生物醫(yī)藥期刊國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目不實(shí)標(biāo)引現(xiàn)狀及對(duì)策分析

劉群 戈皓 王海燕 許曉蒙 徐晶

[摘要]本文以隨機(jī)數(shù)字表法選取38本中文核心期刊在2019年第1期刊登的940篇論文為研究對(duì)象，調(diào)查生物醫(yī)藥期刊論文中國家自然科學(xué)基金（National Natural Science Foundation of China，以下簡(jiǎn)稱“NSFC”）標(biāo)引現(xiàn)狀，并提出避免項(xiàng)目標(biāo)引不實(shí)現(xiàn)象發(fā)生的對(duì)策。結(jié)果顯示，這些核心期刊共收錄191篇基金論文，涉及237個(gè)NSFC項(xiàng)目，其中，“過期基金”涉及36項(xiàng)，占比15.19%;“補(bǔ)充基金”涉及11項(xiàng)，占比4.6%。論文基金項(xiàng)目標(biāo)引不實(shí)現(xiàn)象體現(xiàn)為：論文作者與項(xiàng)目主持人不一致;至少112篇論文的內(nèi)容與NSFC項(xiàng)目內(nèi)容不符，主要涉及研究方向、研究對(duì)象、研究的處理因素不同。因此，相關(guān)部門應(yīng)科學(xué)地對(duì)基金資助項(xiàng)目進(jìn)行考核，重視對(duì)基金項(xiàng)目標(biāo)引的審核，并加大監(jiān)管力度，以規(guī)范科技期刊NSFC標(biāo)引行為，維護(hù)科研誠信的良好氛圍。

[關(guān)鍵詞]國家自然科學(xué)基金;基金論文;學(xué)術(shù)不端;生物醫(yī)藥期刊;標(biāo)引不實(shí)

隨著“健康中國”戰(zhàn)略的實(shí)施，國家不斷加大對(duì)醫(yī)學(xué)科學(xué)研究的投入，設(shè)立了各種層次和類型的科學(xué)研究基金，各省、市也設(shè)立了相應(yīng)的科研課題及基金項(xiàng)目?；痦?xiàng)目對(duì)科研活動(dòng)的資助，極大地促進(jìn)了基礎(chǔ)研究水平的提升和成果的產(chǎn)出，鼓勵(lì)了更多科研人員從國家、社會(huì)和人民的需求出發(fā)，不斷探索、創(chuàng)新。對(duì)廣大醫(yī)務(wù)工作者和醫(yī)學(xué)院校的學(xué)術(shù)研究者而言，取得課題資助已成為開展科研活動(dòng)的必要條件?；鹳Y助項(xiàng)目的科學(xué)性、新穎性普遍好于未獲基金資助的項(xiàng)目，其主要成果—學(xué)術(shù)論文的水平也要更高一些。然而，基金論文比是評(píng)價(jià)期刊水平和等級(jí)的重要指標(biāo)之一，從出版者角度來看，提高基金論文比或許能提高期刊水平[1]。因此，期刊界越來越關(guān)注基金論文。

2019年，國家新聞出版署正式發(fā)布的《學(xué)術(shù)出版規(guī)范 期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》，界定了學(xué)術(shù)期刊論文作者、審稿專家、編輯可能涉及的學(xué)術(shù)不端行為，適用于學(xué)術(shù)期刊論文出版過程中各類學(xué)術(shù)不端行為的判斷和處理，其中明確指出“編造論文中相關(guān)研究的資助來源”屬于學(xué)術(shù)不端行為[2]。一些學(xué)者已經(jīng)開始關(guān)注偽造研究資助來源的學(xué)術(shù)不端行為，并從行為種類、產(chǎn)生原因、應(yīng)對(duì)措施等多方面進(jìn)行了探討[3-4]。生物醫(yī)藥期刊在科技期刊中占比較大，且國家自然科學(xué)基金（National Natural Science Foundation of China，以下簡(jiǎn)稱“NSFC”）在生命科學(xué)領(lǐng)域有較大力度的資助。本文擬從實(shí)證研究的角度對(duì)生物醫(yī)藥期刊中的基金項(xiàng)目標(biāo)引不實(shí)問題進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并對(duì)成因進(jìn)行分析，提出了一些應(yīng)對(duì)策略，供同行參考。

