中國—東盟與美國—東盟科技合作比較分析

黃 棟 張夢環(huán)

當(dāng)今世界正處于大發(fā)展大變革大調(diào)整時期。新冠疫情、氣候變化、生態(tài)環(huán)境污染等一系列公共問題與重大風(fēng)險，給全球治理帶來嚴(yán)重的挑戰(zhàn)。雖然出現(xiàn)了一些逆全球化的思潮，但全球命運與共，各國相互聯(lián)系、相互依存的局面并沒有發(fā)生根本性的變化。以基歐漢和約瑟夫·奈為代表的新自由主義學(xué)派學(xué)者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作及全球相互依存正逐步占據(jù)國際關(guān)系的主導(dǎo)地位，軍事力量不再是對外政策的有效手段。①羅伯特·基歐漢，約瑟夫·奈：《權(quán)力與相互依賴》（第四版），北京大學(xué)出版社2012年版，第23頁。一方面，隨著科學(xué)研究問題愈加復(fù)雜，技術(shù)發(fā)展速度日益加快，國家間科技合作成為解決全球問題的必然選擇。另一方面，構(gòu)建人類命運共同體，需要妥善處理大國之間的利益沖突。近年來，與科技相關(guān)的重大國際政治外交事件層出不窮，大國關(guān)系中科技因素的影響力不斷攀升。在此背景下，科技合作在外交中的作用引起各國政府的高度關(guān)注，逐漸成為各國參與全球治理并提升國際話語權(quán)的重要方式。

東盟作為中國的近鄰和重要合作伙伴，以中國—東盟命運共同體為標(biāo)志的雙方關(guān)系的良性發(fā)展，被學(xué)者稱為繼“中國奇跡”“東盟奇跡”后的“第三個奇跡”。②翟崑、陳旖琦：《第三個奇跡：中國—東盟命運共同體建設(shè)進(jìn)程及展望》，《云南師范大學(xué)學(xué)報》（哲學(xué)社會科學(xué)版），2020年第5期，第141頁。2021年是中國—東盟建立對話關(guān)系30周年，11月22日，習(xí)近平總書記出席并主持中國—東盟建立對話關(guān)系30周年紀(jì)念峰會，中國—東盟正式宣布建立中國—東盟全面戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，這是雙方關(guān)系中具有重要歷史意義的里程碑。美國與東盟雙方合作由來已久，美國的東盟戰(zhàn)略經(jīng)歷了“善意的忽視”“選擇性再接觸”和“全方位介入”三個階段。③任遠(yuǎn)喆：《美國東盟關(guān)系的“三級跳”與東南亞地區(qū)秩序》，《南洋問題研究》，2017年第1期，第18-20頁。在拜登總統(tǒng)上臺之后，進(jìn)一步提升了“印太”的戰(zhàn)略化水平，升級美日澳印四方的戰(zhàn)略協(xié)作水平，通過雙邊以及小多邊，提升同盟合作的水準(zhǔn)，構(gòu)建圍堵中國的同盟體系。④張薇薇：《戰(zhàn)略分析視角下的拜登政府“印太戰(zhàn)略”》，《和平與發(fā)展》，2022年第2期，第20頁?！坝√笨臻g的戰(zhàn)略化使當(dāng)前東亞國家面臨著非常重大的挑戰(zhàn)。在未來的亞太區(qū)域，中國、美國和東盟的三邊關(guān)系將影響整個地區(qū)的發(fā)展格局與合作進(jìn)程。

中國、美國各自同東盟在科技領(lǐng)域都有比較深入的合作。合著論文作為科技合作的重要產(chǎn)出和表現(xiàn)形式，對研究雙方科技合作態(tài)勢具有表征作用，其數(shù)量和質(zhì)量代表了科學(xué)研究跨國界的力度，可以用來衡量國際科技合作的開展情況和產(chǎn)出能力。⑤韓濤、譚曉：《中國科學(xué)研究國際合作的測度和分析》，《科學(xué)學(xué)研究》，2013年第8期，第1136頁。國內(nèi)學(xué)者對于中國與東盟科技論文合作已有所關(guān)注，并形成不少研究成果，但是缺少對比分析。尤其在如今“一個世界，兩種秩序”的世界格局下，⑥阮宗澤：《一個世界 兩種秩序》，《國際問題研究》，2020年第3期，第46頁。通過比較分析，不僅可以取長補短，為人類文明成果作出更大的貢獻(xiàn)，而且能夠從多維度促進(jìn)合作。因此，本文基于2011年以來中美兩國各自與東盟國家之間的科技合著論文展開文獻(xiàn)計量分析，剖析中美與東盟的科技合作現(xiàn)狀及特點，探究“一帶一路”倡議提出以來中美與東盟國家間科技合作總體態(tài)勢的變化、特點及現(xiàn)狀，為中國與東盟各國今后開展進(jìn)一步科技合作提供決策參考。

一、中、美與東盟合著論文總體狀況

本文以SCIE數(shù)據(jù)庫作為統(tǒng)計來源，對中美兩國和東盟國家合著的論文成果進(jìn)行檢索，以CU=(China)and CU=(Brunei or Cambodia or Indonesia or Laos or Malaysia or Myanmar or Philippines or Singapore or Thailand or Vietnam)為檢索式，檢索時間跨度為2011-2020 年，將文獻(xiàn)類型僅限定為 Article，中國—東盟共獲得有效論文54080篇，其中高被引文獻(xiàn)2075篇。以CU=USA and CU=(Brunei or Cambodia or Indonesia or Laos or Malaysia or Myanmar or Philippines or Singapore or Thailand or Vietnam)為檢索式，檢索時間跨度為2011－2020 年，將文獻(xiàn)類型僅限定為 Article，美國—東盟共獲得有效論文57125篇，其中高被引文獻(xiàn)1896篇。為更好探明中美兩國各自與東盟各國家科技合作的情況，利用邏輯詞“and”和“not”組合成檢索式，檢索中國與東盟十國之間的“兩國合作”論文，以CU=China and CU=Brunei not CU=（Cambodia or Indonesia or Laos or Malaysia or Myanmar or Philippines or Singapore or Thailand or Vietnam）進(jìn)行10次檢索，將此次檢索結(jié)果同樣以純文本格式保存。

