基于模糊集定性比較分析方法的中國(guó)綠色發(fā)展路徑研究

陳東景，趙麟斐

(青島大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院， 山東 青島 266061)

一、引言及文獻(xiàn)綜述

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了巨大成就，但同時(shí)也付出了資源浪費(fèi)、環(huán)境惡化的沉重代價(jià)。通過(guò)增加生產(chǎn)要素投入，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)粗放式增長(zhǎng)的生產(chǎn)方式已難以為繼。新時(shí)代，為了深入踐行人與自然和諧共生的新發(fā)展理念，如期完成碳達(dá)峰、碳中和的目標(biāo)任務(wù)，更好地推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，必須推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綠色轉(zhuǎn)型。因此，探尋實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的有效路徑，已成為可持續(xù)發(fā)展研究領(lǐng)域的一個(gè)重要課題。

自英國(guó)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·皮爾斯首次使用“綠色經(jīng)濟(jì)”[1]一詞后，綠色發(fā)展及其相關(guān)概念受到了眾多學(xué)者和組織的廣泛關(guān)注。綠色發(fā)展實(shí)質(zhì)上是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、社會(huì)系統(tǒng)、自然系統(tǒng)相互作用，耦合產(chǎn)生了綠色福利、綠色財(cái)富和綠色增長(zhǎng)的可持續(xù)發(fā)展。其中，綠色福利是綠色發(fā)展的目標(biāo)，綠色財(cái)富是綠色福利和綠色增長(zhǎng)的基礎(chǔ)，綠色增長(zhǎng)是綠色財(cái)富累計(jì)和綠色福利增進(jìn)的手段[2-3]。因此，綠色發(fā)展具有系統(tǒng)性、整體性和協(xié)調(diào)性的特點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)的是人與自然的和諧共處[4]，追求更加高效、更加清潔、更加可持續(xù)和更加全面的發(fā)展[5]。

測(cè)度綠色發(fā)展水平是研究者關(guān)注的一個(gè)重要問(wèn)題。熵值法、灰色關(guān)聯(lián)度法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法是常用的測(cè)度方法。田時(shí)中等運(yùn)用極值熵值法評(píng)估長(zhǎng)江流域綠色化程度[6]；孫麗文等基于DPSIR模型，采用灰色關(guān)聯(lián)—TOPSIS方法對(duì)河北省工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)[7]。更多的文獻(xiàn)還是運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)及其擴(kuò)展模型對(duì)綠色發(fā)展效率進(jìn)行評(píng)估。例如，汪克亮等應(yīng)用EBM(Epsilon-Based Measure)模型測(cè)算長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)綠色水資源效率，發(fā)現(xiàn)長(zhǎng)江上游、中游與下游的工業(yè)綠色水資源效率存在顯著差異[8]；龍亮軍應(yīng)用兩階段網(wǎng)絡(luò)Super-EBM模型將生態(tài)文明建設(shè)績(jī)效分解為生態(tài)經(jīng)濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)福利效率[9]；劉釗應(yīng)用三階段DEA模型研究生態(tài)效率，未考慮調(diào)整的中國(guó)區(qū)域綠色投資生態(tài)效率，結(jié)果高估了技術(shù)效率，而低估了規(guī)模效率[10]。

識(shí)別影響綠色發(fā)展的重要因素，進(jìn)而提出加快綠色發(fā)展的對(duì)策建議，是研究者關(guān)注的又一個(gè)重要問(wèn)題。研究者們普遍認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、資源豐裕、環(huán)境規(guī)制、開(kāi)放程度和技術(shù)創(chuàng)新等因素對(duì)綠色發(fā)展具有重要影響。第一，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是綠色發(fā)展的重要一環(huán)。黃磊等采用空間杜賓模型探究長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市工業(yè)綠色發(fā)展效率提升的空間驅(qū)動(dòng)機(jī)制，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是推動(dòng)該地區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力之一[11]。周亮等采用面板Tobit模型檢驗(yàn)2005—2015年中國(guó)城市綠色發(fā)展效率的影響因素，發(fā)現(xiàn)城市綠色發(fā)展效率與經(jīng)濟(jì)發(fā)展二者之間存在“U”型關(guān)系[3]。第二，資源豐裕程度對(duì)綠色發(fā)展具有重大影響。李江龍等發(fā)現(xiàn)，資源豐裕城市的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r要落后于資源稟賦一般的城市，而且隨著時(shí)間的推移，差距愈發(fā)明顯[12]。第三，環(huán)境規(guī)制在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展中的作用不容忽視。陳詩(shī)一認(rèn)為，適度的環(huán)境規(guī)制可以刺激企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，提升產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，綠色發(fā)展效率也會(huì)因此提升，即出現(xiàn)了“波特假說(shuō)”[13]；但周亮等認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制會(huì)減少企業(yè)的研發(fā)投入，增加生產(chǎn)成本，阻礙技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而可能對(duì)綠色發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響[3]。此外，李斌等研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展效率之間并非是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，而是存在門(mén)檻現(xiàn)象[14]。第四，開(kāi)放程度也是影響綠色發(fā)展的一個(gè)重要因素。肖遠(yuǎn)飛等提出“污染天堂”假說(shuō)，認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)為了提振經(jīng)濟(jì)，往往通過(guò)降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)來(lái)吸引外資，而發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)也樂(lè)于將高污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至他國(guó)[15]。姚西等提出“污染光環(huán)”假說(shuō)，認(rèn)為發(fā)達(dá)地區(qū)的投資者在本國(guó)面臨著更嚴(yán)格的監(jiān)管，因此將高污染產(chǎn)業(yè)向發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)轉(zhuǎn)移后，其所擁有的先進(jìn)污染防治技術(shù)和污染管理理念也會(huì)向這些地區(qū)擴(kuò)散[16]。第五，技術(shù)創(chuàng)新是提升我國(guó)工業(yè)綠色創(chuàng)新轉(zhuǎn)型效率的關(guān)鍵因素之一[17]?？萍紕?chuàng)新不僅對(duì)當(dāng)?shù)氐陌l(fā)展質(zhì)量產(chǎn)生顯著的正向影響，而且還通過(guò)溢出效應(yīng)提高了鄰近地區(qū)的發(fā)展質(zhì)量[18]。