一、研究方法

本文選擇《中文核心期刊目錄（2017年版）》收錄編號(hào)為R～R9的“醫(yī)學(xué)綜合類”“醫(yī)藥大學(xué)學(xué)報(bào)類”“基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)類”“臨床醫(yī)學(xué)類”“外科學(xué)綜合類”“腫瘤學(xué)類”等共252種醫(yī)藥衛(wèi)生期刊為研究對(duì)象，并采用隨機(jī)數(shù)字表法選取了其中15%的期刊，共38本。

筆者選擇每本期刊的刊期為2019年第1期，并在中國知網(wǎng)和萬方數(shù)據(jù)庫上使用檢索式“JN=刊名 AND YE=2019 AND FU%‘國家自然科學(xué)”，按時(shí)間順序?qū)С鲈摽目?、發(fā)文數(shù)，以及第1期發(fā)表的NSFC資助論文題目、第一作者、通訊作者、作者單位和對(duì)應(yīng)的NSFC項(xiàng)目編號(hào)。筆者還隨機(jī)抽取其中3本期刊，人工逐篇復(fù)核了檢索的準(zhǔn)確性。

筆者通過國家自然科學(xué)基金委員會(huì)官網(wǎng)、LetPub等網(wǎng)站，輸入NSFC編號(hào)查詢對(duì)應(yīng)的基金項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目主持人、申報(bào)單位、獲批時(shí)間、起止年月等信息，并逐一核實(shí)項(xiàng)目主持人是否為論文作者，論文發(fā)表時(shí)間與項(xiàng)目研究年限是否相符，論文內(nèi)容與項(xiàng)目內(nèi)容是否相關(guān)等信息。

二、結(jié)果與分析

（一）NSFC標(biāo)引情況

38本期刊在2019年第1期共刊文940篇（不包括卷首語、消息），其中有193篇論文標(biāo)引NSFC資助，占比20.53%，并且有4本期刊在2019年第1期沒有收錄NSFC項(xiàng)目論文。

193篇基金論文共標(biāo)引244項(xiàng)NSFC資助項(xiàng)目。其中，有2個(gè)項(xiàng)目編號(hào)6590000216、40205401839未查到具體項(xiàng)目信息，也不符合國家自然科學(xué)基金委員會(huì)實(shí)行的8位編號(hào)法。筆者懷疑為憑空捏造或?qū)⑵渌蛱?hào)當(dāng)作NSFC編號(hào)來標(biāo)引，因此剔除這2篇論文。同時(shí)，有3個(gè)基金項(xiàng)目共被重復(fù)標(biāo)引5次，去除重復(fù)標(biāo)引，最終有191篇論文標(biāo)引了237個(gè)NSFC項(xiàng)目列入統(tǒng)計(jì)。另外，筆者發(fā)現(xiàn)有148篇論文標(biāo)引1個(gè)基金項(xiàng)目，標(biāo)引最多（5個(gè)）的論文中有1條編碼為86173838，經(jīng)核實(shí)應(yīng)為81673838，修正后計(jì)入。

（二）論文發(fā)表時(shí)間與NSFC項(xiàng)目在研時(shí)間分析

本研究納入的論文發(fā)表時(shí)間為2019年第1期。一般來說，NSFC的項(xiàng)目成果統(tǒng)計(jì)時(shí)間是自立項(xiàng)年份第二年的1月1日至項(xiàng)目結(jié)題后2年。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中涉及的基金立項(xiàng)年份、類型總結(jié)見表1。青年科學(xué)基金的在研時(shí)間為3年，地區(qū)科學(xué)基金、自由申請(qǐng)（面上項(xiàng)目）的在研時(shí)間為4年，重點(diǎn)項(xiàng)目的在研時(shí)間則為5年，科學(xué)部主任基金、委主任基金的在研時(shí)間為1年。筆者將合理的課題數(shù)在表1中用斜體表示;專項(xiàng)基金的時(shí)間不定，經(jīng)逐一比對(duì)，起訖時(shí)間均合理。

