生態(tài)文明語(yǔ)境下劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)有序退出的內(nèi)在邏輯、機(jī)制與路徑研究
——以懷化為例

黃澤海

（中共懷化市委黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部，湖南 懷化 418000）

一、引言

劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)是指市場(chǎng)需求增長(zhǎng)率持續(xù)不斷下降或者日益衰退并且生產(chǎn)技術(shù)持續(xù)走向傳統(tǒng)僵化的產(chǎn)業(yè)類型。當(dāng)產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率持續(xù)降低、技術(shù)進(jìn)步率日益走低、企業(yè)R&D的投入增長(zhǎng)率持續(xù)下滑，創(chuàng)新動(dòng)力不足而使創(chuàng)新步伐減緩甚至停止不前，最終導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的下降，預(yù)示著產(chǎn)業(yè)衰退即將發(fā)生，劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)的形成成為必然。劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)總體呈萎縮趨勢(shì)，具有三個(gè)基本特征：第一，在需求層面上，產(chǎn)品需求日益萎縮，市場(chǎng)嚴(yán)重的供過(guò)于求，產(chǎn)業(yè)規(guī)模逐漸縮減，產(chǎn)值不斷下降；第二，在技術(shù)層面上，產(chǎn)業(yè)R&D投入明顯低于平均水平，技術(shù)落后不前；第三，從比較優(yōu)勢(shì)角度來(lái)看，產(chǎn)業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)地位，缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)日趨不合理，效益每況愈下。國(guó)內(nèi)外對(duì)于劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)及其退出的研究有著各自的特點(diǎn)及不足。吉新峰[1]等探討了制定區(qū)域衰退產(chǎn)業(yè)的退出與優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的培育政策的思路，提出了相應(yīng)的政策建議；鄧健[2]等利用要素稟賦和新經(jīng)濟(jì)地理的分析方法，將能源稟賦引入到產(chǎn)業(yè)集聚的分析框架，提出高能耗產(chǎn)業(yè)的跨地區(qū)轉(zhuǎn)移；但在劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)的識(shí)別和預(yù)警上沒(méi)有給出具體的量化方法。而國(guó)內(nèi)對(duì)劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)識(shí)別有一定量的研究，但在方法運(yùn)用上較為單一普遍。朱秀君[3]等則側(cè)重探討衰退產(chǎn)業(yè)識(shí)別指標(biāo)選擇及要素退出援助機(jī)制；但涉及到退出方面的研究，不管是國(guó)外還是國(guó)內(nèi)，對(duì)產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的進(jìn)入或凈進(jìn)入問(wèn)題進(jìn)行理論與實(shí)證的研究較為豐富。陳王琨[4]等側(cè)重研究企業(yè)的進(jìn)入和退出機(jī)制，而退出機(jī)制研究仍相對(duì)匱乏，往往只研究進(jìn)入而沒(méi)有研究退出，厚此薄彼。郭本海[5]等從區(qū)域的演化博弈視角探討了高能耗產(chǎn)業(yè)退出的機(jī)制研究；在產(chǎn)業(yè)層面上，孔繁成[6]則側(cè)重從產(chǎn)業(yè)升級(jí)中構(gòu)建企業(yè)退出機(jī)制研究；菅得榮[7]等對(duì)劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出政策研究，探討了企業(yè)進(jìn)入和退出機(jī)制對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)演化的影響。總的來(lái)看，已有研究多是從企業(yè)這個(gè)微觀角度來(lái)研究，產(chǎn)業(yè)這個(gè)中觀層面上的相對(duì)較少。本文通過(guò)運(yùn)用“結(jié)構(gòu)—行動(dòng)”理論分析框架，分析了懷化市劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出的內(nèi)在邏輯，構(gòu)建劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出的體制機(jī)制，以指導(dǎo)懷化市劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)的有序退出，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，推動(dòng)綠色化發(fā)展之路。

二、劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)與生態(tài)文明建設(shè)的內(nèi)在邏輯

（一）劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出與生態(tài)文明建設(shè)的內(nèi)在耦合性

二者在價(jià)值、功能上都存在著順應(yīng)時(shí)代呼應(yīng)社會(huì)需求的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，這些內(nèi)在的耦合性推進(jìn)了劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出，為生態(tài)文明建設(shè)提供了動(dòng)力和支撐。

