東海區(qū)海洋經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展示范城市建設(shè)跟蹤評估研究

唐書林，宋志凱，郭 杰，苑婧婷

（1.哈爾濱工程大學 經(jīng)濟管理學院，黑龍江 哈爾濱 150001；2.東北農(nóng)業(yè)大學 經(jīng)濟管理學院，黑龍江 哈爾濱 150001）

2016年10月，根據(jù)財政部等發(fā)布的《關(guān)于“十三五”期間中央財政支持開展海洋經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展示范的通知》[1]，為填補海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展的短板、培育新的發(fā)展動能、提升區(qū)域發(fā)展比較優(yōu)勢，將選取若干城市開展海洋經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展示范工作。同時，國家批復了8個沿海城市（區(qū)）作為首批海洋經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展示范城市。2017年6月，又新增7個沿海城市作為第二批海洋經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展示范城市。海洋經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展示范城市建設(shè)工作開展以來，探索建立了科學完善的評價指標體系，將有助于評估示范地區(qū)的發(fā)展情況，更好地發(fā)揮海洋經(jīng)濟發(fā)展的模范和引領(lǐng)作用。

1 研究現(xiàn)狀

由于海洋經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展示范城市建設(shè)開展時間有限，所以國內(nèi)外對此項目的研究較少，但是對于海洋創(chuàng)新能力評估和創(chuàng)新指數(shù)構(gòu)建的研究基礎(chǔ)較為深厚。其中，劉大海等在梳理分析技術(shù)創(chuàng)新理論和科技創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上探索構(gòu)建了國家海洋創(chuàng)新體系，認為國家海洋創(chuàng)新體系應包括海洋創(chuàng)新主體、海洋創(chuàng)新活動和海洋創(chuàng)新環(huán)境3個方面的內(nèi)容，并建立了2個一級指標、5個二級指標、12個三級指標以及綜合類指標與之對應的6個分指標和31個具體指標的評估指標體系[2]；徐孟等采用熵權(quán)法和綜合評價法對中國涉海城市海洋創(chuàng)新能力進行測度，建立了海洋創(chuàng)新環(huán)境、海洋創(chuàng)新投入、海洋創(chuàng)新產(chǎn)出3個一級指標以及與之對應的15個二級指標的測度指標體系[3]；王陳陳等采用了主成分分析法從眾多的指標中選取了海洋科技支撐、海洋科技成果轉(zhuǎn)換、海洋科技投入3個指標作為要素層，以及與之對應的11個指標作為指標層，并采用多元線性回歸模型對東部海洋經(jīng)濟圈的海洋科技發(fā)展水平進行測度[4]；杜巖等從海洋經(jīng)濟運行、海洋資源稟賦、海洋生態(tài)環(huán)境、海洋管理制度和海洋文化科技這5個方面建立評價指標體系，選取了32項二級指標，并采用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型對國家級海洋生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)的建設(shè)水平進行評價[5]。

上述對于海洋創(chuàng)新能力評估和創(chuàng)新指數(shù)構(gòu)建的研究中，評價指標大體上可以分為3類，即：投入類指標、產(chǎn)出類指標以及績效類指標，并根據(jù)各類指標的性質(zhì)建立其所對應的二級指標，再采用DEA模型、BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型、多元線性回歸模型、熵權(quán)法、主成分分析法等研究模型與方法計算各項指標權(quán)重，最終得到評估體系或測度模型對研究對象進行研究分析。

2 指標體系建立

海洋經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展示范城市評估是一個動態(tài)的、自我反饋調(diào)節(jié)的過程。因此，評估的指標體系既要體現(xiàn)示范項目微觀信息，又要反映創(chuàng)新發(fā)展的宏觀信息，還應評估創(chuàng)新項目所產(chǎn)生的社會影響。綜合考慮全生命周期理論，將指標體系分解為項目建設(shè)指數(shù)、創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)、社會影響指數(shù)三大方面，這樣不僅能夠?qū)椖孔陨淼某杀拘б?、項目的?chuàng)新發(fā)展?jié)摿M行評價，而且還綜合了項目對社會的影響，使得評價體系較為科學、全面。

圖1 海洋創(chuàng)新發(fā)展示范城市評價方向

2.1 項目建設(shè)指數(shù)

項目建設(shè)指數(shù)的選取基于成本績效分析的方法，通過將項目的全部成本和效益來評估項目價值。其原則是將一定時期內(nèi)的項目支出與產(chǎn)生的效益進行對比分析，以評價績效目標的實現(xiàn)程度。