筆者將項(xiàng)目結(jié)題（2016年及之前）后超過2年仍在論文中標(biāo)引的基金項(xiàng)目稱為“過期基金”，該類基金項(xiàng)目在本研究中共涉及36項(xiàng)，占比15.19%。2018年獲批的基金項(xiàng)目，實(shí)際研究開始時(shí)間是2019年1月1日，因論文的投稿、審理、修改均需要時(shí)間，期刊也有一定的出版時(shí)滯，投稿幾乎不可能發(fā)生在2019年，并且考慮到基金申請(qǐng)是在2018年初，基金項(xiàng)目下達(dá)約在2018年下半年，此時(shí)正處于論文的修稿或等待發(fā)表階段，作者將其基金項(xiàng)目編號(hào)附加至論文，因此筆者將其稱為“補(bǔ)充基金”，本次統(tǒng)計(jì)共發(fā)現(xiàn)11項(xiàng)該類基金項(xiàng)目，占比4.6%。

（三）論文作者與項(xiàng)目主持人分析

《國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目研究成果管理辦法》指出，“發(fā)表的項(xiàng)目成果，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和參與者均應(yīng)如實(shí)注明得到國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助和項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)”?！蛾P(guān)于加強(qiáng)依托單位管理做好2020年度國家自然科學(xué)基金資助管理工作的通知》強(qiáng)調(diào)，“科學(xué)基金資助項(xiàng)目取得的成果應(yīng)標(biāo)注科學(xué)基金資助并標(biāo)明資助編號(hào)，非項(xiàng)目負(fù)責(zé)人本人和參與者所取得的研究成果以及與受資助項(xiàng)目無關(guān)的內(nèi)容不得標(biāo)注為科學(xué)基金資助”[5]。因此，標(biāo)引科學(xué)基金的研究成果應(yīng)該由項(xiàng)目參與者作為作者之一。因國家自然科學(xué)基金委員會(huì)官網(wǎng)、LetPub等網(wǎng)站并未公開項(xiàng)目的所有參與者，故本研究僅統(tǒng)計(jì)各分類下基金主持人是否為對(duì)應(yīng)論文的作者。結(jié)果（表2）發(fā)現(xiàn)，10.33%的NSFC項(xiàng)目主持人不在對(duì)應(yīng)論文的作者之列;僅有21本期刊（55.26%）標(biāo)引的NSFC項(xiàng)目主持人均為作者之一，有2本期刊標(biāo)引的NSFC項(xiàng)目主持人均不在作者之列。在所有學(xué)科分類中，藥學(xué)類期刊表現(xiàn)優(yōu)異，基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)類期刊略顯得不足。究其原因，可能是樣本量差異所造成的誤差，并不能代表學(xué)科的總體水平?？偟膩碚f，論文作者與項(xiàng)目主持人的相符度較低，有待進(jìn)一步規(guī)范。

（四）論文內(nèi)容與NSFC項(xiàng)目研究內(nèi)容分析

筆者對(duì)論文題目與NSFC項(xiàng)目名稱分別進(jìn)行了比對(duì)，不能確定的調(diào)取論文摘要甚至正文進(jìn)行比對(duì)。經(jīng)比對(duì)，至少112篇論文的內(nèi)容與標(biāo)引的NSFC項(xiàng)目研究內(nèi)容嚴(yán)重不符。筆者將其歸納為以下幾種。

1.研究內(nèi)容完全不相關(guān)

