李冰強(qiáng),潘 婷
(山西大學(xué)法學(xué)院,山西太原 030006)
污染環(huán)境罪是指違反國(guó)家規(guī)定,排放、傾倒或者處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質(zhì)或者其他有害物質(zhì),嚴(yán)重污染環(huán)境,依照法律應(yīng)受刑事處罰的行為。2011 年《刑法修正案(八)》將重大環(huán)境污染事故罪修改為污染環(huán)境罪,2013 年最高人民法院和最高人民檢察院出臺(tái)了《關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問題的解釋》,明確了相關(guān)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。2016 年兩高再次聯(lián)合出臺(tái)《關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問題的解釋》(以下簡(jiǎn)稱2016 年兩高司法解釋),對(duì)污染環(huán)境罪的適用標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步明確。實(shí)踐中污染環(huán)境罪的案例也不斷增長(zhǎng)。據(jù)無訟案例網(wǎng)顯示,2011年,全國(guó)范圍內(nèi)污染環(huán)境罪的相關(guān)裁判共1 例,2013 年增至82 例,2014 年為1 123 例,2015 年和2016 年分別為1 605 例和2 013 例,隨后年增長(zhǎng)幅度雖有放緩,但截至2020 年底,相關(guān)案例基本呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。
污染環(huán)境罪的立法與司法雖在不斷發(fā)展,但是由于該罪名設(shè)立較晚,對(duì)于其保護(hù)法益、犯罪形態(tài)、責(zé)任形式等問題立法尚未形成定論。司法實(shí)踐中裁判標(biāo)準(zhǔn)難以統(tǒng)一,無法有效約束法官的自由裁量權(quán),必然對(duì)案件的刑罰適用產(chǎn)生影響。探究污染環(huán)境罪刑罰適用的實(shí)際效果,必須針對(duì)性地對(duì)該罪名進(jìn)行司法觀測(cè)。山西省作為能源重化工基地,長(zhǎng)期依靠能源消耗帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,重工業(yè)發(fā)展附帶的污染產(chǎn)業(yè)較多,而污染處理往往需要花費(fèi)高額的成本,經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)催生了許多環(huán)境犯罪,企業(yè)違法排污、個(gè)人違法承攬污染物排放等問題頻發(fā)。本文以山西省這一環(huán)境污染較為嚴(yán)重省份的案例為分析樣本,歸納該省污染環(huán)境罪的刑罰裁量現(xiàn)狀,梳理問題,進(jìn)而深入檢視其成因,最后提出針對(duì)性的完善建議。
《刑法》第338 條規(guī)定,違反防治環(huán)境污染的法規(guī),實(shí)施污染環(huán)境行為,嚴(yán)重污染環(huán)境的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;造成后果特別嚴(yán)重的,處三年以上七年以下有期徒刑,并處罰金。根據(jù)2016 年兩高司法解釋及2019 年兩高會(huì)同多部門聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件有關(guān)問題座談會(huì)紀(jì)要》等規(guī)定,影響污染環(huán)境罪定罪量刑的因素包括污染物屬性、排放數(shù)量以及是否含有特定物質(zhì)、生態(tài)環(huán)境損害、人身?yè)p害等。山西省污染環(huán)境罪的司法實(shí)務(wù)中,法院多圍繞污染物進(jìn)行定罪量刑。關(guān)于污染物,只要含有特定物質(zhì)超過國(guó)家或地方規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)3 倍或10 倍以上,即構(gòu)成犯罪,對(duì)于排放數(shù)量和成分含量均達(dá)到入罪標(biāo)準(zhǔn)的,從重處罰。
