碳交易試點(diǎn)政策對(duì)工業(yè)碳生產(chǎn)率的影響

吳文潔 王 瑜 張燕飛

(1.西安石油大學(xué) 陜西(高校)油氣資源經(jīng)濟(jì)管理研究中心，陜西 西安 710065；2.西安石油大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710065)

0 引 言

習(xí)近平主席于2020年9月在聯(lián)合國(guó)大會(huì)上首次提出“碳達(dá)峰”“碳中和”目標(biāo)，之后該目標(biāo)被寫(xiě)入政府工作報(bào)告，彰顯了我國(guó)在二氧化碳減排方面的決心。工業(yè)生產(chǎn)既為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主力軍，也是二氧化碳排放的主要來(lái)源，其成為減排任務(wù)重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域。2019年中國(guó)工業(yè)能源消費(fèi)總量約占全國(guó)能源消費(fèi)總量的60%，工業(yè)碳排放約占總排放的70%，因此，控制工業(yè)能源消耗、降低工業(yè)碳排放是經(jīng)濟(jì)社會(huì)低碳轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。為降低減排過(guò)程中對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，在借鑒歐盟碳排放體系的基礎(chǔ)上，我國(guó)于2011年計(jì)劃實(shí)施碳交易政策，2014年，天津、北京、上海、湖北、廣東、深圳和重慶七大碳交易試點(diǎn)啟動(dòng)，把碳排放作為一種商品，利用企業(yè)間不同的減排成本形成價(jià)格差，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)減排資源的有效配置，達(dá)到低成本減排目標(biāo)。截至2020年8月，試點(diǎn)省市碳交易市場(chǎng)共覆蓋鋼鐵、電力、水泥等20多個(gè)行業(yè)的近3000家企業(yè)，碳交易累計(jì)成交量超過(guò)4億噸，累計(jì)成交額超過(guò)90億元。目前，全國(guó)碳交易市場(chǎng)已正式啟動(dòng)，這意味著我國(guó)全國(guó)性的碳排放權(quán)交易拉開(kāi)了序幕，碳排放權(quán)交易已成為中國(guó)應(yīng)對(duì)節(jié)能減排問(wèn)題的重要手段。工業(yè)作為碳排放重點(diǎn)管控的行業(yè)，如何應(yīng)對(duì)碳交易市場(chǎng)變化，發(fā)揮綠色效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)，提高工業(yè)碳生產(chǎn)率，是促進(jìn)工業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。因此，本文研究碳交易試點(diǎn)政策對(duì)工業(yè)碳生產(chǎn)率的影響以及其作用機(jī)理，以期促進(jìn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展，有利于碳交易政策的制定和減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

將自己“包裝”好，李志勇再次來(lái)到了昨天的酒店，昂首走進(jìn)去要了間包房，這次，服務(wù)生愣是沒(méi)認(rèn)出他來(lái)。坐定后，他要過(guò)菜單，嘩啦啦點(diǎn)了一堆野生菌菜肴，待菜上齊，他慢條斯理吃了兩口，便拍桌子道:“你們菜單上不是寫(xiě)著新鮮野生菌嗎?這根本就不新鮮！叫你們老板來(lái)！”

1 相關(guān)文獻(xiàn)綜述

梳理相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，近年來(lái)，關(guān)于碳交易政策的研究主要圍繞環(huán)境效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)展開(kāi)。(1)在環(huán)境效應(yīng)方面，學(xué)者們從碳排放量、碳強(qiáng)度、碳效率等角度出發(fā)考察碳交易政策是否能夠?qū)崿F(xiàn)環(huán)境紅利。[1]28-35劉傳明、孫喆等[2]49-58運(yùn)用合成控制法研究發(fā)現(xiàn)，碳交易試點(diǎn)政策的實(shí)施能顯著抑制二氧化碳排放。劉勇、曾康佳[3]156-165建立了中國(guó)工業(yè)CGE仿真模型，并經(jīng)此分析得出，配額交易政策能夠?qū)崿F(xiàn)工業(yè)碳減排，并且減排效果隨著配額交易政策實(shí)施時(shí)間的延續(xù)而增加。但也有學(xué)者認(rèn)為，碳交易政策對(duì)試點(diǎn)地區(qū)碳排放強(qiáng)度無(wú)顯著影響。[4]157-160(2)在經(jīng)濟(jì)效應(yīng)方面，學(xué)者們主要從企業(yè)收入、行業(yè)以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出角度，檢驗(yàn)碳交易政策是否能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)紅利。范丹、王維國(guó)等[5]2383-2392運(yùn)用PSM-DID方法實(shí)證得出，碳交易政策雖然能降低碳排放量，但對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的影響微弱。胡玉鳳、丁友強(qiáng)[6]56-64基于上市公司數(shù)據(jù)實(shí)證得出，碳交易政策對(duì)資本生產(chǎn)率具有顯著的正向影響，能促進(jìn)企業(yè)收入與利潤(rùn)增長(zhǎng)。雖然研究方法和對(duì)象的差異導(dǎo)致其研究結(jié)論有所不同，但大部分研究還是肯定了碳交易政策能夠產(chǎn)生正向的環(huán)境效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。還有學(xué)者對(duì)碳交易政策的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)、協(xié)同減排效應(yīng)和空間減排效應(yīng)等問(wèn)題進(jìn)行了深入研究。[7]47-53

