàng)新與出口關(guān)系進行探討的是Posner（l96l）。他提出了技術(shù)差距模型，認為技術(shù)也是一種生產(chǎn)要素，隨著時間的推移，技術(shù)水平有可能一直提高，而技術(shù)水平的提高能夠促使技術(shù)創(chuàng)新國擁有生產(chǎn)某種產(chǎn)品的技術(shù)優(yōu)勢，從而使該產(chǎn)品出口具有競爭力。Vernon（l966）提出了產(chǎn)品生命周期理論，指出在產(chǎn)品生命周期的不同階段，對技術(shù)投入的需求也是不同的，即企業(yè)的技術(shù)水平影響了企業(yè)不同階段的出口行為。Melitz（2003）基于外生給定的企業(yè)生產(chǎn)率研究了異質(zhì)性企業(yè)的出口。Yeaple（2005）將企業(yè)生產(chǎn)率內(nèi)生化，認為通過自由選擇技術(shù)和勞動力形成企業(yè)的異質(zhì)性。Bustos（2005，20ll）對Melitz（2003）模型的外生生產(chǎn)率進行了內(nèi)生化，認為企業(yè)的創(chuàng)新投入提升了企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量，抑或降低了企業(yè)的邊際成本，從而使得企業(yè)的生產(chǎn)率內(nèi)生化。Caldera（20l0）在Bustos（2005）的研究基礎(chǔ)上構(gòu)建了異質(zhì)性企業(yè)的出口和創(chuàng)新理論模型，認為創(chuàng)新企業(yè)比非創(chuàng)新企業(yè)具有更大的出口優(yōu)勢。實證文獻主要使用不同的指標(biāo)測度出口競爭力，對技術(shù)創(chuàng)新和出口競爭力的關(guān)系進行研究。在微觀企業(yè)層面，Halpern和Murak?zy（20ll）通過使用匈牙利的社區(qū)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)，認為創(chuàng)新型企業(yè)的生產(chǎn)力更高，更有可能向更多國家進行貿(mào)易和出口更多產(chǎn)品。Rodil等（20l6）使用位于加利西亞的2l3家公司的調(diào)查數(shù)據(jù)進行了實證分析，結(jié)論支持創(chuàng)新與出口存在正相關(guān)關(guān)系。在行業(yè)和國家層面，Cipollina等（20l6）利用引力模型分析了質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和創(chuàng)新對貿(mào)易量的作用，實證結(jié)果表明，最具創(chuàng)新性的行業(yè)更有可能提高出口的整體質(zhì)量，然后獲得競爭優(yōu)勢。

國內(nèi)文獻更直接關(guān)注創(chuàng)新與出口競爭力的關(guān)系。毛其淋和方森輝（20l8）采用倍差法研究了企業(yè)研發(fā)對企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響，結(jié)果表明，企業(yè)層面的研發(fā)顯著促進了企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升。

簡言之，無論是企業(yè)層面、行業(yè)層面抑或是國家層面的經(jīng)驗研究都表明技術(shù)創(chuàng)新與出口貿(mào)易有一定關(guān)系。基于此，提出假設(shè)l。

假設(shè)l：技術(shù)創(chuàng)新顯著影響中國制造業(yè)出口競爭力的提升。

產(chǎn)品出口競爭力主要由價格優(yōu)勢和非價格優(yōu)勢兩方面決定；相應(yīng)地,技術(shù)水平提高會通過這兩方面共同作用于產(chǎn)業(yè)出口競爭力的提高。一方面，技術(shù)改善可以提升產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率，提高要素利用率，從而降低產(chǎn)品生產(chǎn)成本，形成產(chǎn)品的相對價格優(yōu)勢，進而影響制造業(yè)出口競爭力。技術(shù)創(chuàng)新能夠影響生產(chǎn)效率，而生產(chǎn)效率提高能夠影響出口競爭力的變動。魯曉東（20l4）發(fā)現(xiàn)出口企業(yè)生產(chǎn)率提高有效促進了中國出口技術(shù)復(fù)雜度的變化，這說明提高企業(yè)生產(chǎn)率是實現(xiàn)產(chǎn)品升級和保持中國出口競爭力可持續(xù)性的關(guān)鍵。另一方面，技術(shù)創(chuàng)新有利于提高本國產(chǎn)品差異化程度，可以在國際市場上更好地滿足消費者的多樣化需求，從而提高一國的出口競爭力。一些學(xué)者用產(chǎn)量、利潤、研發(fā)投入和專利等來代表出口多樣性，衡量其對出口績效的影響。盧姍（2009）基于跨國數(shù)據(jù)實證分析了出口多樣化對新興經(jīng)濟體出口績效的影響，認為出口多樣性對出口績效有顯著的正向影響。魯曉東（20l3）分解貿(mào)易流量數(shù)據(jù)，研究東亞各國和各地區(qū)的出口競爭模式，認為對于中國而言，產(chǎn)品數(shù)量競爭模式轉(zhuǎn)變?yōu)橘|(zhì)量競爭和多樣性競爭模式是實現(xiàn)中國出口增長可持續(xù)的必由之路。根據(jù)上述文獻和理論分析，提出假設(shè)2和假設(shè)3。

