基于“囚徒困境”分析中國應(yīng)對中美貿(mào)易摩擦的選擇

摘 要：中國是世界上最大的發(fā)展中國家，美國是世界上最大的發(fā)達(dá)國家，中美貿(mào)易摩擦的爆發(fā)，不僅使摩擦雙方遭受損失，還影響了世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?！扒敉嚼Ь场崩碚撌遣┺恼摾镒顬榻?jīng)典、應(yīng)用最為廣泛的模型，對研究我國如何應(yīng)對美國挑起的貿(mào)易摩擦提供了啟示。在貿(mào)易摩擦的博弈中，反擊是維護(hù)自身利益的必然選擇，而反擊需要不斷提高自身的綜合實力，實現(xiàn)貿(mào)易多元化能幫助我國跳出中美貿(mào)易摩擦的“囚徒困境”。

關(guān)鍵詞：囚徒困境;貿(mào)易摩擦;合作;關(guān)稅;多元化

本文索引：黃澤娜.基于“囚徒困境”分析中國應(yīng)對中美貿(mào)易摩擦的選擇[J].中國商論，2022（01）：-089.

中圖分類號：F752 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：2096-0298（2022）01（a）--04

1979年中美兩國正式建交，雙方形成了緊密合作的關(guān)系，兩國之間利益交匯點明顯增長，雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系呈現(xiàn)持續(xù)發(fā)展趨勢，中美雙方乃至世界各國都從這種合作關(guān)系中受益?；诒容^優(yōu)勢和市場選擇的前提下，在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中，中美兩國的經(jīng)貿(mào)合作，既有利于彼此降低生產(chǎn)成本，又能豐富商品種類，是一種生產(chǎn)結(jié)構(gòu)互補的必然選擇，體現(xiàn)了雙方經(jīng)濟(jì)利益的交融。中美兩國的經(jīng)貿(mào)合作，有利于雙方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，拓展深化了經(jīng)貿(mào)合作，極大地促進(jìn)了兩國企業(yè)和消費者的利益。長期以來，協(xié)商與合作一直是雙方在貿(mào)易活動中的主旋律，但由于發(fā)展階段、經(jīng)濟(jì)制度不同，中美兩國在經(jīng)貿(mào)合作的過程中也存在分歧和摩擦，尤其是2017年以來，美國政府提出了“美國優(yōu)先”的口號，推行經(jīng)濟(jì)霸權(quán)主義，在中美貿(mào)易關(guān)系中，違背了相互尊重、平等協(xié)商等國際關(guān)系基本準(zhǔn)則，實施單邊主義、保護(hù)主義。我國本著解決問題、彌合分歧的原則，積極與美國政府開展多次磋商，但美國政府在雙邊經(jīng)貿(mào)談判中出爾反爾、不守承諾，利用不斷加征關(guān)稅等手段進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁，使雙方貿(mào)易關(guān)系遭受嚴(yán)重威脅。針對美國政府單方面發(fā)起的中美貿(mào)易摩擦，我國積極采取合作的方式解決問題，推動達(dá)成互利互惠的協(xié)議，但作為這場貿(mào)易摩擦的局中人，在重大原則問題上，我國必須維護(hù)國家和人民的利益，必要時不怕打也不得不打貿(mào)易戰(zhàn)。

1 運用“囚徒困境”理論分析中美貿(mào)易摩擦

1.1 “囚徒困境”理論背景

“囚徒困境”模型是博弈論里應(yīng)用廣泛的經(jīng)典模型。在這個博弈模型中，有兩個犯案的同伙被捕后，關(guān)在不同的審訊室同時進(jìn)行審訊，每個囚徒都有兩種決策方案，如果用收益矩陣如表1所示。

在對彼此可能做出的選擇不明確的情況下，兩個囚徒在做出決策前都必須充分考慮對方的決策選擇，選擇背叛，考慮對方背叛和對方合作兩種情況的總收益為：-3+0=-3;選擇合作，考慮對方背叛和對方合作兩種情況的總收益為：-5+（-1）=-6。在一次博弈的情況下，背叛的總收益優(yōu)于合作的總收益。但如果博弈是多次的，在首次博弈中選擇背叛的一方，必須考慮到在第二次博弈乃至后續(xù)的多次博弈中都會受到對方的反擊，因此在決策選擇中，必須考慮多次博弈的總收益，假定博弈中雙方的總收益比為：