綜上所述，現(xiàn)有相關(guān)研究對(duì)綠色發(fā)展及其影響因素進(jìn)行了深入探討，取得了較多成果。已有研究多假定各影響因素與綠色發(fā)展水平之間存在恒定的、可加的和對(duì)稱的關(guān)系，并運(yùn)用計(jì)量模型測(cè)算各影響因素對(duì)綠色發(fā)展水平的凈效應(yīng)，極少考慮非對(duì)稱性、等效性、因果并發(fā)等前提條件，忽視了影響綠色發(fā)展水平的多個(gè)因素之間的組合效果以及不同因素之間的互補(bǔ)關(guān)系或者替代關(guān)系，從而使研究結(jié)果與實(shí)際情況之間存在一定偏差。因此，為了更客觀地識(shí)別影響綠色發(fā)展的有效路徑，從新角度探索實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的因素組合及其效果具有重要價(jià)值。有鑒于此，本文應(yīng)用DEA-SBM模型測(cè)算2015—2017年中國(guó)30個(gè)省份的綠色發(fā)展效率，應(yīng)用模糊集定性比較分析方法(Fuzzy-set Qualitative Comparative Analysis，簡(jiǎn)稱fsQCA)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、資源豐裕、環(huán)境規(guī)制、開(kāi)放程度和技術(shù)創(chuàng)新等因素的組合效果進(jìn)行分析，探尋實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的有效路徑，為科學(xué)制定綠色發(fā)展政策提供重要信息。

二、研究設(shè)計(jì)

(一)模糊集定性比較分析方法

20世紀(jì)80年代，美國(guó)社會(huì)學(xué)家Charles Ragin首次提出了定性比較分析方法(Qualitative Comparative Analysis，簡(jiǎn)稱QCA)[19]。其基本思想是，以集合論和布爾代數(shù)作為方法論基礎(chǔ)，研究前因條件的組合路徑如何導(dǎo)致結(jié)果的變化。QCA方法更關(guān)注多個(gè)前因條件的互動(dòng)，檢驗(yàn)單個(gè)前因條件或前因條件組合是否是導(dǎo)致結(jié)果出現(xiàn)的必要條件或充分條件。不同前因條件的組合可以導(dǎo)致同一結(jié)果；某個(gè)前因條件的出現(xiàn)與否，都有可能導(dǎo)致結(jié)果的發(fā)生，即條件和結(jié)果之間具有非對(duì)稱性。

在某一路徑中，多個(gè)影響因素通過(guò)“*”和“+”兩個(gè)符號(hào)進(jìn)行組合，“*”代表邏輯“與”，“+”代表邏輯“或”，“～”代表某一因素的反向狀態(tài)或缺乏，即邏輯“非”[20]。例如，A+B*～C=Y代表導(dǎo)致結(jié)果Y出現(xiàn)的前因條件組合有兩種，一種是條件A發(fā)生，另一種是條件B發(fā)生且條件C不發(fā)生。

QCA方法通過(guò)一致性(Consistency)和覆蓋度(Coverage)來(lái)衡量前因條件和結(jié)果在集合論意義上的關(guān)系。所謂一致性，是指納入分析的所有案例在多大程度上共享了導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生的某個(gè)給定條件或條件組合，X是Y的充分條件，在集合上的表示就是X隸屬于Y，用公式表示為：

Consistency(Xi≤Yi)=∑(min(Xi,Yi))/∑(Xi)

(1)