1.二者內(nèi)在統(tǒng)一于高質(zhì)量發(fā)展

劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)又稱產(chǎn)業(yè)衰退，呈現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率持續(xù)降低、技術(shù)進(jìn)步率日益走低、企業(yè)R&D的投入增長(zhǎng)率持續(xù)下滑，創(chuàng)新動(dòng)力不足而使創(chuàng)新步伐減緩甚至停止不前，最終導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的下降，預(yù)示著產(chǎn)業(yè)衰退即將發(fā)生，劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)的形成成為必然。劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)有序退出有利于為企業(yè)發(fā)展缷下沉重包袱，為發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)騰出更大的發(fā)展空間，加快培育新增長(zhǎng)點(diǎn)。高質(zhì)量發(fā)展就是要提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量和效益、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的穩(wěn)定性和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的持續(xù)性。劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)有序退出有利于加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)邁向中高端水平，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，不斷地通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供新動(dòng)能，逐漸地步入高質(zhì)量發(fā)展軌道。劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出過(guò)程就是改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、提升產(chǎn)業(yè)鏈、拓展價(jià)值鏈的過(guò)程?？偟膩?lái)說(shuō)，有利于國(guó)家的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提升經(jīng)濟(jì)整體競(jìng)爭(zhēng)力。

2.二者內(nèi)在統(tǒng)一于綠色化發(fā)展

全面轉(zhuǎn)型綠色發(fā)展是我國(guó)在“十四五”期間以至于更長(zhǎng)時(shí)期生態(tài)文明建設(shè)的重要舉措和戰(zhàn)略要求，也是堅(jiān)決貫徹和落實(shí)新發(fā)展理念的實(shí)踐之舉。劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出有利于節(jié)約資源與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化，使之向節(jié)約、清潔、低碳、循環(huán)、安全等方向發(fā)展，有利于經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)的退出，促使行業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和信息化的融合發(fā)展和提質(zhì)增效，賦予“智能+綠色”的發(fā)展方向，促進(jìn)行業(yè)向現(xiàn)代化、信息化、生態(tài)化滲透和交融，進(jìn)一步培育新的增長(zhǎng)點(diǎn)，推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的綠色成長(zhǎng)，使行業(yè)在構(gòu)建國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)的新發(fā)展格局的過(guò)程中，按照系統(tǒng)思維、系統(tǒng)觀念、系統(tǒng)方法，促進(jìn)生產(chǎn)的綠色轉(zhuǎn)型。

3.二者內(nèi)在統(tǒng)一于國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

產(chǎn)業(yè)政策是政府為了實(shí)現(xiàn)一定的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)目標(biāo)而對(duì)產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展進(jìn)行干預(yù)的各種政策的總和。通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)節(jié)功能來(lái)彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷，有效配置資源，保護(hù)幼小民族產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)，熨平經(jīng)濟(jì)震蕩，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)適應(yīng)能力。劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出的現(xiàn)象不是孤立的，其不同程度地受到技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)組織、企業(yè)準(zhǔn)入和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等因素的影響[8]。劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出正是國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的介入，彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制可能造成的失誤，由政府采取的一種補(bǔ)救措施，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)要素的流動(dòng)而發(fā)生的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性變化。

（二）劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)有序退出的內(nèi)在邏輯性

在實(shí)踐過(guò)程中，劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出既受退出企業(yè)主體內(nèi)部各因素的影響，也受到來(lái)自外部多因素的相互影響，比如資源要素、規(guī)則制度和各主體行動(dòng)邏輯等因素之間發(fā)生相互作用的過(guò)程、產(chǎn)生的影響和運(yùn)行方式，即形成劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出過(guò)程中的結(jié)構(gòu)層和行動(dòng)層，而結(jié)構(gòu)層和行動(dòng)層相互作用相互影響產(chǎn)生的綜合性結(jié)果就是行動(dòng)化分化。其結(jié)構(gòu)層包括資源要素、非物質(zhì)型資源要素和規(guī)則制度；而行動(dòng)層包括行動(dòng)者、行動(dòng)者行動(dòng)邏輯和產(chǎn)生的行動(dòng)結(jié)果。在劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出這一大系統(tǒng)里，用吉登斯[9]的結(jié)構(gòu)化理論（即“結(jié)構(gòu)—行動(dòng)”理論）分析就能夠有效地厘清劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)有序退出的內(nèi)在邏輯。其中的“結(jié)構(gòu)”是指不斷卷入社會(huì)系統(tǒng)再生產(chǎn)過(guò)程中的資源和規(guī)則，而把“結(jié)構(gòu)化”過(guò)程中劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出的實(shí)踐稱之為“行動(dòng)”。那么，劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)有序退出的內(nèi)在邏輯分析框架便可以建立起來(lái)，如圖1。

圖1 劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出內(nèi)在邏輯“結(jié)構(gòu)—行動(dòng)”分析圖

1.資源。在劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出系統(tǒng)中，資源包括物質(zhì)資源和非物質(zhì)資源。①物質(zhì)資源：是指土地等自然資源、工廠、設(shè)備、和原料以及財(cái)力；②非物質(zhì)資源：是指技術(shù)、創(chuàng)新、需求、利潤(rùn)率和關(guān)聯(lián)度。