有論文研究了踝關(guān)節(jié)骨折患者的個(gè)性化功能鍛煉，而標(biāo)引的基金項(xiàng)目研究內(nèi)容卻為組織工程用于修復(fù)感染缺損創(chuàng)面，兩者內(nèi)容根本風(fēng)馬牛不相及。再如，虛擬仿真教學(xué)系統(tǒng)的研究論文標(biāo)引的基金項(xiàng)目研究內(nèi)容卻是關(guān)于基因表達(dá)與調(diào)控領(lǐng)域的，兩者有天壤之別。

2.研究方向不同

NSFC項(xiàng)目編號(hào)的第1位指示項(xiàng)目來源學(xué)部，如“1”

“2”分別代表數(shù)理科學(xué)部、化學(xué)科學(xué)部，醫(yī)藥類期刊發(fā)表的論文項(xiàng)目多以“3”“8”開頭，醫(yī)學(xué)管理類論文項(xiàng)目多以“7”開頭，另外還有一些醫(yī)學(xué)交叉學(xué)科的內(nèi)容，可能以其他數(shù)字開頭。筆者在研究中發(fā)現(xiàn)部分論文存在濫用其他學(xué)部資助項(xiàng)目的問題。

3.研究對(duì)象不同

按照研究對(duì)象不同，實(shí)驗(yàn)性研究可分為：（1）動(dòng)物實(shí)驗(yàn)，其受試對(duì)象為動(dòng)物或生物材料;（2）臨床試驗(yàn)，其受試對(duì)象通常為患者或志愿者;（3）社區(qū)干預(yù)試驗(yàn)，其受試對(duì)象通常為自然人群。部分研究對(duì)象不同的論文，題目信息提示為臨床試驗(yàn)，而標(biāo)引的項(xiàng)目卻為分子或基因水平的機(jī)制研究，甚至是動(dòng)物實(shí)驗(yàn)。

4.研究的處理因素不同

醫(yī)學(xué)研究要重點(diǎn)關(guān)注選擇的疾病、研究的分子標(biāo)志物、藥物等細(xì)節(jié)內(nèi)容。有的論文和項(xiàng)目名稱中的分子標(biāo)志物不一致，或者論文和基金項(xiàng)目均與中藥的制藥工藝相關(guān)，但實(shí)則是不同藥物，一個(gè)是甘草飲片，一個(gè)是鹽巴戟。

三、討論

本研究分析結(jié)果顯示，生物醫(yī)藥期刊論文的基金資助項(xiàng)目標(biāo)引不實(shí)現(xiàn)象不容樂觀。如此現(xiàn)象產(chǎn)生的原因比較復(fù)雜，我們可從以下方面分析及應(yīng)對(duì)。

（一）項(xiàng)目考核指標(biāo)問題

各級(jí)基金項(xiàng)目在申報(bào)之初，往往會(huì)要求申報(bào)人填報(bào)預(yù)期成果及考核指標(biāo)。發(fā)表論文無疑是項(xiàng)目結(jié)題最直接、客觀的考核指標(biāo)。在編輯工作中，筆者往往會(huì)遇到在文章快發(fā)表時(shí)來咨詢能否添加基金項(xiàng)目，或是為了課題結(jié)題而匆匆投稿以求發(fā)表的作者。這就容易出現(xiàn)論文基金項(xiàng)目標(biāo)引隨意的現(xiàn)象。有時(shí)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為緩解結(jié)題壓力，從課題獲批開始就分享基金項(xiàng)目編號(hào)，課題組內(nèi)外人員發(fā)表的論文都可隨意標(biāo)引基金項(xiàng)目，甚至項(xiàng)目在已過期的情況下仍然標(biāo)引。

