山西省高校科技統(tǒng)計(jì)分析及比較研究

吳 鑫，韓 笑

（山西大學(xué)a.科學(xué)技術(shù)處；b.數(shù)學(xué)科學(xué)學(xué)院，山西太原 030006）

高?？萍冀y(tǒng)計(jì)是對(duì)高校科技活動(dòng)的數(shù)據(jù)測(cè)量，內(nèi)容包括科技活動(dòng)的功能、結(jié)構(gòu)或規(guī)模，可以體現(xiàn)高?？萍蓟顒?dòng)的綜合實(shí)力，如高校科技活動(dòng)人力、財(cái)力的主要投入，高校科技活動(dòng)的主要成果，高?？萍假Y源基本配置等。總體來(lái)說(shuō)，高?？萍冀y(tǒng)計(jì)客觀地從整體上反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)高?？萍及l(fā)展的現(xiàn)狀和趨勢(shì)。［1］

自我國(guó)科技體制改革以來(lái)，山西省高校積極響應(yīng)，大力營(yíng)造良好創(chuàng)新生態(tài)，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。對(duì)近年來(lái)山西省高?？萍冀?jīng)費(fèi)及成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，有利于掌握我省高?？萍及l(fā)展的客觀規(guī)律和存在問(wèn)題，更好地服務(wù)山西的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。

一、2016～2019 年山西省高?？萍纪度肭闆r

（一）科技人力情況

根據(jù)《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》數(shù)據(jù)，2016～2019 年，山西省高校教學(xué)與科研人員從16 432人增長(zhǎng)到22 939 人，其中科學(xué)家和工程師人數(shù)從15 882 人增加到22 406 人，增長(zhǎng)41.1%；科技人才中的高級(jí)職稱(chēng)人員從4 590 人增加到6 426 人，增長(zhǎng)40%。研發(fā)人員和R&D 成果應(yīng)用及科技服務(wù)人員分別增長(zhǎng)37.3%、43.3%。由上述數(shù)據(jù)看出，山西省高校科技人力投入在逐年增長(zhǎng)（見(jiàn)表1）。

表1 2016～2019 年山西省高?？萍既肆ν度肭闆r表

（二）科技經(jīng)費(fèi)情況

從科技經(jīng)費(fèi)總額、構(gòu)成、投向及強(qiáng)度三個(gè)角度分析山西省高校科技投入及其使用狀況，有利于全面掌握其變化特征及規(guī)律，更好地為高?？萍蓟顒?dòng)服務(wù)。經(jīng)費(fèi)總額能反映研究與發(fā)展活動(dòng)的規(guī)模與地位，經(jīng)費(fèi)的構(gòu)成和變化則反映著國(guó)家科技政策和高?？萍蓟顒?dòng)與社會(huì)各部門(mén)聯(lián)系的廣泛程度，經(jīng)費(fèi)的投向和強(qiáng)度在很大程度上反映各學(xué)科研究的情況和國(guó)家科技政策的執(zhí)行情況。［2］1532016～2019 年期間，山西省高?？萍冀?jīng)費(fèi)投入總和為5 574 989 千元。2019 年山西省高?？萍冀?jīng)費(fèi)為1682644 千元，較2016 年增加46.9%，在全國(guó)排名第23 位。如表2 所示，與當(dāng)年全國(guó)各省高?？萍冀?jīng)費(fèi)投入平均額相比差距十分顯著。

表2 2016～2019 年山西省高?？萍冀?jīng)費(fèi)投入情況表 （單位：千元）

山西省高?？萍冀?jīng)費(fèi)的主要來(lái)源仍是政府部門(mén)，占科技經(jīng)費(fèi)投入的比重呈波浪式增長(zhǎng)的趨勢(shì)，四年平均占比為66%。來(lái)源于企事業(yè)單位委托的科技經(jīng)費(fèi)占科技經(jīng)費(fèi)投入總額的比例呈波浪式遞減趨勢(shì)，四年平均占比為20.9%。說(shuō)明我省高校與企事業(yè)單位的互動(dòng)不理想，產(chǎn)學(xué)研合作仍需加強(qiáng)，企業(yè)作為創(chuàng)新主體的作用尚未完全發(fā)揮。如表3 所示，四年來(lái)山西省高校科技經(jīng)費(fèi)投入雖逐年上升，但年平均增長(zhǎng)率僅為13.73%，與中部六省高校相比，位于最后一位。與中部六省排名第一的江西省高校相比，增幅僅約占其50%，說(shuō)明我省高校的科技經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度仍然偏弱。

