20世紀(jì)中后期日本技術(shù)進(jìn)步與日美經(jīng)濟(jì)摩擦

常 嘯

一、20世紀(jì)中后期日本技術(shù)進(jìn)步對(duì)日美經(jīng)濟(jì)摩擦的影響

日本技術(shù)進(jìn)步是引發(fā)20世紀(jì)50年代以來(lái)日美經(jīng)濟(jì)摩擦的重要因素。通過(guò)技術(shù)進(jìn)步，日本在原本美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域形成比較優(yōu)勢(shì)，低端產(chǎn)業(yè)和高端產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)增強(qiáng)，致使美國(guó)對(duì)日貿(mào)易不斷惡化，兩國(guó)經(jīng)濟(jì)摩擦不斷升級(jí)。按照經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(英文縮寫OECD)第三版制造業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，半導(dǎo)體、計(jì)算機(jī)、通信設(shè)備、電視機(jī)屬于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，汽車屬于中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，鋼鐵屬于中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)，紡織屬于低技術(shù)產(chǎn)業(yè)。因此，從20世紀(jì)50年代初到90年代末，日美兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)摩擦總體呈現(xiàn)從低技術(shù)產(chǎn)業(yè)摩擦到中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)摩擦，再到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)摩擦的演進(jìn)路徑。

(一)從20世紀(jì)50年代初到60年代末，日美經(jīng)濟(jì)摩擦以低技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主

從20世紀(jì)50年代初到60年代末，隨著戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)不斷復(fù)蘇，日本開始在以紡織、鋼鐵為代表的低技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域與美國(guó)發(fā)生摩擦。雖然這種摩擦更多是以貿(mào)易摩擦的形式表現(xiàn)，但日本在合成纖維技術(shù)、特種鋼冶煉技術(shù)方面的快速發(fā)展，使得日美圍繞紡織和鋼鐵產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易摩擦愈發(fā)呈現(xiàn)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)色彩。

在紡織產(chǎn)業(yè)方面，隨著日本合成纖維技術(shù)的快速發(fā)展，日美兩國(guó)原本從1962年開始逐漸平息的棉紡織品摩擦再度升溫，引發(fā)美國(guó)紡織業(yè)界更為強(qiáng)烈的擔(dān)憂。從1962年到1965年，日本合成纖維產(chǎn)品出口占紡織品出口的比重從14%上升至31%。到1968年，日本合成纖維對(duì)美出口額達(dá)到106億美元，成為紡織品中出口數(shù)量最多的種類。(1)胡方：《日美紡織品貿(mào)易摩擦及其問(wèn)題》，《日本研究》1997年第2期。1969年7月，在日美經(jīng)貿(mào)聯(lián)合委員會(huì)第七次會(huì)議上，美方提出，“日本化纖產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展和化纖產(chǎn)品的迅速增加，是兩國(guó)之間產(chǎn)生重大問(wèn)題的原因，需要通過(guò)國(guó)家層面進(jìn)行解決”。(2)〔日〕 稲葉秀三、生田豊明：『日米繊維交渉—“経済戦爭(zhēng)”の展開とその教訓(xùn)』、金融財(cái)政事情研究會(huì)1980年版、第126頁(yè)。在美國(guó)國(guó)會(huì)和肯尼迪政府的強(qiáng)大壓力下，日本不得不于1971年與美國(guó)簽署“日美紡織品協(xié)定”，規(guī)定了具體的紡織品出口增長(zhǎng)率以及其他出口限制。直到20世紀(jì)80年代末，日美紡織產(chǎn)業(yè)摩擦才趨于平息。

在鋼鐵產(chǎn)業(yè)方面，在長(zhǎng)達(dá)30多年的日美鋼鐵摩擦中，日本鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮了非常關(guān)鍵的推動(dòng)作用。從1950年到1975年，日本鋼鐵產(chǎn)業(yè)共引進(jìn)各項(xiàng)技術(shù)2400余項(xiàng)，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入累計(jì)超過(guò)7000億日元。從1966年開始，日本進(jìn)行鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)出口，1970年實(shí)現(xiàn)技術(shù)出口129項(xiàng)，5年后又進(jìn)一步增加至702項(xiàng)(3)〔日〕 Harukiyu H,"The Steel Industry in Japan: A Comparison with Britain, London", NewYork: Routledge, 1996, pp.76-77.，逐步確立了自己在鋼鐵技術(shù)方面的世界領(lǐng)先地位。通過(guò)技術(shù)引進(jìn)和自主研發(fā)，形成了與西方工業(yè)國(guó)家相比更具特色的技術(shù)創(chuàng)新體系和創(chuàng)新模式，在鋼鐵冶煉技術(shù)、節(jié)能減排技術(shù)、特種鋼材制造技術(shù)、自動(dòng)化生產(chǎn)技術(shù)等領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了從追趕到領(lǐng)先的跨越。隨著日本鋼鐵技術(shù)不斷發(fā)展，日美兩國(guó)圍繞鋼鐵產(chǎn)品的摩擦也從一般鋼材向特種鋼材及其制品等高技術(shù)產(chǎn)品轉(zhuǎn)變，這也引發(fā)了美國(guó)在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域?qū)θ毡具M(jìn)行封鎖與打壓。