筆者建議基金項(xiàng)目考核單位多關(guān)注發(fā)表論文的質(zhì)量，對(duì)論文篇數(shù)不做要求，但需要嚴(yán)格審查該課題成果的論文代表作。代表作要求通訊作者為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，標(biāo)引的基金項(xiàng)目必須是該負(fù)責(zé)人的在研項(xiàng)目，主題內(nèi)容完全符合課題申報(bào)信息，并能充分證明其他作者與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的科研合作關(guān)系。在基金項(xiàng)目申報(bào)之初，相關(guān)部門也應(yīng)加強(qiáng)考察項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在國家、?。ㄊ校┘?jí)層面同期在研的課題內(nèi)容，避免同一內(nèi)容重復(fù)申報(bào)，同一項(xiàng)目負(fù)責(zé)人同時(shí)負(fù)責(zé)2個(gè)以上的項(xiàng)目。各基金申報(bào)作者及單位應(yīng)該在充分評(píng)估項(xiàng)目研究意義、可行性、經(jīng)費(fèi)預(yù)算后，再選擇相適應(yīng)的平臺(tái)進(jìn)行基金申報(bào)，而各平臺(tái)也應(yīng)充分評(píng)審基金資助項(xiàng)目，避免資源過度集中、經(jīng)費(fèi)與產(chǎn)出不匹配，在基金項(xiàng)目考核時(shí)項(xiàng)目標(biāo)引出現(xiàn)各種不實(shí)現(xiàn)象。

（二）編輯部把關(guān)尺度

基金論文意味著論文研究方向得到了項(xiàng)目評(píng)審專家的認(rèn)可，期刊發(fā)表這類文章有助于提高期刊質(zhì)量。在實(shí)際編校過程中，部分編輯忽視了對(duì)標(biāo)引基金真實(shí)性、相關(guān)性、有效性的把關(guān)，覺得會(huì)花費(fèi)自身很多的時(shí)間與精力，或是覺得放寬基金標(biāo)引的限制并不影響讀者閱讀。這歸根結(jié)底還是編輯責(zé)任意識(shí)淡薄，編輯部管理疏散。編輯不僅要對(duì)論文內(nèi)容一字一句地審校，還要對(duì)基金標(biāo)引進(jìn)行把關(guān)。在實(shí)際工作中，編輯可以用以下方法核查基金標(biāo)引問題。

1.了解基金編碼規(guī)則，利用網(wǎng)絡(luò)資源加大核實(shí)力度

絕大部分NSFC項(xiàng)目采用8位編號(hào)法，第1位表示科學(xué)部;第2、3位表示申請(qǐng)年份，一般會(huì)以第二年的1月1日作為項(xiàng)目起始時(shí)間;第4位為項(xiàng)目類別;第5～8位為序列號(hào)。編輯可以從項(xiàng)目編號(hào)對(duì)標(biāo)引基金做大致判斷，如醫(yī)藥期刊收錄論文的NSFC編號(hào)首位數(shù)字一般為3、8，即生命科學(xué)部和醫(yī)學(xué)部，但也要注意不能一概而論。比如，我們發(fā)現(xiàn)有一篇論文的標(biāo)引基金編號(hào)首位為2，來自化學(xué)部，此時(shí)我們應(yīng)進(jìn)一步核實(shí)其基金內(nèi)容，而不能因?yàn)閬碓磳W(xué)部問題不加鑒別地貼上不當(dāng)標(biāo)引的標(biāo)簽。編輯還可以結(jié)合項(xiàng)目編號(hào)中的年份、項(xiàng)目類別信息對(duì)基金項(xiàng)目的時(shí)效性進(jìn)行判斷，并且在國家自然科學(xué)基金委員會(huì)官網(wǎng)、LetPub等網(wǎng)站上查詢基金項(xiàng)目信息，以辨別基金信息的真?zhèn)巍?/p>