應(yīng)用RevMan 5.2軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。計(jì)數(shù)資料采用相對(duì)危險(xiǎn)度（relative risk，RR）進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，計(jì)量資料采用均數(shù)差（mean difference，MD）進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，均以95%可信區(qū)間（95%CI）表示。采用χ2檢驗(yàn)分析各研究間的異質(zhì)性，同時(shí)采用I2對(duì)異質(zhì)性進(jìn)行定量分析，如果I2＜50%，表明各亞組間無(wú)顯著異質(zhì)性，各亞組間可以合并分析，采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行統(tǒng)計(jì)學(xué)評(píng)價(jià)；如果I2≥50%，表明各亞組間存在顯著異質(zhì)性，采用隨機(jī)效應(yīng)模型分析統(tǒng)計(jì)學(xué)分析。檢驗(yàn)水準(zhǔn)為P＜0.05。對(duì)納入研究文獻(xiàn)數(shù)≥10的評(píng)價(jià)指標(biāo)采用繪制倒漏斗圖進(jìn)行發(fā)表偏倚性檢測(cè)。

關(guān)于碳生產(chǎn)率的文獻(xiàn)主要集中在以下這幾個(gè)方面：(1)碳生產(chǎn)率的內(nèi)涵。Kaya Y,Yokobori K[8]28-35于1997年定義碳生產(chǎn)率為單位CO2排放的GDP產(chǎn)出水平，強(qiáng)調(diào)了能源的產(chǎn)出效率。劉國(guó)平、曹莉萍[9]71-74用福利績(jī)效替換GDP產(chǎn)出水平，提出廣義碳生產(chǎn)率，并選用HDI作為測(cè)度福利的指標(biāo)。潘家華、張麗峰[10]47-57對(duì)碳生產(chǎn)率和碳強(qiáng)度進(jìn)行區(qū)分，表明碳生產(chǎn)率與單位GDP排放強(qiáng)度雖然在數(shù)量上看是倒數(shù)關(guān)系，但兩者有著本質(zhì)的不同。碳生產(chǎn)率更多從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度出發(fā)，將其當(dāng)作隱含在能源和物質(zhì)產(chǎn)品中的一種要素投入，類(lèi)似于資本、勞動(dòng)和土地等，而碳強(qiáng)度則是從生態(tài)環(huán)境角度出發(fā)，強(qiáng)調(diào)碳排放作為一種非期望產(chǎn)出對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的影響，其忽視了社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的碳約束性。(2)碳生產(chǎn)率的影響因素。眾多學(xué)者采用空間計(jì)量、門(mén)檻回歸或GMM等方法，探究了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)創(chuàng)新、碳價(jià)格、對(duì)外投資以及資源配置等因素對(duì)碳生產(chǎn)率的影響，潘家華、張麗峰[11]138-145從環(huán)境規(guī)制政策對(duì)碳生產(chǎn)率的影響進(jìn)行了研究。王麗、張巖等[12]1-6采用工業(yè)污染治理投資完成額與地區(qū)工業(yè)增加值的比值衡量環(huán)境規(guī)制程度，運(yùn)用系統(tǒng)GMM方法，實(shí)證得出環(huán)境規(guī)制與碳生產(chǎn)率存在U型關(guān)系。李小平、余東升等[13]82-96從異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制角度出發(fā)，采用空間杜賓模型實(shí)證得出，強(qiáng)制型、市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制對(duì)本地區(qū)碳生產(chǎn)率都有顯著的促進(jìn)作用，而自愿型環(huán)境規(guī)制的作用未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。(3)碳生產(chǎn)率的研究對(duì)象。相關(guān)研究分析國(guó)家、區(qū)域以及具體行業(yè)碳生產(chǎn)率的區(qū)域差異、時(shí)空演變以及驅(qū)動(dòng)因素等。李珊珊、羅良文[14]36-51基于LMDI-PDA分解法，得出對(duì)中國(guó)碳生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)程度較大的地區(qū)為山東、廣東、湖北和湖南地區(qū)。姚曄、夏炎等[15]170-178采用空間比較路徑模型(SCPS)，通過(guò)對(duì)碳生產(chǎn)率差異性較大的地區(qū)分析得出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和最終需求是造成區(qū)域碳生產(chǎn)率的主要原因。劉傳江、趙曉夢(mèng)[16]1635-1644基于Malmquist指數(shù)分析得出，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的碳生產(chǎn)率一直處于震蕩上升趨勢(shì)，造成此差異的因素主要是技術(shù)創(chuàng)新。