表3 2016～2019 年中部六省高校科技經(jīng)費(fèi)投入情況表

（三）山西省高校研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)分析

有資料顯示，2016～2019 年間山西省高校三類(lèi)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入基本呈逐年增長(zhǎng)趨勢(shì)，2019 年基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入占比分別為60%、35.2%、4.8%，呈“金字塔型”結(jié)構(gòu)。但與2016 年相比，2019 年的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入占比增長(zhǎng)9.7 %，應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)投入占比減少6.8%，試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入占比減少2.9%。應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)占比的減少在一定程度上影響科技成果轉(zhuǎn)化的速度和效率。

從表4 可以看出，雖然山西省高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總額達(dá)3 171 116 千元，但年平均增長(zhǎng)率僅為6.55%，與全國(guó)各省高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入平均額相比，差距十分顯著。不僅研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入中應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)占比在減少，山西省高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出也呈現(xiàn)相似的情況。

表4 2016～2019 年山西省高校研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入情況表 （單位：千元）

從表5 可以看出，2016 年到2019 年，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出占研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的比例逐年增高，從2016 年的50%增加為2019 年的66.88%，而應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)支出占比由41.42%減少為28.24%，試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出占比由8.57%降到4.88%。

表5 2016～2019 年山西省高校研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出情況表 （單位：千元）

山西省高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的特點(diǎn)與國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部2020 年8 月27 日公布的《2019 年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》所顯示的“全國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)1335.6 億元，比上年增長(zhǎng)22.5%；應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)2 498.5 億元，增長(zhǎng)14.0%；試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)18309.5 億元，增長(zhǎng)11.7%?；A(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)所占比重分別為6.0%、11.3%和82.7%”［3］的規(guī)律呈現(xiàn)不一致性，說(shuō)明我省高校研發(fā)活動(dòng)多為基礎(chǔ)研究，而面向社會(huì)需求的應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展偏少。

二、2016～2019 年山西省高?？萍籍a(chǎn)出

（一）科技論文及專(zhuān)著

2016～2019 年，山西省高校共出版科技著作1185部，占全國(guó)出版科技著作總量的2.13%（全國(guó)出版科技著作總數(shù)55668 部），如表6 所示，與同期全國(guó)各省高校平均數(shù)相比也有較大差距；四年共發(fā)表科技論文54 522 篇，每年發(fā)表科技論文數(shù)占全國(guó)科技論文數(shù)的比例呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，達(dá)到15%左右，但仍低于全國(guó)31 個(gè)省、市（自治區(qū)）四年平均發(fā)表論文數(shù)30 421 篇。

表6 2016～2019 年山西省高?？萍颊撐募皩?zhuān)著情況表

（二）專(zhuān)利

大力實(shí)施專(zhuān)利戰(zhàn)略是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要途徑。2020 年教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于提升高等學(xué)校專(zhuān)利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見(jiàn)》中明確指出，牢牢把握知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展的要求，堅(jiān)持質(zhì)量?jī)?yōu)先，找準(zhǔn)突破口，增強(qiáng)針對(duì)性，始終把高質(zhì)量貫穿高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理和運(yùn)用的全過(guò)程。同時(shí)要突出轉(zhuǎn)化導(dǎo)向：樹(shù)立“高校專(zhuān)利等科技成果只有轉(zhuǎn)化才能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值，不轉(zhuǎn)化是最大損失”的理念，突出轉(zhuǎn)化應(yīng)用導(dǎo)向，倒逼高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作優(yōu)化提升，并要在考核評(píng)價(jià)政策方面建立有利于提升專(zhuān)利質(zhì)量、強(qiáng)化轉(zhuǎn)化運(yùn)用的各類(lèi)政策和措施。由此可見(jiàn)，高質(zhì)量專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)量是衡量一個(gè)國(guó)家和地區(qū)科技產(chǎn)出和科技實(shí)力的重要指標(biāo)。

2016～2019 年，山西省高校專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)總體呈增加趨勢(shì)，申請(qǐng)專(zhuān)利共8 764 件，其中，發(fā)明專(zhuān)利6 181 項(xiàng)、實(shí)用新型2 540 件、外觀設(shè)計(jì)43 件；授權(quán)專(zhuān)利共5 845 件，其中，發(fā)明專(zhuān)利3 338 項(xiàng)、實(shí)用新型2468 件、外觀設(shè)計(jì)39 件?？傮w來(lái)說(shuō)，無(wú)論是申請(qǐng)還是授權(quán)，都呈現(xiàn)發(fā)明專(zhuān)利較多而實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)偏少的特點(diǎn)（見(jiàn)表7）。