污染環(huán)境罪的刑罰方式主要包括自由刑與罰金刑,自由刑的處罰力度體現(xiàn)在刑期長(zhǎng)短以及是否適用緩刑上,罰金刑則體現(xiàn)在罰金數(shù)額上。欲檢視污染環(huán)境罪的量刑狀況,須從自由刑與罰金刑兩方面入手。本文在無訟案例網(wǎng)以“污染環(huán)境罪”“山西省”為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索,共找到162 個(gè)案例,進(jìn)行篩選后,剩余121 個(gè)有效樣本案例,分別對(duì)個(gè)中自由刑與罰金刑的量刑情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。(1)
污染環(huán)境罪的自由刑包括拘役和有期徒刑,有期徒刑包括兩個(gè)刑罰幅度,其中,基本犯的最高法定刑3 年同時(shí)也是加重犯的最低法定刑。根據(jù)刑法規(guī)定,對(duì)判處3 年以下自由刑的犯罪分子可適用緩刑。對(duì)犯罪分子適用緩刑,原判刑罰就很有可能不再執(zhí)行,這無疑是一種莫大的從寬。為便于查清實(shí)踐中污染環(huán)境罪的量刑情況,本文將樣本案例中適用緩刑與不適用緩刑分開進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。(2)(見表1)
表1 刑罰類型及刑期和案例占比
污染環(huán)境罪的自由刑刑期較短。在112 個(gè)判處自由刑的案例中,判處3 年以下自由刑的案例共91 個(gè),判處3 年以上(含3 年)7 年以下自由刑的案例共21 個(gè),(3)刑期最重的為5 年。3 年以下自由刑作為污染環(huán)境罪適用最廣泛的刑罰幅度,其適用占總體案例的75%,其中,判處1 年以下(含1 年)有期徒刑或者拘役的案例共67 個(gè),占總體案例的60%。3 年以上(含3 年)有期徒刑僅占比17%。
污染環(huán)境罪緩刑適用率部分畸高。第一個(gè)刑度內(nèi)的91 個(gè)案例中,適用緩刑的案例為33 個(gè),緩刑適用率為36%,該刑度內(nèi)刑期主要集中在1 年以下(含1 年)。2013 年至2018 年,全國(guó)范圍內(nèi)污染環(huán)境罪的緩刑適用率為35.6%,[1]山西省污染環(huán)境罪第一個(gè)刑度內(nèi),緩刑適用率與全國(guó)水平大致相當(dāng)。樣本案例中,對(duì)犯罪分子判處3 年有期徒刑的案例皆是由于“后果特別嚴(yán)重”,即其罪刑處于第二個(gè)刑度內(nèi)。在該刑度內(nèi),共有9 個(gè)判處3 年有期徒刑的案例,適用緩刑的案例為6 個(gè),緩刑適用率高達(dá)67%,明顯高于第一個(gè)刑度內(nèi)的緩刑適用率。對(duì)犯罪分子在第二個(gè)刑度內(nèi)處以3 年有期徒刑反映出其罪行特別嚴(yán)重,此種情形之下,緩刑適用率遠(yuǎn)高于2013年至2018 年全國(guó)范圍內(nèi)污染環(huán)境罪緩刑適用率35.6%,明顯不當(dāng)。
污染環(huán)境罪緩刑適用條件頗為寬泛。在蔡某污染環(huán)境罪一案(以下簡(jiǎn)稱蔡某案)中,蔡某從事電泳加工期間,將未經(jīng)處理的廢水直接排出廠外。經(jīng)查,排水口廢水鋅含量33.2 mg/L。福建省晉江市人民法院判處蔡某有期徒刑10 個(gè)月,并處罰金20 000元。(4)而在山西省侯某、成某污染環(huán)境罪一案(以下簡(jiǎn)稱侯某案)中,侯某、成某將加工中所產(chǎn)生的污水未經(jīng)處理直接排放在院內(nèi)未進(jìn)行過防滲處理的集水池內(nèi)。經(jīng)查,污水中鋅含量為640 mg/L。長(zhǎng)子縣人民法院判處侯某有期徒刑10 個(gè)月,緩刑1 年,并處罰金10 000 元。(5)同樣是鋅污染案件,侯某案中的污染程度超出蔡某案近20 倍,法院量刑時(shí)卻適用了緩刑,罰金也僅為蔡某案的一半,山西省污染環(huán)境罪緩刑適用條件之寬泛可見一斑。