從相關(guān)文獻(xiàn)可以看出：有關(guān)碳交易政策效果的研究多從環(huán)境效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)出發(fā)。在探討政策對(duì)碳生產(chǎn)率影響時(shí)，多采用單一的指標(biāo)作為衡量環(huán)境規(guī)制的工具。因此，本文運(yùn)用DID模型，立足于碳交易政策與工業(yè)碳生產(chǎn)率視角，探討碳交易試點(diǎn)政策對(duì)工業(yè)碳生產(chǎn)率的影響，進(jìn)一步利用中介效應(yīng)模型分析其影響機(jī)理。把碳資源作為一種約束性指標(biāo)而不是經(jīng)濟(jì)產(chǎn)物的附屬，以提高工業(yè)碳生產(chǎn)率為目標(biāo)。

2 研究假設(shè)

碳交易政策作為市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制的主要手段，會(huì)通過(guò)如下三種效應(yīng)對(duì)工業(yè)碳生產(chǎn)率產(chǎn)生影響。(1)成本壓力效應(yīng)。對(duì)于超出碳排放配額的部分，企業(yè)在碳市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)相應(yīng)配額導(dǎo)致企業(yè)的生產(chǎn)成本上升。(2)利益激勵(lì)效應(yīng)。具有減排優(yōu)勢(shì)的企業(yè)可以通過(guò)出售配額和轉(zhuǎn)讓低碳技術(shù)獲得雙重收益，使企業(yè)的再生產(chǎn)投資規(guī)模擴(kuò)大。(3)政策引導(dǎo)效應(yīng)。政策具有長(zhǎng)期性、強(qiáng)制性和扶持性的特征，政策所釋放出的信號(hào)能夠引導(dǎo)資金、資源和人才等流向低碳市場(chǎng)，激發(fā)新的綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。同時(shí)，財(cái)政支持也彌補(bǔ)了企業(yè)因研發(fā)投入而造成的擠出效應(yīng)，減少對(duì)工業(yè)生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)影響。在這三種效應(yīng)的協(xié)同作用下，企業(yè)能最大限度保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，減少二氧化碳的排放量，達(dá)到經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境治理的雙贏，從而提高工業(yè)碳生產(chǎn)率。因此，本文可以提出以下假設(shè)：

假設(shè)H1：碳交易試點(diǎn)政策有助于提高工業(yè)碳生產(chǎn)率。

lnCPit=β0+β1Gi+β2Yt+β3Gi×Yt)+∑βjXj+λi+γt+μit

假設(shè)H2：碳交易政策通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)提高工業(yè)碳生產(chǎn)率。

自然條件的技術(shù)措施不是對(duì)自然條件的制衡，而是通過(guò)科學(xué)合理地掌握紅松的生長(zhǎng)發(fā)育條件，進(jìn)行適宜的林分選擇和自然條件的有效改善。首先，紅松造林前應(yīng)選擇適宜的造林地。在充分考慮土壤水分、肥力、排水、日照和溫度等因素后，應(yīng)選擇適宜的區(qū)域種植紅松。在選擇紅松種植面積后，必須對(duì)造林地進(jìn)行春、秋耕細(xì)作，并計(jì)劃具體的播種期。紅松林造林的適宜時(shí)間是人工林一年前的雨季。以保持土壤適合造林。紅松的播種期最好是春季。苗床濕潤(rùn)，隨著土壤的融化，形成了上漿造林的土壤優(yōu)勢(shì)。保障苗木的生長(zhǎng)發(fā)育，促進(jìn)苗木良好的木質(zhì)化。

高校要想使學(xué)生班級(jí)自主管理得以有效實(shí)施，學(xué)生工作管理者尤其是班主任、輔導(dǎo)員要充分認(rèn)識(shí)、關(guān)注學(xué)生的個(gè)性差異，設(shè)置形式多樣的班級(jí)管理崗位組合方案，采用切合學(xué)生實(shí)際的班級(jí)自主管理模式，激發(fā)大學(xué)生參與班級(jí)自主管理的積極性和主觀能動(dòng)性，為鍛煉大學(xué)生的管理能力、提高大學(xué)生的管理素養(yǎng)搭建平臺(tái)，全面推動(dòng)大學(xué)生實(shí)現(xiàn)自我教育、自我服務(wù)，真正做到管理育人。比如，在班級(jí)干部任用上，班主任應(yīng)該充分了解班級(jí)每一個(gè)學(xué)生的思想、能力和性格，根據(jù)他們的基本素養(yǎng)和個(gè)性特點(diǎn)制定管理職責(zé)，部署管理任務(wù)。這樣的做法既尊重大學(xué)生在班級(jí)管理中的主體地位，又能做到人盡其才，發(fā)揮他們的長(zhǎng)處。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 模型設(shè)定