其中，G表示博弈雙方總收益比，Sn和Un表示博弈雙方每次的收益。博弈次數(shù)越多，合作越重要，只有合作才能讓G的取值最大化。

1.2 中美貿(mào)易摩擦的影響

中美貿(mào)易規(guī)模龐大，對于產(chǎn)生的分歧和摩擦，應(yīng)從全局綜合考慮，美國將對中國貿(mào)易逆差扭曲為中國貿(mào)易政策原因，據(jù)此作出美國在雙邊貿(mào)易中吃虧的結(jié)論，并以此為借口對我國采取單邊加征關(guān)稅措施，實際上是一種損人不利己的行為。美國單邊挑起的貿(mào)易爭端，對貿(mào)易雙方利益及世界經(jīng)濟(jì)秩序都產(chǎn)生了不良影響。

（1）對我國經(jīng)濟(jì)的影響。美國主動挑起貿(mào)易爭端，制造了中興事件、華為事件，重點打擊我國高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展，限制我國在技術(shù)密集型領(lǐng)域的發(fā)展，從而影響我國在全球價值鏈的轉(zhuǎn)型升級進(jìn)程。與此同時，從2018年初開始，美國政府通過設(shè)置關(guān)稅壁壘的手段限制我國出口，對從我國進(jìn)口的3000多億美元商品加征關(guān)稅，平均關(guān)稅稅率從2.7%提高到17.5%，造成我國具有比較優(yōu)勢領(lǐng)域的勞動密集型產(chǎn)品和制成品領(lǐng)域的企業(yè)經(jīng)營成本增加，削弱了我國企業(yè)在國際市場上的競爭力，導(dǎo)致勞動密集型領(lǐng)域的部分企業(yè)面臨經(jīng)營難題。美國單方挑起的貿(mào)易爭端在短期內(nèi)對我國經(jīng)濟(jì)造成了一定的影響，但也倒逼國內(nèi)企業(yè)不得不進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級、整合資源應(yīng)對國際市場的競爭。

（2）對美國經(jīng)濟(jì)的影響。貿(mào)易是國際分工和跨國公司生產(chǎn)布局變化的結(jié)果，也是中美產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢互補的表現(xiàn)。破壞貿(mào)易格局，從長期來看，影響的不僅是我國企業(yè)和消費者的利益，還傷害了美國企業(yè)和消費者的利益，是不明智的行為。以制造業(yè)為例，我國具有勞動力成本低、生產(chǎn)規(guī)模化及生產(chǎn)基礎(chǔ)較完善的優(yōu)勢，能夠在中美貿(mào)易中取得貿(mào)易順差，如果美國以保護(hù)美國國內(nèi)制造業(yè)為借口，對我國制造業(yè)產(chǎn)品加征關(guān)稅，在這個我國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)中，美國加征關(guān)稅后的收益如圖1所示。

如圖1所示，假定S曲線表示美國本國商品供給，D曲線表示美國本國商品需求，在自由貿(mào)易P0價格水平上，本國企業(yè)供給量為Q1，本國消費水平為Q2，加征關(guān)稅后，價格水平上升為Pt，本國供給量加從Q1上升為Q3，需求量從Q2下降為Q4，增加關(guān)稅行為導(dǎo)致的結(jié)果是：

（1）美國廠商增加了剩余A;

（2）美國政府增加了剩余C;

（3）美國的消費者損失的剩余為A+B+C+D。

（4）因此，增加關(guān)稅后：

美國社會總效益的變化為A+C-（A+B+C+D）= -（B+D）。

由此可見，美國政府緊緊盯著本國廠商和政府的收益，看似因為增加關(guān)稅而增加了總效益，但美國社會總效益實際上減少了，強行提高關(guān)稅，是一種損人不利己的行為。根據(jù)紐約聯(lián)儲發(fā)布的報告，由于受到中美貿(mào)易摩擦的影響，美國上市公司2018年的市值減少了1.7萬億美元，美國2019年的投資增長率也下降了0.3%?？梢姀拈L期看，挑起貿(mào)易爭端最終只能讓美國自身蒙受更多的損失。