假設(shè)2：技術(shù)創(chuàng)新通過行業(yè)生產(chǎn)效率影響中國制造業(yè)出口競爭力的變動。

假設(shè)3：技術(shù)創(chuàng)新通過出口多樣化影響中國制造業(yè)出口競爭力的提升。

綜上所述，既有文獻主要關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新與出口的關(guān)系，對技術(shù)創(chuàng)新與出口競爭力的關(guān)注較少，且對技術(shù)創(chuàng)新影響出口競爭力的渠道研究較少。因此，本文首先將出口質(zhì)量指數(shù)納入出口競爭力的指標(biāo)體系，基于中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫的微觀數(shù)據(jù)對制造業(yè)行業(yè)的出口競爭力指數(shù)進行測度，然后基于制造業(yè)細分行業(yè)面板數(shù)據(jù)分析技術(shù)創(chuàng)新對制造業(yè)出口競爭力的影響，并進一步分析了技術(shù)創(chuàng)新影響制造業(yè)出口競爭力的渠道，即行業(yè)生產(chǎn)效率和出口多樣化。

三、計量模型與主要變量測算

（一）計量模型

為分析技術(shù)創(chuàng)新對制造業(yè)各行業(yè)出口競爭力的影響以及影響渠道，本文引入如下計量模型：

式（l）中，ECjt表示制造業(yè)細分行業(yè)的出口競爭力，TIjt表示中國制造業(yè)細分行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)，Xjt表示行業(yè)層面的控制變量，εjt是誤差項。式（2）中，ECjt和TIjt的含義與式（l）相同，TFPjt為行業(yè)生產(chǎn)效率，Ejt表示行業(yè)出口多樣性。

（二）主要變量測算

1.變量測算

（l）被解釋變量：制造行業(yè)出口競爭力（EC）

本文將出口競爭力分為出口數(shù)量競爭力和出口質(zhì)量競爭力。借鑒已有文獻，用出口比較優(yōu)勢指數(shù)和凈出口競爭力指數(shù)衡量出口數(shù)量競爭力。使用出口復(fù)雜度指數(shù)和出口質(zhì)量指數(shù)從產(chǎn)品質(zhì)量的水平和垂直兩個方向測度出口質(zhì)量競爭力。制造業(yè)行業(yè)層面的出口競爭力估算方法為，首先估算出制造業(yè)細分行業(yè)的出口比較優(yōu)勢指數(shù)、凈出口競爭力指數(shù)、出口復(fù)雜度指數(shù)以及出口質(zhì)量指數(shù)，然后運用熵值法確定各指標(biāo)的權(quán)重，最后測算出行業(yè)出口競爭力指數(shù)。