2.規(guī)范標(biāo)引格式，增加基金項(xiàng)目名稱的標(biāo)引

本研究發(fā)現(xiàn)大部分期刊對(duì)NSFC項(xiàng)目的標(biāo)引形式為“國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目（編號(hào)）”，并不著錄具體的項(xiàng)目信息。而《中國中醫(yī)基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)雜志》中的論文均在項(xiàng)目編號(hào)后標(biāo)引了項(xiàng)目題目，這可能也是該期刊12篇NSFC項(xiàng)目論文中項(xiàng)目標(biāo)引均未出現(xiàn)嚴(yán)重不符情況的原因之一。期刊要求作者公開此類信息，接受讀者和公眾監(jiān)督，可能會(huì)減少不實(shí)標(biāo)引現(xiàn)象的發(fā)生，這也是一個(gè)值得出版同行借鑒的好辦法[3]。

3.加強(qiáng)對(duì)基金項(xiàng)目的審核

基金項(xiàng)目依托單位應(yīng)按照《國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目研究成果管理辦法》規(guī)范項(xiàng)目成果管理工作。編輯可在作者投稿介紹信中增加基金項(xiàng)目的單位審核欄，督促作者單位對(duì)項(xiàng)目編號(hào)、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和參與人進(jìn)行審核。編輯部也可在投稿須知中聲明不接受后期補(bǔ)充基金的行為，并要求作者提供基金項(xiàng)目立項(xiàng)書的復(fù)印件、照片或掃描件，以備編輯部隨時(shí)核實(shí)有關(guān)信息。

4.控制論文基金項(xiàng)目標(biāo)引數(shù)量

王小艷等[6]建議，期刊不應(yīng)支持一篇論文標(biāo)引多個(gè)基金。非多部門、多系統(tǒng)、多地區(qū)合作研究產(chǎn)出的論文，建議不要標(biāo)引2個(gè)以上的基金項(xiàng)目，以免出現(xiàn)無關(guān)基金項(xiàng)目[7]。一些國家基金項(xiàng)目即使是作者自己的，編號(hào)也是正確的，但內(nèi)容與論文明顯不相關(guān)，卻仍然在論文中標(biāo)引。這已涉嫌學(xué)術(shù)不端，應(yīng)引起作者與辦刊者的重視。

（三）國家加大監(jiān)管力度

2019年10月9日，科技部等20個(gè)部門聯(lián)合印發(fā)了《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》的通知，明確了科研失信行為的調(diào)查處理原則。國家對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的監(jiān)管決心是不容置疑的，但在具體操作層面，其仍存在有待細(xì)化的實(shí)操性問題[8]。如NSFC項(xiàng)目內(nèi)容檢索并不透明，項(xiàng)目參與者信息無法顯示，有時(shí)僅憑項(xiàng)目編號(hào)無法查到基金信息;醫(yī)藥領(lǐng)域涉及的內(nèi)容太廣，研究內(nèi)容相關(guān)性問題缺乏權(quán)威的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

雖然科技論文基金項(xiàng)目標(biāo)引不當(dāng)行為已有文章涉及[9-10]，但是關(guān)注生物醫(yī)藥期刊相關(guān)現(xiàn)象的并不多。本文從編輯視角審視并研究了基金不實(shí)標(biāo)引現(xiàn)象，為提高論文把關(guān)質(zhì)量提供了助力。科研工作者、出版者、管理部門及專家需要共同努力，堅(jiān)守各自的初心，提高科研誠信的自覺性，才能凈化科研生態(tài)，促進(jìn)我國科研事業(yè)的健康發(fā)展。

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[9]孔艷，張鐵明.學(xué)術(shù)期刊論文基金項(xiàng)目的不當(dāng)標(biāo)注：基于林業(yè)行業(yè)學(xué)術(shù)期刊論文基金項(xiàng)目標(biāo)注的調(diào)查統(tǒng)計(jì)[J].編輯學(xué)報(bào)，2020（04）：413-417.

[10]張輝玲.農(nóng)業(yè)類中文核心期刊基金項(xiàng)目多項(xiàng)標(biāo)注的調(diào)查與防范：基于131刊3268篇論文[J].科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略研究，2021（03）：35-41.