(二)從20世紀(jì)60年代末到70年代末，日美經(jīng)濟(jì)摩擦以中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主

從20世紀(jì)60年代末開始，面對(duì)美國(guó)在電視機(jī)和汽車產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)及技術(shù)領(lǐng)域全面占優(yōu)，日本奮起直追，通過(guò)產(chǎn)品與技術(shù)改良的“漸進(jìn)式創(chuàng)新”不斷獲得對(duì)美競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，逐漸占領(lǐng)美國(guó)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)。在發(fā)展電視機(jī)和汽車產(chǎn)業(yè)的過(guò)程中，一些與之相關(guān)的前沿技術(shù)陸續(xù)涌現(xiàn)，推動(dòng)了日本在半導(dǎo)體、計(jì)算機(jī)、工業(yè)機(jī)床、機(jī)器人等技術(shù)領(lǐng)域的快速發(fā)展，客觀上對(duì)美國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)構(gòu)成了威脅。

在電視機(jī)產(chǎn)業(yè)方面，1960年索尼公司率先推出當(dāng)時(shí)最先進(jìn)的晶體管電視機(jī)，標(biāo)志日本開始在電視機(jī)產(chǎn)業(yè)和相關(guān)電子技術(shù)領(lǐng)域形成對(duì)美攻勢(shì)。到70年代中期，美國(guó)電視機(jī)產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)兩大變化。一是美國(guó)電視機(jī)市場(chǎng)被日本牢牢控制。1976年，美國(guó)市場(chǎng)上黑白電視機(jī)進(jìn)口率達(dá)98%，其中絕大部分是日本產(chǎn)品。日本生產(chǎn)的彩色電視機(jī)占美國(guó)市場(chǎng)份額也從1970年的17%大幅升至1976年的45%。(4)〔美〕 Fukushima、〔美〕 Glen.S、〔日〕 渡辺敏訳：『日米経済摩擦の政治學(xué)』、朝日新聞社1992年版、第225頁(yè)。二是美國(guó)在60年代形成的電視機(jī)工業(yè)集群被日本一舉沖散。(5)〔日〕 落合浩太郎：『日米経済摩擦』、慶応通信社1993年版、第154頁(yè)。煊赫一時(shí)的27家廠商，僅剩美國(guó)無(wú)線電、通用電氣和賽尼斯3家公司。通過(guò)日美電視機(jī)產(chǎn)業(yè)摩擦，美國(guó)開始審視自己的技術(shù)轉(zhuǎn)移政策是否得當(dāng)，也意識(shí)到以電視機(jī)為代表的視聽技術(shù)會(huì)對(duì)包括半導(dǎo)體、計(jì)算機(jī)等技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生極為深遠(yuǎn)的影響。(6)〔日〕 坂井昭夫：『日米経済摩擦と政策協(xié)調(diào)』、有斐閣1991年版、第119頁(yè)。美國(guó)在日美電視機(jī)產(chǎn)業(yè)摩擦中得到的教訓(xùn)，為此后在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)θ請(qǐng)?jiān)定實(shí)施技術(shù)打壓埋下了伏筆。

在汽車產(chǎn)業(yè)方面，20世紀(jì)60年代初以豐田為代表的日本汽車廠商采用了“消腫式生產(chǎn)”模式，推動(dòng)日本汽車工業(yè)迎來(lái)了高速發(fā)展時(shí)期。到1980年，日本以1100余萬(wàn)輛的汽車年產(chǎn)量成為世界最大汽車生產(chǎn)國(guó)。(7)〔日〕 牧野昇、志村幸雄：『日米技術(shù)戦爭(zhēng)』、日本経済新聞出版社1984年版、第80頁(yè)。日本重視汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)設(shè)備更新和流水線升級(jí)改造，是日美之間爆發(fā)汽車產(chǎn)業(yè)摩擦的重要因素。比較兩國(guó)汽車工業(yè)生產(chǎn)率，1967年日本汽車制造業(yè)員工人均汽車年產(chǎn)量是6.7輛，美國(guó)是18.9輛；到了1980年，日本迅速提至24.9輛，而美國(guó)仍在19.2輛水平徘徊。比較兩國(guó)汽車勞動(dòng)裝備率(有形固定資產(chǎn)與員工人數(shù)比值)，1966年日美兩國(guó)大體相當(dāng)，而到了1979年，日本已經(jīng)比美國(guó)高出近兩倍。(8)〔日〕 牧野昇、志村幸雄：『日米技術(shù)戦爭(zhēng)』、日本経済新聞出版社1984年版、第86-88頁(yè)。日美汽車產(chǎn)業(yè)摩擦引發(fā)了美國(guó)對(duì)日本在流體力學(xué)設(shè)計(jì)、精密電子技術(shù)以及新材料領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的高度關(guān)注，這些后來(lái)都進(jìn)入美國(guó)對(duì)日本重點(diǎn)防范和打壓的領(lǐng)域。