（一）發(fā)文規(guī)模

東盟地區(qū)發(fā)文數(shù)量逐年增加，2020年在wos上的發(fā)文量達(dá)到77918篇。東盟地區(qū)總體上已建立了相對廣泛的科學(xué)合作網(wǎng)絡(luò)。與東盟學(xué)者合著SCI論文數(shù)量居前10的國家，主要有美國、中國、日本、英國、澳大利亞等一些科技相對發(fā)達(dá)的國家，東盟地區(qū)與這些國家的SCI論文合著量呈不斷增長趨勢。美國與東盟地區(qū)的合著量一直處于領(lǐng)先的地位，2017年后中國超過美國，成為與東盟地區(qū)合著量排第一的國家。

中美與東盟各成員國之間的科技論文合著，在規(guī)模上存在相似的特點，即論文合著規(guī)模與東盟各成員國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況基本保持一致。其中，中美兩國與新加坡之間的科技合作最為密切，合著論文數(shù)量在東盟國家中排名第一，其次是馬來西亞，老撾最少。除新加坡、文萊、緬甸外，中國與東盟各國論文合著量均少于美國?？赡茉蚴侵行聝蓢哂辛己玫暮献骰A(chǔ)以及語言方面的便利性，兩國于1999年、2006年先后簽署了《教育交流與合作備忘錄》與《文化合作協(xié)定》，積極打造合作共贏的利益共同體。新加坡作為世界上除中國以外唯一一個以華人為主體的國家，為兩國間的科技創(chuàng)新與合作提供了得天獨厚的條件。①吳汪世琦：《中新建交30年的回顧與展望》，《南亞東南亞研究》，2021年第2期，第69頁。

（二）發(fā)文質(zhì)量

檢索中國與東盟十國的科技合作論文，載文量排名前 10 的期刊有 SCIENTIFIC REPORTS（725 篇）、JOURNAL OF HIGH ENERGY PHYSICS（615 篇）、IEEE ACCESS（502 篇）、PLOS ONE（500 篇）、ACS APPLIED MATERIALS INTERFACES（441 篇）、NATURE COMMUNICATIONS（386 篇）、PHYSICAL REVIEW LETTERS（384 篇）、PHYSICS LETTERS B（383 篇）、RSC ADVANCES（372 篇）、ADVANCED MATERIALS（338 篇），美國與東盟十國的科技合作論文載文量排名前 10 的期刊有 PLOS ONE（1322 篇）、SCIENTIFIC REPORTS（740 篇）、JOURNAL OF HIGH ENERGY PHYSICS（644 篇）、NATURE COMMUNICATIONS（514 篇）、PROCEEDINGS OF THE NATIONAL ACADEMY OF SCIENCES OF THE UNITED STATES OF AMERICA（449 篇）、PHYSICAL REVIEW LETTERS（428 篇）、PHYSICS LETTERS B（394 篇）、PHYSICAL REVIEW D（336 篇）、EUROPEAN PHYSICAL JOURNAL C（334 篇）、PHYSICAL REVIEW B（302 篇）。

根據(jù)科睿唯安2021年度《期刊引證報告》（簡稱JCR）的分區(qū)標(biāo)準(zhǔn)，對比中國—東盟與美國—東盟合著論文數(shù)量排名前10的期刊，均有7種期刊位于JCR的Q1分區(qū)，其余3種期刊屬于Q2分區(qū)?？梢?，中美兩國與東盟成員國的科技合著論文涉及的期刊質(zhì)量較高。通過WOS引文分析功能對中美兩國與東盟合著的高被引論文進(jìn)行分析，在被引頻次上，美國與東盟合著的論文始終保持高頻次的被引，略高于中國—東盟合著論文的被引頻次。在增長率方面，中國與東盟合著論文被引頻次歷年來的增長率均高于美國，說明中國與東盟合著論文的影響力在逐漸擴(kuò)大。

（三）研究領(lǐng)域?qū)Ρ确治?/h3>

中國與東盟國家的科技合著論文覆蓋124個研究方向，美國與東盟國家的科技合著論文覆蓋126個研究方向。其中，物理、工程、化學(xué)、材料科學(xué)、環(huán)境科學(xué)、生態(tài)學(xué)、商業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、計算機(jī)科學(xué)等屬于共同涉及的領(lǐng)域。

為進(jìn)一步確定中美雙方與東盟各國科技合作在研究領(lǐng)域上的側(cè)重點差異，按照Web of Science的學(xué)科分類標(biāo)準(zhǔn)對論文進(jìn)行學(xué)科分類，選取2011-2020年合著論文規(guī)模在1000篇以上的東盟國家進(jìn)行分析。在新加坡、馬來西亞等經(jīng)濟(jì)與科技水平較發(fā)達(dá)的國家，工程、化學(xué)、材料科學(xué)、物理、科學(xué)技術(shù)其他主題是中美兩國與其開展合作的重點方向。東盟各國不同的自然環(huán)境以及生物資源造就了其優(yōu)勢各異的學(xué)科稟賦，針對東盟國家各自不同的學(xué)科優(yōu)勢，美國與印度尼西亞的論文合著集中在生態(tài)環(huán)境方面；與泰國在免疫學(xué)、傳染病方面合作占比較大；在農(nóng)業(yè)、生態(tài)環(huán)境方面與菲律賓合著占比較高。相較美國而言，中國著重在物理、化學(xué)、工程、材料科學(xué)等基礎(chǔ)學(xué)科開展合作，與東盟各國的優(yōu)勢學(xué)科領(lǐng)域的合作還有待增強(qiáng)。

（四）研究前沿對比分析

突現(xiàn)詞指在較短時間內(nèi)出現(xiàn)次數(shù)較多或使用頻率較高的詞，根據(jù)對突現(xiàn)詞詞頻變化的分析可以判斷研究領(lǐng)域的發(fā)展趨勢。以中美雙方與東盟合著的高影響力論文為研究對象，利用Cite Space突現(xiàn)詞分析的功能，將最小區(qū)間設(shè)置為3，得到2011-2020年中國與東盟國家合著論文的25個前沿主題，以及美國與東盟國家合著論文的22個前沿主題。