（3）對世界經(jīng)濟(jì)的影響。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，貿(mào)易涉及各個領(lǐng)域，貿(mào)易關(guān)系不是一次性博弈，對于美國挑起的貿(mào)易爭端，我國不可能一味忍讓，勢必會做出反擊，作為回應(yīng)，我國政府必須對美國采取反制性措施，反復(fù)博弈的結(jié)果，雙方的利益都將受到損害。中美作為世界上舉足輕重的兩個大國，兩國貿(mào)易關(guān)系不僅影響彼此的利益，還對世界經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和發(fā)展同樣意義深遠(yuǎn)。在中美貿(mào)易關(guān)系競爭的國際貿(mào)易氛圍之下，世界銀行預(yù)計經(jīng)貿(mào)摩擦可能會進(jìn)一步抑制全球經(jīng)濟(jì)增長，關(guān)稅廣泛上升不僅會削弱本已疲弱的投資，與美國貿(mào)易或金融市場關(guān)聯(lián)度較高的經(jīng)濟(jì)體、新興市場和發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體還將受到沉重的打擊，給全球貿(mào)易帶來重大的負(fù)面影響。貿(mào)易摩擦中，沒有人能獨善其身，不僅博弈雙方的利益受到損害，全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展還將遭受破壞。

2 從“囚徒困境”理論分析應(yīng)對中美貿(mào)易摩擦的選擇

2.1 面對美國單方挑起的摩擦，反擊是必然選擇

“囚徒困境”告訴我們，在一次博弈中，由于無法預(yù)知對方的決策選擇，博弈雙方會趨于背叛，但在多次博弈中，由于可以預(yù)知背叛行為將遭到對方的報復(fù)，雙方會趨于合作。在經(jīng)濟(jì)全球化、貿(mào)易投資一體化趨勢下，合作共贏才是雙方貿(mào)易關(guān)系發(fā)展的大趨勢。

在中美貿(mào)易關(guān)系問題上， 我國本著解決問題、彌合分歧的原則，積極與美國政府開展多次磋商，誠懇回應(yīng)美國經(jīng)貿(mào)關(guān)系，但美國政府在雙邊經(jīng)貿(mào)談判中出爾反爾、不守承諾，我國從維護(hù)雙邊關(guān)系和國際貿(mào)易環(huán)境的角度出發(fā)，積極尋求與美國合作共贏的做法，但并沒有得到美國積極的回應(yīng)?？梢灶A(yù)見，中美貿(mào)易的博弈關(guān)系在未來將進(jìn)行多次博弈，如果把中美雙方看成博弈中人，假定S代表美國在多次博弈中的收益，U代表我國在多次博弈中的收益，雙方的收益為：

S=S1+S2+…+Sn

U= U1+U2…+Un

對于美國的多次背叛行為，我國如果采取不斷忍讓的態(tài)度，則雙方的損失為：

S→0，U→（-∞）

我國的利益將受到極大的損害。因此，從長期來說，中美雙方關(guān)于貿(mào)易的博弈是重復(fù)的“囚徒困境”，博弈反復(fù)地進(jìn)行，只有對美國的背叛者行為進(jìn)行回?fù)?，美國遭受背叛行為帶來的損失，才會在后續(xù)的博弈中改變對我國的策略，才有可能從背叛走向合作。反擊是維護(hù)我國的合法權(quán)益，讓雙方貿(mào)易關(guān)系恢復(fù)正常的唯一選擇。

2.2 博弈中的反擊需要有強大的實力作為支撐

近年來，美國發(fā)動對我國的貿(mào)易摩擦動機明確，致力于打擊我國高新技術(shù)產(chǎn)品的出口，意圖阻止高新技術(shù)的發(fā)展，遏制我國戰(zhàn)略性發(fā)展，打擊我國在全球價值鏈上的轉(zhuǎn)型升級進(jìn)程。我國要在雙方博弈中擺脫被動地位，只有加快發(fā)展步伐，才能對博弈中的背叛行為予以有力回?fù)?，讓雙方恢復(fù)合作。提高我國高新技術(shù)領(lǐng)域在國際上的競爭力是應(yīng)對國際貿(mào)易摩擦的有效保障，而高新技術(shù)競爭力的提高需要多方面的綜合國力。

（1）大力實施品牌戰(zhàn)略。在當(dāng)今的國際貿(mào)易中，品牌的力量越來越重要，與產(chǎn)品相比，品牌不僅包含了產(chǎn)品的質(zhì)量，還展示了企業(yè)的創(chuàng)新能力，有助于形成產(chǎn)品的個性化競爭優(yōu)勢。打造“中國品牌”，既要增強企業(yè)的品牌意識，提高企業(yè)質(zhì)量、創(chuàng)新服務(wù)能力，又要為企業(yè)打造品牌提供融資、稅收、技術(shù)、法律、人力資源等政策支持，還要發(fā)揮社會團(tuán)體的力量，培育品牌健康有序發(fā)展，提高我國出口產(chǎn)品的國際競爭力，促進(jìn)外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級，是解決貿(mào)易摩擦的有效保障。

