低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響研究*
——基于創(chuàng)新價(jià)值鏈視角的實(shí)證檢驗(yàn)

胡求光 馬勁韜

一、引言

中國(guó)正在進(jìn)入新發(fā)展階段，綠色與創(chuàng)新是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)由高速增長(zhǎng)向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)與生態(tài)文明協(xié)同發(fā)展的重要?jiǎng)恿?，綠色發(fā)展與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的有機(jī)結(jié)合是促進(jìn)新舊發(fā)展動(dòng)能轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵。黨和政府歷來(lái)重視綠色創(chuàng)新發(fā)展，在推進(jìn)低碳化治理、引導(dǎo)綠色技術(shù)創(chuàng)新等方面進(jìn)行了積極的改革和探索，以尋求生態(tài)與經(jīng)濟(jì)共贏驅(qū)動(dòng)城市創(chuàng)新發(fā)展為核心的低碳城市試點(diǎn)政策便是其中的一個(gè)重要舉措。低碳城市試點(diǎn)工作于2010年正式啟動(dòng)，經(jīng)過(guò)數(shù)年的發(fā)展，共有6個(gè)省份、80個(gè)城市以及1個(gè)地區(qū)被納入試點(diǎn)范圍，基本實(shí)現(xiàn)局部試點(diǎn)向全局推廣的轉(zhuǎn)變。各試點(diǎn)政府高度重視低碳發(fā)展的規(guī)劃，基于資源稟賦、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、發(fā)展階段等客觀因素出臺(tái)了一系列政策，強(qiáng)調(diào)推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新以優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、減少環(huán)境污染、提高資源配置效率，進(jìn)而促進(jìn)城市綠色低碳發(fā)展。在此背景下，本文對(duì)低碳城市試點(diǎn)政策的實(shí)施績(jī)效進(jìn)行探討，基于創(chuàng)新價(jià)值鏈的視角分析試點(diǎn)政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，以進(jìn)一步夯實(shí)低碳城市建設(shè)的成果，拓展綠色發(fā)展路徑。

學(xué)界圍繞低碳城市的相關(guān)研究主要分為兩個(gè)方向：一是聚焦于城市的低碳屬性，探討低碳城市的建設(shè)模式、政策設(shè)計(jì)、評(píng)估體系等；二是對(duì)低碳城市試點(diǎn)政策的績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。部分學(xué)者通過(guò)構(gòu)建多維度的指標(biāo)體系衡量低碳城市的發(fā)展概況，但更多學(xué)者則將低碳試點(diǎn)視作外生政策沖擊，通過(guò)合成控制法，或基于雙重差分法評(píng)價(jià)政策的實(shí)施效果，認(rèn)為低碳城市試點(diǎn)的推進(jìn)有利于降低碳排放、減少能源消耗、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)綠色增長(zhǎng)。如宋弘等指出低碳城市建設(shè)在減少企業(yè)排污、推動(dòng)工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)方面發(fā)揮了重要作用，有效降低了城市空氣污染；①宋弘、孫雅潔、陳登科：《政府空氣污染治理效應(yīng)評(píng)估——來(lái)自中國(guó)“低碳城市”建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)研究》，《管理世界》2019年第6期，第95—108、195頁(yè)。張華發(fā)現(xiàn)試點(diǎn)政策有助于減少電力消耗、提升技術(shù)創(chuàng)新水平，顯著降低了碳排放量；②張華：《低碳城市試點(diǎn)政策能夠降低碳排放嗎? ——來(lái)自準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)的證據(jù)》，《經(jīng)濟(jì)管理》2020年第6期，第25—41頁(yè)。佘碩和韋東明等圍繞綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)展開(kāi)探討，指出城市低碳治理通過(guò)促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等途徑，推動(dòng)試點(diǎn)城市綠色全要素生產(chǎn)率水平提高。③佘碩、王巧、張阿城：《技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與城市綠色全要素生產(chǎn)率——基于國(guó)家低碳城市試點(diǎn)的影響渠道檢驗(yàn)》，《經(jīng)濟(jì)與管理研究》2020年第8期，第44—61頁(yè)；韋東明、顧乃華：《城市低碳治理與綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)——基于低碳城市試點(diǎn)政策的準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)》2021年第4期，第90—103頁(yè)。同時(shí)，亦有部分研究聚焦于綠色技術(shù)創(chuàng)新，從企業(yè)層面的微觀視角進(jìn)一步分析試點(diǎn)政策的績(jī)效，如徐佳等以上市公司的綠色專利數(shù)據(jù)衡量創(chuàng)新水平，明確低碳城市建設(shè)對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。④徐佳、崔靜波：《低碳城市和企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新》，《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2020年第12期，第178—196頁(yè)?，F(xiàn)有研究從多角度對(duì)低碳城市試點(diǎn)政策的理論內(nèi)涵、發(fā)展路徑、實(shí)施效用等進(jìn)行探討，較為詳實(shí)地分析了試點(diǎn)政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)理，但往往局限于綠色科技的研發(fā)，僅考慮綠色專利申請(qǐng)量、授權(quán)量等數(shù)據(jù)，而綠色技術(shù)創(chuàng)新實(shí)際包括創(chuàng)新資源投入、創(chuàng)新知識(shí)凝結(jié)、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化等多個(gè)環(huán)節(jié)，需要企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)、高校科研院所等創(chuàng)新主體將產(chǎn)生的創(chuàng)意轉(zhuǎn)化為具體的綠色科研成果，依托企業(yè)技術(shù)人員等將成果運(yùn)用到生產(chǎn)領(lǐng)域，形成新產(chǎn)品、新工藝，并通過(guò)生產(chǎn)企業(yè)、推廣機(jī)構(gòu)等將綠色創(chuàng)新產(chǎn)品推向市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。因此，基于創(chuàng)新價(jià)值鏈視角，深入挖掘綠色技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制，分階段探討低碳城市建設(shè)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響很有必要。