2011-2020年，中國與東盟高影響力的合著論文主題包括醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的微球藥劑，物理學(xué)領(lǐng)域的強(qiáng)子-強(qiáng)子散射的實驗研究、帕頓分布，材料科學(xué)和能源應(yīng)用領(lǐng)域的納米晶體、氧化物、石墨烯、光催化、電催化的相關(guān)研究，生物學(xué)領(lǐng)域基因的研究以及對美國、非洲等地區(qū)國別的相關(guān)研究；美國與東盟高影響力的合著論文主題涵蓋了物理學(xué)領(lǐng)域帕頓分布，材料科學(xué)和能源應(yīng)用領(lǐng)域的石墨烯、光催化、電催化，以及醫(yī)學(xué)領(lǐng)域?qū)?xì)胞、基因、分子生理學(xué)的研究，涉及的國別研究同樣聚焦非洲國家。

由對比分析可知，中美與東盟合著論文的突現(xiàn)詞有極高的相似度，代表了這一時期的科技發(fā)展方向。且中國與東盟合著論文的突顯詞強(qiáng)度普遍高于美國，說明中國學(xué)者對新興研究領(lǐng)域的關(guān)注度強(qiáng)于美國。

二、案例分析：中、美與東盟國家科研機(jī)構(gòu)的科技合作

朱拉隆功大學(xué)是泰國排位第一的綜合性研究型大學(xué)，根據(jù)《泰晤士報》2021年高等教育影響排名，全球排名第23位，總體可持續(xù)性表現(xiàn)為92.4。泰國科研重點在國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和民生領(lǐng)域，主要是農(nóng)業(yè)和食品、生物與醫(yī)藥衛(wèi)生、能源與環(huán)境、社區(qū)和農(nóng)村實用技術(shù)等。朱拉隆功大學(xué)高度重視研究工作，設(shè)立了多個研究中心，如環(huán)境與有害廢物管理中心、石油與石化技術(shù)中心、催化中心、病毒肝炎中心、生物多樣性管理中心、地震工程與振動中心、軟件工程中心、粒子技術(shù)中心等。

（一）美國方面與朱拉隆功大學(xué)的科技合作

二戰(zhàn)以來，東南亞成為資本主義國家的重要援助對象。美國、英國、法國等皆以“援助”的名義給予其軍事、經(jīng)濟(jì)、教育、技術(shù)等領(lǐng)域的支持。在這一時期，朱拉隆功大學(xué)的發(fā)展受美國高等教育模式的影響較深，并呈現(xiàn)出援助型的整體樣貌。①李文莉、吳堅：《泰國高等教育國際化發(fā)展特征及影響因素——基于朱拉隆功大學(xué)的分析》，《華南師范大學(xué)學(xué)報》（社會科學(xué)版），2017年第6期，第95頁。有研究者提出，這一階段高等教育的改革和發(fā)展就是為了回應(yīng)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和工業(yè)化的需求，而遵照的就是美國的做法。②P.ALTBACH,T.UMAKOSHI,“Asian Universities:Historical Perspectives and Contemporary Challenges”,Baltimore:Johns Hopkins University Press,2004,p.2.同時，憑借著經(jīng)費援助，美國與泰國等東盟國家的科研紐帶得以加強(qiáng)。截至 20 世紀(jì) 80 年代，至少有7000名泰國學(xué)生在美國接受高等教育。③C.BAKER,P.PHONGPAICHIT,“A History of Thailand”,Singapore:Cambridge University Press,2009,p.157.通過吸納各國科研人才，一定程度上提高了美國的科研能力與競爭優(yōu)勢。20 世紀(jì) 80 年代以后，在國際化的背景下，隨著“全球意識”的覺醒，“國際合作”在泰國發(fā)布的多個文件中被提到，并上升到國家發(fā)展戰(zhàn)略層面。朱拉隆功大學(xué)的國際化合作機(jī)構(gòu)在數(shù)量和質(zhì)量上都發(fā)生了不小的變化，并開始朝著多元的自主發(fā)展方向前進(jìn)。

以CU=USA AND OO=Chulalongkorn University為檢索式，文章類型選擇article,共檢索出文獻(xiàn)4589篇。在出版年份上，web of science 中最早的記錄來自1992年，1997年朱拉隆功大學(xué)與美國的科技論文合著開始快速增長，2008年、2013年增長率超過30%，2013年后增長速度大幅減緩。在合作機(jī)構(gòu)上，與朱拉隆功大學(xué)合著論文數(shù)量排名前10的美國高校分別是加利福尼亞大學(xué)、約翰霍普金斯大學(xué)、佛羅里達(dá)州立大學(xué)、明尼蘇達(dá)大學(xué)、明尼蘇達(dá)大學(xué)雙城分校、羅格斯州立大學(xué)新布倫瑞克分校、洛杉磯加利福尼亞大學(xué)、加利福尼亞大學(xué)、戴維斯馬里蘭大學(xué)、威斯康星大學(xué)。在來源出版物方面，4589條記錄分別來自1733種來源出版物，出版數(shù)量排名前10的出版物占總數(shù)的22%，其中，Q1分區(qū)6個，Q2分區(qū)2個，Q3分區(qū)1個，Q4分區(qū)1個。美國與朱拉隆功大學(xué)的研究合作集中在物理學(xué)、化學(xué)、工程、天文學(xué)天體物理學(xué)、傳染病、科技及其他課題、環(huán)境科學(xué)與生態(tài)學(xué)、免疫學(xué)、材料科學(xué)、神經(jīng)學(xué)、生物化學(xué)分子生物學(xué)、高分子科學(xué)、藥理學(xué)藥學(xué)、微生物學(xué)、腫瘤學(xué)、公共環(huán)境與職業(yè)健康等方面。