表7 2016～2019 山西省專(zhuān)利申請(qǐng)與授權(quán)占比情況表

（三）科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)

2016～2019 年，山西省高校僅獲國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)1 項(xiàng)（參與完成），如表8 所示，我省高校每年獲省級(jí)科技進(jìn)步獎(jiǎng)在60 項(xiàng)左右，與中部六省高校相比，排在第五位，說(shuō)明山西省高?？萍汲晒a(chǎn)出的質(zhì)量仍有待于繼續(xù)提升，聚焦“六新”，依靠科技創(chuàng)新促進(jìn)區(qū)域社會(huì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的能力仍有待于加強(qiáng)。

表8 2016～2019 年中部六省高校省級(jí)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)情況表

三、2016～2019 年山西省高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓及專(zhuān)利狀況分析

（一）山西省高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓分析

科技成果轉(zhuǎn)化主要是指技術(shù)的提供方將成果一次性以部分專(zhuān)利、全部專(zhuān)利或特許權(quán)等形式轉(zhuǎn)賣(mài)給企業(yè)［4］5。技術(shù)轉(zhuǎn)讓是促進(jìn)科技進(jìn)步和創(chuàng)新、推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的重要途徑。

2016～2019 年，山西省高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓各項(xiàng)指標(biāo)總體呈波浪式遞減趨勢(shì)，其中2018 年山西省高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)、合同金額和當(dāng)年實(shí)際收入指標(biāo)達(dá)到四年來(lái)最高值，但合同金額只占全國(guó)高校合同金額（5 565275 千元）的2.78%，合同數(shù)占全國(guó)高校合同數(shù)（12 363 項(xiàng)）的2.35%，見(jiàn)表9。

表9 2016～2019 年山西省高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓情況表

如表10 所示，與其他中部省份高校相比，山西省高校2016～2019 年簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)和合同金額的排名分別為第四位和第五位。與中部六省排名第一的安徽省高校相比，技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)占安徽省的54.13%，合同金額占安徽省的16.19%?？梢?jiàn)山西省高校通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的效益有待于提高。

表10 2016～2019 年中部六省高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓情況表

（二）山西省高校專(zhuān)利出售情況分析

從表11 可以看出，2016～2019 年山西省高校專(zhuān)利出售總金額和當(dāng)年實(shí)際收入均呈波浪式下降的趨勢(shì)，三項(xiàng)指標(biāo)與全國(guó)高校平均額相比也存在較大的差距，山西省高校自身專(zhuān)利質(zhì)量不高，轉(zhuǎn)化能力不足。

表11 2016～2019 年山西省高校專(zhuān)利出售情況表

由此可見(jiàn)，通過(guò)提升專(zhuān)利質(zhì)量，促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化已成為推動(dòng)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的重要發(fā)展戰(zhàn)略。山西省高校在建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和成果轉(zhuǎn)化一體化管理運(yùn)營(yíng)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)、培養(yǎng)和建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與技術(shù)轉(zhuǎn)移的專(zhuān)業(yè)人才隊(duì)伍、設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)營(yíng)基金等方面尚未形成促進(jìn)轉(zhuǎn)化的良好支撐，高質(zhì)量專(zhuān)利培育和專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的總體效益有待提高。

三、2016～2019 年山西省高?？萍冀?jīng)費(fèi)與成果轉(zhuǎn)化關(guān)系分析

（一）政府投入與科技成果轉(zhuǎn)化關(guān)系分析

高校科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，資金是基本條件。2016～2019 年山西省高?？萍冀?jīng)費(fèi)投入中政府投入比重達(dá)到66.32%（見(jiàn)表12），但簽訂的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)和專(zhuān)利出售數(shù)偏低，在中部六省中分別排第四、第六位。而政府投入經(jīng)費(fèi)比重最低的河南省高校簽訂的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)和專(zhuān)利出售數(shù)都較高，分別排第三、第四位。安徽省高校源自政府的經(jīng)費(fèi)總額較高，其政府投入經(jīng)費(fèi)占比最高，簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)與專(zhuān)利出售數(shù)也較高。政府經(jīng)費(fèi)投入與高?？萍汲晒D(zhuǎn)化之間有一定相關(guān)關(guān)系。但政府投入經(jīng)費(fèi)的比重高也容易滋養(yǎng)高校和企業(yè)的依賴(lài)性，弱化高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的動(dòng)力，因此，高校依靠科技創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)與企業(yè)之間的“破壁”已迫在眉睫。