（2）增強企業(yè)自主創(chuàng)新能力。企業(yè)是創(chuàng)新的主體，以技術(shù)創(chuàng)新為市場導(dǎo)向，充分發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的地位和作用，推動技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程是提高產(chǎn)品國際競爭力的保障。美國高新技術(shù)企業(yè)起步早、規(guī)模大，面對強大的競爭對手，增強我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力除了需要企業(yè)自身加大技術(shù)研發(fā)的投入力度外，還離不開國家的鼓勵與扶持，加大對中小微企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)的政策支持，引導(dǎo)民營企業(yè)和大型企業(yè)發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵作用。

（3）加強創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。充分發(fā)揮政府對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)作用，不斷完善保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的法律體系;保證企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性，加速自主知識產(chǎn)權(quán)成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用;加強對自主創(chuàng)新專利的保護(hù)，在國內(nèi)嚴(yán)厲打擊盜版，保護(hù)專利申請者的利益，在國際上積極申請專利，提高解決國際知識產(chǎn)權(quán)爭端的能力，規(guī)避國際知識產(chǎn)權(quán)糾紛;加強全社會對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識和保護(hù)觀念。

（4）營造自主創(chuàng)新的社會氛圍。落實鼓勵和支持自主創(chuàng)新的財稅政策、稅收政策和金融等配套政策;提升研發(fā)人員的福利待遇水平，改善研發(fā)人員工作生活環(huán)境;引導(dǎo)、鼓勵企業(yè)與高校、科研單位聯(lián)合攻關(guān)，提升科技創(chuàng)新的知識轉(zhuǎn)化能力和水平;提高企業(yè)自主研發(fā)能力和核心競爭力，充分利用國內(nèi)外價值鏈中的技術(shù)外溢作用，拓展技術(shù)外溢渠道。

2.3 貿(mào)易多元化，跳出單一博弈的制約

美國通過關(guān)稅壁壘和各種非關(guān)稅壁壘，頻頻單方發(fā)起對我國的貿(mào)易爭端，美國政府出爾反爾的表現(xiàn)，讓我國在應(yīng)對中美貿(mào)易摩擦的博弈中處于被動地位。長期以來，我國對美出口產(chǎn)品的附加值相對較低，且對美貿(mào)易依存度較高，因此每次摩擦博弈的發(fā)生，盡管我國采取了有效的應(yīng)對措施，但仍舊無法擺脫被動的局面，規(guī)避摩擦帶來的損失。推動貿(mào)易多元化，是降低未來中美貿(mào)易摩擦對我國經(jīng)濟(jì)影響的重要途徑，實現(xiàn)貿(mào)易多元化能幫助我國跳出中美貿(mào)易摩擦的“囚徒困境”。

（1）貿(mào)易產(chǎn)品多元化。在全球價值鏈中，我國居于中低端位置，出口多為消費品和最終產(chǎn)品，我國的順差主要依賴于勞動密集型產(chǎn)品和制成品，這是由我國的發(fā)展階段和在國際分工中的比較優(yōu)勢決定的，但是勞動密集型產(chǎn)品的技術(shù)含量低。在長期發(fā)展過程中，隨著我國人口紅利的逐漸消失，低成本優(yōu)勢逐步消失，勞動密集型產(chǎn)品和制成品可替代性強，這種可替代性就削弱了我國在貿(mào)易摩擦中的回?fù)袅Χ?，實現(xiàn)貿(mào)易產(chǎn)品多樣性是應(yīng)對摩擦的有效途徑。在當(dāng)今國際市場競爭中，產(chǎn)品多元化不僅是水平多樣化，還要注重垂直多樣化的發(fā)展，產(chǎn)品垂直多樣化的實現(xiàn)，一方面需要通過實施科教興國戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略促進(jìn)我國科技進(jìn)步，提高產(chǎn)品附加值。另一方面，必須尋找美國以外的技術(shù)替代源，打破美國對我國技術(shù)封鎖的企圖。貿(mào)易產(chǎn)品多樣化有助于推動我國對外貿(mào)易高質(zhì)量，提高我國在全球價值鏈中的地位。