（二）中國方面與朱拉隆功大學(xué)的科技合作

中泰自1975年正式建立外交關(guān)系以來，在友好、平等、互利、互惠基礎(chǔ)上，雙方在政治、經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、軍事、教育、科技等各個領(lǐng)域的合作都獲得了順利的發(fā)展。1978年中泰兩國簽署政府間科技合作協(xié)定并建立了政府間科技合作聯(lián)委會，2012年中國與東盟國家啟動中國—東盟科技伙伴計劃，2013年，兩國科技部簽署了《中泰科技部關(guān)于開展4個合作項目的協(xié)議》，正式啟動中泰高鐵聯(lián)合研究中心、遙感衛(wèi)星數(shù)據(jù)共享與服務(wù)平臺、中泰技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、中泰青年科學(xué)家交流4個重點項目的合作。除了政府間的合作，良好的政治前提和歷史背景為中泰兩國高校的合作與交流奠定了深厚的基礎(chǔ)。以朱拉隆功大學(xué)為代表的中泰學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)間合作大幅增長。截至2020年，朱拉隆功大學(xué)與中國大陸51個機(jī)構(gòu)，臺灣40個機(jī)構(gòu)，香港12個機(jī)構(gòu)簽署了合作備忘錄。①“Chulalongkorn University-About CU-Fact ＆ Figure［EB/OL］”,Chulalongkorn University,http://www.chula.ac.th/en/about/fact-figure.

以CU=China AND OO=Chulalongkorn University為檢索式，文章類型選擇article,共檢索出文獻(xiàn)1877篇。在出版年份方面，在web of science中檢索到的中國與朱拉隆功大學(xué)合著論文的最早記錄開始于1997年。1997-2004年合著論文數(shù)量在10以下緩慢增長。2013年增長率達(dá)到152.27%，此后增長速度波動式增長，具有較大的發(fā)展?jié)摿?。在合作機(jī)構(gòu)上，與朱拉隆功大學(xué)合作論文數(shù)量靠前的中國學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)有中國科學(xué)院、臺灣大學(xué)、北京大學(xué)、國家科學(xué)研究中心等。在來源出版物方面，1877條記錄分別來自604種來源出版物，出版數(shù)量排名前10的出版物占總數(shù)的47%，其中，Q1分區(qū)6個，Q2分區(qū)3個，Q4分區(qū)1個。中美與朱拉隆功大學(xué)合作的研究方向大致相當(dāng)，但在發(fā)文數(shù)量上呈現(xiàn)一定程度差距。

對比中美與朱拉隆功大學(xué)的科技合作情況，美國與朱拉隆功大學(xué)合作具有先天優(yōu)勢，然而隨著國際化發(fā)展，多元化國際合作使得美國優(yōu)勢不再。從論文出版數(shù)量可以看出，美國盡管在數(shù)量上領(lǐng)先，但增長率波動幅度較大，且有下降的趨勢；中國與朱拉隆功大學(xué)在平等互惠的國際環(huán)境下逐步建立起穩(wěn)定的合作關(guān)系，論文數(shù)量有明顯增長，且保持穩(wěn)定上升態(tài)勢，在論文質(zhì)量上，數(shù)量排名前10的期刊占比47%，遠(yuǎn)高于美國22%的占比。在研究方向上，中美兩國與朱拉隆功大學(xué)的合作方向大體相當(dāng)，覆蓋了朱拉隆功大學(xué)的優(yōu)勢學(xué)科與特色機(jī)構(gòu)。

三、發(fā)展歷程：中、美與東盟科技合作發(fā)展及變化

（一）中國—東盟科技合作：鞏固發(fā)展不斷深化

中國與東盟國家的外交經(jīng)歷了從敵對到正?；俚綉?zhàn)略伙伴關(guān)系的正向加強(qiáng)過程。1974年，毛澤東同志闡述了三個世界劃分的理論，把加強(qiáng)與第三世界國家的團(tuán)結(jié)與合作作為中國外交戰(zhàn)略的重要組成部分。在這一時期，中國先后與50多個國家建立了外交關(guān)系。科技外交是當(dāng)時情境下中國與東南亞國家建立外交聯(lián)系的重要組成部分。1978年中國與泰國簽訂《中泰科技合作協(xié)定》，同年，中國—菲律賓科技合作聯(lián)合委員會召開了首次會議。東盟成立后，1991年中國與東盟初次接觸，中國—東盟科技合作聯(lián)委會隨后成立。2003年，中國與東盟建立了戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，人文交流、經(jīng)貿(mào)往來以及政治互信程度不斷加深，為中國—東盟科技合作營造了良好的發(fā)展環(huán)境。

隨著中國國力和科技實力的提升，中國目前已超越美國成為東盟國家論文合作第一大國，且發(fā)文質(zhì)量逐年提高。2011-2020年間，中國和東盟國家的SCI合著論文基本保持線性增長。從發(fā)文量的年增長速度來看，除2017年以外，其他年份相對前一年的增長率均在15%以上，2013年和2015年、2019年發(fā)文量顯著增長，年增長率均超過23%。這一現(xiàn)象并非偶然。十八大以來，中國加快了與東盟科技合作的步伐。2012年中國—東盟科技伙伴計劃正式啟動，雙方在農(nóng)業(yè)、生命科學(xué)與健康、減災(zāi)防災(zāi)、環(huán)境和能源、水資源、裝備制造、材料、信息技術(shù)、空間技術(shù)與應(yīng)用等重點技術(shù)領(lǐng)域加強(qiáng)合作。2015年，在中國商務(wù)部發(fā)布的《推動共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動》中提出共建聯(lián)合實驗室（研究中心）、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、海上合作中心，促進(jìn)科技人員交流，合作開展重大科技攻關(guān)，共同提升科技創(chuàng)新能力。①《推動共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和 21 世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動》，中華人民共和國商務(wù)部，2015年3月30日，http://zhs.mofcom.gov.cn/article/xxfb/201503/20150300926644.shtml。2018年是中國—東盟創(chuàng)新年，第21次中國—東盟領(lǐng)導(dǎo)人會議發(fā)表《中國—東盟科技創(chuàng)新合作聯(lián)合聲明》。2021年11月，在中國—東盟建立對話關(guān)系30周年紀(jì)念峰會上，中國啟動科技創(chuàng)新提升計劃，向東盟提供1000項先進(jìn)適用技術(shù)，承諾未來5年將支持300名東盟青年科學(xué)家來華交流。同年12月，中國—東盟科技創(chuàng)新部長特別會議以視頻方式舉行，發(fā)布《中國—東盟建設(shè)面向未來更加緊密的科技創(chuàng)新伙伴關(guān)系行動計劃（2021-2025）》，中國—東盟科技領(lǐng)域的合作進(jìn)一步走深走實。