雙重差分法主要是對(duì)政策的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估，將實(shí)驗(yàn)中的變量分為實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組，反映政策實(shí)施前后對(duì)實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組的影響，并可以在模型中加入控制變量，進(jìn)一步驗(yàn)證政策效果，這一方法被學(xué)者廣泛采用。[1]28-35因此，本文在參考前人做法的基礎(chǔ)上，采用雙重差分法研究碳交易試點(diǎn)政策對(duì)碳生產(chǎn)率的影響，并且通過(guò)控制地區(qū)效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)，在一定程度上減少內(nèi)生性問(wèn)題。[4]157-160;[7]36-42+55借鑒黃向嵐、張訓(xùn)常等[18]86-99的做法，以碳交易政策試點(diǎn)的六個(gè)省市作為實(shí)驗(yàn)組(將深圳市并入廣東省)，其余省份作為對(duì)照組(西藏除外)。將2014年作為政策開(kāi)始影響的年份，即2014年是非試點(diǎn)時(shí)期和試點(diǎn)時(shí)期的分界線。構(gòu)建計(jì)量模型，見(jiàn)(1)式：

以某種口徑火炮為研究對(duì)象，考慮到膛內(nèi)時(shí)期身管后坐對(duì)發(fā)射過(guò)程的影響較小，為此簡(jiǎn)化數(shù)值計(jì)算模型，不考慮身管后坐的影響，建立其彈炮耦合有限元模型有限元模型中。其中，彈帶與彈體之間采用面面綁定約束，裝藥與彈體，彈帶、彈丸定心部與身管接觸設(shè)置。彈帶擠進(jìn)過(guò)程中會(huì)自身接觸，因此，彈帶采用自接觸設(shè)置，動(dòng)摩擦系數(shù)為0.1。圖1為正常未磨損的身管內(nèi)膛結(jié)構(gòu)，圖2為試驗(yàn)測(cè)得的身管內(nèi)膛磨損曲線，圖3為根據(jù)圖2的磨損量建立的身管內(nèi)膛磨損的有限元網(wǎng)格模型，圖4為彈帶有限元網(wǎng)格模型，圖5為彈炮耦合有限元網(wǎng)格模型。

碳交易試點(diǎn)是通過(guò)何種途徑來(lái)提高工業(yè)碳生產(chǎn)率的？波特假設(shè)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制可以具有創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，不少學(xué)者也通過(guò)實(shí)證研究肯定了技術(shù)進(jìn)步對(duì)碳生產(chǎn)率的提升作用，其認(rèn)為技術(shù)革新能夠促進(jìn)能源產(chǎn)出水平的提升和清潔能源的開(kāi)發(fā)，是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵路徑。[17]193-246短期內(nèi)工業(yè)的能源需求和供給結(jié)構(gòu)難以改變，若碳排放高的企業(yè)采取減產(chǎn)減排的方式降低碳排放，則會(huì)降低企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。因此，根據(jù)內(nèi)生增長(zhǎng)理論，企業(yè)為追求長(zhǎng)期利潤(rùn)最大化，會(huì)更傾向于利用技術(shù)創(chuàng)新來(lái)保持產(chǎn)出穩(wěn)定和降低碳排放量。企業(yè)通過(guò)污染治理技術(shù)、清潔生產(chǎn)技術(shù)和清潔能源開(kāi)發(fā)利用技術(shù)等低碳技術(shù)創(chuàng)新，減少生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)環(huán)境造成的負(fù)面影響，協(xié)調(diào)碳排放量下降和經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的矛盾，提高工業(yè)碳生產(chǎn)率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

(1)

“腐蝕防護(hù)是鎂合金行業(yè)的核心課題之一。盡管現(xiàn)有技術(shù)可以制備出抗蝕性良好的防護(hù)膜層，但這類(lèi)膜層往往比較脆，容易在服役過(guò)程中破碎和脫落?！毖芯繄F(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人說(shuō)，“這個(gè)項(xiàng)目的目標(biāo)就是從化學(xué)反應(yīng)的基本原理出發(fā)，研發(fā)可在鎂合金表面長(zhǎng)出致密、強(qiáng)韌和牢固的防腐層的新技術(shù)?！?/p>

聚合物Poly(S)-TPBO由4,4,4-三苯基-1-環(huán)氧丁烷(TPBO)單體通過(guò)陰離子聚合作用合成(見(jiàn)圖3),其螺旋構(gòu)型能穩(wěn)定存在于溶液中.聚合物的構(gòu)型和長(zhǎng)度直接與環(huán)氧丙烷的3號(hào)碳上取代基的體積和剛性有關(guān),如果取代基的剛性和體積是合適的,則形成的螺旋構(gòu)型聚醚能穩(wěn)定存在于溶液中[20].圖3為聚-4,4,4-三苯基環(huán)氧丁烷的合成路線.