所謂覆蓋度，是指這些給定的條件或條件組合，在多大程度上解釋了結(jié)果的出現(xiàn)，即該條件或該組合對(duì)結(jié)果的重要性或者與結(jié)果的相關(guān)性[20]，用公式表示為：

Coverage(Xi≤Yi)=∑(min(Xi,Yi))/∑(Yi)

(2)

兩個(gè)指標(biāo)的值都在0～1之間。值越大，說(shuō)明該條件或條件組合的充分性或者必要性越高。通常認(rèn)為，符合必要條件的一致性分?jǐn)?shù)最低值為0.9[21]。對(duì)于充分性而言，通常大于0.75或者0.8，就認(rèn)為前因條件或其組合是結(jié)果的充分條件[22]，而覆蓋度指標(biāo)一般不存在最低值要求[21]。

本文選擇fsQCA探析綠色發(fā)展效率，主要基于以下幾點(diǎn)考慮：第一，綠色發(fā)展具有復(fù)雜的前因條件，傳統(tǒng)回歸分析強(qiáng)調(diào)各影響因素對(duì)綠色發(fā)展效率的凈效應(yīng)，難以解釋因果的多重并發(fā)；第二，綠色發(fā)展的實(shí)現(xiàn)路徑并不是唯一的，不同前因條件的組合可能導(dǎo)致同一結(jié)果，而傳統(tǒng)定量研究無(wú)法解釋完全等效性；第三，綠色發(fā)展實(shí)現(xiàn)與否可能存在非對(duì)稱性，比如強(qiáng)有力的環(huán)境規(guī)制可能使一個(gè)地區(qū)的綠色發(fā)展更有效率，然而該地區(qū)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新，即使環(huán)境規(guī)制力度不強(qiáng)，也可能實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展。

(二)變量設(shè)定

1.綠色發(fā)展效率

綠色發(fā)展效率難以采用單一指標(biāo)進(jìn)行衡量，因此本文采用改進(jìn)的非徑向、非角度基于松弛變量(Slack-Based Measure，簡(jiǎn)稱SBM)的DEA模型對(duì)全國(guó)30個(gè)省份2015—2017年的綠色發(fā)展效率進(jìn)行測(cè)度。由于規(guī)模報(bào)酬可變(VRS)假設(shè)下的綠色發(fā)展效率測(cè)算結(jié)果優(yōu)于規(guī)模報(bào)酬不變(CRS)假設(shè)下的綠色發(fā)展效率測(cè)算結(jié)果[23]，因此，本文基于VRS假設(shè)測(cè)算我國(guó)各省份的綠色發(fā)展效率。

本文選取了4個(gè)一級(jí)投入變量：資本要素、勞動(dòng)力要素、資源要素和技術(shù)要素。參考單豪杰的研究方法，采用永續(xù)盤(pán)存法核算資本存量[24]。勞動(dòng)力要素取當(dāng)年年末就業(yè)人數(shù)與上年年末就業(yè)人數(shù)的平均值；資源要素考慮了水資源與能源，水資源以用水總量表示，能源以一次能源消費(fèi)總量表示。產(chǎn)出變量包括期望產(chǎn)出變量與非期望產(chǎn)出變量。期望產(chǎn)出變量為各省份以2015年不變價(jià)格表示的實(shí)際GDP。非期望產(chǎn)出為各省份工業(yè)廢水排放量、工業(yè)二氧化硫排放量與工業(yè)煙塵排放量。

2.影響因素

經(jīng)濟(jì)發(fā)展(GDP)?，F(xiàn)有研究大多使用人均GDP衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，因此，本文也用各省份人均GDP表示各省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

資源豐裕(RES)。本文參考李江龍等[12]的做法，以采掘業(yè)從業(yè)人數(shù)占總?cè)藬?shù)的比重衡量各省份自然資源的豐裕程度。

環(huán)境規(guī)制(REG)?，F(xiàn)有文獻(xiàn)大多以政府污染投資治理來(lái)衡量環(huán)境規(guī)制[25-26]，本文以工業(yè)污染治理投資占財(cái)政支出的比重衡量環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度。

開(kāi)放程度(TEC)。本文采用對(duì)外貿(mào)易依存度來(lái)衡量各省份的開(kāi)放程度。

技術(shù)創(chuàng)新(OPEN)。本文以每萬(wàn)人專利申請(qǐng)授權(quán)量來(lái)衡量技術(shù)創(chuàng)新程度。

表1中為fsQCA分析所涉及的前因條件與結(jié)果變量。

表1 前因條件與結(jié)果變量

(三)數(shù)據(jù)來(lái)源與校準(zhǔn)

本文的研究對(duì)象為全國(guó)30個(gè)省份(因資料缺失，未統(tǒng)計(jì)港澳臺(tái)和西藏自治區(qū))。原始數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年出版的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。