（1）項目完成度?；谡麄€項目建設(shè)的角度，從項目前期規(guī)劃到投產(chǎn)運營，以批復內(nèi)容和投資為基礎(chǔ)，結(jié)合預算、投資、財務(wù)、決算對項目建設(shè)進行的評價值，故設(shè)置“項目預算”“投資控制”“實際成本”“竣工決算”4個二級指標。

（2）成本效益。項目產(chǎn)生的效益在此主要是指內(nèi)部效益，即該項目對企業(yè)內(nèi)部所帶來的產(chǎn)業(yè)增值，具體可以體現(xiàn)在凈現(xiàn)值、投資回收期、內(nèi)部收益率等相關(guān)的經(jīng)濟指標，故設(shè)置“生產(chǎn)經(jīng)營成果”“消耗及消耗效果”“資金占用及占用效果”3個二級指標。

2.2 創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)

創(chuàng)新示范項目的成功與否需要通過衡量其對區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的貢獻來進行表征，創(chuàng)新既可指技術(shù)的突破、生產(chǎn)方式的改善等“硬”創(chuàng)新，也可以指業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、市場機制便捷化，組織架構(gòu)扁平化等“柔性”創(chuàng)新。因此，可以用創(chuàng)新特色進行全方位的衡量。發(fā)展指的是創(chuàng)新項目能否持之以恒，而起的可持續(xù)性則依賴于社會創(chuàng)新制度的建設(shè)和完善以及社會上總體發(fā)展情況。因此，可以將發(fā)展劃分為社會創(chuàng)新制度建設(shè)和海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展這兩個一級指標。

（1）創(chuàng)新特色。創(chuàng)新的涵蓋面極其廣泛，不同的城市因為其城市所處發(fā)展階段和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，其創(chuàng)新點會有所不同，在這里，選擇產(chǎn)品創(chuàng)新、方法創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、資源創(chuàng)新、組織創(chuàng)新4個二級指標進行衡量。

（2）社會創(chuàng)新制度建設(shè)。社會的創(chuàng)新制度是企業(yè)實現(xiàn)自身創(chuàng)新活動的保證，因為有了好的創(chuàng)新扶持制度，企業(yè)才可以放開手腳，大膽創(chuàng)新，讓創(chuàng)新的源泉充分涌流。在此選擇創(chuàng)新制度體系、創(chuàng)新獎勵、政府辦事便捷度3個二級指標。

（3）海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展。一個地區(qū)的海洋產(chǎn)業(yè)是否強大，除了每個涉海企業(yè)自身的競爭優(yōu)勢外，還應包括全地區(qū)整個海洋產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，這就需要從該地區(qū)整個海洋產(chǎn)業(yè)鏈的結(jié)構(gòu)上進行觀察；另外衡量其產(chǎn)業(yè)實力的決定性因素還應當是其技術(shù)的自主創(chuàng)新和抵御外部技術(shù)風險的能力。綜合以上兩點的考量，我們選擇了產(chǎn)業(yè)凝聚力和技術(shù)自主可控程度兩個二級指標。

2.3 社會影響指數(shù)

國家加大力度推進海洋創(chuàng)新項目的發(fā)展，最主要的目的就是建設(shè)海洋強國、拓展藍色經(jīng)濟空間，帶動沿海經(jīng)濟的發(fā)展，進而對整個社會將帶來很大的效益。因此，海洋經(jīng)濟創(chuàng)新示范項目究竟對社會產(chǎn)生了多大的影響是必須要回答的問題。因此，設(shè)立示范效果和社會貢獻兩個一級指標。

（1）示范效果。有關(guān)政府部門會對示范城市的示范項目進行考核，因此示范效果可以用各市示范項目中每年評價為優(yōu)良的數(shù)目與示范項目總數(shù)之比來進行衡量。

（2）社會貢獻。創(chuàng)新發(fā)展示范城市的社會貢獻應當體現(xiàn)在其創(chuàng)新發(fā)展對社會各個方面產(chǎn)生的積極影響。因此設(shè)立自然環(huán)境影響、土地價值影響、旅游產(chǎn)業(yè)影響、文化科技影響、當?shù)鼐蜆I(yè)影響、生活質(zhì)量影響6個二級指標。

根據(jù)以上闡述，形成的東海區(qū)海洋經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展示范城市評估指標體系及各指標的量化標準歸納為表1。

表1 海洋創(chuàng)新發(fā)展示范城市評價指標體系

3 評價模型建立

3.1 數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)選擇2018年度東海區(qū)6個示范城市的指標數(shù)據(jù)進行分析。數(shù)據(jù)來源于歷年《中國海洋統(tǒng)計年鑒》、各城市歷年統(tǒng)計年鑒、統(tǒng)計公報及本課題組調(diào)研所得數(shù)據(jù)等。