低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響研究屬于環(huán)境規(guī)制如何影響綠色技術(shù)創(chuàng)新這一類議題。雖然樣本和測(cè)度方式等存在客觀差異，但國(guó)內(nèi)外研究依然可以被歸納為三類觀點(diǎn)： （1）環(huán)境規(guī)制抑制綠色技術(shù)創(chuàng)新效率。部分研究指出，環(huán)境規(guī)制提高了企業(yè)的生產(chǎn)成本，導(dǎo)致其經(jīng)營(yíng)績(jī)效下降；⑤Zhao X., Sun B., “The Influence of Chinese Environmental Regulation on Corporation Innovation and Competitiveness”, Journal of Cleaner Production, 112 (20), 2016, pp.1528-1536.研發(fā)領(lǐng)域的投資被擠占，開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的積極性受到打擊；⑥Chintrakarn P., “Environmental Regulation and U.S. States’ Technical Inefficiency”, Econ Letters, 100(3), 2008, pp. 363-365.而且由于環(huán)境規(guī)制的“逐底競(jìng)爭(zhēng)”和“非完全執(zhí)行”，企業(yè)可能會(huì)選擇遷移到環(huán)境管制相對(duì)寬松的區(qū)域，造成技術(shù)的外溢和污染的轉(zhuǎn)移，形成“污染避難所”效應(yīng)，進(jìn)一步抑制綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。⑦郭進(jìn)：《環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響——“波特效應(yīng)”的中國(guó)證據(jù)》，《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》2019年第3期，第147—160頁(yè)。（2）環(huán)境規(guī)制促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率。合理的環(huán)境規(guī)制水平會(huì)使“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”大于“遵循成本效應(yīng)”，企業(yè)將傾向于進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，提高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率以實(shí)現(xiàn)利益最大化。⑧Frondel M., Horbach J., Rennings K., “End-of-Pipe or Cleaner Production? An Empirical Comparison of Environmental Innovation Decisions across OCED Countries”, Business Strategy and the Environment, 16 (8), 2004, pp.571-584.（3）環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響存在不確定性。不少研究指出兩者間存在非線性關(guān)系，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響可能呈U型動(dòng)態(tài)特征。⑨蔣伏心、王竹君、白俊紅：《環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的雙重效應(yīng)——基于江蘇制造業(yè)動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究》，《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2013年第7期，第44—55頁(yè)。但亦有研究基于不同地區(qū)、層面的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新效率呈倒U型變化趨勢(shì)。①董會(huì)忠、劉鵬振：《創(chuàng)新價(jià)值鏈視角下環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響——以黃河流域?yàn)槔?，《科技進(jìn)步與對(duì)策》2021年第16期，第37—45頁(yè)。此外，不同的環(huán)境規(guī)制工具對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響也存在較大差異，市場(chǎng)型規(guī)制工具和命令型規(guī)制工具的促進(jìn)作用孰強(qiáng)孰弱也尚未有統(tǒng)一結(jié)論。②葉琴、曾剛、戴劭勍、王豐龍：《不同環(huán)境規(guī)制工具對(duì)中國(guó)節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新的影響——基于285個(gè)地級(jí)市面板數(shù)據(jù)》，《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》2018年第2期，第115—122頁(yè)。已有研究基于不同產(chǎn)業(yè)和地區(qū)視角，對(duì)“波特假說(shuō)”和古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論進(jìn)行了詳細(xì)的論證，但從價(jià)值鏈角度出發(fā)，考察環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率不同階段影響的研究相對(duì)較少，且主要集中于省級(jí)層面的數(shù)據(jù)，缺乏地市級(jí)層面的細(xì)分樣本研究。

本文主要?jiǎng)?chuàng)新在于： （1）基于創(chuàng)新價(jià)值鏈視角，利用地級(jí)市面板數(shù)據(jù)探討低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)兩階段綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，分析綠色技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制，為評(píng)估低碳城市試點(diǎn)政策效果提供了新的研究視角。 （2）在基準(zhǔn)分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步檢驗(yàn)區(qū)域異質(zhì)性、科教異質(zhì)性和規(guī)模異質(zhì)性對(duì)低碳城市試點(diǎn)政策實(shí)施效果的影響，探究試點(diǎn)政策的精準(zhǔn)施策方向，促進(jìn)試點(diǎn)政策的落實(shí)和推廣。

二、影響分析與研究假設(shè)

低碳城市試點(diǎn)政策作為城市層面的環(huán)境規(guī)制具有弱激勵(lì)性和弱約束性的特點(diǎn)：一方面，試點(diǎn)政策與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的類似實(shí)踐存在較大差異，被列入低碳城市試點(diǎn)名單的地方政府并未獲得財(cái)政支持和政策傾斜，地方官員政績(jī)競(jìng)爭(zhēng)力也不會(huì)因此提高，但地方政府的政治合法性能得到提升；③莊貴陽(yáng)：《中國(guó)低碳城市試點(diǎn)的政策設(shè)計(jì)邏輯》，《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》2020年第3期，第19—28頁(yè)。另一方面，中央政府也未施加自上而下的強(qiáng)約束機(jī)制，沒(méi)有制定績(jī)效和項(xiàng)目評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，試點(diǎn)城市的地方政府擁有較強(qiáng)的自主權(quán)，可以依據(jù)地區(qū)發(fā)展階段、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等客觀條件探索本地區(qū)的綠色發(fā)展模式，逐步落實(shí)低碳工作。在弱激勵(lì)和弱約束的政策背景下，本文基于創(chuàng)新價(jià)值鏈視角，探討低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。