將原始數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為集合隸屬度需要通過(guò)“校準(zhǔn)(Calibration)”。本文參考通常做法，設(shè)置3個(gè)臨界值：完全隸屬(0.95)、中間點(diǎn)(0.5)以及完全不隸屬(0.05)[20]。對(duì)于綠色發(fā)展指數(shù)，1代表有效率，非1代表無(wú)效率，因此，將綠色發(fā)展指數(shù)測(cè)算結(jié)果為1的視為隸屬度為1，非1的視為0。對(duì)于其余變量，參考已有文獻(xiàn)[27-28]，將30個(gè)省份的數(shù)據(jù)進(jìn)行排序，選取平均數(shù)作為隸屬度為0.5的取值，同時(shí)將第5位作為隸屬度為0.95的取值，將第26位作為隸屬度0.05的取值，通過(guò)fsQCA軟件進(jìn)行“校準(zhǔn)”。

三、結(jié)果分析

(一)綠色發(fā)展效率的測(cè)算結(jié)果

在進(jìn)行綠色發(fā)展前因條件的必要性分析之前，運(yùn)用DEA-SBM方法測(cè)算出2015—2017年中國(guó)30個(gè)省份的綠色發(fā)展效率(見(jiàn)表2)。由表2可知，2015—2017年?yáng)|部沿海地區(qū)的北京、天津、上海、江蘇、廣東、福建、海南以及中西部地區(qū)的江西和內(nèi)蒙古實(shí)現(xiàn)了有效率的綠色發(fā)展，而綠色發(fā)展無(wú)效率的省份主要集中在經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較落后的西部省份以及自然資源稟賦較好的中部省份。另外，東部沿海地區(qū)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)大省，如浙江、山東、河北等省份，呈現(xiàn)綠色發(fā)展無(wú)效率的狀態(tài)。這表明在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綠色轉(zhuǎn)型、加快生態(tài)文明建設(shè)的進(jìn)程中，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)和欠發(fā)達(dá)地區(qū)都需要足夠重視生態(tài)環(huán)境保護(hù)和自然資源的節(jié)約集約利用。

表2 2015—2017年中國(guó)各省份的綠色發(fā)展效率

(二)前因條件的必要性分析

根據(jù)fsQCA分析方法，本文以經(jīng)濟(jì)發(fā)展、資源豐裕、環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新、開(kāi)放程度為前因條件，以2017年各省份的綠色發(fā)展指數(shù)為結(jié)果變量建立真值表，計(jì)算一致性和覆蓋度，并作單因素必要性檢驗(yàn)(見(jiàn)表3)。要說(shuō)明的是，考慮到綠色發(fā)展可能存在滯后效應(yīng)[12,25]，前因條件中考慮了中國(guó)30個(gè)省份滯后兩期的綠色發(fā)展效率，分別用GDE2015和GDE2016表示。

表3 單個(gè)前因條件必要性分析

由表3可知，只有GDE2015和～RES兩個(gè)前因條件的一致性大于必要性閾值0.9，即2015年的綠色發(fā)展有效率與資源不豐裕是2017年實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的必要條件。2016年的綠色發(fā)展有效率這一條件雖然沒(méi)有達(dá)到一致性0.9的閾值，但是也高達(dá)0.8。這表明前期的綠色發(fā)展有效率對(duì)當(dāng)期的綠色發(fā)展水平具有積極作用，綠色發(fā)展不是一朝一夕之功，而是需要經(jīng)年累月的投入和努力才可以實(shí)現(xiàn)的。

資源不豐裕成為綠色發(fā)展的必要條件，說(shuō)明豐富的自然資源對(duì)綠色發(fā)展具有一定的負(fù)面效應(yīng)，即存在“資源詛咒”現(xiàn)象。也就是說(shuō)，當(dāng)?shù)氐淖匀毁Y源稟賦越好，越有可能阻礙當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)向更“綠色”轉(zhuǎn)變。這可能是由于自然資源豐富的地區(qū)提高資源使用效率的激勵(lì)不足，通過(guò)比較優(yōu)勢(shì)在地區(qū)間分工中發(fā)展出了資源密集型的重工業(yè)[12]，由此形成的路徑依賴“擠出”了人力資本積累和科技創(chuàng)新投入[27]。資源的不合理使用是污染物產(chǎn)生的主要原因之一，而相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新能力不足則進(jìn)一步削弱了當(dāng)?shù)氐木G色發(fā)展水平。

其余單一前因條件影響綠色發(fā)展效率的必要性均低于門(mén)檻值0.9，表明這些單個(gè)前因條件的解釋力度較弱，沒(méi)有成為實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的必要條件。該結(jié)果與目前大多數(shù)文獻(xiàn)中實(shí)證分析單一或多個(gè)影響因素對(duì)綠色發(fā)展水平“凈效應(yīng)”的結(jié)果有所不同。這表明在促使當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)向綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，很難通過(guò)只專注于改善某一條件而忽略各種條件的組合去實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的目標(biāo)。