近年來，中國與東盟科技合作正不斷向新能源、電子信息和生物醫(yī)藥等領(lǐng)域延伸。這些高新技術(shù)領(lǐng)域的合作持續(xù)深化，將開啟雙方科技合作的新篇章。

（二）美國—東盟科技合作：起伏跌宕不確定增加

美國與東盟的關(guān)系經(jīng)歷了反復(fù)調(diào)整過程。在二戰(zhàn)結(jié)束后的很長時間內(nèi)，東南亞地區(qū)一直是美國的“后院”。①朱鋒：《美國對華政策“變臉”陰影下的中國與東盟關(guān)系》，《世界知識》，2018年第21期，第27頁。由于在越南戰(zhàn)爭中的慘敗，美國開始在東南亞地區(qū)實行戰(zhàn)略收縮。2001年“9·11事件”發(fā)生后，東南亞成為美國反恐戰(zhàn)場重要組成部分，雙方關(guān)系開始好轉(zhuǎn)。在“東盟團(tuán)結(jié)”的趨勢下，東盟開始成為相對獨立和自主的集體，東南亞的經(jīng)濟(jì)也取得了長足發(fā)展，美國開始加強(qiáng)雙邊在各領(lǐng)域的對話合作。為抗衡中國不斷增強(qiáng)的地區(qū)影響力，美國于2009年宣布“重返亞太”，并于2011年提出“亞太再平衡”戰(zhàn)略，其目的是“借殼上市”，利用東盟地區(qū)的多邊機(jī)制為美國在印太地區(qū)的利益服務(wù)。②韋宗友：《印太視角下的“東盟中心地位”及美國-東盟關(guān)系挑戰(zhàn)》，《南洋問題研究》，2019年第3期，第1-2頁。2021年12月8日，美國拜登政府負(fù)責(zé)東亞和太平洋地區(qū)外交事務(wù)的助理國務(wù)卿丹尼爾·克里滕布林克承諾美國總統(tǒng)拜登將提升華盛頓與東盟關(guān)系至“前所未有”的水平。

美國憑借其科研大國的實力以及在東南亞地區(qū)的影響力，在與東盟國家合著論文數(shù)量上長期保持領(lǐng)先優(yōu)勢。美國積極布局東盟地區(qū)優(yōu)勢學(xué)科的科技合作，在東南亞地區(qū)擁有良好的科技合作基礎(chǔ)。然而特朗普執(zhí)政以來的一系列反科學(xué)政策行動，包括“美國優(yōu)先”政策、移民禁令、大幅削減科研預(yù)算、科研信息公開禁令等，對美國的科研合作伙伴產(chǎn)生了消極影響。特朗普政府將中國視為美國頭號戰(zhàn)略競爭對手，并不斷加強(qiáng)在東盟國家的影響力。拜登上臺后，對東南亞地區(qū)的關(guān)注有增無減。2021年6月下旬，美國高官先后出訪印尼、柬埔寨、泰國、新加坡、越南和菲律賓等國家，并將美國和新加坡經(jīng)濟(jì)關(guān)系提升為增長與創(chuàng)新伙伴關(guān)系，重點發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)、能源與環(huán)境科技、先進(jìn)制造、健康產(chǎn)業(yè)，通過與新加坡的經(jīng)濟(jì)、科技合作來帶動與東南亞其他國家的關(guān)系進(jìn)一步提升。

四、中美兩國與東盟科技合作路徑

（一）東盟：東盟中心主義下的科技外交

東盟中心地位的確立得益于多方因素，主要包括以下兩個方面。一是東盟國家整體實力的增強(qiáng)和整體意識的強(qiáng)化。1999年，東盟已成為一個囊括東南亞十國的區(qū)域組織。在東盟內(nèi)部，制定了《東盟憲章》，把“維護(hù)中心地位”這一提法寫入憲章，通過文件以及聲明的形式，從法律和輿論層面確立了東盟在其內(nèi)部的“中心地位”，①朱陸民、常偉鵬、馬姚：《東盟維護(hù)“中心地位”的表現(xiàn)、動因及前景》，《城市學(xué)刊》，2021年第4期，第96頁。并通過《東盟互聯(lián)互通總體規(guī)劃2025》等文件，廣泛團(tuán)結(jié)東盟各國“用一個聲音說話”，鞏固其中心地位。二是域外大國承認(rèn)東盟在區(qū)域合作框架中的“中心地位”。在區(qū)域合作中，東盟打造了一系列以自身為核心的區(qū)域合作機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)在地區(qū)秩序構(gòu)建中的核心作用，使得東盟在區(qū)域合作框架中的中心地位得以確立。此后，隨著東盟地區(qū)論壇、東亞峰會以及東盟防長擴(kuò)大會議的召開，“東盟規(guī)范”逐漸被區(qū)域內(nèi)外主要國家所認(rèn)可和接受。②張潔：《東盟中心主義重構(gòu)與中國—東盟關(guān)系的發(fā)展》，《國際問題研究》，2021年第3期，第124頁。