2.規(guī)則。在劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出中包含四個(gè)方面：①治理制度，指市場(chǎng)機(jī)制、自然資源利用規(guī)劃、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；②正式制度，指自然資源管理制度、自然資源產(chǎn)權(quán)制度、產(chǎn)業(yè)的法律法規(guī)和政策；③非正式制度，指發(fā)展理念、企業(yè)家精神和企業(yè)文化；④資源配置，指供求機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和價(jià)格機(jī)制[10]。正式制度決定著非正式制度的形成和發(fā)展，非正式制度誘導(dǎo)著正式制度在不同區(qū)域體現(xiàn)出的差異性。

3.行動(dòng)。結(jié)構(gòu)化理論中，吉登斯把“行動(dòng)”定義為行動(dòng)主體在結(jié)構(gòu)的使動(dòng)和制約下按照一定的行動(dòng)邏輯相互作用相互影響的結(jié)構(gòu)化過(guò)程，包含了主體的動(dòng)機(jī)激勵(lì)、考核晉升和理性化過(guò)程。①行動(dòng)主體：劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出的相關(guān)主體有企業(yè)、行業(yè)組織、政府和市場(chǎng)；②行動(dòng)主體行動(dòng)邏輯：企業(yè)行動(dòng)邏輯主要是治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化度、技術(shù)創(chuàng)新程度、產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度相互作用而博取利益最大化。作為行動(dòng)主體的企業(yè)，在遵循市場(chǎng)規(guī)律的作用下，謀求利益的最大化是其行動(dòng)邏輯，但是它受制于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新程度與治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度，共同作用表現(xiàn)出市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)弱；行業(yè)組織行動(dòng)邏輯主要是提供行業(yè)規(guī)則、行業(yè)治理程度、產(chǎn)業(yè)信息共享制度和行業(yè)利益。其給予企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展中的外部環(huán)境；政府行動(dòng)邏輯主要是依據(jù)產(chǎn)業(yè)政策調(diào)控程度、民生觀念、社會(huì)安全穩(wěn)定度、環(huán)境保護(hù)程度、社會(huì)保障程度和自身政績(jī)觀念，其著眼于從宏觀政策調(diào)控來(lái)不斷優(yōu)化整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系和保障社會(huì)大環(huán)境的日趨安穩(wěn)；市場(chǎng)行動(dòng)邏輯主要是依據(jù)產(chǎn)業(yè)集中程度、市場(chǎng)占有率和各要素關(guān)聯(lián)度提供公平便捷有效的交易平臺(tái)；③行動(dòng)結(jié)果分化，是指行動(dòng)主體在結(jié)構(gòu)的使動(dòng)和制約下相互博弈的結(jié)果而呈現(xiàn)出不同的發(fā)展走向，無(wú)外乎是各種力量博弈結(jié)果的動(dòng)態(tài)平衡。

4.結(jié)構(gòu)化。結(jié)構(gòu)具有“二重性”，即結(jié)構(gòu)同時(shí)具有使動(dòng)性和制約性兩種屬性。結(jié)構(gòu)既是行動(dòng)的中介也是行動(dòng)的結(jié)果。結(jié)構(gòu)性特征就是卷入行動(dòng)的生產(chǎn)與再生產(chǎn)，即所謂的“結(jié)構(gòu)化”[11]。它是指行動(dòng)主體在規(guī)則作用下對(duì)資源要素按照行動(dòng)邏輯相互作用相互影響的實(shí)踐過(guò)程。這樣，“結(jié)構(gòu)化”就將結(jié)構(gòu)與行動(dòng)統(tǒng)一起來(lái)，各要素在系統(tǒng)中此消彼長(zhǎng)，不斷消除行動(dòng)分歧，反復(fù)博弈，最終達(dá)成行動(dòng)協(xié)同。

5.結(jié)構(gòu)—行動(dòng)理論的基本邏輯。劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)的退出取決于市場(chǎng)行為，當(dāng)然與政府行為有關(guān)，即受到國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)控和引導(dǎo)。在“結(jié)構(gòu)—行動(dòng)化”系統(tǒng)中，行動(dòng)主體在遵循行動(dòng)邏輯的前提下，相互影響相互作用。企業(yè)主體原本已是競(jìng)爭(zhēng)力日益下降，那么在行動(dòng)結(jié)果化和結(jié)構(gòu)化中，就會(huì)因各主體和各主體的各要素在系統(tǒng)中的反復(fù)博弈，而呈現(xiàn)不同結(jié)果。這就是“結(jié)構(gòu)—行動(dòng)”作用下呈現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)延伸、產(chǎn)業(yè)淘汰和產(chǎn)業(yè)融合四種不同結(jié)果，最終實(shí)現(xiàn)劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)的有效退出，是為產(chǎn)業(yè)退出的分析框架和邏輯所在。