低碳城市試點(diǎn)政策旨在探索經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的共贏之路，聚焦于如何推進(jìn)綠色低碳的消費(fèi)模式，發(fā)展清潔高效的生產(chǎn)方式，形成綠色低碳循環(huán)的產(chǎn)業(yè)體系以實(shí)現(xiàn)“碳達(dá)峰、碳中和”的發(fā)展目標(biāo)，考慮到企業(yè)在科研領(lǐng)域開(kāi)展的符合綠色低碳理念的生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新是推進(jìn)政策落實(shí)的關(guān)鍵，試點(diǎn)地區(qū)的政府將基于經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)等特點(diǎn)采用不同類型的政策工具推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提高：一方面，政府將在排放標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)技術(shù)等方面提出明確要求，制定強(qiáng)制性的市場(chǎng)準(zhǔn)則以督促企業(yè)提高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，④王紅梅：《中國(guó)環(huán)境規(guī)制政策工具的比較與選擇——基于貝葉斯模型平均（BMA）方法的實(shí)證研究》，《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》2016年第9期，第132—138頁(yè)。實(shí)現(xiàn)清潔生產(chǎn)；另一方面，政府將通過(guò)環(huán)保稅、環(huán)境補(bǔ)貼、排放交易等市場(chǎng)手段將環(huán)境資源轉(zhuǎn)變?yōu)樯a(chǎn)要素，增加企業(yè)污染排放的成本和節(jié)能減排的收益，實(shí)現(xiàn)環(huán)境污染的內(nèi)部化，⑤Bergquist A., S?derholm K., Kinneryd H., et al., “Command-and-Control Revisited: Environmental Compliance and Technological Change in Swedish industry 1970—1990”, Ecological Economics, 85(1), 2013, pp.6-19.同時(shí)扶持創(chuàng)新型企業(yè)，降低綠色技術(shù)創(chuàng)新成本，促使企業(yè)提高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率?；谝陨戏治觯疚奶岢黾僭O(shè)1。

假設(shè)1：低碳城市試點(diǎn)政策有助于綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。

技術(shù)創(chuàng)新是涉及創(chuàng)新要素投入、創(chuàng)新成果產(chǎn)出以及成果經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化等多階段的價(jià)值鏈傳遞過(guò)程，⑥余泳澤、劉大勇：《創(chuàng)新價(jià)值鏈視角下的我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率提升路徑研究》，《科研管理》2014年第5期，第27—37頁(yè)。本文基于Hansen的創(chuàng)新價(jià)值鏈理論，⑦Hansen M., Birkinshaw J., “The Innovation Value Chain”, Harvard Business Review, 85(6), 2007, pp.121-130, p.142.參考董會(huì)忠⑧董會(huì)忠、劉鵬振：《創(chuàng)新價(jià)值鏈視角下環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響——以黃河流域?yàn)槔?，《科技進(jìn)步與對(duì)策》2021年第16期，第37—45頁(yè)。、趙路⑨趙路、高紅貴、肖權(quán)：《環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率影響的實(shí)證》，《統(tǒng)計(jì)與決策》2021年第3期，第125—129頁(yè)。、龐瑞芝⑩龐瑞芝、楊慧、白雪潔：《轉(zhuǎn)型時(shí)期中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效研究——基于1997～2005年工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的實(shí)證考察》，《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究》2009年第2期，第63—69頁(yè)。等學(xué)者的研究，將綠色技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程分為綠色科技研發(fā)和綠色成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)相互關(guān)聯(lián)的子過(guò)程，分階段探討低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。如圖1所示，在科技研發(fā)階段，通過(guò)投入研發(fā)資金、科研人員等初始資源，生成綠色發(fā)明專利等科研成果，而這些成果將作為中間產(chǎn)品，在成果轉(zhuǎn)化階段通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制形成生產(chǎn)力，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益。低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響被分解為試點(diǎn)政策對(duì)綠色科技研發(fā)效率和綠色成果轉(zhuǎn)化效率的影響，有助于對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和作用機(jī)理進(jìn)行解剖麻雀似的深度解析?？紤]到綠色技術(shù)開(kāi)發(fā)階段和綠色成果轉(zhuǎn)化階段反映能力的不同、衡量指標(biāo)的差異，本文提出假設(shè)2。

圖1 創(chuàng)新價(jià)值鏈視角下綠色技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程

假設(shè)2：低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)兩個(gè)不同階段綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響存在異質(zhì)性。