(三)前因條件的充分性分析與綠色發(fā)展的有效路徑

在fsQCA3.0軟件中，將一致性閾值設(shè)置為0.8，將案例頻數(shù)閾值設(shè)置為1，通過(guò)反事實(shí)分析得出復(fù)雜解(Complex Solution)、中間解(Intermediate Solution)和簡(jiǎn)約解(Parsimonious Solution)。中間解在復(fù)雜和簡(jiǎn)約之間找到了平衡，因?yàn)樗菑?fù)雜解的超集和簡(jiǎn)約解的子集，只包含了容易的反事實(shí)，避開(kāi)了困難的反事實(shí)[20]。因此，大多數(shù)比較定性分析研究都選擇中間解作為結(jié)果[30]。本文的復(fù)雜解和中間解結(jié)果相同，結(jié)果如表4所示。

表4 綠色發(fā)展的有效路徑

由表4可知，無(wú)論是單個(gè)前因條件組合的一致性，還是總一致性(Solution Consistency)，兩者的值都大于一致性閾值0.8，說(shuō)明這四條不同的前因條件組合路徑是導(dǎo)致綠色發(fā)展的充分條件。四條前因條件組合路徑的原始覆蓋度(Raw Coverage)分別為0.334、0.368、0.372和0.174，反映出這四條前因條件組合分別解釋了大約33%、37%、37%和17%的案例。之所以這四條路徑的單個(gè)原始覆蓋度的加總高于總覆蓋度(Solution Coverage)，是因?yàn)檫@些前因條件組合路徑所導(dǎo)致的結(jié)果之間存在重疊[31]。接下來(lái)，本文將分別對(duì)四條前因條件組合路徑進(jìn)行分析。

組合1(GDE2015*GDE2016*～RES*GDP*～REG*OPEN)，可以表述為2015年綠色發(fā)展有效率，2016年綠色發(fā)展有效率，資源不豐裕，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高，環(huán)境規(guī)制力度不大，開(kāi)放程度高，這些條件共同作用導(dǎo)致綠色發(fā)展效率較高。符合這一前因條件組合路徑的典型案例有天津和廣東兩省市，二者的隸屬度分別為0.91和0.78。

組合2(GDE2015*～RES*GDP*～REG*OPEN*TEC)，可以表述為2015年綠色發(fā)展有效率，資源不豐裕，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高，環(huán)境規(guī)制力度不大，開(kāi)放程度高和技術(shù)創(chuàng)新水平高，這些條件共同作用導(dǎo)致綠色發(fā)展效率較高。江蘇和廣東是這一前因條件組合路徑的典型案例，二者隸屬度分別為0.87和0.78。

組合3(GDE2015*GDE2016*～RES*GDP*OPEN*TEC)，可以表述為2015年綠色發(fā)展有效率，2016年綠色發(fā)展有效率，資源不豐裕，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高，開(kāi)放程度高和技術(shù)創(chuàng)新水平高，這些條件共同作用導(dǎo)致有效率的綠色發(fā)展。上海是該組合的最典型案例，隸屬度高達(dá)0.99。

組合4(GDE2015*GDE2016*～RES*～GDP*～REG*～OPEN*～TEC)，可以表述為2015年綠色發(fā)展有效率，2016年綠色發(fā)展有效率，資源不豐裕，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高，環(huán)境規(guī)制力度不大，開(kāi)放程度不高和技術(shù)創(chuàng)新水平不高，這些條件共同作用可以明顯提升綠色發(fā)展效率。海南是該組合的典型案例，隸屬度為0.86。

要說(shuō)明的是，雖然表2中的內(nèi)蒙古在2015—2017年實(shí)現(xiàn)了有效率的綠色發(fā)展，但是其前因條件組合的一致性分?jǐn)?shù)小于閾值，所以不被認(rèn)為是結(jié)果集合的子集[22]，從而沒(méi)有被納入綠色發(fā)展有效率的四條路徑之中。這說(shuō)明，與以往文獻(xiàn)中分別分析單因素對(duì)綠色發(fā)展效率的影響結(jié)果相比，本文考慮各因素特定組合方式對(duì)綠色發(fā)展效率的影響，分析證明影響結(jié)果具有較大差異。