(三)從20世紀(jì)70年代末到90年代末，日美經(jīng)濟(jì)摩擦以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主

20世紀(jì)70年代末，日本向以信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)為代表的美國(guó)核心工業(yè)發(fā)起挑戰(zhàn)。美國(guó)政府和工業(yè)界隨即動(dòng)員起來(lái)，反擊日本的挑戰(zhàn)。(9)〔德〕 康賽德：《爭(zhēng)奪世界技術(shù)經(jīng)濟(jì)霸權(quán)之戰(zhàn)》，張履棠譯，中國(guó)鐵道出版社1998年版，第182頁(yè)。這一時(shí)期，日美間圍繞電信、半導(dǎo)體和計(jì)算機(jī)等高新產(chǎn)業(yè)的技術(shù)摩擦最為激烈。

在電信產(chǎn)業(yè)方面，進(jìn)入70年代美國(guó)電信產(chǎn)品對(duì)日貿(mào)易赤字不斷增長(zhǎng)，日美電信產(chǎn)業(yè)摩擦也隨之激化。日本通過(guò)NTT集團(tuán)旗下的12個(gè)大型實(shí)驗(yàn)室，不僅逐漸確立了在光電、語(yǔ)音圖像識(shí)別、微光、超導(dǎo)等信息通信技術(shù)領(lǐng)域的世界領(lǐng)先地位，而且還將這些技術(shù)和相關(guān)發(fā)明轉(zhuǎn)讓給國(guó)內(nèi)其他大型企業(yè)，打造了實(shí)力雄厚、規(guī)模龐大的“NTT家族”，形成了強(qiáng)大的電信技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)能力。70年代末，美國(guó)開始在電信產(chǎn)品和電信技術(shù)領(lǐng)域?qū)θ毡緦?shí)施打壓。一是通過(guò)外交渠道對(duì)日施壓，要求日本解決美國(guó)電信產(chǎn)品的市場(chǎng)準(zhǔn)入問(wèn)題。二是從機(jī)構(gòu)層面改組美國(guó)電話電報(bào)公司，為提升其技術(shù)研發(fā)能力“松綁”。三是開辟新賽道，對(duì)屬于“高精尖”技術(shù)范疇的衛(wèi)星通信領(lǐng)域?qū)嵤┘夹g(shù)封鎖。四是通過(guò)發(fā)起專利侵權(quán)訴訟，在以光纖為代表的高技術(shù)電信器材方面實(shí)施對(duì)日反制，如：1984年美國(guó)科寧公司就光纖專利問(wèn)題起訴日本住友電工公司。(10)〔日〕 嵨本久壽彌太：《專利戰(zhàn)爭(zhēng)——日美企業(yè)之間圍繞技術(shù)所有權(quán)開展的殊死斗爭(zhēng)》，張國(guó)生譯，專利文獻(xiàn)出版社1989年版，第106-110頁(yè)。面對(duì)美國(guó)在通信技術(shù)領(lǐng)域打出的“組合拳”，日本節(jié)節(jié)敗退，以致在20世紀(jì)90年代末逐漸喪失了在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。