三、懷化市劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)的分析及退出機(jī)制的構(gòu)建

（一）懷化市劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)的分析

懷化市資源富集但產(chǎn)業(yè)質(zhì)量不高、結(jié)構(gòu)不優(yōu)、效益不強(qiáng)，成長(zhǎng)速度有待提高，以礦產(chǎn)冶煉、化工、紡織服飾和建材產(chǎn)業(yè)等作為傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)，是典型的資源和能耗型產(chǎn)業(yè)。要鼓勵(lì)加快劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)的退出，當(dāng)前懷化市四大類型劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)及其表現(xiàn)見(jiàn)表1。

表1 懷化市四大類型劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)及其表現(xiàn)

1.類型一包括礦產(chǎn)冶煉、紡織服飾、林紙加工、建材、化工選擇產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新之路。因比較吻合劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出的基本特征，類型一的產(chǎn)業(yè)盡管競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)，但是隸屬于政府在產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面要求淘汰、退出之列；本類型的產(chǎn)業(yè)在高質(zhì)量發(fā)展大環(huán)境的要求下，要想取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，需要?jiǎng)?chuàng)新發(fā)展，提質(zhì)擴(kuò)容，走產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新之路是其不錯(cuò)的選擇。該類產(chǎn)業(yè)有的是本區(qū)域的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和一些主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，可以再造一個(gè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，重新打造形成新的核心競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型之目的而開(kāi)拓創(chuàng)新，同時(shí)也避開(kāi)政府的相關(guān)不利規(guī)定[3]。

2.類型二包括礦山機(jī)械制造業(yè)和食品制造業(yè)選擇產(chǎn)業(yè)延伸之路。盡管本類型產(chǎn)業(yè)有的仍是本區(qū)域的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，還具有相當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)生命力并在退出和淘汰的產(chǎn)業(yè)政策目錄之外，但處于產(chǎn)業(yè)生命周期的中后期，需要通過(guò)外力作用強(qiáng)鏈補(bǔ)鏈，拉長(zhǎng)和做大產(chǎn)業(yè)鏈，走產(chǎn)業(yè)延伸之路。這種產(chǎn)業(yè)延伸就是以現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)平臺(tái)，通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈的整合重構(gòu)，向上下游相關(guān)產(chǎn)業(yè)延伸，提高產(chǎn)品附加值，從而提升利潤(rùn)率。

3.類型三產(chǎn)業(yè)包括印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制以及其他制造業(yè)選擇淘汰之路。在本區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的競(jìng)爭(zhēng)力已勢(shì)單力薄，況且又隸屬于政府在產(chǎn)業(yè)政策目錄中的淘汰、退出之列。因此，企業(yè)應(yīng)采取果斷措施，直接淘汰，快速退出。

4.類型四包括毛皮、皮革、食品制造業(yè)、羽毛（絨）及其制品業(yè)，在退出路徑的選擇上可以考慮選擇產(chǎn)業(yè)融合之路。該類型的產(chǎn)業(yè)因技改不力和管理不善而導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)較弱，但不屬于政府在產(chǎn)業(yè)政策目錄中明確要求退出和淘汰之列。作為區(qū)域內(nèi)的傳統(tǒng)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，通過(guò)強(qiáng)強(qiáng)合作，特別是運(yùn)用新技術(shù)，更新產(chǎn)業(yè)組織形式和發(fā)展模式，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和降低生產(chǎn)成本，為企業(yè)發(fā)展重新注入強(qiáng)大生命力。

（二）懷化劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出機(jī)制的構(gòu)建

機(jī)制是指一定經(jīng)濟(jì)機(jī)體內(nèi)，各構(gòu)成要素之間相互聯(lián)系和作用的關(guān)系及其功能[12]。劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)有序退出，需要建立健全劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)有序退出機(jī)制和援助機(jī)制。

1.構(gòu)建劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出市場(chǎng)決定機(jī)制