(四)綠色發(fā)展類型分析

對(duì)表4的信息進(jìn)行歸納，可以將全國(guó)30個(gè)省份綠色發(fā)展的組合路徑劃分為3種類型。第一種綠色發(fā)展類型是以江蘇、廣東和天津等為代表的工業(yè)化后期型(組合1，組合2)。其共同特點(diǎn)是，資源不豐裕、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、開(kāi)放程度高、環(huán)境規(guī)制力度不大以及前期綠色發(fā)展有效率。這些地區(qū)可能已經(jīng)跨過(guò)了工業(yè)化初期階段或者處于工業(yè)化階段后期，處于向環(huán)境友好型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的階段。這些地區(qū)自然資源稟賦一般，為了實(shí)現(xiàn)更高質(zhì)量的發(fā)展，它們更加傾向于發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)。同時(shí)高校和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的匯集，決定了這些地區(qū)有意愿和有能力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)資源的合理開(kāi)發(fā)和高效利用，加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)，不斷提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。更高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平反過(guò)來(lái)進(jìn)一步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)體的對(duì)外開(kāi)放，增強(qiáng)其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投入和需求，兩者之間形成相互促進(jìn)的良性發(fā)展關(guān)系。但是，在“組合2”中，缺失了GDE2016這個(gè)條件，這很可能與“GDP錦標(biāo)賽”有關(guān)[32]。這是因?yàn)?，雖然節(jié)能減排也是各地的剛性約束目標(biāo)之一，但是以GDP增長(zhǎng)為代表的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)在很大程度上仍然是官員選拔和晉升的重要考核指標(biāo)之一，這導(dǎo)致官員將發(fā)展過(guò)程中的“綠色”部分放置在相對(duì)次要的位置，在節(jié)能減排政策和措施的落地實(shí)施上出現(xiàn)敷衍現(xiàn)象。只有在迫不得已需要滿足節(jié)能減排目標(biāo)時(shí)，通過(guò)拉閘限電等極端方式強(qiáng)行完成有關(guān)任務(wù)[12]。這種政策落實(shí)過(guò)程當(dāng)中“一年松一年緊”的現(xiàn)象，導(dǎo)致了綠色發(fā)展效率的波動(dòng)。

第二種綠色發(fā)展類型是以上海為代表的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)型(組合3)。雖然上海與江蘇、廣東等省份的區(qū)位條件和自然資源稟賦等發(fā)展條件相似，但它們已經(jīng)進(jìn)入后工業(yè)化階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以高端化、集約化、服務(wù)化的技術(shù)密集型和知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)為主。2018年上海市第三產(chǎn)業(yè)增加值占當(dāng)?shù)谿DP的比重高達(dá)69.9%。其中，信息服務(wù)業(yè)、商務(wù)服務(wù)業(yè)、科研服務(wù)業(yè)、文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)是當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)活動(dòng)的活力源泉，貢獻(xiàn)了全市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的92%。同時(shí)，新能源、高端裝備、生物、新一代信息技術(shù)、新材料、新能源汽車和節(jié)能環(huán)保等工業(yè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)完成工業(yè)總產(chǎn)值10 659.91億元，占規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值的30.6%(1)數(shù)據(jù)來(lái)源于《上海概覽2019》。。相對(duì)于資源密集型的重工業(yè)，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)社會(huì)與環(huán)境更為友好，對(duì)生態(tài)環(huán)境的負(fù)面影響較小，有助于實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展。

第三種綠色發(fā)展類型是以海南等為代表的特色旅游經(jīng)濟(jì)型(組合4)。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因可能是，這些地區(qū)未處于大規(guī)模的工業(yè)化進(jìn)程之中，生態(tài)環(huán)境得到較好保護(hù)，旅游業(yè)及其衍生的相關(guān)產(chǎn)業(yè)是其支柱產(chǎn)業(yè)。例如，海南省2017年直接旅游收入為811.99億元，占當(dāng)?shù)谿DP的比重高達(dá)18.2%(2)數(shù)據(jù)來(lái)源于《海南省統(tǒng)計(jì)年鑒2018》。。因此，即使在環(huán)境規(guī)制力度不大、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高和缺乏技術(shù)創(chuàng)新的情況下，當(dāng)?shù)匾材塬@得較高的綠色發(fā)展評(píng)分。需要注意的是，處于發(fā)展初級(jí)階段的地區(qū)，未來(lái)隨著這些地區(qū)開(kāi)發(fā)力度加大，人均收入、科技創(chuàng)新能力會(huì)隨之提高，但也可能產(chǎn)生生態(tài)破壞、污染加重等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)的問(wèn)題，最終可能導(dǎo)致綠色發(fā)展效率的降低，甚至出現(xiàn)綠色發(fā)展無(wú)效率現(xiàn)象。