較短的自由刑與適用率部分畸高、適用條件寬泛的緩刑折射出污染環(huán)境罪的量刑偏輕。污染環(huán)境罪具有財(cái)產(chǎn)犯罪屬性,用高額的罰金數(shù)額解釋緩刑適用率高具有一定合理性,但實(shí)務(wù)中罰金刑也呈現(xiàn)出偏輕現(xiàn)象(詳見下文)。刑事責(zé)任是法官量刑的基本考量,責(zé)任以客觀上存在不法事實(shí)為前提,是指對(duì)符合構(gòu)成要件的不法行為的非難可能性。[2]240污染環(huán)境罪的刑罰裁量歸根結(jié)底應(yīng)緊扣犯罪行為的可非難性。對(duì)于排污數(shù)量較小、情節(jié)較輕的犯罪行為,判處1 年以下(含1 年)輕刑、適用緩刑,符合罪責(zé)刑相當(dāng)?shù)男谭ㄔ瓌t。但是在“后果特別嚴(yán)重”的案例中,法院也在3 年以下予以量刑,(6)同時(shí)對(duì)判處3年有期徒刑的犯罪分子適用緩刑的比例較高,這一做法有失偏頗。裁判理由包括犯罪人積極委托家屬消除環(huán)境危險(xiǎn)、認(rèn)罪認(rèn)罰等。
根據(jù)犯罪的一般運(yùn)作規(guī)律,如果犯罪人初次犯罪未得到有效控制,那么其便有可能再次犯罪。[3]在張某、楊某污染環(huán)境罪一案中,張某在污染環(huán)境罪刑滿釋放之后不足一年,又涉嫌同罪。(7)山西省污染環(huán)境罪的司法實(shí)務(wù)中,不論是自由刑還是罰金刑,法院的量刑都顯示出偏輕傾向。
罰金刑是治理貪利性犯罪的重要手段。污染環(huán)境罪中,通過罰金刑剝奪犯罪人的財(cái)產(chǎn)收益、修復(fù)受損害的生態(tài)環(huán)境,對(duì)于懲罰與威懾環(huán)境犯罪具有重要意義。在121 個(gè)樣本案例中,有4 個(gè)案例法院對(duì)犯罪人判決定罪免刑,除此之外,均判處罰金刑。污染環(huán)境罪中,罰金可單處可并處,根據(jù)《刑法》第338 條規(guī)定,判處3 年以下自由刑的案件,罰金或單處或并處;造成“后果特別嚴(yán)重”的案件,罰金只能并處。不論是單處還是并處,罰金刑都承擔(dān)著懲治、預(yù)防犯罪的功能,過少的數(shù)額往往不足以發(fā)揮其刑罰功能。(見表2)
表2 山西省污染環(huán)境罪罰金數(shù)額統(tǒng)計(jì)
從罰金刑的總體適用情況來看,不論是針對(duì)單位還是自然人,法院判處的數(shù)額都較低。山西省污染環(huán)境罪的罰金主要集中在2 千元至2 萬(wàn)元之間,其中罰金在1 萬(wàn)元至2 萬(wàn)元之間的案例最多。在117 個(gè)判處罰金刑的案例中,對(duì)自然人處以的罰金數(shù)額最低為2 000 元,最高為20 萬(wàn)元;對(duì)單位處以的罰金數(shù)額最低為5 萬(wàn)元,最高為20 萬(wàn)元。罰金的平均數(shù)額為22 222 元。
自然人犯罪方面,污染環(huán)境罪的罰金數(shù)額低于人均可支配收入不足以發(fā)揮刑罰的作用。人均可支配收入反映一方居民在合法經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中整體的收入水平。2013 年至2020 年,山西省人均可支配收入從15 120 元增至25 214 元。(8)污染環(huán)境罪作為貪利性犯罪,犯罪所得遠(yuǎn)高于合法的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)收入。