各地級(jí)市在地理位置、科教水平、城市規(guī)模等方面的異質(zhì)性較為突出，這將對(duì)各試點(diǎn)地區(qū)政府的行政工作效率、資源配置能力、環(huán)境規(guī)制績(jī)效等產(chǎn)生影響。在地理位置方面，不同區(qū)域城市的基礎(chǔ)設(shè)施水平、政務(wù)營(yíng)商環(huán)境、人才供給狀況等往往存在較大差異。一般認(rèn)為，相較于中西部城市，東部城市在低碳技術(shù)積累、創(chuàng)新人才集聚、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建等方面表現(xiàn)出更明顯的優(yōu)勢(shì)，①王巧、佘碩：《城市異質(zhì)性視角下中國(guó)低碳試點(diǎn)政策的綠色增長(zhǎng)效應(yīng)評(píng)估》，《軟科學(xué)》2020年第9期，第1—8頁(yè)。能綜合利用不同類型的環(huán)境規(guī)制推動(dòng)清潔生產(chǎn)技術(shù)的革新，試點(diǎn)政策可能更有助于提高東部城市的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率。在科教水平方面，囿于有限高等教育資源的約束，各地級(jí)市的科教水平參差不齊，高等院校推動(dòng)科技活動(dòng)、培養(yǎng)創(chuàng)新人才的能力存在明顯差異。在科學(xué)研究不斷深入細(xì)化的背景下，科教水平高的城市在科技研發(fā)、成果應(yīng)用方面往往具備更加明顯的優(yōu)勢(shì)，更能把握科技前沿，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研的深度融合，故低碳城市建設(shè)對(duì)高科教水平城市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用更明顯。在城市規(guī)模方面，相較于中小城市，大城市的市場(chǎng)需求多樣、公共設(shè)施完善、科研基礎(chǔ)扎實(shí)、金融服務(wù)優(yōu)質(zhì)，對(duì)創(chuàng)新人才、高新企業(yè)往往有更強(qiáng)的吸引力，在推進(jìn)試點(diǎn)工作時(shí)，能更高效地配置大量資源以促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展，低碳試點(diǎn)政策對(duì)大城市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用可能更強(qiáng)。基于上述分析，本文提出假設(shè)3。

假設(shè)3：低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響存在城市的異質(zhì)性。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）指標(biāo)選擇

1.被解釋變量

本文參考董會(huì)忠、趙路等學(xué)者的研究②董會(huì)忠、劉鵬振：《創(chuàng)新價(jià)值鏈視角下環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響——以黃河流域?yàn)槔?，《科技進(jìn)步與對(duì)策》2021年第16期；趙路、高紅貴、肖權(quán)：《環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率影響的實(shí)證》，《統(tǒng)計(jì)與決策》2021年第3期，第37—45頁(yè)。，利用SBM-DEA模型分別測(cè)算綠色科技研發(fā)和綠色成果轉(zhuǎn)化兩階段的效率值作為被解釋變量，兩階段的投入產(chǎn)出指標(biāo)如下所示：

（1）初始投入：科技研發(fā)階段的初始投入包括人力資本和研發(fā)資金兩方面，考慮到規(guī)模以下企業(yè)研發(fā)較少，選取規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員來(lái)衡量研發(fā)人力投入，以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D資本存量反映研發(fā)資金投入，R&D資本存量通過(guò)永續(xù)盤(pán)存法測(cè)算。

（2）中間產(chǎn)出與投入：本文將各地級(jí)市綠色專利申請(qǐng)總量作為綠色科技研發(fā)階段的產(chǎn)出指標(biāo)和綠色成果轉(zhuǎn)化階段的投入指標(biāo)。

（3）最終產(chǎn)出：在成果轉(zhuǎn)化階段，為充分反映綠色科研成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化所形成的經(jīng)濟(jì)、生態(tài)效益，本文選擇綠色全要素生產(chǎn)率和新產(chǎn)品銷售收入作為產(chǎn)出指標(biāo)。其中，綠色全要素生產(chǎn)率的測(cè)算參考逯進(jìn)、鄧楚雄等學(xué)者的研究，①逯進(jìn)、李婷婷：《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、技術(shù)創(chuàng)新與綠色全要素生產(chǎn)率——基于異質(zhì)性視角的研究》，《中國(guó)人口科學(xué)》2021年第4期，第86—97、128頁(yè)；鄧楚雄、趙浩、謝炳庚、李忠武、李科：《土地資源錯(cuò)配對(duì)中國(guó)城市工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響》，《地理學(xué)報(bào)》2021年第8期，第1865—1881頁(yè)。即通過(guò)加入非期望產(chǎn)出的SBM模型測(cè)算綠色全要素生產(chǎn)率，并將此結(jié)果代入傳統(tǒng)SBM模型中評(píng)估綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，新產(chǎn)品銷售收入利用工業(yè)產(chǎn)品出廠價(jià)格指數(shù)折算為2005年不變價(jià)格水平。

2.解釋變量

本文根據(jù)城市是否被列入低碳城市試點(diǎn)名單設(shè)置政策分組的虛擬變量，依據(jù)試點(diǎn)名單發(fā)布時(shí)間設(shè)置時(shí)間分組的虛擬變量，兩者的交互項(xiàng)作為本文核心解釋變量。由于試點(diǎn)工作的推進(jìn)以城市為主，本文將低碳省區(qū)的地級(jí)市設(shè)為低碳城市。此外，考慮到政策的滯后性以及各批試點(diǎn)城市名單的發(fā)布時(shí)間，本文將2010年、2013年和2017年作為試點(diǎn)政策的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。②中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)于2010年7月啟動(dòng)低碳省區(qū)和城市試點(diǎn)工作，并于2012年12月、2017年1月進(jìn)一步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，考慮到第二批試點(diǎn)城市名單發(fā)布時(shí)間接近年底，故本文將三批低碳城市試點(diǎn)政策實(shí)施時(shí)間分別定義為2010年、2013年和2017年。

