2021（第七屆）中國互聯(lián)網(wǎng)法治大會專家觀點集萃

□ 文 中國互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會

推動企業(yè)合規(guī)機制步入正軌

中國信息通信研究院副院長 王志勤

中國信息通信研究院副院長王志勤在2021中國互聯(lián)網(wǎng)法治大會的合規(guī)治理論壇的致辭中提出，扎實推進經(jīng)濟高質量發(fā)展和提升企業(yè)國際競爭力，對企業(yè)合規(guī)建設提出了更高要求。合規(guī)治理是一套基于合規(guī)風險防治的治理體系，是對企業(yè)財務、進出口、知識產(chǎn)權、勞動環(huán)境、社會責任等多方面進行合規(guī)管控，具有較強的綜合性、獨立性和技術性。近年來國家高度重視企業(yè)合規(guī)管理機制，政府監(jiān)管部門發(fā)布了多項企業(yè)合規(guī)管理指引，初步形成了企業(yè)合規(guī)管理體系標準，逐步推動企業(yè)合規(guī)機制步入正軌。

她表示，中國信息通信研究院作為“國家高端專業(yè)智庫 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展平臺”，在推進合規(guī)治理與法律制度改革方面持續(xù)發(fā)揮著重要的引領作用，希望中國信息通信研究院知識產(chǎn)權中心能與更多行業(yè)組織、企事業(yè)單位加強合作，探索合規(guī)治理與法律制度改革的前沿課題，共同推動合規(guī)機制逐步走向完善和發(fā)達，從而更好地助力我國經(jīng)濟的高質量發(fā)展。

我國企業(yè)合規(guī)發(fā)展“只爭朝夕，日新月異”

中國國際貿(mào)易促進委員會商事法律服務中心副主任 張順

中國國際貿(mào)易促進委員會商事法律服務中心副主任張順在2021中國互聯(lián)網(wǎng)法治大會的合規(guī)治理論壇的致辭中表示，企業(yè)合規(guī)在我國的發(fā)展正呈現(xiàn)出“只爭朝夕，日新月異”的大好形勢，并介紹了近期企業(yè)合規(guī)的新發(fā)展、新動向、新成果。

第一是政府推進企業(yè)合規(guī)的力度進一步加大。截至目前，在中央層面共有22個部委直接發(fā)力推進企業(yè)合規(guī)。在地方層面，截止今年10月初，已有30個省市區(qū)的政府部門發(fā)布旨在促進地方國有企業(yè)合規(guī)管理的指引性文件。

第二是國家發(fā)展規(guī)劃綱要明確提出企業(yè)合規(guī)要求。今年3月，國家第一次將企業(yè)合規(guī)寫入五年發(fā)展規(guī)劃和遠景目標綱要，由此可見，開啟全面建設社會主義現(xiàn)代化強國新征程中的企業(yè)發(fā)展，合規(guī)既是必然要求，也是必由之路。11月，《中華人民共和國個人信息保護法》開始試行，將合規(guī)要求作為法律義務進行規(guī)范，對企業(yè)合規(guī)的發(fā)展具有十分重要的意義。

第三是企業(yè)合規(guī)師應運而生。今年，企業(yè)合規(guī)師作為專業(yè)技術類新職業(yè)，正式納入了《中華人民共和國職業(yè)分類大典》，涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制也已將企業(yè)合規(guī)師作為獨立的專業(yè)人才，列入對涉案企業(yè)進行合規(guī)監(jiān)管的第三方組織遴選人才的專家?guī)?，從人才保障方面為企業(yè)合規(guī)的發(fā)展注入不竭的動力。

第四是有關合規(guī)的行業(yè)標準加速轉化。目前我國有關標準化組織正在抓緊完成國際標準的國家化。未來認證標準下的企業(yè)合規(guī)，對于企業(yè)提高社會信用、樹立形象、塑造品牌，都將發(fā)揮更大的增信賦能作用。

除此之外，刑事合規(guī)激勵機制加速完善，有力促進了我國民營企業(yè)合規(guī)；合規(guī)適用領域進一步拓寬，在促進國家治理體系和治理能力提升方面的作用更加突出；多方社會力量關注和支持企業(yè)合規(guī)，合規(guī)熱潮在全社會不斷興起。我國的企業(yè)合規(guī)事業(yè)正在開創(chuàng)輝煌燦爛的美好前景。

企業(yè)合規(guī)在上海浦東的實踐與探索

上海市浦東新區(qū)檢察院副檢察長 逄政

上海市浦東新區(qū)人民檢察院副檢察長逄政在2021中國互聯(lián)網(wǎng)法治大會的合規(guī)治理論壇上分享了題為“企業(yè)合規(guī)的浦東實踐與探索”的演講。逄政表示，浦東新區(qū)人民檢察院是全國檢察機關企業(yè)合規(guī)第一批改革試點單位，立足于浦東國際金融中心、科創(chuàng)中心的區(qū)位特質，積極地推進各項工作，進行了有益的實踐與探索，形成了與浦東區(qū)位特點相適應的普通模式。主要有三個方面：

一是在案件適用范圍方面，在罪名選擇上重點選取涉及金融，知識產(chǎn)權、網(wǎng)絡信息保護等相關領域，及具有自貿(mào)特質的涉及犯罪案件。在刑期選擇上，從案件適用范圍從相對不起訴的輕罪案件，逐步擴展至重罪案件。在企業(yè)選擇上，在啟動前充分發(fā)揮社會調查的作用，綜合考量涉案企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模、人員狀況，評估進行企業(yè)合規(guī)的必要性與可行性。