市場(chǎng)在資源配置中起決定作用是經(jīng)濟(jì)規(guī)律作用的使然。充分發(fā)揮市場(chǎng)調(diào)節(jié)的決定性作用，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰。首先要遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，按照價(jià)值規(guī)律、競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律和供求規(guī)律辦事。劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)是產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)周期中從萌芽、產(chǎn)生、成熟直到衰退的最后一個(gè)階段，它應(yīng)遵循產(chǎn)業(yè)演進(jìn)理論，否定自身的同時(shí)孕育新的產(chǎn)業(yè)或新的產(chǎn)品的產(chǎn)生。其次要遵循“結(jié)構(gòu)—行動(dòng)理論”的基本邏輯。作為行動(dòng)主體的企業(yè)通過(guò)“結(jié)構(gòu)化”過(guò)程而最終做出一種理性的行為抉擇，這種行為抉擇是行動(dòng)主體（企業(yè)）在經(jīng)濟(jì)規(guī)律中的市場(chǎng)化體現(xiàn)?！敖Y(jié)構(gòu)—行動(dòng)理論”在市場(chǎng)機(jī)制中較好地詮釋劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出的內(nèi)在邏輯和行動(dòng)邏輯。最后是落實(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制。應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范：一是定期研判會(huì)商，分析企業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)綜合因素；二是實(shí)施分類防控，對(duì)不同類型的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取相應(yīng)的防控處置措施；三是夯實(shí)平臺(tái)支撐，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)信息的收集和利用制度，利用大數(shù)據(jù)分析平臺(tái)來(lái)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和“雙隨機(jī)一公開(kāi)”監(jiān)管機(jī)制對(duì)接，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的針對(duì)性、實(shí)效性和精準(zhǔn)性；四是加強(qiáng)協(xié)同共治，加強(qiáng)與行業(yè)協(xié)會(huì)、市場(chǎng)監(jiān)管部門和政府的溝通、交流、合作制度，形成風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同共治機(jī)制。

2.構(gòu)建劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出政府導(dǎo)向機(jī)制

要確保劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)有序、健康、安穩(wěn)和有效退出，需要建立運(yùn)行有效、導(dǎo)向到位的機(jī)制，確保政令統(tǒng)一。一是加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)。懷化市各縣市區(qū)按照《關(guān)于利用綜合標(biāo)準(zhǔn)依法依規(guī)推動(dòng)落后產(chǎn)能退出的指導(dǎo)意見(jiàn)》等要求，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，發(fā)揮工作協(xié)調(diào)機(jī)制的作用，明確職責(zé)分工，完善配套政策，強(qiáng)化協(xié)調(diào)配合，把握時(shí)間節(jié)點(diǎn)，嚴(yán)格執(zhí)法監(jiān)督，形成工作合力。二是完善相關(guān)法律法規(guī)。法律法規(guī)是維護(hù)行動(dòng)主體、市場(chǎng)秩序和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展最為公平正義的手段和有效措施。從懷化的實(shí)際出發(fā)，進(jìn)一步出臺(tái)相關(guān)的地方性法規(guī)和條例，落實(shí)政策的執(zhí)行力，規(guī)范各類要素市場(chǎng)，營(yíng)造良好的發(fā)展氛圍。三是完善配套政策措施。懷化市各級(jí)人民政府、各行業(yè)主管部門要對(duì)劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)有序退出工作，制定本地本行業(yè)退出工作的相關(guān)配套政策和措施，完善相關(guān)產(chǎn)業(yè)、環(huán)境、科技、金融、財(cái)稅、人才及員工安置等政策措施。

3.構(gòu)建劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出研判預(yù)警機(jī)制

要精準(zhǔn)研判退出工作的演變趨勢(shì)、走向，明確退出工作的發(fā)展方向、抓住重點(diǎn)、創(chuàng)新方式，做到退出工作的質(zhì)量高效和安全穩(wěn)定。一是要有全局觀念和綜合分析研判的正確動(dòng)向。市委市政府經(jīng)濟(jì)研究機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)研究，明確退出的重點(diǎn)、方向和原則。要制定產(chǎn)業(yè)退出和淘汰的指標(biāo)體系和定期評(píng)估報(bào)告制度來(lái)及時(shí)預(yù)警、精準(zhǔn)識(shí)別劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)。要妥善處理好發(fā)展、穩(wěn)定和調(diào)整轉(zhuǎn)型的關(guān)系，科學(xué)制定退出標(biāo)準(zhǔn)，形成可操作性。二是要明確衡量產(chǎn)業(yè)退出的具體標(biāo)準(zhǔn)。衡量退出標(biāo)準(zhǔn)可以從七個(gè)方面來(lái)考量。①產(chǎn)業(yè)在市場(chǎng)中的份額和容量，一般來(lái)說(shuō)占有量比例會(huì)持續(xù)下降；②產(chǎn)出增長(zhǎng)率和資產(chǎn)總規(guī)模，按照經(jīng)驗(yàn)，成長(zhǎng)期處于較高狀態(tài)，而劣勢(shì)階段產(chǎn)業(yè)處于較低甚至負(fù)增速狀態(tài)；③技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新能力是一個(gè)由低到高再到老化的過(guò)程；④員工工資收入和福利水平是一個(gè)低—高—低的發(fā)展過(guò)程；⑤產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)變化，有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，隨著產(chǎn)業(yè)衰退，企業(yè)的組織有一個(gè)垂直非一體化—垂直一體化—垂直非一體化的過(guò)程[13]；⑥利潤(rùn)率水平，它是綜合反映產(chǎn)業(yè)興衰程度的一個(gè)重要指標(biāo)，一般來(lái)說(shuō)是一個(gè)低—高—穩(wěn)定—低—嚴(yán)重虧損的過(guò)程；⑦開(kāi)工率，成長(zhǎng)或成熟時(shí)期，產(chǎn)業(yè)開(kāi)工牌長(zhǎng)期充足的景氣狀態(tài)。這些指標(biāo)是市場(chǎng)作用于產(chǎn)業(yè)各要素的內(nèi)在體現(xiàn)。三是要不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并及時(shí)提出對(duì)策建議，為領(lǐng)導(dǎo)提供劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出的決策參考。