3.控制變量

本文的控制變量包括： （1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展（pergdp）。城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，市場(chǎng)規(guī)模越大，技術(shù)、人才、資金等創(chuàng)新要素越集聚，企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的能力和動(dòng)力也越強(qiáng)，本文選取人均GDP衡量城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。為消除物價(jià)變動(dòng)影響，利用2005年為基期的GDP平減指數(shù)進(jìn)行處理。 （2）金融發(fā)展（fina）。金融的有序發(fā)展將推動(dòng)資源的合理配置，保障研發(fā)資金的持續(xù)增長(zhǎng)以實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新能力的穩(wěn)步提升，本文以年末金融機(jī)構(gòu)存貸款余額占GDP的比重表征城市金融發(fā)展水平。 （3）外資利用（fdi）。外資的有效利用在推進(jìn)技術(shù)升級(jí)、緩解資金壓力等方面發(fā)揮了重要作用，本文以實(shí)際使用外資占GDP的比重反映外資利用情況。 （4）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（ais）。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)需要不斷調(diào)整以適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有助于綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提升，本文用第三產(chǎn)業(yè)總值與第二產(chǎn)業(yè)總值的比值評(píng)估城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平。 （5）人力資本 （hr）。擁有熟練勞動(dòng)技能、豐富知識(shí)儲(chǔ)備的高素質(zhì)勞動(dòng)力是企業(yè)開(kāi)展科研創(chuàng)新活動(dòng)的重要保障，本文以每十萬(wàn)人在校大學(xué)生數(shù)衡量城市人力資本水平。 （6）信息化水平（internal）?？蒲袆?chuàng)新的蓬勃開(kāi)展有賴于高水平的信息化建設(shè)，通過(guò)暢通交流渠道、促進(jìn)知識(shí)共享，實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)外廣泛的合作交流，推動(dòng)創(chuàng)新效率的提高，本文以互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入用戶數(shù)表示信息化水平。 （7）政府扶持（gov）。政府在科研、教育領(lǐng)域的財(cái)政支出將推動(dòng)基礎(chǔ)研究發(fā)展、創(chuàng)新人才培育，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提高，本文以地方財(cái)政科學(xué)技術(shù)和教育支出占一般公共預(yù)算支出的比重衡量地方政府科教扶持力度。

（二）數(shù)據(jù)說(shuō)明

考慮到數(shù)據(jù)的可得性、準(zhǔn)確性及相對(duì)完整性，本文選取225個(gè)地級(jí)及以上城市2005—2019年的面板數(shù)據(jù)來(lái)評(píng)估低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。其中，各市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的R&D人員、R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出和新產(chǎn)品銷售收入數(shù)據(jù)來(lái)自各省市的統(tǒng)計(jì)年鑒和統(tǒng)計(jì)公報(bào)，各市綠色專利申請(qǐng)總量通過(guò)查詢國(guó)家專利產(chǎn)權(quán)局相關(guān)數(shù)據(jù)獲得，綠色全要素生產(chǎn)率的測(cè)算數(shù)據(jù)以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、金融發(fā)展水平等控制變量數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》，缺失值通過(guò)插值法進(jìn)行填補(bǔ)。

（三）模型構(gòu)建

本文將低碳城市試點(diǎn)政策作為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，通過(guò)多期DID模型探究低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，其中低碳試點(diǎn)地區(qū)為實(shí)驗(yàn)組，未試點(diǎn)地區(qū)為對(duì)照組，同時(shí)以政策出臺(tái)的年份為時(shí)間節(jié)點(diǎn)，量化評(píng)估試點(diǎn)政策的凈效用，構(gòu)建模型如式（1） （2）所示：

四、實(shí)證分析

（一）基準(zhǔn)回歸分析

根據(jù)基準(zhǔn)模型，本節(jié)量化分析低碳城市試點(diǎn)政策的出臺(tái)對(duì)兩階段綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，具體結(jié)果如表1所示，其中第（1） （2）列分析試點(diǎn)政策在科技研發(fā)階段的效用，第（3） （4）列則聚焦于成果轉(zhuǎn)化階段。第（1） （3）列為未納入控制變量的回歸結(jié)果，核心解釋變量did的系數(shù)均在1%的水平下正向顯著，在引入控制變量的第（2） （4）列中，did的估計(jì)系數(shù)仍顯著為正，說(shuō)明低碳城市試點(diǎn)政策有效地促進(jìn)了綠色科技研發(fā)階段和綠色成果轉(zhuǎn)化階段綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提高，假設(shè)1得到證實(shí)。各試點(diǎn)城市為實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展目標(biāo)，將強(qiáng)化環(huán)境政策力度，在排污標(biāo)準(zhǔn)、稅收管制、綠色補(bǔ)貼等方面出臺(tái)一系列政策，以提高能源利用效率，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型。在此背景下，企業(yè)生存門(mén)檻明顯提高，尤其是工業(yè)企業(yè)，為避免被市場(chǎng)淘汰或向外遷移，將更加重視綠色技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用。企業(yè)在充分考慮研發(fā)能力和經(jīng)濟(jì)效益等方面的基礎(chǔ)上，將積極自主研發(fā)或引進(jìn)綠色技術(shù)，著力推動(dòng)綠色科研成果向?qū)嶋H生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，使地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率得到顯著提升。此外，試點(diǎn)城市將更加注重引進(jìn)具有較高綠色技術(shù)水平和綠色創(chuàng)新水平的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)，在直接提高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的同時(shí)，通過(guò)技術(shù)溢出效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)化效應(yīng)，間接推動(dòng)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新。在控制變量方面，金融發(fā)展（fina）、外資利用（fdi）、人力資本（hr）、政府扶持（gov）對(duì)綠色科技研發(fā)效率的影響顯著為正，說(shuō)明推動(dòng)金融發(fā)展、加強(qiáng)外資利用、提高人力資本、增加政府科技和教育支出將促進(jìn)綠色科技研發(fā)效率的提升。經(jīng)濟(jì)發(fā)展（pergdp）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（ais）、信息化水平（internal）以及政府扶持（gov）在成果轉(zhuǎn)化階段的估計(jì)系數(shù)正向顯著，表明提高地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化、加快信息化建設(shè)以及加大政府科教扶持力度有助于提高綠色成果轉(zhuǎn)化效率。