犯罪人在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)下實(shí)施犯罪,處以高于合法經(jīng)濟(jì)活動(dòng)收入的罰金對(duì)于遏制其犯意具有重要作用。然而實(shí)踐中,污染環(huán)境罪的罰金數(shù)額卻集中低于人均可支配收入。從整體來看,污染環(huán)境罪的罰金主要集中在2 萬(wàn)元以下,該部分共85 個(gè)案例,占總體案例的75%,其中2017 年立案的案例共69個(gè)(2017 年山西省人均可支配收入突破20 000元);罰金在2.52 萬(wàn)以下的案例共101 個(gè),占總體案例的86%;罰金在1萬(wàn)元以下的案例共53 個(gè),占總體案例的45%。從個(gè)案來看,罰金刑也呈現(xiàn)過低現(xiàn)象。在“白某某污染環(huán)境罪一案”中,白某某從他人手中購(gòu)買廢油,利用在自家安置的淋油設(shè)備淋油,并將產(chǎn)生的廢水排放到他人土地中。法院認(rèn)定其行為構(gòu)成污染環(huán)境罪,對(duì)其并處罰金2 000 元。(9)該案2017 年由運(yùn)城市稷山縣人民法院做出判決,而運(yùn)城市2017 年全市居民人均可支配收入已達(dá)到17 153元。(10)該案中,犯罪分子進(jìn)行非法生產(chǎn),且購(gòu)置了淋油設(shè)備,足見其長(zhǎng)期污染環(huán)境的主觀意圖,僅處以2 000 元罰金,難以遏制其污染環(huán)境的主觀惡意,也弱化了罰金刑懲罰、預(yù)防犯罪的功能。
此外,實(shí)務(wù)中還存在罰金數(shù)額低于犯罪人違法所得、低于環(huán)境修復(fù)費(fèi)用的現(xiàn)象。在王某污染環(huán)境罪一案中,王某違法排放危險(xiǎn)廢物,非法獲利12 000元,法院對(duì)其判處的罰金僅為3 000 元。(11)在李某、孟某污染環(huán)境罪一案中,犯罪分子非法處置、傾倒危險(xiǎn)廢物,涉案土壤修復(fù)費(fèi)用高達(dá)279 900 元,法院判處的罰金最高僅為20 000 元。(12)
單位犯罪方面,污染環(huán)境罪的罰金數(shù)額亦是偏低。根據(jù)《刑法》第31 條,單位犯罪中,對(duì)單位的刑罰為單處罰金刑。財(cái)產(chǎn)作為單位成立與從事對(duì)外活動(dòng)的基礎(chǔ),是單位獨(dú)立法人人格的重要基礎(chǔ)和保障。因此,對(duì)單位處以相當(dāng)數(shù)額的罰金,使其知曉過分逐利行為所失去的“利”遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過所帶來的“利”,對(duì)于制裁和預(yù)防單位犯罪十分必要。樣本案例中,對(duì)單位犯罪判處的罰金數(shù)額最高為20 萬(wàn)元(13),最低僅為5 萬(wàn)元(14)。在“山西陽(yáng)泉郊區(qū)神×煤業(yè)有限公司污染環(huán)境罪一案”中,案涉公司向農(nóng)用地承包人支付7 萬(wàn)元,在其承包的農(nóng)用地內(nèi)傾倒堆存煤矸石,造成公私財(cái)產(chǎn)損失7 百余萬(wàn)元。案發(fā)后,鑒于其積極采取措施,恢復(fù)涉案土地的生態(tài)環(huán)境,法院對(duì)神×煤業(yè)從輕處罰,判處罰金15 萬(wàn)元。誠(chéng)然,積極恢復(fù)生態(tài)作為從寬處罰的情節(jié)無可厚非,但加害人對(duì)自己所造成損害的挽救與恢復(fù)本是其義務(wù),如果將加害人對(duì)自己義務(wù)的履行作為對(duì)其寬宥的理由,過分減輕其刑罰,未免有失妥當(dāng)。神×煤業(yè)是實(shí)繳資本3 361 萬(wàn)元的大型企業(yè),15 萬(wàn)元顯然不足以體現(xiàn)罰金刑的懲罰與威懾作用,也無法實(shí)現(xiàn)罪責(zé)刑相當(dāng)。(15)