3.2 數(shù)據(jù)處理

（1）數(shù)據(jù)歸一化：因為所選指標量綱不同故不可同時比較，再加上各數(shù)據(jù)之間的絕對值可能相差很大，為了減少系統(tǒng)誤差，現(xiàn)將數(shù)據(jù)指標按照指標度量方向，分為正向指標和負向指標分別進行歸一化處理，由于本文選取的指標均為正指標，因此只需要正向歸一化處理。

正向指標歸一化計算公式為：

其中Yij是第i市第j指標的歸一化值，max Xij和min Xij分別表示第j評價指標中的最大值和最小值。

（2）計算指標權(quán)重：為保證評價結(jié)果的客觀性和說服力，本研究采用熵值法，可很好地避免評價過程中的多因素性、模糊性和主觀性等。熵值法的基本原理[7]是根據(jù)信息量判斷不確定性，即信息量越大，不確定性越小，熵也越小。根據(jù)熵的特性，可利用熵值判斷某個評價指標的離散程度。對于某個評價指標，其指標值的差距越大，其在綜合評價中的作用越大。采用熵值法確定評價指標權(quán)重包括以下4個步驟。

（1）計算指標比重

Pij表示第j指標在第i市中的比重。

（2）計算信息熵值

（3）計算第j個指標的熵權(quán)

因為第j指標的信息量與其熵值成反比，則可以得到第j指標的信息量為：

其中dj是第j指標的信息量，dj值越大，其分配的權(quán)重越大；反之，dj值越小，其分配的權(quán)重越小。

（4）計算第j個指標的權(quán)重

需要說明的是，以上權(quán)重的計算針對的是某一個指數(shù)內(nèi)所包括的所有二級指標的權(quán)重。因此，將二級指標權(quán)重乘以各自指標的歸一化值即可得到該指數(shù)的數(shù)值。如項目建設(shè)指數(shù)中各二級指標權(quán)重為wj，則第i市的項目建設(shè)指數(shù)為：

根據(jù)公式（1）—（5），代入數(shù)據(jù)計算各指標權(quán)重如表2所示。

表2 指標權(quán)重

根據(jù)公式（6）計算出6個城市的評價結(jié)果及其，結(jié)果如表3和圖2所示。

圖2 東海區(qū)海洋經(jīng)濟創(chuàng)新示范城市的一級指標評價結(jié)果雷達示意圖

表3 東海區(qū)海洋經(jīng)濟創(chuàng)新示范城市的一級指標評價結(jié)果

4 評價結(jié)果分析

4.1 項目建設(shè)指數(shù)分析

根據(jù)上述評價模型，上海浦東新區(qū)的項目建設(shè)指數(shù)為0.952，為整個東海區(qū)示范城市平均值的2倍左右，全部達成在項目預算執(zhí)行、投資完成率、項目實施成本控制、竣工率等項目完成度的合同指標，投產(chǎn)產(chǎn)值、成本利潤率和投資回收期等成本效益指標超額完成任務(wù)。截至2019年6月，上海浦東海洋經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展示范城市建設(shè)項目計劃支出3.1億元，實際支出2.91億元，經(jīng)費執(zhí)行率為93.9%，上海浦東示范區(qū)建立了完善的預算測度標準和預算執(zhí)行跟蹤管理機制，主動與經(jīng)費執(zhí)行方進行溝通，定期監(jiān)督審計經(jīng)費使用情況，預算到款率和經(jīng)費執(zhí)行率指標考核優(yōu)秀。截至2019年6月，上海浦東新區(qū)實現(xiàn)海洋生物產(chǎn)業(yè)增加值65億元、年均增速8.5%，海洋高端裝備產(chǎn)業(yè)增加值285億元、年均增速9.5%。新增海洋產(chǎn)業(yè)省級及以上新產(chǎn)品129個、新增海洋產(chǎn)業(yè)有效發(fā)明專利145項、新立項行業(yè)及以上標準38項，項目建設(shè)情況在整個東海區(qū)具有引領(lǐng)作用。寧波和福州的海洋經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展示范項目建設(shè)指數(shù)在平均值周圍波動，波動幅度在±2%范圍之內(nèi)。福州在探索高端產(chǎn)業(yè)國際合作項目上較為成功，項目投產(chǎn)產(chǎn)值和利潤率較高，但是由于外資引入程序較為復雜，合作談判耗時耗力，項目預算執(zhí)行率及項目竣工率略低。而寧波由于示范項目探索引入社會資本的發(fā)展模式。預算執(zhí)行好，投資完成率和竣工率高，成本控制到位，但由于寧波重點探索海洋產(chǎn)業(yè)的先進制造經(jīng)驗，目前投產(chǎn)產(chǎn)能較小，投產(chǎn)產(chǎn)值較少。南通、舟山和廈門的項目建設(shè)指數(shù)低于平均值，偏差值超過了2個點，尤其是廈門市的項目建設(shè)指數(shù)低于平均值多達10個點，主要原因在于中小微企業(yè)向中高端產(chǎn)業(yè)鏈邁進時容易受到自身資源規(guī)模、技術(shù)瓶頸和人才支撐的限制，導致項目進展慢。