在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)方面，1976年日本通產(chǎn)省統(tǒng)籌日本電氣、富士通、三菱、日立、東芝等企業(yè)實(shí)施“超大規(guī)模集成電路研究計(jì)劃”，日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)開始迅速發(fā)展，日美半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)也隨之激化。1977年，美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)成立，一方面不斷向美國(guó)國(guó)會(huì)和政府施壓，要求保護(hù)美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的利益；另一方面主動(dòng)出擊，從貿(mào)易政策、產(chǎn)業(yè)政策和非關(guān)稅壁壘三個(gè)方面向日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)難。在美國(guó)官民的聯(lián)合沖擊下，1992年美國(guó)超過(guò)日本重新成為世界最大的半導(dǎo)體生產(chǎn)國(guó)。1996年，美國(guó)半導(dǎo)體占世界市場(chǎng)份額已經(jīng)達(dá)到46%，出口到日本的集成電路占日本市場(chǎng)份額的21%，超過(guò)了日本在美國(guó)市場(chǎng)占比14%的數(shù)值。(11)〔德〕 康賽德：《爭(zhēng)奪世界技術(shù)經(jīng)濟(jì)霸權(quán)之戰(zhàn)》，張履棠譯，中國(guó)鐵道出版社1998年版，第193-203頁(yè)。此外，在半導(dǎo)體制造領(lǐng)域最重要的光刻機(jī)技術(shù)方面，美國(guó)SGV公司于1992年率先生產(chǎn)出具備“深度紫外線光源照射技術(shù)”的新一代光刻機(jī)，1996年又推出了更加先進(jìn)的第三代產(chǎn)品，從而實(shí)現(xiàn)了相對(duì)日本光刻機(jī)的技術(shù)領(lǐng)先。

在計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)方面，為推動(dòng)計(jì)算機(jī)工業(yè)快速發(fā)展，日本從20世紀(jì)60年代開始促進(jìn)相關(guān)企業(yè)與美國(guó)計(jì)算機(jī)廠家進(jìn)行深度技術(shù)合作。從1962年開始，日本通產(chǎn)省實(shí)施了一系列扶持計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的資助措施，包括60年代對(duì)大型計(jì)算機(jī)和超高性能計(jì)算機(jī)研發(fā)的補(bǔ)貼、70年代對(duì)超大規(guī)模集成電路研發(fā)和圖像處理系統(tǒng)研發(fā)的補(bǔ)貼，80年代對(duì)新一代電子計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)開發(fā)的補(bǔ)貼以及對(duì)第五代電子計(jì)算機(jī)研發(fā)的補(bǔ)貼等，累計(jì)補(bǔ)貼金額近4000億日元。(12)〔日〕 牧野昇、志村幸雄：『日米技術(shù)戦爭(zhēng)』、日本経済新聞出版社1984年版、第72頁(yè)。面對(duì)日本在計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的趕超攻勢(shì)，1981年春美國(guó)商務(wù)部部長(zhǎng)波多里奇稱，“美國(guó)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中正在重蹈汽車產(chǎn)業(yè)的覆轍”。(13)〔日〕 立石泰則：『覇者の誤算―日米コンピュータ戦爭(zhēng)の40年』、講談社1997年版、第119頁(yè)。1982年，美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局(英文縮寫FBI)與國(guó)際商業(yè)機(jī)器公司(英文縮寫IBM)相互配合，通過(guò)“釣魚執(zhí)法”逮捕了6名涉嫌竊取IBM計(jì)算機(jī)設(shè)計(jì)資料的日本技術(shù)人員，即“IBM產(chǎn)業(yè)間諜事件”。(14)〔日〕 那野比古：『日米コンピューター戦爭(zhēng)―IBM産業(yè)スパイ事件の底流』、日本経済新聞社出版局2000年版、第27頁(yè)。受此影響，作為日本計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)根基的兼容機(jī)業(yè)務(wù)遭到全面打擊，市場(chǎng)份額迅速縮小。包括日立、三菱電機(jī)和富士通在內(nèi)的日本計(jì)算機(jī)企業(yè)不得不向IBM支付累計(jì)近1000億日元的“技術(shù)使用費(fèi)”。這嚴(yán)重遲滯了日本在計(jì)算機(jī)技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域的投資計(jì)劃。1991年，日本計(jì)算機(jī)占世界市場(chǎng)份額下滑至27%。(15)〔德〕 康賽德：《爭(zhēng)奪世界技術(shù)經(jīng)濟(jì)霸權(quán)之戰(zhàn)》，張履棠譯，中國(guó)鐵道出版社1998年版，第92頁(yè)。1993年，美國(guó)重新控制了全球超過(guò)75%的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)和周邊設(shè)備市場(chǎng)，以及全世界91%的系統(tǒng)軟件市場(chǎng)和75%的應(yīng)用軟件市場(chǎng)。

二、日本應(yīng)對(duì)美國(guó)技術(shù)打壓的教訓(xùn)

隨著日美出現(xiàn)摩擦的領(lǐng)域逐漸從低技術(shù)產(chǎn)業(yè)向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，日本對(duì)美國(guó)技術(shù)霸權(quán)和壟斷經(jīng)濟(jì)的威脅逐漸增大，美國(guó)對(duì)日本技術(shù)打壓的力度也越來(lái)越強(qiáng)。在應(yīng)對(duì)美國(guó)技術(shù)打壓的過(guò)程中，日本在政策選擇方面有以下教訓(xùn)。