3.2 變量選取與說(shuō)明

被解釋變量：碳生產(chǎn)率(lnCP)，借鑒Kaya對(duì)碳生產(chǎn)率的定義：用各地區(qū)生產(chǎn)總值與二氧化碳排放量的比值衡量碳生產(chǎn)率。本文選取工業(yè)增加值(IAV)代替地區(qū)生產(chǎn)總產(chǎn)值，其與CO2排放量的比值即為工業(yè)碳生產(chǎn)率。[12]根據(jù)IPCC提供的計(jì)算方式估算工業(yè)CO2排放量，見(jiàn)(2)式：

CP=IAV/CO2

⑩測(cè)量尺寸，調(diào)整“X磨損”的余量，再編輯程序，在G71之前加“；”，之后用1號(hào)刀精車(chē)一遍,最后用切斷刀加工Φ19.5的槽，再加工R2的圓弧。

(2)

核心解釋變量Gi×Yt。對(duì)某一省市而言，當(dāng)y≥2014，且該城市為實(shí)施碳排放權(quán)交易的地區(qū)，該地區(qū)對(duì)應(yīng)的虛擬變量Gi×Yt為1，其系數(shù)表示政策的凈效應(yīng)，即反應(yīng)碳交易政策作用效果的強(qiáng)弱。

其中CP表示碳生產(chǎn)率，IAV代表各地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)總值，CO2表示各地區(qū)二氧化碳排放量，二氧化碳排放主要來(lái)源于能源化石和工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程。

雙重差分估計(jì)的結(jié)果滿足一致性的前提是實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組滿足平行趨勢(shì)假設(shè)。圖1縱線左側(cè)，即2014年以前實(shí)驗(yàn)組和控制組的碳生產(chǎn)率都呈上升趨勢(shì)，這表明其滿足平行趨勢(shì)假設(shè)；而在2014之后，即在碳排放交易試點(diǎn)政策實(shí)施以后，實(shí)驗(yàn)組和控制組碳生產(chǎn)率開(kāi)始呈現(xiàn)差異。從圖中可以看出，政策實(shí)施后實(shí)驗(yàn)組的碳生產(chǎn)率的上升幅度明顯大于對(duì)照組。平行趨勢(shì)檢驗(yàn)表明，可以使用雙重差分法來(lái)研究碳交易試點(diǎn)政策對(duì)工業(yè)碳生產(chǎn)率的影響。

其中，i代表地區(qū)，t代表年份，因變量CPit代表i省市在t年的碳生產(chǎn)率；Gi反映是否為碳交易政策試點(diǎn)地區(qū)的變量，納入碳交易試點(diǎn)的省市取1，代表實(shí)驗(yàn)組，未被納入試點(diǎn)的省市取0，代表對(duì)照組；Yt反映被納入碳交易政策試點(diǎn)地區(qū)時(shí)間的變量，若t≥2014,Yt為1，否則為0；交互項(xiàng)Gi×Yt表示省市i在t年是否被列入碳交易試點(diǎn)地區(qū)，2014當(dāng)年及其以后年份被納入試點(diǎn)地區(qū)的Gi×Yt取值為1，否則為0。系數(shù)β3是本文的核心解釋變量，代表碳交易試點(diǎn)政策的凈影響，表示在被列入碳交易試點(diǎn)地區(qū)之后碳生產(chǎn)率是否有所提升(或減少)，λi和γt分別為省市固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)，μit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，Xj為控制變量。

中介變量：技術(shù)創(chuàng)新(lnRD)，借鑒前人的做法，采用各地區(qū)科研經(jīng)費(fèi)投入衡量技術(shù)創(chuàng)新水平。[11]138-145岳立、肖颯等[23]82-91認(rèn)為，科研經(jīng)費(fèi)是技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)的必要投入，并實(shí)證得出對(duì)于所有發(fā)展階段的經(jīng)濟(jì)體，技術(shù)進(jìn)步能顯著促進(jìn)碳生產(chǎn)率的提升。

由此可見(jiàn)，所謂“三位一體”就是由專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)、職業(yè)技能和職業(yè)精神三者有機(jī)統(tǒng)一構(gòu)成的核心職業(yè)能力。在構(gòu)建現(xiàn)代職業(yè)教育體系下，獨(dú)立學(xué)院要培養(yǎng)的就是具有核心職業(yè)能力的人才，是具備了較高專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)、過(guò)硬職業(yè)技能和追求職業(yè)精神“三位一體”的面向一線的高素質(zhì)的技術(shù)技能型人才［7］。明確了獨(dú)立學(xué)院究竟要培養(yǎng)什么樣的人才，就要有針對(duì)性、系統(tǒng)地規(guī)劃怎樣培養(yǎng)這樣的人才，繼承現(xiàn)有人才培養(yǎng)模式的優(yōu)勢(shì)，突出獨(dú)立學(xué)院辦學(xué)定位和人才培養(yǎng)特色，研究“三位一體”技術(shù)技能型人才培養(yǎng)模式的改革路徑。