第一，估算行業(yè)層面出口比較優(yōu)勢指數(shù)。借鑒Balassa（l965）計算顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)的方法，計算制造業(yè)細分行業(yè)層面的出口比較優(yōu)勢指數(shù)。第二，根據(jù)凈出口競爭力的公式，計算制造業(yè)細分行業(yè)層面的凈出口競爭力指數(shù)。第三，測算行業(yè)層面出口復(fù)雜度指數(shù)。借鑒Hausmann等（2007）和Xu（2007）的方法，計算產(chǎn)品層面的出口復(fù)雜度指數(shù)，然后參考李小平等（20l5）的做法，將產(chǎn)品層面的出口技術(shù)復(fù)雜度集結(jié)到制造業(yè)25個行業(yè)，①本文的制造業(yè)分類為：食品加工制造業(yè)；飲料制造業(yè)；煙草加工業(yè)；紡織業(yè)；服裝及其他纖維制品制造業(yè)；皮革、毛皮、羽絨及其制造業(yè)；木材加工及竹藤、棕草制造業(yè)；家具制造業(yè)；造紙及紙制品業(yè)；印刷業(yè)；文教體育用品制造業(yè)；石油加工及煉焦業(yè)；化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)；醫(yī)藥制造業(yè)；化學(xué)纖維制造業(yè)；橡膠和塑料制品業(yè)；非金屬礦物制品業(yè)；黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)；有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)；金屬制品業(yè)；機械制造業(yè)；交通運輸設(shè)備制造業(yè)；電氣機械及器材制造業(yè)；電子及通訊設(shè)備制造業(yè)；儀器、儀表及文化辦公用機械制造業(yè)。最終計算得出制造業(yè)細分行業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度。第四，度量行業(yè)層面出口質(zhì)量指數(shù)。參考Khandelwal等（20l3）的方法估算出企業(yè)、產(chǎn)品、出口目的國和年份的四維質(zhì)量指數(shù)，然后借鑒施炳展和曾祥菲（20l5）的方法及李小平等（20l5）的做法，將產(chǎn)品層面的出口質(zhì)量集結(jié)到行業(yè)層面的出口質(zhì)量，最后計算得出行業(yè)層面出口競爭力指數(shù)。借鑒曲永義（20l0） 確定指標(biāo)權(quán)重的方法，運用熵值法確定4個指標(biāo)——出口比較優(yōu)勢指數(shù)、凈出口競爭力指數(shù)、出口技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)以及出口質(zhì)量指數(shù)的權(quán)重，分別為0．524、0．l73、0．l47和0．l56。結(jié)合上文估算得出的制造業(yè)細分行業(yè)的出口比較優(yōu)勢指數(shù)、凈出口競爭力指數(shù)、出口技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)以及出口質(zhì)量指數(shù)，最終估算得出行業(yè)出口競爭力指數(shù)。

（2）解釋變量：行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)（TI）

借鑒張杰等（20ll）、謝靖和廖涵（20l7）等大多數(shù)文獻的做法，以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的行業(yè)R&D經(jīng)費支出（TIl）和專利申請量（TI2）衡量行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。這里將行業(yè)R&D經(jīng)費支出作為核心解釋變量，將專利申請量作為替代性解釋變量在穩(wěn)健性檢驗中使用，二者均以對數(shù)形式納入模型。

（3）行業(yè)生產(chǎn)效率和行業(yè)出口多樣化

借鑒大多數(shù)文獻的做法，采用行業(yè)全要素生產(chǎn)率衡量行業(yè)生產(chǎn)效率。參考趙玉林和谷軍?。?0l7）的做法，采用DEA-Malmquist指數(shù)法測算中國制造業(yè)細分行業(yè)的全要素生產(chǎn)率。另外，用赫芬達爾指數(shù)測度出口產(chǎn)品多樣化。

（4）控制變量

為保證模型的穩(wěn)健性，加入如下控制變量：物質(zhì)資本強度（PC）、人力資本水平（H）、外商直接投資（FDI）、行業(yè)規(guī)模（Scale）、企業(yè)規(guī)模（Size）、行業(yè)競爭程度（HHI）和國有企業(yè)比重（GE）。