第一，忽視了“卡脖子”技術(shù)的動(dòng)態(tài)變化屬性，缺乏應(yīng)對(duì)“再反超”的戰(zhàn)略考量。在科技政策和產(chǎn)業(yè)政策的推動(dòng)下，日本曾在半導(dǎo)體、計(jì)算機(jī)、電信、新能源、新材料等領(lǐng)域突破了當(dāng)時(shí)的一系列“卡脖子”技術(shù)，甚至在部分領(lǐng)域、一定時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)了對(duì)美技術(shù)領(lǐng)先。但日本的問(wèn)題在于沒(méi)有以發(fā)展的眼光看待“卡脖子”技術(shù)的動(dòng)態(tài)變化屬性，沒(méi)有從辯證角度看待“反超與再反超”的關(guān)系，因而最終喪失了技術(shù)壟斷能力和領(lǐng)先地位。以光刻機(jī)為例，20世紀(jì)80年代中期，日本成功突破美國(guó)在光刻機(jī)制造領(lǐng)域的技術(shù)封鎖，確立了自己在全球光刻機(jī)市場(chǎng)中的壟斷地位。尼康、佳能等日本廠商生產(chǎn)的光刻機(jī)占全球市場(chǎng)份額一半以上。然而，日本并未將這一領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)保持下去。美國(guó)通過(guò)發(fā)展新一代光刻機(jī)技術(shù)以及扶持荷蘭光刻機(jī)制造商ASML，在短短10年時(shí)間內(nèi)重新實(shí)現(xiàn)了對(duì)日本光刻機(jī)技術(shù)的“再反超”。

第二，沒(méi)能處理好基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的關(guān)系。強(qiáng)大的“漸進(jìn)式創(chuàng)新”與應(yīng)用研究能力，是日本在部分技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)對(duì)美超越的重要因素。然而，面對(duì)美國(guó)的技術(shù)打壓，日本沒(méi)有處理好基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的關(guān)系。日本一方面認(rèn)為在基礎(chǔ)研究能力方面無(wú)法與美國(guó)抗衡，應(yīng)投入大量人力、物力和財(cái)力開展基礎(chǔ)研究，但忽視了基礎(chǔ)研究的長(zhǎng)期性、艱巨性和成果轉(zhuǎn)化周期；另一方面認(rèn)為應(yīng)更加有效發(fā)揮自身在應(yīng)用研究方面的優(yōu)勢(shì)，從而近乎偏執(zhí)地投入大量資源進(jìn)行產(chǎn)品改進(jìn)和質(zhì)量提升，而未能找準(zhǔn)產(chǎn)品質(zhì)量和市場(chǎng)需求的最佳平衡點(diǎn)。正是由于基礎(chǔ)研究成果難以及時(shí)轉(zhuǎn)化，應(yīng)用研究?jī)?yōu)勢(shì)沒(méi)能有效發(fā)揮，最終使得日本在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的對(duì)美競(jìng)爭(zhēng)力逐漸下降。以計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)為例，日本通過(guò)對(duì)通用大型計(jì)算機(jī)不斷進(jìn)行工藝優(yōu)化和技術(shù)改良，從而在邏輯元件組裝、硬件耗電量、硬件可靠性以及硬件故障率等方面領(lǐng)先美國(guó)。1982年日本工業(yè)技術(shù)院的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，日本計(jì)算機(jī)最大運(yùn)算速度為29MIPS(16)MIPS指標(biāo)表示每秒處理百萬(wàn)級(jí)機(jī)器語(yǔ)言指令數(shù)。，而美國(guó)僅為14MIPS。(17)〔日〕 牧野昇、志村幸雄：『日米技術(shù)戦爭(zhēng)』、日本経済新聞出版社1984年版、第73頁(yè)。但隨著計(jì)算機(jī)市場(chǎng)進(jìn)入“小型化、快消費(fèi)”時(shí)代，日本在硬件技術(shù)方面過(guò)分精益求精反而產(chǎn)生了負(fù)面影響。例如，日本在臺(tái)式計(jì)算機(jī)和便攜式計(jì)算機(jī)中使用的動(dòng)態(tài)隨機(jī)存取存儲(chǔ)器(英文縮寫DRAM)故障率只有美國(guó)的十分之一，已遠(yuǎn)超日常工作和生活使用需要。極低故障率的背后是高研發(fā)和生產(chǎn)成本，使得日本計(jì)算機(jī)產(chǎn)品很難適應(yīng)新的市場(chǎng)需求。

