水庫移民經(jīng)濟(jì)狀況改善效果研究

聶相田，張妍，侯光耀

(1.華北水利水電大學(xué) 水利學(xué)院，河南 鄭州 450045； 2.河南城際鐵路有限公司，河南 鄭州 450018)

新中國成立初期，我國只有幾十座水庫，隨著綜合國力的增強(qiáng)和基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，目前水庫總量已達(dá)9.8萬余座，水庫移民2486萬[1]。2006年，我國加大了對水庫移民后期扶持的力度，提高了后期扶持標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范了后期扶持方式，推動(dòng)了移民安置區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展[2]，移民收入水平大幅度提高、就業(yè)創(chuàng)業(yè)能力增強(qiáng)[3]。如何持續(xù)做好水庫移民后期扶持工作，推動(dòng)移民經(jīng)濟(jì)狀況不斷改善，是目前專家和學(xué)者研究的重點(diǎn)問題。

近年來，關(guān)于此類問題的研究有很多。一些學(xué)者通過對比不同地區(qū)水庫移民以及非移民經(jīng)濟(jì)情況，對移民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)狀況和影響因素進(jìn)行比較[4]；一些研究者對水庫移民經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)分析，研究其產(chǎn)生原因并提出規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)措施與合理化建議[5]。在經(jīng)濟(jì)適應(yīng)的影響因素方面，部分研究者從政策實(shí)施、家庭稟賦、搬遷方式、安置方式等角度進(jìn)行了分析[6-9]。在研究方式方面，大部分學(xué)者采用現(xiàn)場調(diào)查抽樣方式，利用線性回歸方法對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理；一些研究者采用多層次模糊綜合模型、改進(jìn)模糊綜合評價(jià)法、可變模糊識別、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析等方法對移民生活水平、后期扶持經(jīng)濟(jì)改善狀況等進(jìn)行定量研究[10-14]。對于不同年份、不同地區(qū)水庫移民經(jīng)濟(jì)狀況改善的動(dòng)態(tài)效果研究較少，而此項(xiàng)研究對更好地把握各地區(qū)、各年度移民后期扶持政策執(zhí)行情況，及時(shí)制定、改進(jìn)后期扶持政策具有較大幫助，同時(shí)也與廣大移民生活的幸福度、滿意度密切相關(guān)。

本文使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型及Malmquist指數(shù)分析方法，抽取河南省部分地區(qū)水庫移民后期扶持投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)，考察2012—2018年移民經(jīng)濟(jì)狀況，采用超效率DEA模型對各地區(qū)年均效率及各年效率變化趨勢進(jìn)行靜態(tài)分析，采用Malmquist指數(shù)分析方法對各地區(qū)全要素生產(chǎn)率和分解效率及各年間效率變化量進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析，根據(jù)分析結(jié)果提出合理化建議，以利于及時(shí)掌握移民經(jīng)濟(jì)狀況變化趨勢，制定相應(yīng)改進(jìn)措施。

一、研究方法和評價(jià)指標(biāo)選取

(一)研究方法

1.超效率DEA模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(以下簡稱DEA)方法是基于投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)的相對有效性評價(jià)方法，目前是多投入、產(chǎn)出時(shí)決策單元相對有效和規(guī)模效益等方面使用最廣泛的方法之一[15]。雖然DEA方法的基本類型有CCR和BCC兩種，但是計(jì)算時(shí)會(huì)出現(xiàn)較多決策單元都有效的情況，無法進(jìn)一步比較其有效性。Andersen等剔除效率邊界中被評價(jià)的決策單元，將剩余的單元形成新的效率邊界，計(jì)算剔除的決策單元到新的效率邊界的距離，因該決策單元未被效率邊界包圍，其到效率邊界距離將大于1，從而有了超效率的概念[16]，模型如下：

(1)

式中：Rj為投入變量；Cj為產(chǎn)出變量；θ為超效率值；s-為投入松弛變量；s+為產(chǎn)出松弛變量，λj為決策變量，k為評價(jià)的決策單元。