3.3 數(shù)據(jù)來(lái)源與說(shuō)明

本文計(jì)算CO2排放量所涉及的各種化石能源消耗量的數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，各地區(qū)R&D投入經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)來(lái)源于《全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，其他相關(guān)變量的數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。同時(shí)對(duì)變量均進(jìn)行取對(duì)數(shù)處理，以消除量綱，使數(shù)據(jù)更加平穩(wěn)，減少模型共線性、異方差性出現(xiàn)的可能性。

4 實(shí)證檢驗(yàn)

4.1 基準(zhǔn)回歸

雙重差分估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表1。

(1)反事實(shí)檢驗(yàn)。為了排除省份選取的偶然性，消除省份的選擇對(duì)估計(jì)結(jié)果造成的影響，本文采用反事實(shí)法對(duì)實(shí)證結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。具體做法如下：隨機(jī)選取6個(gè)省市作為實(shí)驗(yàn)組，構(gòu)建虛擬的碳交易政策試點(diǎn)，對(duì)虛擬變量進(jìn)行同樣的回歸分析，如果分析結(jié)果表明虛擬的碳交易政策試點(diǎn)變量仍能影響工業(yè)碳生產(chǎn)率，那么，所構(gòu)建的計(jì)量模型和得到的回歸結(jié)果就值得懷疑，反之，則表明本文結(jié)論具有一定可信度。我們進(jìn)行3次隨機(jī)抽樣，反事實(shí)檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表3。

表1 雙重差分估計(jì)結(jié)果

4.2 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組碳生產(chǎn)率的時(shí)間趨勢(shì)見(jiàn)圖1。

圖1 實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組碳生產(chǎn)率的時(shí)間趨勢(shì)

控制變量：(1)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(lnPGDP)，借鑒劉傳江、胡威[19]99-109+137的做法，采用地區(qū)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值與年末常住人口的比重來(lái)衡量。程鈺、孫藝璇等[20]30-40認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的地區(qū)具備良好的物質(zhì)基礎(chǔ)，能夠投入更多的資金用于減排工程和技術(shù)研發(fā)，并且公民具有較高的環(huán)境質(zhì)量需求和較強(qiáng)的綠色環(huán)保意識(shí)，可以推動(dòng)政府、企業(yè)積極推進(jìn)減排行動(dòng)。(2)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(lnST)：借鑒黃向嵐、張訓(xùn)常等[19]86-99的做法，采用第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)占比衡量。第二產(chǎn)業(yè)屬于高能耗產(chǎn)業(yè)，占比過(guò)高影響能源使用量和能源使用結(jié)構(gòu)。王淑英、衛(wèi)朝蓉[21]83-89基于結(jié)構(gòu)紅利提出，通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)對(duì)生產(chǎn)要素和資源進(jìn)行合理配置，會(huì)提高能源利用效率，從而提高碳生產(chǎn)率。(3)城市化水平(lnUR)：借鑒孫振清、李歡歡等[1]28-35的做法，采用城鎮(zhèn)人口與年末常住人口比值來(lái)衡量。李小平、王樹(shù)柏等[22]44-54認(rèn)為城市化水平的提高意味著城市的數(shù)量增多和規(guī)模的擴(kuò)展，從而引起基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需求上升，會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但同時(shí)也會(huì)拉動(dòng)水泥、鋼鐵、建材等高能耗、高排放行業(yè)，阻礙節(jié)能減排。(4)對(duì)外開(kāi)放水平(lnFDI)：借鑒王淑英、衛(wèi)朝蓉[21]83-89的做法，采用各地區(qū)出口總額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來(lái)衡量。劉傳江、趙曉夢(mèng)[16]1635-1644認(rèn)為，對(duì)外開(kāi)放度對(duì)碳生產(chǎn)率有雙重影響：一方面，國(guó)際貿(mào)易能夠引進(jìn)先進(jìn)的生產(chǎn)及管理技術(shù)，促進(jìn)環(huán)境友好型生產(chǎn)，直接提高碳生產(chǎn)率；另一方面，會(huì)成為外商的“污染避難所”，隨著對(duì)外開(kāi)放程度的不斷加深，大批商品在國(guó)內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn)加工，提高了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，但也增加了碳排放量。

4.3 動(dòng)態(tài)趨勢(shì)檢驗(yàn)