2.數(shù)據(jù)整理和數(shù)據(jù)說明

本文使用的主要數(shù)據(jù)來自2000～20l3年中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫。①本文制造業(yè)行業(yè)出口競爭力估算使用的數(shù)據(jù)來自2000～20l3年中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫和UN Comtrade數(shù)據(jù)庫。在指標(biāo)測算前，本文對中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫進行了如下整理：（l）由于本文使用的數(shù)據(jù)是四維數(shù)據(jù)，所以，筆者區(qū)分企業(yè)、產(chǎn)品、出口目的國和年份對海關(guān)數(shù)據(jù)進行了初步整理。利用UN Comtrade數(shù)據(jù)庫HSl996、HS2002以及HS2007之間的轉(zhuǎn)換對照表將HS編碼統(tǒng)一對照到HS2007。（2）由于本文主要測度制造業(yè)出口競爭力，所以刪除非制造業(yè)的數(shù)據(jù)。具體做法為：利用UN Comtrade數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品HS編碼與SITC編碼對照表，將HS2007編碼對照到SITC3編碼，然后借鑒盛斌（2002）以及李小平等（20l5）對行業(yè)的分類方法，刪除非制造業(yè)數(shù)據(jù)，保留制造業(yè)數(shù)據(jù)。（3）參考蔡婉婷（20l6）的做法，刪除出口目的國代碼為70l和l42的記錄。因為，代碼70l代表國別地區(qū)不詳，代碼l42代表中國。（4）刪除企業(yè)代碼缺失的記錄。（5）蔡婉婷（20l6）認為，出口量小于或等于2的記錄有舍入和企業(yè)匯報誤差，基于此本文刪除了這些記錄。（6）由于中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫只含有中國進口和出口的數(shù)據(jù)，而本文出口競爭力指標(biāo)體系中的出口比較優(yōu)勢計算需要世界出口的數(shù)據(jù)，因此，筆者將中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品集結(jié)到HS六分位層面，然后再與UN Comtrade數(shù)據(jù)庫中的世界出口HS07六分位產(chǎn)品進行匹配。（7）借鑒盛斌（2002）、李小平等（20l5）以及蔡玲和申君歌（20l8）對制造業(yè)行業(yè)的分類方法，本文根據(jù)匹配過的產(chǎn)品SITC代碼，將制造業(yè)細分為25個行業(yè)。經(jīng)過這一系列整理后，本文數(shù)據(jù)在HS八分位層面上有79,926,469個出口觀測值，在HS六分位層面上有74,33l,642個出口觀測值，在HS八分位層面上有39,475,992個進口觀測值。核心解釋變量使用的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的行業(yè)R&D數(shù)據(jù)和行業(yè)專利申請量數(shù)據(jù)主要來自《中國科技統(tǒng)計年鑒》《工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計資料》《中國經(jīng)濟普查年鑒》和國研網(wǎng)。②其中，行業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出指標(biāo)和行業(yè)專利申請量存在規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)和大中型工業(yè)企業(yè)兩種統(tǒng)計口徑，且規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)也于2007年和20ll年進行了兩次調(diào)整，本文參考陳詩一（20ll）的調(diào)整方法，將指標(biāo)口徑統(tǒng)一為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)行業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出和行業(yè)專利申請量。控制變量的數(shù)據(jù)來自《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》《中國勞動統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》以及中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫經(jīng)過整理的數(shù)據(jù)。各變量數(shù)值均以2000年為基期進行調(diào)整，主要變量的統(tǒng)計性描述如表l所示。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計

圖l是制造業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和出口競爭力之間的散點圖，圖2和圖3顯示了行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的分布。圖l表明，行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與出口競爭力之間存在顯著的相關(guān)關(guān)系。圖2為兩種行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新變量的核密度圖，圖中實線為正態(tài)分布線，虛線為技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)的核密度線。圖2顯示，行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的分布比較均勻，呈正態(tài)分布的趨勢。圖3給出了行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的直方圖和正態(tài)分布核密度圖，進一步探討指標(biāo)的分布情況，與圖2吻合。

圖2 行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新核密度分布（a）

圖3 行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新核密度分布（b）

圖1 行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與出口競爭力的相關(guān)關(guān)系

四、實證結(jié)果分析

（一）基礎(chǔ)回歸分析

首先，基于式（l）進行豪斯曼檢驗，檢驗結(jié)果支持固定效應(yīng)模型。然后，使用中國2000～20l3年制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)對式（l）進行固定效應(yīng)回歸，回歸結(jié)果如表2所示。

表2 總體樣本固定效應(yīng)回歸結(jié)果

表2是總體樣本固定效應(yīng)回歸結(jié)果。表2模型（l）是不添加任何變量的固定效應(yīng)回歸結(jié)果，模型（2）～（8）是在模型（l）的基礎(chǔ)上逐步加入控制變量后的回歸結(jié)果，模型（8）為全樣本全變量的固定效應(yīng)回歸結(jié)果。分析這些結(jié)果可知，制造業(yè)細分行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有助于制造業(yè)各行業(yè)出口競爭力的提升，假設(shè)l得到驗證。根據(jù)模型（l）～（4）的結(jié)果，制造業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系數(shù)在l%的顯著性水平上為正；根據(jù)模型（5）～（8）的結(jié)果，制造業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系數(shù)在5%的顯著性水平上為正。因此，制造業(yè)細分行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平顯著促進了各行業(yè)出口競爭力的提升，但是，前者對后者的作用較不穩(wěn)定，隨著控制變量的加入，顯著性水平下降，這就需要進一步檢驗與分析。