2.Malmquist指數(shù)

超效率DEA模型是靜態(tài)分析模型，無法分析跨年的效率動(dòng)態(tài)變化情況，進(jìn)而無法分析變化原因。Malmquist指數(shù)方法在DEA模型的基礎(chǔ)上添加了時(shí)間變量，可以研究規(guī)定起止時(shí)期的效率動(dòng)態(tài)變化特征與趨勢[17]，主要用來測量全要素生產(chǎn)率的變化，而全要素生產(chǎn)率的變化是技術(shù)進(jìn)步和效率提高共同作用的結(jié)果，效率是純技術(shù)效率與規(guī)模效率綜合作用的體現(xiàn)，規(guī)模效率的變化反映投入量對效率的影響，純技術(shù)效率反映技術(shù)創(chuàng)新速度或技術(shù)推廣的有效性[18]，即全要素生產(chǎn)率=技術(shù)進(jìn)步×技術(shù)效率=技術(shù)進(jìn)步×純技術(shù)效率×規(guī)模效率。

結(jié)合水庫移民后期扶持投入產(chǎn)出情況，本文將技術(shù)效率解釋為技術(shù)的利用水平；純技術(shù)效率指數(shù)解釋為水庫移民后期扶持組織管理方式；規(guī)模效率指數(shù)解釋為后期扶持投入產(chǎn)出規(guī)模對效率的影響；技術(shù)進(jìn)步指數(shù)解釋為后期扶持經(jīng)驗(yàn)積累效應(yīng)。若全要素生產(chǎn)率指數(shù)大于1，說明綜合生產(chǎn)效率提升；若構(gòu)成全要素生產(chǎn)率的某一個(gè)因素值的變化率大于1，表明該因素是生產(chǎn)效率提高的根本原因，數(shù)值越大促進(jìn)作用越大; 若變化率小于1，則該因素是導(dǎo)致生產(chǎn)效率降低的原因[19]。

(二)評價(jià)指標(biāo)

1.投入指標(biāo)

資金投入是水庫移民后期扶持最基本的投入，包括工作人員的管理費(fèi)、車輛費(fèi)用、設(shè)備費(fèi)用、移民扶持資金等，是后期扶持政策執(zhí)行的根本。平均到每一位移民，即人均資金投入：X1=M/N，其中M為每年資金投入總量，N為移民總?cè)藬?shù)。

水庫工程建設(shè)造成移民耕地減少，直接影響以耕種為主要生產(chǎn)來源的移民經(jīng)濟(jì)狀況。因此，以人均耕地?cái)?shù)量表示第二項(xiàng)投入指標(biāo)：X2=G/N，其中G為移民安置區(qū)域耕地總量。

移民失去土地后，若無一定的技能，將很難找到工作，直接影響其經(jīng)濟(jì)收入。因此在投入指標(biāo)中增加技能培訓(xùn)人數(shù)X3，培訓(xùn)人數(shù)指從中受益的移民人數(shù)。

2.產(chǎn)出指標(biāo)

與移民經(jīng)濟(jì)狀況直接相關(guān)的產(chǎn)出指標(biāo)即收入和消費(fèi)，本文采用移民年人均總收入Y1和移民年人均消費(fèi)總支出Y2作為產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行測算。

為進(jìn)一步從側(cè)面測算移民經(jīng)濟(jì)狀況，將移民文教支出費(fèi)用占總消費(fèi)的比例Y3作為一項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo)，目的為了衡量在滿足基本的生活需要外，移民用于子女教育或繼續(xù)教育的支出比例，從側(cè)面反映其經(jīng)濟(jì)狀況改善情況。

經(jīng)濟(jì)狀況的改善將直接影響移民生活的幸福感，因此將移民幸福感指數(shù)作為一項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo)Y4，該項(xiàng)數(shù)據(jù)來源于水庫移民監(jiān)測報(bào)告、歷年來學(xué)者們對水庫移民幸福感指數(shù)的研究以及實(shí)地訪談等。