4.構(gòu)建劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出信息共享機(jī)制

建立劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出信息共享機(jī)制。一要嚴(yán)格信息發(fā)布機(jī)制。明確信息發(fā)布內(nèi)容，規(guī)范信息發(fā)布口徑，發(fā)布劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出的典型案例、工作動(dòng)態(tài)、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和調(diào)研報(bào)告。二要規(guī)范信息反饋機(jī)制。公示劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出的企業(yè)名單、進(jìn)展情況，接受外部及社會(huì)監(jiān)督。明確需要反饋的內(nèi)容清單、反饋部門和反饋時(shí)間，做到內(nèi)容相符、政策一致、政令一統(tǒng)。三要強(qiáng)化協(xié)作保障機(jī)制。明確劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出信息共享配合協(xié)作機(jī)制，由分管副市長(zhǎng)牽頭，行政主管部門統(tǒng)籌，各級(jí)各相關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人。

5.構(gòu)建劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出協(xié)同監(jiān)督機(jī)制

提高政治站位，建立協(xié)同監(jiān)督機(jī)制。一是加強(qiáng)監(jiān)督檢查。市經(jīng)信委、市發(fā)改委要及時(shí)跟蹤工作進(jìn)展。市政府督查室要定期開(kāi)展監(jiān)督檢查，針對(duì)問(wèn)題，明確時(shí)間進(jìn)度和整改目標(biāo)，逐項(xiàng)銷號(hào)。二是嚴(yán)格執(zhí)法監(jiān)管。對(duì)不整改、特別是不達(dá)標(biāo)企業(yè)嚴(yán)格依法處置。暢通社會(huì)舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制，完善部門協(xié)同推進(jìn)機(jī)制，形成劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出長(zhǎng)效機(jī)制。三是用好要素激勵(lì)約束機(jī)制，用好市場(chǎng)要素和政策要素集中服務(wù)于優(yōu)勢(shì)企業(yè)，倒逼劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和淘汰退出。四是加強(qiáng)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的宣傳和執(zhí)行，讓產(chǎn)業(yè)政策落實(shí)落細(xì)，充分發(fā)揮國(guó)家政策宏觀導(dǎo)向作用。五是要積極開(kāi)拓創(chuàng)新，根據(jù)地方實(shí)際創(chuàng)新方式方法要實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)督，必須形成監(jiān)督合力。

四、懷化劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)有序退出的推進(jìn)路徑

（一）建立規(guī)范有效的援助機(jī)制應(yīng)對(duì)劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)有序退出

1.增大資金扶持力度

整合多方專項(xiàng)獎(jiǎng)補(bǔ)資金，給予差別化電價(jià)優(yōu)惠，對(duì)轉(zhuǎn)型轉(zhuǎn)產(chǎn)、引進(jìn)先進(jìn)生產(chǎn)裝備給予支持；對(duì)遺留的電費(fèi)問(wèn)題要給予解決；對(duì)企業(yè)職工安置問(wèn)題要統(tǒng)籌解決。在援助方式上，退出企業(yè)的資本折舊、發(fā)放生產(chǎn)補(bǔ)助、干預(yù)價(jià)格形成機(jī)制和促進(jìn)轉(zhuǎn)產(chǎn)以及實(shí)行市場(chǎng)保護(hù)給予扶持。

2.加大技術(shù)創(chuàng)新扶持

規(guī)劃并引導(dǎo)區(qū)域內(nèi)的劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，一方面通過(guò)推廣先進(jìn)適用的技術(shù)，促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)改造和升級(jí)，降低產(chǎn)能改造成本，提高運(yùn)營(yíng)效率；另一方面通過(guò)政策支持，加大核心技術(shù)的創(chuàng)新，再造核心競(jìng)爭(zhēng)力，推進(jìn)企業(yè)的轉(zhuǎn)型生產(chǎn)。

3.執(zhí)行差異化價(jià)格政策

對(duì)鋼鐵、煤炭、水泥、電解錳、鐵合金、造紙、煙花爆竹等行業(yè)能耗達(dá)不到強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)能，以及屬于《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2011年本）（修正）》淘汰類的產(chǎn)能，執(zhí)行懲罰性電價(jià)、差別電價(jià)和階梯電價(jià)以及超定額用水累進(jìn)加價(jià)等實(shí)行差別化資源能源價(jià)格，為劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)拓展生存空間，積極儲(chǔ)備轉(zhuǎn)型發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力。