（二）渠道影響分析

對式（2）進行固定效應(yīng)回歸（表3）。表3模型（l）、模型（2）和模型（3）分別為加入行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和行業(yè)生產(chǎn)效率的交互項、行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與行業(yè)出口多樣化的交互項以及同時加入兩個交互項的固定效應(yīng)回歸結(jié)果。

第一，行業(yè)生產(chǎn)效率和行業(yè)出口多樣化顯著促進了出口競爭力的提升。根據(jù)表3可知，在模型（l）～（3）中，行業(yè)生產(chǎn)效率和行業(yè)出口多樣化的系數(shù)都顯著為正，表明行業(yè)生產(chǎn)效率和行業(yè)出口多樣化有助于行業(yè)出口競爭力的提升。

第二，行業(yè)生產(chǎn)效率抑制了行業(yè)創(chuàng)新投入的出口競爭力提升效應(yīng)，假設(shè)2得到驗證。表3模型（l）和模型（3）的估計結(jié)果顯示，行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入和行業(yè)生產(chǎn)效率的交互項系數(shù)顯著為負。這說明，在樣本考察期間，行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入通過行業(yè)生產(chǎn)效率提升并沒有顯著提升出口競爭力，反而阻礙了出口競爭力提升。原因可能是，在樣本考察期間，行業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升主要促進了中國勞動密集型產(chǎn)品生產(chǎn)效率的提升，沒有對技術(shù)密集型和資本密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)效率產(chǎn)生顯著影響，從而使得中國制造業(yè)行業(yè)的出口質(zhì)量競爭力沒有得到很大的提升。另外，隨著中國人口紅利的逐漸消失，勞動密集型產(chǎn)品受到影響，競爭力在數(shù)量上受到影響，整體上抑制了出口競爭力的提升。

第三，行業(yè)出口多樣化負向影響行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的出口競爭力效應(yīng)，假設(shè)3得到驗證。表3模型（2）和模型（3）的結(jié)果顯示，交互項系數(shù)顯著為負。這可能是因為，在樣本考察期間，制造業(yè)細分行業(yè)主要關(guān)注原有產(chǎn)品的擴大再生產(chǎn)，對開發(fā)新產(chǎn)品的創(chuàng)新投入較少，從而使得創(chuàng)新投入沒有顯著促進行業(yè)出口多樣化程度的提升，進而抑制了出口競爭力的提升。

表3 行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響渠道檢驗

（三）進一步檢驗分析

1.內(nèi)生性檢驗分析

在本文研究中，行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有可能是內(nèi)生的，將其作為外生變量進行回歸可能會使估計結(jié)果出現(xiàn)偏誤。為了解決內(nèi)生性問題，參考連玉君等（2008）的做法，以內(nèi)生變量的滯后項作為工具變量，運用工具變量法對模型進一步回歸。為檢驗回歸結(jié)果是否穩(wěn)健，對模型進一步使用兩步最優(yōu)GMM和迭代GMM進行回歸（表4）。表4模型（l）是使用2SLS對模型估計的結(jié)果，模型（2）和模型（3）則是分別采用兩步最優(yōu)GMM和迭代GMM對模型進行回歸的結(jié)果。由表4模型（l）～（3）的結(jié)果可知，在考慮了內(nèi)生性之后，行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系數(shù)在5%的顯著性水平上為正，這表明制造業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能夠顯著促進出口競爭力的提升。進一步分析表4中控制變量行業(yè)規(guī)模、企業(yè)規(guī)模以及國有企業(yè)比重的系數(shù)，發(fā)現(xiàn)模型在考慮內(nèi)生性后它們有較大的變動，說明模型存在內(nèi)生性且不太穩(wěn)定，需要進一步檢驗。

將制造業(yè)行業(yè)出口競爭力的滯后項加入模型，從而將靜態(tài)模型擴展為動態(tài)模型。對擴展后的動態(tài)模型進行系統(tǒng)GMM回歸，回歸結(jié)果如表4模型（4）所示。結(jié)果顯示，核心解釋變量系數(shù)的顯著性有較大改善，核心解釋變量系數(shù)大小與靜態(tài)模型固定效應(yīng)回歸結(jié)果相比變化不大，但是核心解釋變量的t統(tǒng)計量卻變大很多，表明考慮內(nèi)生性的系統(tǒng)GMM估計更有效。