表12 2016～2019 年中部六省政府投入經(jīng)費(fèi)與科技成果轉(zhuǎn)化關(guān)系表

（二）試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的影響分析

山西省高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入由2016 年的700 334千元到2019 年的838 032 千元，呈波浪式遞增趨勢(shì)。其中，試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)由2016 年的54036 千元到2019 年的39783 千元，呈現(xiàn)波浪式遞減趨勢(shì)。如表13 所示，與其他省份相比，山西省高校試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)排第六位，與中部六省高校試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)差距明顯，且占研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重僅為5.97%。試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)占研發(fā)經(jīng)費(fèi)比重較高的河南、湖北、湖南省高校，技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額也相對(duì)較高。由此發(fā)現(xiàn)，研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入、試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)占研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重與高校科技成果轉(zhuǎn)化之間有一定相關(guān)關(guān)系（見(jiàn)表13）。

表13 2016～2019 年中部六省試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)與技術(shù)轉(zhuǎn)讓關(guān)系表

研究發(fā)展經(jīng)費(fèi)分為基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)、應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)三類(lèi)。對(duì)山西省高校而言，應(yīng)適當(dāng)增加試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)以進(jìn)一步促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。同時(shí)，還必須把握三類(lèi)研發(fā)經(jīng)費(fèi)之間的適當(dāng)比例：保證基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)才能實(shí)現(xiàn)科技成果源頭的自主創(chuàng)新，保持科技成果轉(zhuǎn)化的源源動(dòng)力，提升成果轉(zhuǎn)化率；加強(qiáng)應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)能更好地推動(dòng)科技成果從小試到中試，為產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化做好準(zhǔn)備。只有三類(lèi)經(jīng)費(fèi)比例結(jié)構(gòu)合理，才能更好地轉(zhuǎn)化高校科技成果。

（三）企事業(yè)單位創(chuàng)新主體作用對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的影響分析

2016～2019 年，山西省高校源自企事業(yè)單位委托的經(jīng)費(fèi)基本呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，由2016 年的27 3471千元增加到2019 年的306 767 千元。如表14 所示，與其他中部省份相比，山西省高校源自企事業(yè)單位委托的經(jīng)費(fèi)四年共計(jì)1 153 136 千元，在中部六省中排名最后。企事業(yè)單位經(jīng)費(fèi)占比較高的湖北、河南、湖南省高校簽訂的合同數(shù)、合同金額和專(zhuān)利出售數(shù)這三項(xiàng)指標(biāo)較高。

四年來(lái)，山西省高校源自企事業(yè)單位委托科技經(jīng)費(fèi)占科技經(jīng)費(fèi)總額的比例有增有降，呈波浪式遞減趨勢(shì)。與全國(guó)高校企事業(yè)單位委托經(jīng)費(fèi)平均額相比，如表14 所示，差距仍然十分顯著，僅占全國(guó)平均水平的20%左右。

表14 2016～2019 年山西省高校企事業(yè)單位委托經(jīng)費(fèi)情況表

專(zhuān)利是衡量企業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要標(biāo)志。山西省作為資源型省份，要實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)和先進(jìn)適用技術(shù)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，增強(qiáng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的任務(wù)。［5］開(kāi)展企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略的研究、制定、運(yùn)用和保護(hù)戰(zhàn)略，是加強(qiáng)企業(yè)作為創(chuàng)新主體地位的重要支撐。

總體來(lái)說(shuō)，山西省高校源自企事業(yè)單位的經(jīng)費(fèi)額和比重都偏低，依靠科技創(chuàng)新賦能轉(zhuǎn)型發(fā)展的作用不明顯。企事業(yè)單位作為創(chuàng)新主體的作用不強(qiáng)，對(duì)成果轉(zhuǎn)化造成了一定的影響。高校與企業(yè)仍需加強(qiáng)合作，充分發(fā)揮企業(yè)作為創(chuàng)新主體、高校作為創(chuàng)新引擎的作用，共同促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化，使創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈更好地對(duì)接，服務(wù)于國(guó)家和區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展。