表1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

注:括號(hào)內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)差； *、**和***分別表示在10%、5%和1%的水平上顯著，下同。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

上述部分初步分析了低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用，考慮到滿足平行趨勢(shì)假設(shè)是運(yùn)用多期DID的重要前提，本文通過(guò)事件分析法進(jìn)一步檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如圖2（a）（b）所示，其中圖2（a）為綠色科技研發(fā)效率的平行趨勢(shì)檢驗(yàn)，圖2（b）為綠色成果轉(zhuǎn)化效率的平行趨勢(shì)檢驗(yàn)，本文以政策實(shí)施前的第6年為基準(zhǔn)組，縱軸為政策動(dòng)態(tài)效應(yīng)，即估計(jì)系數(shù)βk，橫軸為政策時(shí)點(diǎn)。

從圖2（a）可知，在低碳城市試點(diǎn)政策實(shí)施之前，βk不具有統(tǒng)計(jì)顯著性，這表明實(shí)驗(yàn)組和控制組的綠色科技研發(fā)效率在試點(diǎn)政策實(shí)施前不存在顯著差異，符合平行趨勢(shì)的假設(shè)前提；在政策實(shí)施后，除了第3年和第4年，βk均正向顯著，表明低碳城市試點(diǎn)政策的實(shí)施有助于提高綠色科技研發(fā)效率。根據(jù)圖2（b）可知，在試點(diǎn)政策實(shí)施前，βk不顯著，說(shuō)明實(shí)驗(yàn)組和控制組的綠色成果轉(zhuǎn)化效率在政策實(shí)施前無(wú)顯著性差異，滿足平行趨勢(shì)假設(shè)；在試點(diǎn)政策實(shí)施后，βk均為正并且在當(dāng)年及第1、4、5年具有統(tǒng)計(jì)顯著性，反映低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)提高綠色成果轉(zhuǎn)化效率的正向效應(yīng)。

圖2 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

2.PSM-DID 檢驗(yàn)

多重差分法可能存在“選擇性偏差”，即非隨機(jī)性選擇低碳試點(diǎn)城市導(dǎo)致結(jié)論出現(xiàn)偏差，因此本文進(jìn)一步采取傾向得分匹配法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，根據(jù)表2的平衡性檢驗(yàn)結(jié)果，近鄰匹配后大多數(shù)協(xié)變量的標(biāo)準(zhǔn)化偏差在5%以下，并且不拒絕實(shí)驗(yàn)組與控制組不存在系統(tǒng)性偏差的原假設(shè)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行多期雙重差分估計(jì)，其結(jié)果如表3所示，did的系數(shù)均正向顯著，說(shuō)明低碳城市試點(diǎn)政策的實(shí)施有助于兩階段綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提高，佐證了基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

表2?? PSM-DID平衡性檢驗(yàn)結(jié)果

注： U為匹配前，M為匹配后

表3? PSM-DID穩(wěn)健性檢驗(yàn)

3.安慰劑檢驗(yàn)

本文隨機(jī)選擇虛擬實(shí)驗(yàn)組與控制組進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)，即隨機(jī)生成試點(diǎn)城市名單和試點(diǎn)政策實(shí)施時(shí)間，設(shè)置偽政策虛擬變量，并基于式（1）和式（2）重復(fù)500次回歸模擬，圖3（a）和圖3（b）分別為在綠色科技研發(fā)階段和綠色成果轉(zhuǎn)化階段的參數(shù)估計(jì)值和P值的分布圖，從圖3（a）（b）可知，兩階段偽政策虛擬變量的估計(jì)值集中分布在0附近，并且大部分在10%的水平下不顯著，表明本文的實(shí)證結(jié)果較為穩(wěn)健，其他不可觀測(cè)因素不會(huì)干擾低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)兩階段綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。

圖3 安慰劑檢驗(yàn)

4.其他穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為進(jìn)一步增強(qiáng)結(jié)論的說(shuō)服力，本文還進(jìn)行了其他穩(wěn)健性檢驗(yàn)：一方面，考慮到直轄市以及省會(huì)城市是國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略重點(diǎn)，其不僅在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、創(chuàng)新資源稟賦等方面占據(jù)優(yōu)勢(shì)，而且更容易獲得政策扶持和資源投入，因此為切實(shí)反映試點(diǎn)政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，本文分別剔除了直轄市和省會(huì)城市進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。另一方面，由于政策的影響可能存在時(shí)滯，即低碳城市建設(shè)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響可能無(wú)法立即產(chǎn)生，故本文對(duì)核心解釋變量、控制變量進(jìn)行滯后一期處理。具體結(jié)果如表4所示，無(wú)論是在綠色科技研發(fā)階段還是在綠色成果轉(zhuǎn)化階段，核心解釋變量的估計(jì)系數(shù)均正向顯著，表明低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)兩階段綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提高的促進(jìn)作用，支持前文結(jié)論。

表4? 其他穩(wěn)健性檢驗(yàn)回歸結(jié)果

（三）城市異質(zhì)性分析

根據(jù)上述分析，低碳城市試點(diǎn)政策的實(shí)施對(duì)兩階段綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提高在全樣本層面呈現(xiàn)促進(jìn)作用，為進(jìn)一步探討試點(diǎn)政策的影響機(jī)理，本文根據(jù)城市的區(qū)域位置、科教水平、人口規(guī)模劃分樣本，進(jìn)行異質(zhì)性分析。