（2）貿(mào)易市場多元化。2018年，我國對美貿(mào)易總額約 6500億美元，約占我國對外貿(mào)易總額的15%，由此可見，我國對美國的貿(mào)易依存度較高。將出口市場拓展至其他國家，特別是新興市場國家，實現(xiàn)出口市場多元化是降低我國對美國貿(mào)易依存度，降低未來中美貿(mào)易摩擦對我國經(jīng)濟(jì)影響的重要途徑。近年來，為打造良好的雙邊及多邊貿(mào)易關(guān)系，實現(xiàn)出口市場多元化，我國積極參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的談判和建設(shè)，通過摸索和謀劃，倡導(dǎo)共建“一帶一路”，不斷推進(jìn) “中日韓”“區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定”“全面而先進(jìn)的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定” 等新型貿(mào)易協(xié)定的協(xié)商談判模式，推動了新型對外貿(mào)易關(guān)系的建立和出口市場的開拓。中美貿(mào)易摩擦有助于倒逼我國尋求新的進(jìn)出口市場，實現(xiàn)進(jìn)出口市場的多元化，進(jìn)而降低我國對美貿(mào)易的依存度。

（3）貿(mào)易方式多元化。貿(mào)易爭端往往發(fā)生在傳統(tǒng)的貿(mào)易途徑中，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，貿(mào)易方式越來越多樣化，開拓新興貿(mào)易方式對推進(jìn)貿(mào)易發(fā)展的效果顯著：一是經(jīng)濟(jì)特區(qū)、高新技術(shù)開發(fā)區(qū)、工業(yè)園區(qū)、自貿(mào)區(qū)等特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)有效推動了雙邊貿(mào)易、投資、服務(wù)和要素的自由流通，為我國深度融入世界經(jīng)濟(jì)一體化提供了平臺，是我國應(yīng)對國際市場貿(mào)易保護(hù)壁壘的突破口。二是隨著跨境電子商務(wù)的快速發(fā)展，為獲取消費需求偏好信息提供了快捷有效的渠道，在降低產(chǎn)品生產(chǎn)成本、貿(mào)易成本和貿(mào)易不確定性等方面發(fā)揮了重要作用。跨境電商是融入世界貿(mào)易環(huán)境的有效途徑，有利于根據(jù)國際市場動態(tài)進(jìn)行柔性化生產(chǎn)，推動對外貿(mào)易生態(tài)多元化發(fā)展。

3 結(jié)語

隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化的不斷發(fā)展，國際貿(mào)易協(xié)商與合作一直是處理摩擦的主旋律，但由于發(fā)展階段、經(jīng)濟(jì)制度的不同，國際貿(mào)易活動中會不可避免地出現(xiàn)摩擦，從“囚徒困境”出發(fā)，分析我國應(yīng)對此次中美貿(mào)易摩擦的路徑選擇，同樣可以應(yīng)用在面對國際貿(mào)易的爭端中。面對貿(mào)易對象挑起的貿(mào)易爭端，只有積極應(yīng)對，才能維護(hù)國家和人民的利益，不斷增強自身實力，爭取在博弈中的主動權(quán)，促進(jìn)貿(mào)易雙方在長期的貿(mào)易關(guān)系中形成合作共贏的態(tài)勢。中美貿(mào)易摩擦也讓我們認(rèn)識到，貿(mào)易活動不能過度依賴某一個具體對象，只有實現(xiàn)貿(mào)易多元化，才能跳出“囚徒困境”的博弈，形成健康穩(wěn)定的貿(mào)易氛圍。

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基金項目：2021年佛山市社科規(guī)劃項目“基于囚徒困境分析佛山市制造業(yè)在中美貿(mào)易摩擦背景下發(fā)展路徑研究”;2019年廣東輕工職業(yè)技術(shù)學(xué)院人文社科研究項目“基于囚徒困境的中美貿(mào)易摩擦分析”的研究成果。

作者簡介：黃澤娜（1984-），女，漢族，廣東揭陽人，高級經(jīng)濟(jì)師，武漢理工大學(xué)工商管理碩士，研究方向：應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)。

Analysis of China’s Choice to Deal with Sino US Trade Friction

Based on “Prisoner Dilemma”

Guangdong Industry Polytechnic? Guangzhou， Guangdong? 510300

HUANG Zena

Abstract： China is the largest developing country in the world， and the United States is the largest developed country in the world. The outbreak of Sino-US trade frictions not only causes losses to both sides， and affects the development of the world economy. The prisoner’s dilemma theory is the most classical and widely applied model in game theory. This model provides an enlightenment for us to study how to deal with the trade friction initiated by the United States. It shows that in the game of trade friction， counterattack is an inevitable choice to safeguard our own interests， and counterattack depends upon constantly improving our comprehensive strength. Realizing trade diversification can help us get rid of the “prisoner’s dilemma” of Sino-US trade friction.

Keywords： prisoner’s dilemma; trade friction; cooperation; tariff; diversification