中國的和平崛起，客觀上改變了東亞地區(qū)的實力對比狀況。隨著“一帶一路”倡議的推進(jìn)實施，東盟成為中國21世紀(jì)海上絲綢之路的核心地區(qū)，也是中國周邊外交工作的重點區(qū)域。美國出于維護(hù)其霸權(quán)地位的需要，將戰(zhàn)略重心轉(zhuǎn)向東亞地區(qū)，增加對這一地區(qū)的戰(zhàn)略投入。中美雙方都積極拉攏東盟，以謀求戰(zhàn)略優(yōu)勢。在中、美、東盟三者之間逐漸形成了以東盟為支軸，中美為兩翼的三角模式，東盟在三方互動中占據(jù)優(yōu)勢地位，③蔣琛嫻：《中美貿(mào)易摩擦與中—美—東盟三角關(guān)系互動》，《區(qū)域與全球發(fā)展》，2019年第6期，第139頁。但是也面臨著不少的挑戰(zhàn)。一些東盟國家表示，大國競爭使得東盟面臨著被迫“選邊站”的兩難困境。因此，東盟出臺《東盟印度洋—太平洋展望》，強(qiáng)調(diào)需要維持一個可持續(xù)的、有彈性的和前瞻性的，以東盟為中心的區(qū)域架構(gòu)。有學(xué)者建議，東盟應(yīng)該在加強(qiáng)自身一體化建設(shè)的同時，在大國之間，展現(xiàn)誠實、中立的中間人形象。④曹云華：《東盟對中美博弈的認(rèn)知及其在區(qū)域合作中的角色》，《當(dāng)代世界》，2020年第12期，第54頁。

開展科技合作不僅是東盟外交的重要組成部分，也是推動地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，維持東盟中心地位的重要抓手。東盟國家基礎(chǔ)設(shè)施落后，通過開展科技合作，可以利用雙方科技資源和實力的互補性，促進(jìn)雙方科技發(fā)展，實現(xiàn)互惠互利。為此，東盟各成員國已頒布并制定一系列科技創(chuàng)新政策，確定其科技優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，并積極與域外大國開展科技合作。從東盟的科技論文合著數(shù)量來看，一方面，自2011年開始，與其他國家論文合著規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，另一方面，東盟內(nèi)部各成員國發(fā)展不平衡也日益突顯。新加坡憑借其科技資源優(yōu)勢，在東盟的國際科技合作中處于領(lǐng)先地位，但東盟其他國家科技合作水平有限。未來隨著“一帶一路”倡議、“東部經(jīng)濟(jì)走廊”等合作計劃的深入推進(jìn)，中國與東盟十國的科技合作仍有較大的發(fā)展空間。

（二）美國：本國優(yōu)先原則下的科技合作

科技之爭，實則是制度和道路之爭。資本主義固有的逐利性決定了資本的基本行為邏輯，即“寧做殺頭的生意，不做賠本的買賣”。①田文林：《從新冠肺炎疫情看西方治理模式的結(jié)構(gòu)性危機(jī)》，《國別和區(qū)域研究》，2021年第1期，第57頁。金融資本將科技要素作為加強(qiáng)壟斷的工具，為科技霸權(quán)主義的形成創(chuàng)造客觀條件。②王俊、蘇立君：《論科技霸權(quán)主義的形成機(jī)制、表現(xiàn)形式與經(jīng)濟(jì)影響——基于國際壟斷資本主義科技治理模式的分析》，《長白學(xué)刊》，2021年第6期，第108頁。從歐美主要國家的科技外交活動來看，其倡導(dǎo)的價值觀念中最為突出的是本國利益至上。③羅暉、李政：《關(guān)于科技外交的學(xué)理分析：內(nèi)涵、特點、策略等》，《今日科苑》，2021年第4期，第26頁。美國開放的熔爐文化以及良好的移民政策和條件，吸引來自世界各地的優(yōu)秀人才，為把握科技發(fā)展的主動權(quán)提供了智力支持。技術(shù)優(yōu)勢是美國霸權(quán)合法性的核心所在。美國的科技水平位居世界前列，在眾多高科技領(lǐng)域達(dá)到了國際一流。通過技術(shù)優(yōu)勢設(shè)立一系列標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，美國便掌握了合理依據(jù)來維護(hù)自己的戰(zhàn)略利益并對別國加以限制。④劉楊鉞：《美國世紀(jì)的終結(jié)？——技術(shù)優(yōu)勢與美國霸權(quán)合法性》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇》，2010年第2期，第96頁。美國通過資本要素、人才要素、技術(shù)要素的優(yōu)勢，牢牢掌握科技合作的主動權(quán)。

科技發(fā)展、其他國家實力上升給美國帶來極大挑戰(zhàn)，甚至是威脅。有學(xué)者考察了2019年以來有代表性的美國科學(xué)界和智庫的主要科技政策報告，其主要主張是加強(qiáng)自身實力，主張精準(zhǔn)管控，有限“脫鉤”。⑤范英杰、樊春良：《尋求共同基礎(chǔ) 推進(jìn)交流合作――對美國智庫和科學(xué)界主要科技政策報告的解讀與啟示建議》，《中國科學(xué)院院刊》，2022年2期，第202頁。除此以外，為了維護(hù)本國利益而形成的意識形態(tài)偏見，使得人文交流、經(jīng)貿(mào)關(guān)系、公共安全以及科技合作等都摻上“政治化”的色彩。政治與科技的界限變得模糊，科技逐漸變成美國達(dá)成政治目的的工具。以5G為例，作為第四次工業(yè)革命的支柱，華為在5G領(lǐng)域的快速發(fā)展被美國看作是對其產(chǎn)業(yè)霸權(quán)的威脅，認(rèn)為一旦中國完成產(chǎn)業(yè)升級，現(xiàn)有對西方發(fā)達(dá)國家有利的國際產(chǎn)業(yè)格局將遭到?jīng)_擊。于是，美國對華為實施系列制裁及打壓政策。