由于政策的效果會(huì)受時(shí)間變化的影響，所以對(duì)碳交易試點(diǎn)政策的動(dòng)態(tài)效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，同時(shí)也是對(duì)上文碳生產(chǎn)率平行趨勢(shì)的佐證。具體如下：生產(chǎn)政策前后年份的虛擬變量，分別用政策虛擬變量交乘，構(gòu)建模型進(jìn)行回歸，動(dòng)態(tài)趨勢(shì)檢驗(yàn)見(jiàn)表2。

表2 動(dòng)態(tài)趨勢(shì)檢驗(yàn)

從表2可以看出，政策實(shí)施年份之前交互項(xiàng)系數(shù)不顯著，除2015年外其他年份皆顯著為正，并且從交互項(xiàng)的系數(shù)可知，隨著時(shí)間推移，交互系數(shù)有增加的趨勢(shì)，說(shuō)明碳交易試點(diǎn)政策對(duì)試點(diǎn)地區(qū)的工業(yè)碳生產(chǎn)率促進(jìn)作用逐漸增強(qiáng)，見(jiàn)(3)式。

(3)

4.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

表1是對(duì)模型(1)的回歸分析結(jié)果。采用固定效應(yīng)模型來(lái)估計(jì)面板雙重差分模型，所有模型都控制了時(shí)間效應(yīng)和地區(qū)效應(yīng)。從(1)(2)列可以看出，無(wú)論是否加入控制變量，虛擬變量的系數(shù)均顯著為正，表明碳交易試點(diǎn)政策顯著促進(jìn)了工業(yè)碳生產(chǎn)率，即假設(shè)H1成立。從控制變量來(lái)看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)碳生產(chǎn)率的影響為正，且在1%水平上顯著，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高的地區(qū)對(duì)環(huán)境質(zhì)量要求越高，環(huán)保意識(shí)也越強(qiáng)，這樣對(duì)工業(yè)生產(chǎn)有較高的環(huán)境要求，對(duì)工業(yè)碳生產(chǎn)率的提升作用明顯。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在10%的顯著性水平上對(duì)碳生產(chǎn)率起促進(jìn)作用。城市化和對(duì)外直接投資分別對(duì)碳生產(chǎn)率表現(xiàn)為不顯著的促進(jìn)作用和抑制作用。

從表3可以看出，隨意構(gòu)造的虛假的碳交易試點(diǎn)虛擬變量的回歸系數(shù)均不顯著。因此，可以排除因隨機(jī)抽取地區(qū)而造成的偶然性結(jié)果。因此，本文的實(shí)證結(jié)果可信度較高，即碳交易試點(diǎn)政策對(duì)工業(yè)碳生產(chǎn)率具有促進(jìn)作用。

表3 反事實(shí)檢驗(yàn)結(jié)果

(2)PSM-DID檢驗(yàn)。雙重差分法在控制組的選擇上具有一定的主觀性，特別是實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組存在系統(tǒng)性差異時(shí)， 會(huì)對(duì)評(píng)估結(jié)果的穩(wěn)健性與可信性產(chǎn)生影響。因此，本文進(jìn)一步采用PSM-DID方法，通過(guò)將處理組與對(duì)照組的個(gè)體依照其相似程度進(jìn)行匹配，消除兩組在特征上的系統(tǒng)性差異，然后再進(jìn)行回歸分析。首先，選取經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(lnPGDP)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(lnST)、外商直接投資(lnFDI)、投資污染治理額(lnIPC)、能源結(jié)構(gòu)(lnES)、城市化水平(lnUR)6個(gè)可觀測(cè)量對(duì)實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組進(jìn)行匹配。采用Probit模型計(jì)算上述匹配指標(biāo)的傾向得分，然后使用該匹配法對(duì)實(shí)驗(yàn)組和控制組的省份樣本進(jìn)行匹配，排除匹配不成功的樣本，傾向得分匹配前后各變量的平衡性檢驗(yàn)見(jiàn)表4。

表4 傾向得分匹配前后各變量的平衡性檢驗(yàn)

從表4可以看出，與匹配前相比，變量的標(biāo)準(zhǔn)偏差均有所下降，表明變量在實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組之間不存在顯著差異，分布也變得更加平衡，因此采用此方法是較為合適的。對(duì)匹配后的數(shù)據(jù)再次進(jìn)行回歸分析，PSM-DID估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表5。

表5 PSM-DID估計(jì)結(jié)果

從表5可以看出，PSM-DID的回歸結(jié)果仍然顯著。說(shuō)明本文回歸結(jié)果較為穩(wěn)健，碳交易政策能顯著提高工業(yè)碳生產(chǎn)率。

4.5 作用機(jī)理檢驗(yàn)