4.落實(shí)差別化信貸政策

差別化信貸政策要落實(shí)有保有控，對(duì)低端低效產(chǎn)能保其主動(dòng)退出，在實(shí)施過(guò)程中，遵循市場(chǎng)原則，按照風(fēng)險(xiǎn)可控、商業(yè)可持續(xù)原則，積極予以信貸支持。對(duì)未按期退出產(chǎn)能的劣勢(shì)企業(yè)控其新增授信，在實(shí)施過(guò)程中，壓縮退出存量貸款，并妥善處置銀行不良資產(chǎn)和企業(yè)債務(wù)。

（二）發(fā)揮國(guó)家政策與市場(chǎng)機(jī)制的互補(bǔ)作用

市場(chǎng)調(diào)節(jié)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本規(guī)律，同時(shí)注入政府調(diào)控的強(qiáng)力推動(dòng)，會(huì)產(chǎn)生合力共振的效果。

1.堅(jiān)持發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制與國(guó)家政策相互協(xié)調(diào)推動(dòng)作用。充分發(fā)揮市場(chǎng)決定性作用和政府法規(guī)、政策的導(dǎo)向性作用，把市場(chǎng)機(jī)制與政府的宏觀調(diào)控二者結(jié)合起來(lái)，把產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、可持續(xù)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步有機(jī)結(jié)合起來(lái)，促進(jìn)懷化區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。

2.堅(jiān)持完善和規(guī)范要素市場(chǎng)，助推劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)的有序退出。首先政府可以通過(guò)政策補(bǔ)貼，也可以給予提高劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的資源使用價(jià)格、能源供給和用地規(guī)模和約束性指標(biāo)來(lái)控制，提高企業(yè)排污費(fèi)用，引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行收購(gòu)、兼并等多種市場(chǎng)化運(yùn)作手段，引導(dǎo)劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)的有序退出。其次進(jìn)一步完善和規(guī)范各類要素市場(chǎng)，特別是完善和規(guī)范金融市場(chǎng)和產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)。再次要繼續(xù)建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度，完善劣勢(shì)企業(yè)退出機(jī)制，幫助企業(yè)有效退出[8]。最后通過(guò)稅收支出政策，可以調(diào)整企業(yè)的行為方向，實(shí)現(xiàn)降低企業(yè)退出的沉沒(méi)成本。

（三）加快劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出的法律法規(guī)建設(shè)

1.加快制定相關(guān)法規(guī)和條例。從法律制度上加快識(shí)別、預(yù)警、和退出，完善其識(shí)別的主體、程序和標(biāo)準(zhǔn)以及退出的實(shí)施辦法，明確規(guī)定退出工作中各方的責(zé)、權(quán)、利；進(jìn)一步加強(qiáng)行政救濟(jì)和完善相關(guān)的法律援助手段。加強(qiáng)法制知識(shí)宣傳，營(yíng)造良好的法制氛圍，加快法制建設(shè)。

2.加快產(chǎn)業(yè)退出的法律法規(guī)建設(shè)。劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出是一個(gè)復(fù)雜而多維的社會(huì)存在，其退出過(guò)程中的責(zé)權(quán)利應(yīng)有法律保障。在法律上規(guī)范和調(diào)整企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，對(duì)企業(yè)準(zhǔn)入、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等進(jìn)行規(guī)范。

（四）盤活退出企業(yè)土地資源

盤活退出企業(yè)土地資源是劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出后的一項(xiàng)重要工作。一是明確企業(yè)用地性質(zhì)，分類處置。鼓勵(lì)土地轉(zhuǎn)讓、出租和司法拍賣；也可以采取二次招商、兼并重組和自身盤活等方式充分利用，提升資源配置效率。二是在符合城鄉(xiāng)規(guī)劃的前提下的工業(yè)用地，發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，特別是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，符合國(guó)家政策鼓勵(lì)發(fā)展的行業(yè)，享用可在5年內(nèi)繼續(xù)按原用途和土地權(quán)利類型使用土地。

（五）做好職工安置保障工作，加強(qiáng)對(duì)退出企業(yè)員工的心理建設(shè)

1.做好職工安置保障工作。一是政府職能部門要以人為本與企業(yè)共擔(dān)責(zé)任。對(duì)職工安置實(shí)施一企一方案，切實(shí)維護(hù)好退出員工的合法權(quán)益。二是加強(qiáng)再就業(yè)能力培訓(xùn)，加強(qiáng)技能培訓(xùn)，強(qiáng)化就業(yè)指導(dǎo)和職業(yè)介紹，落實(shí)優(yōu)惠自主創(chuàng)業(yè)政策，鼓勵(lì)企業(yè)幫扶退出員工就業(yè)等政策。三是政府要加大對(duì)退出員工安置的投入力度。