4.2 創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)分析

從指標體系中所考慮的二級指標的數(shù)量來看，創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)對整個示范區(qū)發(fā)展水平的評估影響較高。在東海區(qū)示范城市中仍然是上海浦東新區(qū)的得分最高，浦東新區(qū)在積極構(gòu)建“政產(chǎn)學研用金”海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展綜合體以及海陸聯(lián)動的發(fā)展模式，充分發(fā)揮了長江經(jīng)濟帶和國家科技創(chuàng)新中心等區(qū)位與政策優(yōu)勢，形成了較為完善的創(chuàng)新制度體系。突破了一批深海關(guān)鍵技術(shù)，形成了自主可控的技術(shù)鏈，加速了海洋高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化落地，推出了大批具有國際領(lǐng)先的海洋創(chuàng)新產(chǎn)品，初步建設(shè)成具有較強國際競爭力的海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚，區(qū)域輻射帶動明顯，產(chǎn)業(yè)鏈成熟度較高，相對于其他五個城市而言，具有很強的發(fā)展?jié)摿透偁巸?yōu)勢。寧波、福州的創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)位于平均值之上，但是與上海浦東新區(qū)仍然有一定的差距，主要在海洋創(chuàng)新制度建設(shè)、海洋產(chǎn)業(yè)自主可控程度稍微遜色，而南通、舟山和廈門位于平均值之下。南通的主要問題在于跨領(lǐng)域、跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的制度建設(shè)尚在系統(tǒng)性探索，導致很多項目處于艱難的多方協(xié)調(diào)中，影響創(chuàng)新效率，舟山的問題在于將要素過度集中，導致區(qū)域輻射帶動作用較弱，產(chǎn)業(yè)鏈分布較為零散，體系性較差，而廈門主要依托高校等研究機構(gòu)發(fā)展中高端產(chǎn)業(yè)，受技術(shù)限制和人才瓶頸影響較大，海洋產(chǎn)業(yè)自主可控程度較弱。

圖3 東海區(qū)海洋經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展示范城市的項目建設(shè)指標對比

4.3 社會影響指數(shù)分析

圖4 東海區(qū)海洋經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展示范城市的創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)對比

海洋經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展示范項目不僅只能考慮到項目的本身的發(fā)展，還要考慮到項目對周圍社會、科技、產(chǎn)業(yè)輻射、居民生活收入水平、生態(tài)環(huán)境等方面的促進作用。上海浦東新區(qū)、浙江寧波和福建廈門同的社會影響指數(shù)分別為0.870 4、0.705 5和0.675 1。第一，這很大程度上得益于這3個城市在建設(shè)海洋經(jīng)濟創(chuàng)新示范城市過程中建設(shè)了大量的涉海科技協(xié)同創(chuàng)新平臺，為產(chǎn)學研合作提供了堅實的基礎(chǔ)，有利于成熟產(chǎn)業(yè)鏈的形成和優(yōu)質(zhì)企業(yè)的聚集，增強了產(chǎn)業(yè)輻射帶動作用。第二，大量基于創(chuàng)新平臺的示范項目被評為優(yōu)秀項目，受到了社會資本和民眾的關(guān)注，具有較大的資本拉動影響。第三，處于產(chǎn)業(yè)鏈中高端的海洋創(chuàng)新示范項目的實施為當?shù)靥峁┝舜罅康母呤杖牍ぷ鲘徫?，不僅為示范區(qū)的經(jīng)濟社會發(fā)展注入了新的活力，也為當?shù)鼐用裆顜砹撕艽蟮纳鐣t利。第四，高效、綠色的海洋創(chuàng)新示范項目降低了污染和能源消耗，提高了當?shù)厣鷳B(tài)質(zhì)量，提升了當?shù)氐穆糜蝺r值。福州市社會影響指數(shù)位于平均值之下的主要問題在于涉?？萍紕?chuàng)新平臺建設(shè)數(shù)量較少，傳統(tǒng)海洋產(chǎn)業(yè)提供的收入較低，而舟山市和南通市的社會影響指數(shù)略低于平均值的主要原因在于涉?？萍紕?chuàng)新平臺數(shù)量過少，要素資源過度集中，產(chǎn)業(yè)鏈成熟度較低，新增工作崗位較少。