表4 內(nèi)生性檢驗結(jié)果

總之，模型在控制了內(nèi)生性之后，核心解釋變量行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對行業(yè)出口競爭力的正向影響變得更為顯著和穩(wěn)定，這表明制造業(yè)細分行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新顯著促進了出口競爭力的提升，并且動態(tài)模型更有效。

2.穩(wěn)健性檢驗分析

以行業(yè)專利申請量作為核心解釋變量制造業(yè)細分行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的替代性變量對出口競爭力進行回歸（表5）。表5顯示，無論采用固定效應(yīng)回歸還是采用工具變量2SLS回歸，或者采用兩步最優(yōu)GMM回歸，核心解釋變量行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的系數(shù)都顯著為正，且估計系數(shù)的大小比較一致，其他控制變量的符號和顯著性與前文的回歸結(jié)果基本一致，說明本文的模型穩(wěn)健。

表5 替代性解釋變量回歸

3.不同類型行業(yè)的進一步回歸

上文基于總體樣本研究了行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對出口競爭力的影響。實際上不同類型的制造業(yè)影響可能不同，即存在行業(yè)異質(zhì)性。為進一步檢驗行業(yè)異質(zhì)性，將所有樣本區(qū)分為不同類型的行業(yè)進行分樣本回歸。

將制造業(yè)按照如下標(biāo)準(zhǔn)分類。第一，參考2006年國家統(tǒng)計局發(fā)布的《輕重工業(yè)劃分辦法》，將制造業(yè)細分行業(yè)劃分為輕型制造業(yè)和重型制造業(yè)。第二，借鑒Rauch（l999）、李小平等（20l5）的方法，將制造業(yè)行業(yè)根據(jù)寬松和嚴格兩個標(biāo)準(zhǔn)劃分為同質(zhì)性行業(yè)和異質(zhì)性行業(yè)。第三，借鑒OECD和李小平等（20l5）對不同技術(shù)類型行業(yè)的分類方法，將制造業(yè)行業(yè)按照研發(fā)密度劃分為高技術(shù)類型行業(yè)、中等技術(shù)類型行業(yè)和低技術(shù)類型行業(yè)。

（l）區(qū)分輕型制造業(yè)和重型制造業(yè)的回歸

表6顯示了輕型制造業(yè)和重型制造業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對出口競爭力影響的固定效應(yīng)回歸結(jié)果。

第一，輕型制造業(yè)的行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新并不能促進出口競爭力的提升。表6模型（l）顯示，輕型制造業(yè)回歸中的核心解釋變量系數(shù)為負且不顯著?？赡艿慕忉屖牵p型制造業(yè)相比于重型制造業(yè)而言，產(chǎn)品資本密集度較小，大量創(chuàng)新投入并不能顯著促進其數(shù)量尤其是質(zhì)量的增長，從而使得創(chuàng)新投入并不能顯著提升其行業(yè)競爭力。

第二，重型制造業(yè)的行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新顯著促進了制造業(yè)行業(yè)出口競爭力的提升。由表6模型（2）可知，行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系數(shù)的顯著性和大小均大于總體樣本，這說明重型制造業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對行業(yè)整體出口競爭力的拉動作用最大。原因是，重型制造業(yè)相比于輕型制造業(yè)，產(chǎn)品資本密集度大，創(chuàng)新投入可以有效促進資本密集型的重型制造業(yè)產(chǎn)品數(shù)量和質(zhì)量的提升，從而促進行業(yè)出口競爭力的提升。

表6 輕重制造業(yè)回歸結(jié)果

（2）區(qū)分同質(zhì)性行業(yè)和異質(zhì)性行業(yè)的回歸

分別對同質(zhì)性行業(yè)和異質(zhì)性行業(yè)進行固定效應(yīng)回歸（表7）。表7模型（l）和模型（2）為寬松標(biāo)準(zhǔn)分類下的同質(zhì)性行業(yè)和異質(zhì)性行業(yè)回歸結(jié)果，模型（3）和模型（4）為嚴格標(biāo)準(zhǔn)分類下兩種行業(yè)的回歸結(jié)果。表7顯示，兩種分類標(biāo)準(zhǔn)下同質(zhì)性行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入顯著正向地影響行業(yè)出口競爭力，而異質(zhì)性行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入并不能顯著促進出口競爭力提升?？赡艿慕忉屖牵|(zhì)性制造業(yè)行業(yè)擁有更加明顯的競爭優(yōu)勢，從而行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入拉動出口優(yōu)勢增長的能力更強。