2.加強(qiáng)退出員工的心理建設(shè)。給予心理輔導(dǎo)、法律咨詢、經(jīng)濟(jì)援助救助和生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作引導(dǎo)來(lái)大力推動(dòng)劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)有序退出的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。加快建立由政府、市場(chǎng)、社團(tuán)和公眾組成的“四位一體”劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)有序退出社會(huì)服務(wù)體系，完善社會(huì)志愿服務(wù)體系，多方位提供服務(wù)。加強(qiáng)對(duì)部分退出員工的心理疏導(dǎo)，調(diào)整心態(tài)，轉(zhuǎn)變觀念，幫助退出員工樹(shù)立再就業(yè)的信心。

五、結(jié)論及建議

一般來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)會(huì)經(jīng)歷產(chǎn)生、發(fā)展、成熟和衰退的基本規(guī)律，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷進(jìn)化和轉(zhuǎn)化的演變過(guò)程。經(jīng)濟(jì)發(fā)展越快，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和進(jìn)化也會(huì)越迅速；技術(shù)創(chuàng)新的步伐和經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變?cè)娇?，那么產(chǎn)業(yè)更替的頻率也會(huì)越快。產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的實(shí)質(zhì)就是新興產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的衰退過(guò)程[12]。

劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中產(chǎn)業(yè)有序更替的產(chǎn)物，表現(xiàn)其需求增長(zhǎng)率持續(xù)下降、技術(shù)進(jìn)步率日益走低、創(chuàng)新動(dòng)力不足等方面，同時(shí)在退出的過(guò)程中激勵(lì)機(jī)制和援助機(jī)制以及官員任職預(yù)期等因素對(duì)劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)有序有效退出都有重要的影響。這給我們的啟示是：

（一）作為欠發(fā)達(dá)地區(qū)的懷化，近年來(lái)由于經(jīng)濟(jì)步入快速發(fā)展期和工業(yè)化加速期，劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出規(guī)模和退出潛力持續(xù)增長(zhǎng)，這種“退出潛力巨大”得益于勞動(dòng)力向二三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移較快、常住人口增加和市場(chǎng)要素梯度轉(zhuǎn)移加快等因素的共同作用，多主體行動(dòng)協(xié)同驅(qū)動(dòng)較好，所以劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出整體效率較好，達(dá)到預(yù)期收效。

（二）建立多維度考核晉升機(jī)制。打破GDP單一考核晉升激勵(lì)機(jī)制，建立科學(xué)合理的多維晉升考核激勵(lì)機(jī)制，讓地方政府為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展擺脫不良競(jìng)爭(zhēng)模式，由“為增長(zhǎng)而競(jìng)爭(zhēng)”轉(zhuǎn)變成“為創(chuàng)新而競(jìng)爭(zhēng)”的高質(zhì)量發(fā)展模式[6]。

（三）加強(qiáng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和地方干部交流制度。干部交流在一定程度上能降低官員政治權(quán)威對(duì)轄區(qū)企業(yè)的過(guò)度干預(yù)，減少劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出進(jìn)程中的障礙因素，進(jìn)而提升劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出企業(yè)占比。

（四）雖然地方政府和退出企業(yè)在探索優(yōu)化劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出治理制度和正式制度提升劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出效率上有了較多成功的經(jīng)驗(yàn)，但僅僅從單一行動(dòng)主體出發(fā)的制度設(shè)計(jì)難以全面兼顧劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出的綜合成本、收益和可操作性，完善符合市場(chǎng)機(jī)制和經(jīng)濟(jì)規(guī)律的劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出制度設(shè)計(jì)、探索多主體共贏的退出機(jī)制和退出模式、加強(qiáng)科學(xué)規(guī)劃的引導(dǎo)作用是健全劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出機(jī)制的關(guān)鍵[11]。

（五）立足市情國(guó)情，一切從實(shí)際出發(fā)。注重總體規(guī)劃、分步實(shí)施、遵守先易后難的原則，以市場(chǎng)為主，政府為輔，兼顧調(diào)整、發(fā)展與穩(wěn)定的基調(diào)，開(kāi)展劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)的退出工作[5]。

在實(shí)踐中培育形成通過(guò)增量投資調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和通過(guò)企業(yè)退出來(lái)培育新興產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新主體的機(jī)制。

研究之余，深感到不足之處仍需在后續(xù)研究中加以改進(jìn)和深化。像如何精準(zhǔn)判定劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)，建立有效的預(yù)警機(jī)制，做好其市場(chǎng)出清都是當(dāng)前亟待研究的課題。建立一套劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)預(yù)警體系也是我們后續(xù)努力和改進(jìn)的方向。