圖5 東海區(qū)海洋經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展示范城市的社會發(fā)展指數(shù)對比

5 對策建議

5.1 項目建設(shè)方面

第一，建立實施核算體制。項目經(jīng)費管理不能脫離技術(shù)管理和進度管理獨立存在，相反要在成本、技術(shù)、進度3者之間進行綜合平衡。對于申請海洋經(jīng)濟創(chuàng)新示范的項目要以固定周期對項目建設(shè)經(jīng)費實際值與計劃值進行比較，便于實時掌握項目目前成本偏差，并及時糾正和調(diào)整。第二，開通海洋經(jīng)濟創(chuàng)新項目綠色通道。當?shù)卣约跋嚓P(guān)的主管部門可以制定相關(guān)政策制度，開通綠色通道，減少辦理相關(guān)證明、手續(xù)的環(huán)節(jié)，減少辦理的時間。第三，加大財政支持力度。建立海洋經(jīng)濟創(chuàng)新項目信貸基金，以加大市區(qū)兩級財政支持力度。

5.2 創(chuàng)新發(fā)展方面

第一，明確各個示范城市的定位。示范城市應該結(jié)合自身所具有的地理優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢以及區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，針對性的制定海洋經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展的工作目標。第二、加快完善創(chuàng)新制度建設(shè)。完善科技興海工作機制，圍繞加強硏究開發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化等環(huán)節(jié)，制定促進科技發(fā)展的配套政策。第三，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)空間布局。針對海域特點，根據(jù)海域資源環(huán)境承載能力、現(xiàn)有開發(fā)強度和發(fā)展?jié)摿Γ侠泶_定海洋產(chǎn)業(yè)空間布局，科學謀劃海洋開發(fā)，著力推動海洋開發(fā)方式向循環(huán)利用型轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)可持續(xù)開發(fā)利用。第四，突出人才支撐，加強人才引進和培養(yǎng)的力度，為海洋高端裝備產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)提供強有力的科技支撐；加大海洋人才梯隊建設(shè)力度，為海洋事業(yè)發(fā)展提供人才保障和智力支持。第五，加快產(chǎn)業(yè)鏈延伸，培育海洋新興產(chǎn)業(yè)集群。根據(jù)示范城市現(xiàn)有的海洋產(chǎn)業(yè)，結(jié)合未來發(fā)展的主要動力和方向，完善海洋產(chǎn)業(yè)鏈體系，培育高端品牌。以海洋產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)為重點，加快產(chǎn)業(yè)集聚、集群發(fā)展。第六，設(shè)計先進供應鏈，降低供應鏈風險。健全對外合作制度，創(chuàng)新完善合作模式和機制，加強對外交流和投資，推動境外資源合作開發(fā)。第七，貫徹落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快高端海洋科技自主研發(fā)。依托“大數(shù)據(jù)”“云計算”技術(shù)，利用互聯(lián)網(wǎng)推進傳統(tǒng)海洋優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

5.3 社會影響方面

第一，建立大局意識，增強服務(wù)意識。組建各海洋經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展示范城市建設(shè)海洋經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展示范城市領(lǐng)導小組，按照國家的政策導向，注重“多規(guī)合一”，結(jié)合示范城市海洋經(jīng)濟發(fā)展需要，加強重大項目的謀劃。第二，加大海洋科技推廣。堅持以科技興海為核心，加大海洋科技推廣普及力度，利用現(xiàn)代科學技術(shù)手段和理念，對傳統(tǒng)的海域使用方式進行改造，使海域使用類型結(jié)構(gòu)更加協(xié)調(diào)。第三，加強海洋文化宣傳力度。推進極地海洋公園等科普教育基地建設(shè)，實施海洋知識進學校、進課堂、進課本工程，為全社會提供豐富的涉海學習和實踐機會，強化全社會海洋意識。第四，

構(gòu)建藍色生態(tài)屏障，推進海洋生態(tài)文明建設(shè)[8]。以海洋生態(tài)環(huán)境治理與優(yōu)化為主線，大力推進海洋生態(tài)文明建設(shè)的步伐，全面加強海洋生態(tài)環(huán)境保護。將“生態(tài)+”的思想貫穿海洋管理的各個方面，把海洋生態(tài)作為示范區(qū)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級的基本導向，促進“生態(tài)+海洋經(jīng)濟”的發(fā)展。