進(jìn)一步觀察發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制力度不大是組合中的重要條件，除“組合3”中缺失了條件～REG外，其他三組前因條件組合均包括了環(huán)境規(guī)制力度不大的條件。同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新水平高并沒(méi)有出現(xiàn)在“組合1”的充分性前因條件組合中，“組合2”中～REG和TEC同時(shí)出現(xiàn)。這表明環(huán)境規(guī)制會(huì)刺激企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，導(dǎo)致綠色發(fā)展效率提高的“波特假說(shuō)”理論可能并不符合當(dāng)前中國(guó)的發(fā)展實(shí)際。其次，除了“組合4”，較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在綠色發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮了重要作用。優(yōu)渥的福利水平和較高的收入期望有助于獲得高素質(zhì)人才的青睞，充裕的資金可以支撐創(chuàng)新過(guò)程中的大量試錯(cuò)，而高端人才和不斷的試錯(cuò)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新至關(guān)重要。最后，經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段也是綠色發(fā)展過(guò)程中的重要條件之一。新時(shí)代我國(guó)社會(huì)主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。隨著各地步入工業(yè)化后期或者后工業(yè)化階段，人們不再僅僅滿足于對(duì)物質(zhì)文化的需要，對(duì)優(yōu)美生態(tài)環(huán)境的需要也日益強(qiáng)烈。這在很大程度上倒逼政府不斷完善和有效實(shí)施保護(hù)環(huán)境的法律法規(guī)，企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)綠色產(chǎn)品，民眾接受綠色生活方式，最終促進(jìn)當(dāng)?shù)貙?shí)現(xiàn)綠色發(fā)展。

(五)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

與計(jì)量模型實(shí)證分析過(guò)程中改變樣本容量、估計(jì)方法或者設(shè)置工具變量等常用的穩(wěn)健性檢驗(yàn)方法不同，QCA方法一般通過(guò)集合論特定的穩(wěn)健性檢驗(yàn)方法(調(diào)整一致性水平和改變測(cè)量方法)來(lái)檢驗(yàn)結(jié)果的可信度。調(diào)整一致性水平和改變測(cè)量方法都會(huì)影響納入邏輯最小化的真值表行的數(shù)量，進(jìn)而影響計(jì)算結(jié)果[21]。當(dāng)改變一致性水平和(或)改變測(cè)量方法后，條件組合之間具有清晰的子集關(guān)系，或者條件組合之間在一致性和覆蓋度上的細(xì)微差異不足以支撐富有意義且截然不同的實(shí)質(zhì)性解釋，那么運(yùn)用fsQCA方法計(jì)算的結(jié)果就具有相當(dāng)?shù)姆€(wěn)健性；反之，研究結(jié)果則不具有穩(wěn)健性[33]。本文改變一致性水平和改變測(cè)量方法后的分析結(jié)果如表5所示。

表5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

首先，保持其他條件不變，將一致性閾值調(diào)至0.9，所得結(jié)果與表4的前因條件組合路徑完全一致。其次，改變測(cè)量方法，將隸屬度為0.95的標(biāo)準(zhǔn)調(diào)為第4位，隸屬度為0.5的標(biāo)準(zhǔn)仍然作為平均值，隸屬度為0.05的標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為第27位，一致性閾值為0.75，頻數(shù)閾值為1，再次運(yùn)算后的結(jié)果如表5所示。與表4的結(jié)果相比較，改變測(cè)量方法后的前因條件組合路徑也沒(méi)有改變。由此可見(jiàn)，前述分析結(jié)果具有相當(dāng)程度的穩(wěn)健性。

四、結(jié)論與啟示

本文在測(cè)算全國(guó)30個(gè)省份綠色發(fā)展效率的基礎(chǔ)上，運(yùn)用fsQCA方法找尋實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的因素組合路徑。結(jié)果表明：第一，資源不豐裕和前期綠色發(fā)展有效率是實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的必要條件，這表明資源型地區(qū)的綠色發(fā)展存在著“資源詛咒”以及中國(guó)的綠色發(fā)展具有波動(dòng)性的特征；第二，綠色發(fā)展有效率的四條前因條件組合路徑可以被歸納為3種發(fā)展類型，分別為以江蘇和廣東為代表的工業(yè)化后期型、以上海為代表的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)型以及以海南為代表的特色旅游經(jīng)濟(jì)型；第三，在四條充分性前因條件組合中，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不高出現(xiàn)在三條前因條件組合當(dāng)中，這在一定程度上表明“波特假說(shuō)”可能并不符合中國(guó)現(xiàn)階段的發(fā)展實(shí)際，對(duì)“波特假說(shuō)”的適用環(huán)境等問(wèn)題還有待深入研究。

為提高綠色發(fā)展效率，各地應(yīng)根據(jù)所處的發(fā)展階段，制定差異化的綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多樣化，走符合當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)的、特色化的綠色發(fā)展之路。以下幾點(diǎn)需要引起足夠重視：

第一，以生態(tài)文明建設(shè)的要求為指南，引導(dǎo)地方政府健全環(huán)境保護(hù)的地方性法律法規(guī)，使地方政府官員的政績(jī)考核體系更加“綠色化”。首先，打破當(dāng)前“GDP錦標(biāo)賽”的競(jìng)次氛圍，降低GDP指標(biāo)在地方政府官員政績(jī)考核中的權(quán)重，增加環(huán)境保護(hù)和社會(huì)保障等指標(biāo)的政績(jī)考核權(quán)重，真正建立以“綠水青山就是金山銀山”為導(dǎo)向的官員政績(jī)考核體系。其次，加快建設(shè)生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)大數(shù)據(jù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)智能化，推動(dòng)地方政府決策的科學(xué)化和治理的精準(zhǔn)化，通過(guò)多種渠道、多個(gè)角度交叉驗(yàn)證考核官員的綠色政績(jī)。