1.區(qū)域異質(zhì)性

中國(guó)地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)狀況、資源稟賦、營(yíng)商環(huán)境等存在較大差距，雖然通過(guò)基建的不斷推進(jìn)，中西部地區(qū)先天區(qū)位、環(huán)境的不足得到填補(bǔ)，但在外資利用、技術(shù)引進(jìn)、創(chuàng)新環(huán)境等方面，中西部城市仍明顯滯后于東部城市，這種區(qū)域差異可能對(duì)低碳城市試點(diǎn)政策的效果產(chǎn)生影響，因此，本文根據(jù)國(guó)家政策上的劃分，將樣本分為東部城市、中部城市和西部城市，進(jìn)行區(qū)域異質(zhì)性分析，具體結(jié)果如表5所示。

在綠色科技研發(fā)階段，低碳城市試點(diǎn)政策的實(shí)施有效提升了東部城市的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，但對(duì)中西部城市不存在顯著影響。一方面可能是因?yàn)楣?jié)能環(huán)保、新能源、新材料等新興產(chǎn)業(yè)主要聚集于長(zhǎng)三角、珠三角、環(huán)渤海等地區(qū)，其中的城市大部分位于東部地區(qū)，因此，相較于中西部城市，東部城市綠色科技研發(fā)的能力和積極性都更強(qiáng)。另一方面可能是由于地區(qū)政府間治理能力的客觀差異，東部試點(diǎn)城市實(shí)踐探索本地區(qū)發(fā)展模式的能力相對(duì)更強(qiáng)，能更好地利用低碳試點(diǎn)的契機(jī)引導(dǎo)企業(yè)探索綠色技術(shù)創(chuàng)新。在綠色成果轉(zhuǎn)化階段，低碳城市建設(shè)有助于東部和中部城市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提高，并且對(duì)中部城市的促進(jìn)作用更強(qiáng)?？赡苁且?yàn)橄噍^于已經(jīng)在生態(tài)治理方面取得一定成效的東部城市，在工業(yè)化過(guò)程中承接了大量污染密集型產(chǎn)業(yè)的中部城市高污染、高能耗問(wèn)題更為突出，地區(qū)政府在低碳城市建設(shè)中面對(duì)的問(wèn)題更加嚴(yán)峻和急迫，考慮到價(jià)值鏈不同環(huán)節(jié)的創(chuàng)新難度，其更傾向于引導(dǎo)企業(yè)將綠色專利成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)和生態(tài)效益，實(shí)現(xiàn)清潔生產(chǎn)。

表5? 區(qū)域異質(zhì)性回歸結(jié)果

2.科教異質(zhì)性

致力于人才培養(yǎng)和科研創(chuàng)新的高等院校在促進(jìn)城市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提高的過(guò)程中發(fā)揮了重要的作用，考慮到“211工程”高校和“985工程”高校在教學(xué)資源、人才素質(zhì)、科研設(shè)備等方面的優(yōu)勢(shì)，本文以城市是否有“211工程”或“985工程”高校來(lái)衡量地區(qū)科教水平，根據(jù)教育部公布的高校名單，本文將樣本劃分為重點(diǎn)科教城市和普通科教城市，分別進(jìn)行回歸分析，探討科教異質(zhì)性對(duì)低碳城市效用的影響，具體結(jié)果如表6所示。

依據(jù)實(shí)證結(jié)果，在綠色科技研發(fā)階段，隨著低碳試點(diǎn)政策的實(shí)施，重點(diǎn)科教城市和普通科教城市的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率都顯著提高，重點(diǎn)科教城市的提升尤為明顯。可能的原因是重點(diǎn)科教城市創(chuàng)新資源集聚、產(chǎn)學(xué)研高度融合，能更有效地調(diào)動(dòng)資源推進(jìn)綠色創(chuàng)新。在綠色成果轉(zhuǎn)化階段，低碳城市建設(shè)對(duì)重點(diǎn)科教城市和普通科教城市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提高都有顯著的促進(jìn)作用，兩者不存在明顯差異?？赡苁且?yàn)槠胀平坛鞘械木G色創(chuàng)新資源相對(duì)有限，在節(jié)能減排的壓力下，地區(qū)政府更重視綠色生產(chǎn)力的發(fā)展，傾向于將創(chuàng)新資源投入到綠色成果轉(zhuǎn)化階段以提高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)碳排放強(qiáng)度下降、產(chǎn)業(yè)低碳化轉(zhuǎn)型等目標(biāo)。

表6? 科教異質(zhì)性回歸結(jié)果

3.規(guī)模異質(zhì)性

城市規(guī)模的大小不僅反映市場(chǎng)需求狀況，還體現(xiàn)公共服務(wù)水平和專業(yè)化分工能力。相比于中小規(guī)模的城市，大城市對(duì)綠色技術(shù)和綠色產(chǎn)品的需求多樣，綠色技術(shù)創(chuàng)新體系完善，創(chuàng)新資源分配高效，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)往往有更強(qiáng)的能力和積極性開(kāi)展綠色創(chuàng)新活動(dòng)。本文參考《國(guó)務(wù)院關(guān)于調(diào)整城市規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)的通知》 ，①詳見(jiàn)國(guó)務(wù)院于2014發(fā)布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于調(diào)整城市規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)的通知》（國(guó)發(fā)〔2014〕51號(hào)）。將市轄區(qū)年平均人口100萬(wàn)以下的城市定義為中小規(guī)模城市，市轄區(qū)年平均人口100萬(wàn)以上的城市定義為大規(guī)模城市，從規(guī)模異質(zhì)性視角，探討低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)兩階段綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，具體結(jié)果如表7所示。