下文采用中介效應(yīng)模型，通過(guò)四個(gè)步驟對(duì)碳交易試點(diǎn)政策影響工業(yè)碳生產(chǎn)率的作用機(jī)理進(jìn)行檢驗(yàn)：第一，考察碳交易試點(diǎn)政策對(duì)工業(yè)碳生產(chǎn)率的影響，如果回歸結(jié)果顯著，則表明碳交易政策提高了試點(diǎn)地區(qū)的碳生產(chǎn)率；第二，用政策虛擬變量對(duì)中介變量進(jìn)行回歸，如果回歸系數(shù)顯著，說(shuō)明碳交易試點(diǎn)政策顯著影響中介變量；第三，用中介變量對(duì)工業(yè)碳生產(chǎn)率進(jìn)行回歸，如果回歸系數(shù)顯著，說(shuō)明中介變量對(duì)工業(yè)碳生產(chǎn)率具有顯著影響；第四，在上述結(jié)果成立的基礎(chǔ)上，把碳交易虛擬變量和中介變量同時(shí)放入模型對(duì)工業(yè)碳生產(chǎn)率進(jìn)行回歸，如果碳交易試點(diǎn)政策虛擬變量的系數(shù)變小或者顯著性水平下降，則說(shuō)明碳交易試點(diǎn)政策通過(guò)影響中介變量來(lái)影響工業(yè)碳生產(chǎn)率。中介效應(yīng)檢驗(yàn)—技術(shù)創(chuàng)新見(jiàn)表6。

從表6可以看出，第(1)列為基準(zhǔn)回歸。第(2)列中Gi×Yt的回歸系數(shù)顯著為正，說(shuō)明碳交易政策能夠有效地促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)低碳發(fā)展。第(3)列中介變量的回歸系數(shù)在1%的顯著水平上為正，說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新與工業(yè)碳生產(chǎn)率之間呈正相關(guān)。第(4)列中，同時(shí)加入虛擬變量和中介變量進(jìn)行回歸，發(fā)現(xiàn)Gi×Yt系數(shù)變小。因此，存在中介效應(yīng)，碳交易試點(diǎn)政策通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新提高工業(yè)碳生產(chǎn)率，即假設(shè)H2成立。

表6 中介效應(yīng)檢驗(yàn)-技術(shù)創(chuàng)新

5 研究結(jié)論與政策建議

本文以省域工業(yè)為研究對(duì)象，測(cè)算了中國(guó)30個(gè)省份的工業(yè)碳生產(chǎn)率，并采用雙重差分法估計(jì)碳交易試點(diǎn)政策對(duì)碳生產(chǎn)率實(shí)施的效果以及可能路徑。研究發(fā)現(xiàn)：碳交易試點(diǎn)政策的實(shí)施可以顯著提升試點(diǎn)地區(qū)碳生產(chǎn)率，且這一結(jié)果存在穩(wěn)健性；通過(guò)中介效應(yīng)模型得出碳交易試點(diǎn)政策可以通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)提升工業(yè)生態(tài)效率?；诖私Y(jié)論，本文提出以下建議：

第一，積極推進(jìn)全國(guó)碳交易市場(chǎng)的建立完善，充分發(fā)揮碳交易機(jī)制對(duì)工業(yè)碳生產(chǎn)率的提升作用。碳交易政策可以彌補(bǔ)傳統(tǒng)型環(huán)境規(guī)制的不足，利用市場(chǎng)機(jī)制對(duì)資源進(jìn)行高效配置，從而影響企業(yè)的污染排放決策，在達(dá)到減排目標(biāo)的同時(shí)激發(fā)經(jīng)濟(jì)活力，達(dá)到環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的雙贏目標(biāo)。在全國(guó)碳交易市場(chǎng)建立的過(guò)程中，政府應(yīng)該彌補(bǔ)市場(chǎng)的局限性，制定相關(guān)的法律法規(guī)，搭建信息交流平臺(tái)，維護(hù)碳交易市場(chǎng)的有效運(yùn)行，協(xié)調(diào)不同環(huán)境規(guī)制之間的運(yùn)作，順利完成試點(diǎn)地區(qū)向全國(guó)的過(guò)渡，實(shí)現(xiàn)“由點(diǎn)到面”的全方位低碳轉(zhuǎn)型格局。

第二，堅(jiān)持以技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)工業(yè)低碳轉(zhuǎn)型，激發(fā)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的活力。大力發(fā)展降低碳排放、資源循環(huán)利用、傳統(tǒng)能源清潔高效利用等綠色低碳技術(shù)；積極研發(fā)和推廣太陽(yáng)能、風(fēng)能、水力等新能源技術(shù)以及推動(dòng)其對(duì)傳統(tǒng)高耗能源的替代進(jìn)程。針對(duì)碳排放交易試點(diǎn)政策給規(guī)制企業(yè)帶來(lái)的減排成本增加、擠占企業(yè)研發(fā)資金的情況，政府應(yīng)給予企業(yè)更多的創(chuàng)新資金，激勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)自主創(chuàng)新，提高碳生產(chǎn)率，推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)走綠色可持續(xù)發(fā)展道路。