第三，在利用外壓推動(dòng)國(guó)內(nèi)改革和技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中，忽視了結(jié)構(gòu)性談判對(duì)基本面的“不可逆”破壞。(18)余永定：《中美貿(mào)易戰(zhàn)的深層根源及未來(lái)走向》，《財(cái)經(jīng)問(wèn)題研究》2019年第8期。在日美同盟關(guān)系影響下，“逆來(lái)順受”“不置可否”一直是日本處理日美雙邊談判的應(yīng)對(duì)哲學(xué)。對(duì)于美國(guó)在技術(shù)打壓中施加的外部壓力，日本一方面將其視為推動(dòng)國(guó)內(nèi)體制和機(jī)制改革的“特殊力量”(19)伊馨、蔡秀玲：《日本應(yīng)對(duì)美日貿(mào)易摩擦的做法及其啟示》，《亞太經(jīng)濟(jì)》2019年第2期。，用以化解因改革觸及特殊利益群體而產(chǎn)生的國(guó)內(nèi)政治壓力；另一方面利用其團(tuán)結(jié)和凝聚國(guó)民意志，從而形成更加強(qiáng)韌的技術(shù)創(chuàng)新彈力。然而，日本的問(wèn)題在于沒(méi)有將結(jié)構(gòu)性問(wèn)題談判與一般貿(mào)易談判和個(gè)別技術(shù)領(lǐng)域談判區(qū)分開來(lái)。在20世紀(jì)80年代末到90年代中期的“日美結(jié)構(gòu)性障礙協(xié)議”談判、“日美金融服務(wù)協(xié)議”談判等涉及經(jīng)濟(jì)和金融結(jié)構(gòu)性問(wèn)題談判中，日本仍一味采取妥協(xié)退讓的應(yīng)對(duì)方式，最終導(dǎo)致支撐技術(shù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)基本面遭受“不可逆”破壞。特別是在“日美金融服務(wù)協(xié)議”談判中，為了滿足美方要求，日本被迫修改了國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)方針，通過(guò)舉債方式進(jìn)行高達(dá)430萬(wàn)億日元的大規(guī)模公共投資(20)〔日〕 久保田勇夫：『日米金融交渉の真実激烈な経済戦爭(zhēng)はかく戦われた』、日経BP2013年版、第61頁(yè)。，嚴(yán)重沖擊了日本高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

第四，被動(dòng)應(yīng)對(duì)技術(shù)打壓過(guò)程中的“法律戰(zhàn)”，針對(duì)美國(guó)“長(zhǎng)臂管轄”沒(méi)能做到“見(jiàn)招拆招”。在對(duì)日本施以技術(shù)打壓的過(guò)程中，美國(guó)動(dòng)用了包括“貿(mào)易法”201條款、301條款、337條款和“歲入法”103條款，以及“反傾銷法”“抵消關(guān)稅法”“購(gòu)買美國(guó)貨法”“反壟斷法”等一系列“法律武器”。由于日美在涉及貿(mào)易和專利政策方面的法律框架不同(21)〔日〕 松下滿雄：『日米通商摩擦の法的爭(zhēng)點(diǎn)—紛爭(zhēng)事例分析』、有斐閣1983年版、第9頁(yè)。，導(dǎo)致很多日本企業(yè)一是沒(méi)有應(yīng)訴意識(shí)，二是沒(méi)有應(yīng)訴能力。很多由美國(guó)企業(yè)發(fā)起針對(duì)日本企業(yè)的專利侵權(quán)或傾銷訴訟，因日本方面未能應(yīng)訴而判決日方敗訴。此外，對(duì)于美國(guó)通過(guò)“長(zhǎng)臂管轄”方式打擊日本高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的做法，日本也是“敢怒不敢言”，沒(méi)有就這些問(wèn)題向美方正面提出交涉和抗議，從而進(jìn)一步助長(zhǎng)了美國(guó)通過(guò)霸凌手段實(shí)施對(duì)日技術(shù)打壓的氣焰。以汽車產(chǎn)業(yè)為例，1975年以后，日本為規(guī)避對(duì)美傾銷汽車之嫌，讓在美國(guó)的日本汽車企業(yè)分公司陸續(xù)提高汽車銷售價(jià)格。而美國(guó)國(guó)家稅務(wù)局認(rèn)為日方此舉是有意壓低日本汽車企業(yè)分公司的盈利規(guī)模，涉嫌逃稅，便要求豐田、日產(chǎn)、本田三家公司根據(jù)美國(guó)“國(guó)內(nèi)稅收法”第482條向美方提供1975年到1978年的銷售和生產(chǎn)成本數(shù)據(jù)資料，遭到日方拒絕。1983年，美國(guó)司法部將豐田公司告到洛杉磯聯(lián)邦地方法院，最終判決要求豐田公司向美方提供銷售價(jià)格等相關(guān)資料。(22)〔日〕 松下滿雄：『日米通商摩擦の法的爭(zhēng)點(diǎn)—紛爭(zhēng)事例分析』、有斐閣1983年版、第127-128頁(yè)。隨著主要汽車廠商被迫交出經(jīng)營(yíng)“底牌”，日本原本具備的對(duì)美汽車產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)也逐漸喪失。