二、實(shí)證分析

(一)基于超效率DEA模型的靜態(tài)效率研究

河南省現(xiàn)有水庫移民170多萬人，分別分布在17個(gè)省轄市、1個(gè)示范區(qū)的184個(gè)縣，移民人口眾多[20]?？紤]不同地區(qū)移民特點(diǎn)、地理環(huán)境和歷史條件，選擇8個(gè)市(縣)的移民數(shù)據(jù)作為樣本，投入和產(chǎn)出指標(biāo)來自2012—2018年河南省大中型水庫移民后期扶持政策實(shí)施情況監(jiān)測評估報(bào)告。

將數(shù)據(jù)輸入DEA-SOLVER PRO 5.1軟件中，選擇投入導(dǎo)向型超效率模型，得到各市(縣)效率值表，市(縣)名稱以S1—S8代替。2012—2018年8個(gè)市(縣)移民經(jīng)濟(jì)狀況改善效果靜態(tài)分析數(shù)據(jù)見表1。

表1 移民經(jīng)濟(jì)狀況改善效果靜態(tài)分析數(shù)據(jù)

從數(shù)據(jù)上看，河南省8個(gè)地區(qū)的移民生活水平改善效率在2012—2018年均處于增長狀態(tài)，平均增長48.3%。從地區(qū)視角看，8個(gè)地區(qū)移民狀況改善效率值大于1，均有效，S8地區(qū)的改善效率最高，達(dá)到了2.108，說明該地區(qū)在移民生活水平改善方面具有較高的能力和良好的成效。盡管年均效率最低的是S1地區(qū)，但也保持了1.1%的增長。結(jié)合以上數(shù)據(jù)，得出以下結(jié)論。

第一，河南省移民經(jīng)濟(jì)狀況改善效率整體處于增長狀態(tài)，發(fā)展穩(wěn)定。從時(shí)間序列上看，2012—2018年8個(gè)地區(qū)移民經(jīng)濟(jì)狀況改善效率增長速度呈現(xiàn)整體降低的狀態(tài)，2012年，增長速度高達(dá)77.5%，隨后增長速度逐年降低，在2016和2018年有小幅度的提高，分別為36.0%和29.1%。年平均效率最高的S8地區(qū)增長趨勢與整體趨勢基本一致，說明S8地區(qū)在移民后期扶持經(jīng)濟(jì)狀況改善工作中起到了引領(lǐng)和帶頭作用。

第二，從各地區(qū)每年的移民經(jīng)濟(jì)狀況改善效率來看，排名第1、2、4、5的S8、S7、S4、S2地區(qū)移民經(jīng)濟(jì)狀況改善效率均處于有效狀態(tài)，排名第3的S6地區(qū)雖然年平均效率增長了55.5%，但在2012年、2013年、2018年的經(jīng)濟(jì)狀況改善效率值均小于1，均處于無效狀態(tài)， 但其在2014年(110.4%)和2017年(262.0%)的高速增長，使其具有較高的年平均效率，說明該地區(qū)推行的新辦法、新措施或增加的投入大大提高了移民經(jīng)濟(jì)狀況改善效率，但持久性不強(qiáng)。

第三，排名最低的S1地區(qū)移民經(jīng)濟(jì)狀況改善效率從2015年開始處于增長狀態(tài)并逐年遞增，說明其后期扶持工作成效顯著；排名第6、第7的S3、S5地區(qū)雖然年平均經(jīng)濟(jì)狀況改善效率處于增長狀態(tài)，但波動(dòng)較大，需要加強(qiáng)政策實(shí)施、組織管理等工作的延續(xù)性和持久性。