二是建立企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)管機制時，浦東從外委會組成、專家名錄庫組建、跨區(qū)域共享三個方面，結合本地區(qū)的實際情況進行了有益的實踐與探索，建立了具有浦東的特點監(jiān)管機制。

三是第三方監(jiān)督評估方面，浦東新區(qū)人民檢察院逐步形成了風險告知將有效性評估，將合規(guī)指引的模式。合規(guī)風險的告知、合規(guī)有效性評估、合規(guī)標準化建設，在進一步促進企業(yè)合規(guī)建設、決定各類案件最終處理方式、為行業(yè)合規(guī)標準第三方監(jiān)督評估提供參考等方面起到很大的推動作用。

逄政表示，企業(yè)合規(guī)試點工作仍然存在，還有許多可以探討的空間，浦東新區(qū)人民檢察院將在嚴格依法的前提下，牢固樹立能動檢查的理念，進行積極有力的探索與實踐。

數(shù)據(jù)合規(guī)的基本問題

中國人民公安大學法學院院長 李玉華

中國人民公安大學法學院院長李玉華在2021中國互聯(lián)網(wǎng)法治大會的合規(guī)治理論壇上作了題為“數(shù)據(jù)合規(guī)的基本問題”的演講。她從企業(yè)社會責任理論和多元社會治理理論兩個方面，論證了數(shù)據(jù)合規(guī)的理論依據(jù)。

李玉華認為，數(shù)據(jù)合規(guī)是企業(yè)社會責任的一個方面。如今數(shù)據(jù)已成為新的生產(chǎn)要素，企業(yè)在充分利用數(shù)據(jù)獲得紅利的同時，也要承擔相應的社會責任。她表示，十四五時期是數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的重要時期，數(shù)據(jù)治理和保護也成為社會治理的重要任務，所以企業(yè)開展數(shù)據(jù)合規(guī)也是承擔社會責任，參與社會治理。

李玉華還總結了數(shù)據(jù)合規(guī)的三個維度。一是個人數(shù)據(jù)保護的合規(guī)，如信息收集當中的知情權，包括對用戶畫像使用知情權等等，除此之外還有可攜帶權、刪除權。 二是數(shù)據(jù)安全合規(guī)，數(shù)據(jù)安全合規(guī)有國家法律作為依據(jù)，如《個人信息保護法》《數(shù)據(jù)安全法》《網(wǎng)絡安全法》《網(wǎng)絡安全審查辦法》等。三是數(shù)據(jù)跨境流動的合規(guī)，我國采用數(shù)據(jù)本地化的政策，積極推動統(tǒng)一的國際規(guī)則生成。

最后，李玉華闡述了數(shù)據(jù)合規(guī)的行政及刑事激勵機制。一方面是數(shù)據(jù)合規(guī)的行政激勵機制，對此我國目前法律上還沒有明確作出規(guī)定，但已經(jīng)進行了相應的一些探索；另一方面是數(shù)據(jù)合規(guī)在刑事訴訟的激勵，從2020年3月起最高檢開始推動企業(yè)合規(guī)不起訴，此外，合規(guī)以后對企業(yè)從輕處理，甚至在我國采取強制措施的階段，也可以根據(jù)企業(yè)采取合規(guī)的情況，采取比較輕緩的強制措施。

企業(yè)合規(guī)刑事法律制度的一體化思考

中國政法大學刑事司法學院副院長 王志遠

中國政法大學刑事司法學院副院長王志遠在2021中國互聯(lián)網(wǎng)法治大會的合規(guī)治理論壇上系統(tǒng)解析了當前企業(yè)合規(guī)的刑事法律制度。他表示，從我國當前的法律規(guī)定來看，企業(yè)合規(guī)的刑事法律制度主要包括兩個部分，單位犯罪制度和單位犯罪合規(guī)不起訴制度。

王志遠提出，結合當前的三元社會結構，單位犯罪制度是通過對單位施加刑事責任，利用單位的影響力來遏制個人的犯罪行為的一種策略性的產(chǎn)物，它的底蘊就是企業(yè)合規(guī)。單位犯罪合規(guī)不起訴制度，實際上是在以合規(guī)為基礎的單位犯罪制度基礎上，考慮效率因素而建立起來的一種新制度。從司法角度來看，企業(yè)合規(guī)不起訴制度就是公正和效率的一種混合產(chǎn)物。

王志遠表示，當前的企業(yè)合規(guī)刑事法律制度存在的突出問題，在單位犯罪制度中顯著體現(xiàn)為單位犯罪適用率低和單位犯罪的司法異化問題。司法異化問題有兩條異化道路，一是單位犯罪成為組織體成員逃避刑罰的一種理由；二是在單位犯罪成立的情況下，組織體成員可以成立犯罪，但所受處罰通常比自然人犯罪要輕緩很多。

最后，王志遠建議，在一體化思維方式之下，單位犯罪整個制度要實現(xiàn)三元分離、平行追責；而企業(yè)合規(guī)只是一種階段性的標準考察，階段性的企業(yè)組織缺陷的整改，并不需要完成企業(yè)文化的正規(guī)化建設，在認定單位犯罪之后，再去給企業(yè)一個比較長期的合規(guī)監(jiān)督。