表7 不同差異化程度行業(yè)回歸結(jié)果

（3）區(qū)分不同技術(shù)類型行業(yè)的回歸

對高技術(shù)、中等技術(shù)以及低技術(shù)類型行業(yè)進行固定效應(yīng)回歸（表8）。由表8可知，只有模型（2）的中等技術(shù)類型行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新系數(shù)顯著為正，其顯著性和系數(shù)值大于總體樣本的相應(yīng)值。原因可能為，中國當(dāng)前制造業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢在中等技術(shù)類型行業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新投入進一步強化這種優(yōu)勢，從而出口競爭力效應(yīng)為正。

表8 不同技術(shù)類型行業(yè)回歸結(jié)果

五、結(jié)論與啟示

本文基于中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫、UN Comtrade數(shù)據(jù)庫和年鑒數(shù)據(jù)，使用2000～20l3年行業(yè)面板數(shù)據(jù)，實證分析了制造業(yè)細分行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、行業(yè)生產(chǎn)效率和出口多樣化與行業(yè)出口競爭力的關(guān)系，得到如下結(jié)論與政策啟示。

在樣本考察期間，制造業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入顯著促進了行業(yè)出口競爭力的提升。行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入通過影響行業(yè)生產(chǎn)效率和行業(yè)出口多樣化最終影響制造業(yè)行業(yè)出口競爭力。區(qū)分技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出，行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出對出口競爭力的影響依然顯著。另外，動態(tài)模型估計最有效，即提前一期的行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對行業(yè)出口競爭力的影響最顯著。區(qū)分不同類型的行業(yè)，重型制造業(yè)、同質(zhì)性制造業(yè)以及中等技術(shù)類型行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新顯著促進了行業(yè)出口競爭力的提升。

因此，提高中國制造業(yè)出口競爭力，需要加強對行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入，區(qū)分不同類型行業(yè)進行創(chuàng)新投入，提升勞動密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)效率，提高技術(shù)密集型和資本密集型產(chǎn)品的比重，積極開發(fā)新產(chǎn)品。（l）將技術(shù)創(chuàng)新投入向重型制造業(yè)、中等技術(shù)類型行業(yè)和同質(zhì)性行業(yè)傾斜。重型制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有助于中國制造業(yè)整體技術(shù)水平提升和競爭優(yōu)勢增強。中等技術(shù)類型行業(yè)和同質(zhì)性行業(yè)是中國制造業(yè)的優(yōu)勢行業(yè)，加強技術(shù)創(chuàng)新投入可以促使這些行業(yè)進一步增強出口競爭優(yōu)勢。具體而言，國家可以出臺相關(guān)的配套政策，多層面、多渠道扶持這些行業(yè)發(fā)展。比如，對這些類型的行業(yè)給予研發(fā)補貼，加強研發(fā)的專利保護，減免新技術(shù)以及專利產(chǎn)品的稅收等。（2）對輕型制造業(yè)、異質(zhì)性行業(yè)以及高技術(shù)類型行業(yè)和低技術(shù)類型行業(yè)而言，要根據(jù)行業(yè)實際情況，采取合適的手段進行適度的研發(fā)投入。（3）在加強研發(fā)投入時，需要采取合適的措施鼓勵研發(fā)產(chǎn)出。政府要出臺相應(yīng)的配套政策鼓勵企業(yè)自主研發(fā)，完善知識產(chǎn)權(quán)保護的相關(guān)配套設(shè)施，鼓勵企業(yè)自主開發(fā)專利產(chǎn)權(quán)，從而增加產(chǎn)品的技術(shù)含量并有助于開發(fā)新產(chǎn)品，發(fā)揮行業(yè)生產(chǎn)率的出口競爭力正效應(yīng)和出口產(chǎn)品多樣化的技術(shù)競爭力正效應(yīng)，最終推動中國制造業(yè)行業(yè)出口競爭力的提升。