(二)移民生活水平改善效率動(dòng)態(tài)研究

Malmquist指數(shù)可將效率分為綜合技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步、純技術(shù)效率、規(guī)模效率與全要素生產(chǎn)率5個(gè)指標(biāo)。表2為2012—2018年8個(gè)市(縣)移民生活水平改善效率的Malmquist指數(shù)分解結(jié)果，表3為8個(gè)市(縣)各年份平均效率的Malmquist指數(shù)及分解結(jié)果。

表2 各地區(qū)年均效率Malmquist指數(shù)分解結(jié)果

由2012—2018年8個(gè)市(縣)年均Malmquist指數(shù)測算和分解結(jié)果來看，8個(gè)地區(qū)在2012—2018年間全要素生產(chǎn)率均呈現(xiàn)降低趨勢，降低幅度為1.2%，其中綜合技術(shù)效率增長0.5%，技術(shù)進(jìn)步降低1.7%，純技術(shù)效率降低0.3%，規(guī)模效率增長0.8%，這說明河南省水庫移民經(jīng)濟(jì)狀況改善投入產(chǎn)出效率的降低是因?yàn)榫C合技術(shù)效率和規(guī)模效率的增長不能抵消技術(shù)進(jìn)步和純技術(shù)效率對全要素生產(chǎn)率的制約作用。

從各地區(qū)層面來看，S1、S4、S5、S2、S6這5個(gè)地區(qū)年均全要素生產(chǎn)率指數(shù)均大于1，即在調(diào)查的8個(gè)地區(qū)中，有5個(gè)地區(qū)的全要素生產(chǎn)率指數(shù)得到了提升，占比62.5%，其余3個(gè)地區(qū)全要素生產(chǎn)率指數(shù)呈現(xiàn)下降趨勢。通過進(jìn)一步觀察各地區(qū)全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其分解指標(biāo)可知，S7、S8地區(qū)全要素生產(chǎn)率指數(shù)的下降主要受到技術(shù)進(jìn)步的影響，說明這兩個(gè)地區(qū)需要加強(qiáng)后期扶持經(jīng)驗(yàn)的積累，加強(qiáng)工作人員和領(lǐng)導(dǎo)人員的培訓(xùn)教育；S3地區(qū)全要素生產(chǎn)率指數(shù)的下降除了受技術(shù)進(jìn)步的影響外，還受到純技術(shù)效率以及資源規(guī)模配置的影響，其中技術(shù)進(jìn)步是主要影響指標(biāo)，說明該地區(qū)首要工作是加強(qiáng)培訓(xùn)教育，優(yōu)化組織管理方式和投入產(chǎn)出規(guī)模。

值得注意的是，全要素生產(chǎn)率指數(shù)大于1的5個(gè)地區(qū)的各分解指數(shù)均大于或等于1，說明其在管理方式、扶持經(jīng)驗(yàn)積累、投入產(chǎn)出規(guī)模3個(gè)方面配置合理，值得其他地區(qū)參考借鑒。

表3 各年份平均Malmquist指數(shù)及其分解結(jié)果

表3為8個(gè)市(縣)各年份平均Malmquist指數(shù)及其分解結(jié)果，分析可知，2012—2018年間全要素生產(chǎn)率指數(shù)呈現(xiàn)先減后增再減的趨勢，波動(dòng)較大，發(fā)展不穩(wěn)定，僅2015年、2016年、2017年的全要素生產(chǎn)率為正，分別為6.9%、6.2%、1.0%，總體呈現(xiàn)下降趨勢，技術(shù)進(jìn)步與全要素生產(chǎn)率變化趨勢基本一致。