美國與東盟的科技合作一直處于領(lǐng)先地位，這與美國與東盟早期建立的緊密的政治經(jīng)濟(jì)聯(lián)系分不開。然而自2014年泰國軍事政變后，美泰關(guān)系就開始陷入困境。2016年菲律賓新總統(tǒng)杜特爾特上臺后對外政策發(fā)生巨大的變化，美菲關(guān)系更是呈直線下滑趨勢。這些狀況都被視為美國東南亞戰(zhàn)略失敗的直接例證。⑥任遠(yuǎn)喆：《美國東盟關(guān)系的“三級跳”與東南亞地區(qū)秩序》，《南洋問題研究》，2017年第1期，第24頁。隨著中國經(jīng)濟(jì)實力的增強(qiáng)，美國的危機(jī)感逐漸上升。在“零和博弈”思維的影響下，美國為維持其在全球經(jīng)濟(jì)、科技等領(lǐng)域的主導(dǎo)地位，不斷挑釁中國，多次加征關(guān)稅并逐步由貿(mào)易向科技、知識產(chǎn)權(quán)、教育等領(lǐng)域擴(kuò)散。相較于特朗普時期，拜登上臺后“美國優(yōu)先”的原則有所淡化。與特朗普的“強(qiáng)遏制”手段不同，拜登明確提出“美國必須加強(qiáng)在亞洲的伙伴關(guān)系和聯(lián)盟”，①The American Presidency Project,“Remarks in a Town Hall Meeting with Anderson Cooper of CNN at PNC Field in Moosic,Pennsylvania,”September 17,2020.https://www.presidency.ucsb.edu/documents/remarks-town-hallmeeting-with-anderson-cooper-cnn-pnc-field-moosic-pennsylvania.自2021年7月以來，拜登政府再度加快了重返東南亞的腳步，意在服務(wù)于美國的印太戰(zhàn)略，拉攏盟友，其核心仍然是維護(hù)美國的地區(qū)霸權(quán)地位。

（三）中國：人類命運共同體理念下的知識共享

中國幾千年的儒家文化強(qiáng)調(diào)“仁者愛人”“先義后利”“克己復(fù)禮”“和而不同”，這些觀念指引著中國人的價值追求。在長期的共同生活與社會實踐中形成的人本主義、集體主義等意識形態(tài)也蘊含著豐富的外交智慧，充分展現(xiàn)了中國的外交及科技立場。②張方慧：《新時代中國特色大國外交中的儒家文化內(nèi)涵——以孔子思想為中心的考察》，《西南民族大學(xué)學(xué)報》（人文社科版），2019年第12期，第194頁。新中國成立成初期，百廢待興，科技水平十分落后。面對西方國家的經(jīng)濟(jì)、科技封鎖，新中國在堅持獨立自主、自力更生的同時積極學(xué)習(xí)蘇聯(lián)、東歐等國先進(jìn)技術(shù)，并在20世紀(jì)70年代為亞非拉伙伴提供技術(shù)援助，塑造了新中國的科學(xué)形象和大國地位。在與其他國家開展科技合作的過程中，中國始終秉持著“和平、發(fā)展、公平、正義、民主、自由”的價值理念，尊重和自覺維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，鞏固同發(fā)展中國家的科技合作與交流。

隨著中國科技實力的迅速提升，官方科技外交、民間科技交流快速發(fā)展，中國實現(xiàn)了從“跟跑”“并跑”到“領(lǐng)跑”的轉(zhuǎn)變。中國強(qiáng)調(diào)絕不走“國強(qiáng)必霸”的路子，堅持“共商、共建、共享”原則，與世界各國攜手共建人類命運共同體?！耙粠б宦贰背h便是構(gòu)建人類命運共同體理念的生動實踐，通過與沿線國家開展科技合作，累計投入經(jīng)費超過18億元，為沿線國家和地區(qū)培養(yǎng)近5000名高層次科技人才。③《國新辦舉行科技支撐“一帶一路”建設(shè)成果情況發(fā)布會》，國務(wù)院新聞辦公室，2019年4月19日，http://www.scio.gov.cn/ztk/dtzt/39912/40276/40314/Document/1652573/1652573.htm?！叭祟惷\共同體”理念不僅凝結(jié)著中華優(yōu)秀傳統(tǒng)“和”文化，還閃耀著了馬克思共同體思想的光輝，更是幾代中央領(lǐng)導(dǎo)集體國際戰(zhàn)略思想的理論精華。在當(dāng)前各國科技發(fā)展面臨著嚴(yán)重的不平衡不同步的背景下，“人類命運共同體”理念的提出具有重要的時代價值與世界意義。

在世界經(jīng)濟(jì)論壇“達(dá)沃斯議程”對話會上，習(xí)近平主席指出，“科技成果應(yīng)該造福全人類，而不應(yīng)該成為限制、遏制其他國家發(fā)展的手段。中國將以更加開放的思維和舉措推進(jìn)國際科技交流合作”④《習(xí)近平出席世界經(jīng)濟(jì)論壇“達(dá)沃斯議程”對話會并發(fā)展特別致辭》，《人民日報》，2021年1月26日。，這些論述都說明中國始終是世界和平的建設(shè)者、全球發(fā)展的貢獻(xiàn)者、國際秩序的維護(hù)者、公共產(chǎn)品的提供者。①《習(xí)近平在第七十六屆聯(lián)合國大會一般性辯論上的講話》，中國政府網(wǎng)，2019年9月22日，http://www.gov.cn/xinwen/2021-09/22/content_5638597.htm。在與東盟及周邊其他國家的交流往來中，中國始終堅持相互尊重、合作共贏的國際關(guān)系理念，在平等和相互尊重基礎(chǔ)上開展對話合作。②雷江梅：《習(xí)近平中國特色大國外交思想的問題指向與基本內(nèi)涵》，《理論視野》，2019年第6期，第38頁。面對突如其來的新冠疫情，中國本著公開、透明、負(fù)責(zé)任態(tài)度，在疫情防控、疫苗研發(fā)等方面積累了寶貴的經(jīng)驗，并積極開展國際合作，攜手與世界各國共克時艱。國務(wù)院總理李克強(qiáng)在第24次中國—東盟領(lǐng)導(dǎo)人會議上表示，要加強(qiáng)疫苗和特效藥研發(fā)，并倡議成立中國—東盟公共衛(wèi)生科技合作中心，推動科技賦能公共衛(wèi)生合作。以集體本位作為全球治理的邏輯，人類命運共同體思想內(nèi)涵更加豐富，優(yōu)越性更加明顯，在世界范圍內(nèi)進(jìn)一步得到認(rèn)可和支持。③張安冬、劉瓊蓮：《人類命運共同體對西方全球正義觀的超越》，《天津師范大學(xué)學(xué)報》（社會科學(xué)版），2020年第6期，第24頁。