三、日本應(yīng)對(duì)美國(guó)技術(shù)打壓的經(jīng)驗(yàn)

面對(duì)美國(guó)的技術(shù)打壓，日本也有通過(guò)靈活調(diào)整應(yīng)對(duì)策略，有效減輕相關(guān)產(chǎn)業(yè)受到直接損害的經(jīng)驗(yàn)，從而能夠在人工智能、綠色能源、新材料、機(jī)器人等未來(lái)產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域占據(jù)了世界領(lǐng)先地位。日本的經(jīng)驗(yàn)主要有以下幾個(gè)方面。

第一，通過(guò)強(qiáng)化對(duì)美直接投資，繞開技術(shù)壁壘，打造利益共同體。在美國(guó)對(duì)日本實(shí)施技術(shù)打壓的20世紀(jì)80年代初至90年代初，日本對(duì)美國(guó)直接投資始終在西方國(guó)家中保持第一，是美國(guó)吸收外資的最大來(lái)源國(guó)。(23)于風(fēng)艷、朱穎：《日本在美國(guó)直接投資的業(yè)績(jī)以及對(duì)中國(guó)的啟示》，《理論經(jīng)緯》2016年第1期。1985年，日本對(duì)美國(guó)投資額與1980年相比增加了3倍，參與在美投資建廠的日本企業(yè)數(shù)量超過(guò)500家，幾乎覆蓋所有產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。(24)李申燕：《日本在美“投資熱”帶來(lái)的沖擊波》，《國(guó)際展望》1986年第19期。從80年代開始，日本汽車制造商紛紛在美國(guó)建廠，一方面規(guī)避兩國(guó)因汽車產(chǎn)業(yè)摩擦帶來(lái)的貿(mào)易損失；另一方面通過(guò)這種方式獲取美國(guó)在汽車研發(fā)方面的先進(jìn)技術(shù)。在電子產(chǎn)業(yè)方面，日本龍頭企業(yè)以項(xiàng)目投資而非并購(gòu)的方式深度參與美國(guó)的相關(guān)研發(fā)活動(dòng)，主要涉及計(jì)算機(jī)、半導(dǎo)體、電視機(jī)、電信等高技術(shù)領(lǐng)域，以此形成交織融合的利益共同體，在一定程度上降低了美國(guó)在上述領(lǐng)域?qū)θ毡敬驂旱膶?shí)際損害。1987年到1993年，日本在上述領(lǐng)域?qū)γ姥邪l(fā)投資項(xiàng)目數(shù)量從22個(gè)增至116個(gè)，相當(dāng)于日本對(duì)美研發(fā)投資項(xiàng)目總數(shù)的三分之二。(25)鄭飛虎、龐錦：《研發(fā)全球化與日本產(chǎn)業(yè)R&D對(duì)美投資集群研究》，《亞太經(jīng)濟(jì)》2009年第2期。

第二，因勢(shì)利導(dǎo)，將技術(shù)創(chuàng)新的落腳點(diǎn)從與美國(guó)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)移至提升服務(wù)質(zhì)量和改善民生。2001年，日本推出了用于指導(dǎo)未來(lái)5年科技發(fā)展的《第二期國(guó)家科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》。該計(jì)劃出臺(tái)除了源于20世紀(jì)90年代美國(guó)全面技術(shù)打壓，日本自身社會(huì)問(wèn)題也是重要原因。一方面日本實(shí)際勞動(dòng)人口從1995年開始不斷下滑，人口老齡化問(wèn)題開始凸顯；另一方面日本居民儲(chǔ)蓄率降低使得通過(guò)資本投入拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的難度日益增大。因此，在《第二期國(guó)家科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》中，為盡可能規(guī)避美國(guó)的技術(shù)打壓，同時(shí)在解決社會(huì)和民生問(wèn)題方面提早布局，日本在堅(jiān)持“創(chuàng)新立國(guó)”的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步調(diào)整了技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)，不再?gòu)?qiáng)調(diào)在半導(dǎo)體、計(jì)算機(jī)、航空航天等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域與美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)，而是將技術(shù)創(chuàng)新的落腳點(diǎn)放在了生命科學(xué)、信息通信、環(huán)境科學(xué)、納米技術(shù)等與國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、民生福祉改善、老齡化應(yīng)對(duì)等直接相關(guān)的領(lǐng)域，著力打造“讓國(guó)民安心且安全的享有高質(zhì)量生活”的國(guó)家。(26)周程：《從“技術(shù)立國(guó)”到“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新立國(guó)”——日本科技發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變及其啟示》，《自然辯證法研究》2001年增刊。通過(guò)這種調(diào)整，日本一方面圍繞上述技術(shù)形成了差異化的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)；另一方面為應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)老齡化問(wèn)題提供了技術(shù)層面支撐。