從綜合技術(shù)效率分解的規(guī)模效率和純技術(shù)效率來看，2016—2017年間因規(guī)模效率和純技術(shù)效率同時(shí)下降，導(dǎo)致綜合技術(shù)效率下降1.4%，但技術(shù)進(jìn)步的提升抵消了綜合技術(shù)效率降低的影響，全要素生產(chǎn)率仍有1.0%的增長；2017—2018年間規(guī)模效率的提升不能抵消純技術(shù)效率降低的影響，導(dǎo)致綜合技術(shù)效率降低0.6%；2012—2013年、2014—2015年間規(guī)模效率的提升抵消了純技術(shù)效率對綜合技術(shù)效率的制約，故2012—2013年、2014—2015年間綜合技術(shù)效率分別增長了2.0%和1.5%。2013—2014年間純技術(shù)效率的提升抵消了規(guī)模效率對綜合技術(shù)效率的制約，綜合技術(shù)效率增長了0.1%。由此可見，規(guī)模效率和純技術(shù)效率的相互制約導(dǎo)致綜合技術(shù)效率的增長不明顯，不能夠抵消技術(shù)進(jìn)步降低對純技術(shù)效率的制約，因此扶持經(jīng)驗(yàn)不足是導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率下降的主要原因，與前文結(jié)論一致。

三、結(jié)論與建議

采用DEA-Malmquist指數(shù)分析方法分別從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)的角度，對2012—2018年河南省水庫移民生活水平改善效率進(jìn)行研究，得出結(jié)論和建議如下。

第一，從超效率DEA靜態(tài)分析數(shù)據(jù)看，河南省水庫移民生活水平改善效率整體處于增長狀態(tài)，但個(gè)別地區(qū)波動(dòng)較大，地區(qū)間差異較大，發(fā)展不平衡。主要原因是投入指標(biāo)波動(dòng)較大，2012—2018年，個(gè)別地區(qū)最大投入是最低投入的近3倍。因此，應(yīng)在確保移民經(jīng)濟(jì)增長的前提下，合理調(diào)控投入指標(biāo)，減少投入不足或冗余對效率的影響；因地制宜、精準(zhǔn)施策，根據(jù)各地區(qū)移民生產(chǎn)生活情況的發(fā)展趨勢和人口結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，合理調(diào)控投入重點(diǎn)從基礎(chǔ)設(shè)施到產(chǎn)業(yè)化的轉(zhuǎn)變。

第二，從年均效率Malmquist指數(shù)分解數(shù)據(jù)看，技術(shù)進(jìn)步是制約全要素生產(chǎn)率的主要因素，說明移民后期扶持工作中，經(jīng)驗(yàn)積累需要重視。要加強(qiáng)工作人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高移民干部業(yè)務(wù)水平，在政策法規(guī)、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、概預(yù)算控制等方面加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高人員業(yè)務(wù)素質(zhì)，推動(dòng)后期扶持工作管理效率；對于年均效率較高的地區(qū)，純技術(shù)效率制約了移民生活水平改善效率的提高，需要優(yōu)化移民后期扶持組織管理方式，從政策執(zhí)行、人員管理等方面提高工作效率。

第三，從各年份平均Malmquist指數(shù)及其分解數(shù)據(jù)看，技術(shù)效率對全要素生產(chǎn)率的推動(dòng)作用不能抵消技術(shù)進(jìn)步的制約。說明在提高后期扶持經(jīng)驗(yàn)積累外，還需要同步從優(yōu)化管理方式、合理配置投入產(chǎn)出規(guī)模方面著手，加快移民經(jīng)濟(jì)狀況改善效率的提高速度。

第四，S3地區(qū)全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其分解指標(biāo)均小于1，說明該地區(qū)在移民經(jīng)濟(jì)狀況改善工作與其他地區(qū)相比有較大的差距，需要相關(guān)部門加強(qiáng)關(guān)注，從政策、資金、培訓(xùn)等方面給予幫扶和支持。

第五，從以上分析可見，資金、耕地、技術(shù)培訓(xùn)投入等對移民經(jīng)濟(jì)狀況的改善效果影響較大，說明移民利用收入提升生活質(zhì)量的效果低于利用政策扶助創(chuàng)收的效果。因此，政府應(yīng)給予更多的政策優(yōu)惠，扶持發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，鼓勵(lì)移民自主創(chuàng)業(yè)、自主就業(yè)，減少對政策扶助的依賴性，提高后期扶持效率。