表7?? 規(guī)模異質(zhì)性回歸結(jié)果

根據(jù)表7結(jié)果，大規(guī)模城市在獲批低碳試點(diǎn)城市后，兩階段綠色技術(shù)創(chuàng)新效率均有明顯提高，但中小規(guī)模城市在獲批后并未表現(xiàn)出顯著差異，說(shuō)明在低碳試點(diǎn)政策推進(jìn)的過(guò)程中，大規(guī)模城市有更強(qiáng)的動(dòng)力和能力通過(guò)優(yōu)化資源配置、加大研發(fā)補(bǔ)助、促進(jìn)專業(yè)化分工等方式提高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)，中小規(guī)模城市則囿于創(chuàng)新資源相對(duì)短缺、行政能力相對(duì)薄弱，無(wú)法給予企業(yè)充分的支持以緩解其研發(fā)創(chuàng)新的困境，導(dǎo)致“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”小于“遵循成本效應(yīng)”，阻礙了低碳試點(diǎn)政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率促進(jìn)作用的有效發(fā)揮。

本文從城市異質(zhì)性視角分析低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)兩階段綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，發(fā)現(xiàn)在綠色科技研發(fā)階段，相較于中西部城市、普通科教城市和中小規(guī)模城市，低碳試點(diǎn)政策的實(shí)施對(duì)東部城市、重點(diǎn)科教城市和大規(guī)模城市的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用更強(qiáng)；而在綠色成果轉(zhuǎn)化階段，試點(diǎn)政策對(duì)中部城市的促進(jìn)作用更加突出，隨著低碳城市建設(shè)的推進(jìn)，重點(diǎn)科教城市和普通科教城市的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率均有顯著提升，兩者不存在明顯差異。綜上所述，假設(shè)2和假設(shè)3得到驗(yàn)證，低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)不同階段的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響存在差異，并且在不同區(qū)域位置、科教水平、人口規(guī)模的城市，試點(diǎn)政策的效用也存在較大差異。

五、結(jié)論與啟示

本文以2005—2019年225個(gè)地級(jí)及以上城市為樣本，基于創(chuàng)新價(jià)值鏈視角，利用多期差分模型評(píng)估低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)兩階段綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，在此基礎(chǔ)上通過(guò)城市異質(zhì)性分析，探究試點(diǎn)政策的作用方向。研究發(fā)現(xiàn)： （1）低碳城市試點(diǎn)政策的實(shí)施有效地促進(jìn)了綠色科技研發(fā)階段和綠色成果轉(zhuǎn)化階段綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提高； （2）在綠色科技研發(fā)階段，相較于中西部城市、普通科教城市和中小規(guī)模城市，低碳試點(diǎn)政策的實(shí)施對(duì)東部城市、重點(diǎn)科教城市和大規(guī)模城市的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用更強(qiáng)； （3）在綠色成果轉(zhuǎn)化階段，隨著低碳城市建設(shè)的推進(jìn)，東中部城市、重點(diǎn)科教和普通科教城市以及大規(guī)模城市的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率都有顯著提升，并且試點(diǎn)政策對(duì)中部城市的促進(jìn)作用強(qiáng)于東部城市，對(duì)重點(diǎn)科教城市和普通科教城市的影響不存在明顯差異。

上述研究結(jié)論對(duì)進(jìn)一步擴(kuò)大低碳城市試點(diǎn)范圍、提高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率具有重要的啟示： （1）應(yīng)積極推動(dòng)低碳城市試點(diǎn)工作走深走實(shí)，低碳試點(diǎn)政策對(duì)兩階段綠色技術(shù)創(chuàng)新效率具有促進(jìn)作用，說(shuō)明其符合中國(guó)現(xiàn)階段發(fā)展國(guó)情，滿足社會(huì)發(fā)展的需要。為發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，需要扎實(shí)推進(jìn)城市低碳治理，積極梳理三批低碳城市試點(diǎn)工作的成果與不足，總結(jié)低碳化發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，形成可復(fù)制模板加以推廣。 （2）應(yīng)根據(jù)綠色技術(shù)創(chuàng)新不同階段的特征，實(shí)施差異化的環(huán)境規(guī)制政策。各試點(diǎn)城市政府一方面應(yīng)積極推動(dòng)建立以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研深度融合的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系；另一方面應(yīng)逐步完善科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，加快科技成果權(quán)屬改革，推動(dòng)綠色創(chuàng)新成果的市場(chǎng)化運(yùn)用。 （3）應(yīng)充分認(rèn)識(shí)試點(diǎn)城市在地理位置、科教水平、人口規(guī)模等方面的差異，基于地區(qū)和行業(yè)的客觀條件，科學(xué)制定試點(diǎn)工作具體實(shí)施方案，有效提高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，控制碳排放總量和強(qiáng)度，推動(dòng)綠色低碳新發(fā)展模式的構(gòu)建。

低碳城市治理涉及生產(chǎn)、消費(fèi)等多個(gè)方面，本文主要聚焦于生產(chǎn)領(lǐng)域的綠色技術(shù)創(chuàng)新，從創(chuàng)新價(jià)值鏈視角展開(kāi)分析，雖然拓展了低碳試點(diǎn)政策的相關(guān)研究，但未反映低碳城市治理對(duì)綠色消費(fèi)的倡導(dǎo)作用，后續(xù)有待搜集相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行持續(xù)跟蹤研究，以更全面地評(píng)估低碳城市試點(diǎn)政策的效用。