第三，積極發(fā)展不在美國(guó)遏制范圍內(nèi)卻對(duì)尖端技術(shù)性能提升至關(guān)重要的優(yōu)化類技術(shù)。面對(duì)美國(guó)在高新技術(shù)領(lǐng)域的全面打壓，日本深刻認(rèn)識(shí)到，要想最大限度提升整體產(chǎn)業(yè)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力，除了高新技術(shù)本身外，還需要一些能夠?qū)⒏咝录夹g(shù)進(jìn)行優(yōu)化的通用技術(shù)，如：節(jié)能技術(shù)、機(jī)器人技術(shù)和自動(dòng)化技術(shù)。以節(jié)能技術(shù)為例，日本主要追求兩個(gè)目標(biāo)。一是降低單位產(chǎn)品的生產(chǎn)能耗；二是實(shí)現(xiàn)能源回收和再利用。(27)〔日〕 長(zhǎng)谷川慶太郎：『80年代のエネルギー技術(shù)戦爭(zhēng)』、太陽(yáng)企畫出版社1981年版、第108頁(yè)。多年來(lái)專注節(jié)能技術(shù)發(fā)展，不僅使日本在汽車、計(jì)算機(jī)、家用電器等領(lǐng)域確立了節(jié)能領(lǐng)先地位(28)馮昭奎：《日本節(jié)能技術(shù)發(fā)展的新動(dòng)向》，《瞭望》2004年第18期。，還推動(dòng)了與之相關(guān)的光伏、新能源、新型發(fā)動(dòng)機(jī)等技術(shù)的發(fā)展。在全球“脫碳”趨勢(shì)下，日本積極將節(jié)能技術(shù)與半導(dǎo)體技術(shù)相融合，生產(chǎn)出世界領(lǐng)先的、用于電力控制系統(tǒng)的“功率半導(dǎo)體”，從而在該技術(shù)領(lǐng)域再次形成對(duì)美競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

第四，以“技術(shù)全球主義”應(yīng)對(duì)美國(guó)的“技術(shù)國(guó)家主義”。面對(duì)20世紀(jì)80年代日本在高新技術(shù)領(lǐng)域的全面趕超態(tài)勢(shì)，美國(guó)各界主張將保護(hù)知識(shí)技能、限制對(duì)日技術(shù)流出作為技術(shù)打壓的主要手段之一。(29)溫澤：《日本加速推進(jìn)技術(shù)“全球主義”》，《世界科技研究與發(fā)展》1993年第1期。面對(duì)這種“技術(shù)國(guó)家主義”，1990年日本通產(chǎn)省提出“技術(shù)全球主義”，并在此后陸續(xù)推出由外國(guó)參與的聯(lián)合研發(fā)尖端技術(shù)項(xiàng)目，涉及超音速推進(jìn)系統(tǒng)、微型機(jī)器、先進(jìn)化學(xué)處理、高性能材料、量子功能器件等高新技術(shù)領(lǐng)域。(30)郭凱聲：《技術(shù)全球主義——日本在對(duì)外技術(shù)合作問(wèn)題上的抉擇》，《世界科技研究與發(fā)展》1992年第2期。日本此舉主要帶來(lái)三點(diǎn)成效：一是開放、包容、共贏的“技術(shù)全球主義”與美國(guó)封閉、對(duì)抗、零和的“技術(shù)國(guó)家主義”形成鮮明對(duì)比，獲得了良好的國(guó)際聲譽(yù)。二是以合作而非競(jìng)爭(zhēng)形式推進(jìn)技術(shù)研發(fā)的舉措，有效緩和了日美技術(shù)沖突，一定程度上減輕了美國(guó)對(duì)日本技術(shù)打壓的力度。三是有力地爭(zhēng)取了在技術(shù)創(chuàng)新上同樣受到美國(guó)打壓的歐洲國(guó)家，進(jìn)一步拓展了高新技術(shù)及專利的獲取渠道。