第二，加強(qiáng)政府、企業(yè)與公眾三者的配合與協(xié)作，實(shí)現(xiàn)多元主體合作共治。地方政府需加強(qiáng)與公眾、媒體以及非政府公益組織的合作，監(jiān)督企業(yè)在生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中違規(guī)排放污染物等行為，做到執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究。地方政府還要與企業(yè)密切互動(dòng)，深入了解企業(yè)的生產(chǎn)情況，傾聽(tīng)企業(yè)的合理訴求，在政策執(zhí)行上做到有的放矢，靈活應(yīng)變，避免“運(yùn)動(dòng)式”治理和“一刀切”治理。特別是對(duì)小微企業(yè)，可以考慮給予相應(yīng)的補(bǔ)助幫助其升級(jí)改造，減少政策的執(zhí)行給就業(yè)市場(chǎng)帶來(lái)強(qiáng)烈沖擊。另外，地方政府要不斷健全監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，完善舉報(bào)人信息保護(hù)防火墻制度，激發(fā)公眾參與社會(huì)環(huán)境治理的積極性。

第三，加強(qiáng)區(qū)域間交流合作，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展。實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展有效率的充分性前因條件組合存在多重并發(fā)和殊途同歸的特點(diǎn)，沒(méi)有既定的模式可以照搬，這對(duì)地方政府和當(dāng)?shù)厣鐣?huì)本身的學(xué)習(xí)能力和治理能力都提出了較高的要求。各地一方面需要打破地區(qū)壁壘與市場(chǎng)分割，促進(jìn)資源要素更充分地流動(dòng)與有效配置，實(shí)現(xiàn)區(qū)域之間發(fā)展優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)；另一方面需要完善區(qū)域合作機(jī)制，統(tǒng)一市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，避免地方政府之間為了短期政績(jī)，不顧當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境承載力而開(kāi)展“逐底競(jìng)爭(zhēng)”，爭(zhēng)相吸引投資少、見(jiàn)效快和獲利多但是污染嚴(yán)重、資源消耗極多的項(xiàng)目。首先，要以新發(fā)展理念為指導(dǎo)，將高素質(zhì)的政策制定者、執(zhí)行者和監(jiān)管者選拔到涉及綠色發(fā)展的重要崗位上來(lái)，建立一套科學(xué)的培訓(xùn)體系對(duì)他們進(jìn)行全方位的培訓(xùn)。這項(xiàng)工作能夠促使這些關(guān)鍵參與者不僅充分了解本區(qū)域的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，而且能夠高效地學(xué)習(xí)其他地區(qū)推進(jìn)綠色發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)。其次，不同地區(qū)的相關(guān)部門(mén)定期或不定期地舉行不同層次和規(guī)模的跨區(qū)域經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)，打通相互學(xué)習(xí)的渠道，及時(shí)總結(jié)和交流各地區(qū)發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)的教訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)，避免因地域或者利益競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致有效信息的傳播遲滯。

第四，對(duì)于面臨衰退的資源型地區(qū)，地方政府應(yīng)當(dāng)超前制定科學(xué)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型政策并適時(shí)適度對(duì)有關(guān)政策進(jìn)行調(diào)整，積極發(fā)揮有效市場(chǎng)與有為政府的重要作用，加快推進(jìn)實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綠色轉(zhuǎn)型?？梢詫⒁韵?個(gè)方向作為該類地區(qū)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要突破口：(1)對(duì)于傳統(tǒng)的高耗能、重污染行業(yè)，以綠色技術(shù)改造和轉(zhuǎn)型升級(jí)為重點(diǎn)，改造一批，淘汰一批，提高企業(yè)的能耗效率，降低其污染物的排放，提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力；(2)打造良好的營(yíng)商環(huán)境，加快發(fā)展綠色金融，大力扶持電子信息產(chǎn)業(yè)、新型材料產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、智能機(jī)器人與裝備制造業(yè)、生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，打造現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，吸引和留住優(yōu)秀人才，為當(dāng)?shù)貙?shí)現(xiàn)內(nèi)生型增長(zhǎng)提供新動(dòng)力；(3)各地依托特有的自然人文環(huán)境，因地制宜地發(fā)展具有當(dāng)?shù)靥厣默F(xiàn)代旅游業(yè)。綠色發(fā)展無(wú)效率的省份大多位于中西部，這些地區(qū)不僅擁有壯麗山川，而且具有輝煌的歷史、深厚的文化積淀和豐富的文物遺產(chǎn)。各地要依托這些豐富而獨(dú)具特色的優(yōu)勢(shì)資源，深入挖掘歷史，講好當(dāng)?shù)毓适?，推進(jìn)文旅深度融合。