五、未來展望：構(gòu)建中國—東盟科技共同體

相比美國科技政治化的做法，中國專家學(xué)者呼吁科技成果應(yīng)該造福全人類，而不應(yīng)成為限制、遏制其他國家發(fā)展的手段。構(gòu)建開放、信任、合作的科技共同體將是應(yīng)對人類共同挑戰(zhàn)的路徑選擇。科技共同體由“科學(xué)共同體”引申而來。1942年,英國科學(xué)家和哲學(xué)家波蘭尼在《科學(xué)的自治》一文中首次提出“科學(xué)共同體”的概念，意指按地區(qū)劃分的“科學(xué)家群體”。④胡潔：《波蘭尼科學(xué)共同體思想探析》，湖南師范大學(xué)碩士學(xué)位論文，2018年，第19頁。隨著科學(xué)與技術(shù)之間的聯(lián)系越來越緊密，加強(qiáng)國際科技合作對于解決人類公共危機(jī)的重要意義逐漸凸顯，學(xué)者開始提出“科技共同體”的構(gòu)想。⑤趙建剛、呂兆毅、田樂遠(yuǎn)、趙燕清：《關(guān)于“科技共同體”的構(gòu)想》，《華東科技管理》，1994年第3期，第31頁。近年來，關(guān)于科技共同體的探討頻頻。2021年第三屆世界科技與發(fā)展論壇、第二十三屆中國科協(xié)年會——世界科技社團(tuán)發(fā)展與治理論壇高端對話等均圍繞科技共同體如何深化信任合作展開，為國際科技創(chuàng)新合作切實起到了引領(lǐng)作用。

在當(dāng)前的時代背景下，科技共同體被賦予了新的時代內(nèi)涵與現(xiàn)實意義?？萍脊餐w是通向人類命運共同體的重要橋梁。當(dāng)今國際政治和經(jīng)濟(jì)格局正處于“百年大變局”的重要關(guān)口，“黑天鵝”“灰犀牛”事件頻發(fā)，非傳統(tǒng)安全威脅加劇，人類正面臨許多共同挑戰(zhàn)。如何引領(lǐng)人類走向和平發(fā)展與共同發(fā)展之路？不僅是政治家和人文學(xué)者的使命，也是科學(xué)技術(shù)的使命。科技共同體更是加快科技發(fā)展、增進(jìn)人民福祉的有效路徑。全球范圍內(nèi)知識更新速度加快，科技創(chuàng)新發(fā)展呈現(xiàn)多點突破、交叉融合的態(tài)勢，通過構(gòu)建科技共同體以推動和引領(lǐng)創(chuàng)新已成為大勢所趨。①Sudip Parikh,et al.：《科技共同體應(yīng)對人類共同挑戰(zhàn)的路徑選擇》，《科技導(dǎo)報》，2021年第16期，第19頁。

日益復(fù)雜的國際局勢，給科技界的國際合作增添了很多不確定性。如何構(gòu)建中國—東盟科技共同體，是我們亟須破解的一個重大命題。值得注意的是，2020年中國發(fā)表的國際論文中，國際合著論文為14.34萬篇，中國與東盟國家的科技合著論文在其中占比僅7.47%，中國與東盟國家的科技合作還有較大的空間?；谥袊獤|盟科技論文合著與美國—東盟科技論文合著的比較分析，構(gòu)建中國—東盟科技共同體可嘗試從以下幾個方面推進(jìn)。

一是堅持科技的普遍性與國際性，推動開放科學(xué)從理念走向?qū)嵺`?？萍紕?chuàng)新是全人類的共同事業(yè)，開放性和國際性是其本質(zhì)特征。開放科學(xué)旨在通過數(shù)據(jù)、協(xié)議、軟件和基礎(chǔ)設(shè)施的開放共享，使整個科學(xué)過程更加容易獲取和透明。②治丹丹，任亮：《開放科學(xué)背景下區(qū)塊鏈出版平臺科技期刊開放發(fā)展機(jī)制與啟示》，《中國編輯》，2021年第11期，第49頁。它標(biāo)志著開放科學(xué)邁入全球共識的新階段，未來科技發(fā)展的趨勢必然是從開放走向更加開放。③曾建勛：《推進(jìn)開放科學(xué)的公開、公平與公正》，《數(shù)字圖書館論壇》，2021年第12期，第1頁。中國與東盟國家應(yīng)該在氣候變化、新冠疫情、綠色發(fā)展等領(lǐng)域加強(qiáng)協(xié)同，共建科技共同體。通過開放科學(xué)、科技創(chuàng)新合作探索解決重要全球性問題的途徑。

二是結(jié)合中國與東盟國家自身發(fā)展需求，挖掘重點領(lǐng)域合作潛力。東盟各國科技發(fā)展水平以及自身學(xué)科優(yōu)勢不盡相同，在未來的科技合作中，應(yīng)專注于潛力領(lǐng)域，強(qiáng)化合作關(guān)系，形成“有重點、分層次”的合作格局。針對東盟國家不同的優(yōu)勢學(xué)科及產(chǎn)業(yè)政策，發(fā)展有針對性的合作。雖然中美在東盟會有各種競爭，但也需要在該地區(qū)進(jìn)行合作，應(yīng)根據(jù)社會和環(huán)境發(fā)展需要，攜手拓展科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新合作。④朱鋒：《美國對華政策“變臉”陰影下的中國與東盟關(guān)系》，《世界知識》，2018年第21期，第29頁。

三是加強(qiáng)中國—東盟科技界人員交流與對話溝通。科技合作離不開科技人員的參與，高校、科研機(jī)構(gòu)作為科技創(chuàng)新發(fā)展的生力軍，應(yīng)積極與東盟高校機(jī)構(gòu)建立科研聯(lián)系，實現(xiàn)精準(zhǔn)對接合作。創(chuàng)新中國—東盟合作培養(yǎng)模式，加強(qiáng)中國—東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)，為中國—東盟輸送復(fù)合型國際化人才。積極搭建交流溝通橋梁，依托中國—東盟聯(lián)合共建實驗室，辦好“中國—東盟教育交流周”活動，深入開展中國—東盟產(chǎn)學(xué)研合作，對接雙方市場需求，實現(xiàn)創(chuàng)新成果有效轉(zhuǎn)化。