刑罰裁量過程融合了多種因素,既有客觀的犯罪情節(jié),也有法意認(rèn)知與衡量??陀^的犯罪情節(jié)只有經(jīng)過證據(jù)佐證才能得到法官的認(rèn)定,除危害結(jié)果本身難以確定外,污染環(huán)境罪的認(rèn)定對(duì)鑒定技術(shù)也具有強(qiáng)烈的依賴性。法意認(rèn)知、損害認(rèn)定及鑒定是污染環(huán)境罪量刑偏輕的重要成因。
生態(tài)環(huán)境具有環(huán)境利益與財(cái)產(chǎn)利益的雙重屬性。利益體現(xiàn)為主體對(duì)于客體需要的滿足,環(huán)境利益則是環(huán)境對(duì)人的生存和發(fā)展的環(huán)境需要的滿足。[4]35生態(tài)環(huán)境為人類提供生存與活動(dòng)的載體,其中生物多樣性除了其本身消費(fèi)使用的直接價(jià)值與涵養(yǎng)水源等間接價(jià)值外,還具有一定的選擇價(jià)值,一些看似無關(guān)的生物實(shí)際對(duì)人類的生存發(fā)展起著支撐作用,例如,麻風(fēng)病的治愈離不開九絆犰狳。(16)不同于傳統(tǒng)利益,環(huán)境利益具有非獨(dú)占性。生態(tài)環(huán)境之于人類,最初體現(xiàn)為財(cái)產(chǎn)利益。此時(shí)由于環(huán)境本身具有自凈能力,局部污染能夠在一定程度上擴(kuò)散。隨著污染的不斷加重與環(huán)境自凈能力的減弱,環(huán)境問題突出,人們才開始關(guān)注環(huán)境利益。但是在整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)中,環(huán)境利益與財(cái)產(chǎn)利益在某種程度上體現(xiàn)為相互排斥、不可兼得的關(guān)系。以一棵樹為例,樹木本身具有釋放氧氣、固沙防塵的作用,人類可以從中獲得一定的環(huán)境利益;但是砍伐樹木,將其作為木材交易于市場(chǎng),可以獲得財(cái)產(chǎn)利益。不論作何選擇,都意味著對(duì)另一種利益的放棄。
環(huán)境犯罪中,污染所帶來的財(cái)產(chǎn)利益對(duì)于犯罪人來說具有獨(dú)占性。而生態(tài)環(huán)境作為一種公共資源,具有不可分性,其所帶來的環(huán)境利益因而具有公共屬性,不能由私人隨意支配。因此相比于環(huán)境利益,財(cái)產(chǎn)利益能夠使人獲得更加直觀的利益感受。馬克思曾言:人們奮斗所爭(zhēng)取的一切,都同他們的利益有關(guān)。[5]82利益的大小影響著人們的思想與行動(dòng)。企業(yè)作為市場(chǎng)主體,追求利潤(rùn)是其設(shè)立的目標(biāo)。環(huán)境犯罪中,企業(yè)為追求獨(dú)占性的財(cái)產(chǎn)利益而放棄公共性的環(huán)境利益。政府作為公共利益的維護(hù)者以及生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作的主導(dǎo)者,本應(yīng)充分重視環(huán)境利益保護(hù),但是在實(shí)踐中,一些企業(yè)作為地方納稅大戶,在拉動(dòng)本地經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、穩(wěn)定就業(yè)方面發(fā)揮著不可替代的作用,這就導(dǎo)致同為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展工作主導(dǎo)者的政府選擇偏失。近年來環(huán)保呼聲雖有高漲,但是社會(huì)整體觀念的轉(zhuǎn)變并非一蹴而就。長(zhǎng)期以來,我國(guó)依靠犧牲環(huán)境利益來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),保護(hù)環(huán)境在20 世紀(jì)80 年代即被確立為基本國(guó)策,但是經(jīng)濟(jì)上的匱乏導(dǎo)致公民的環(huán)保落實(shí)缺乏內(nèi)生動(dòng)力。在財(cái)產(chǎn)利益與環(huán)境利益的博弈中,環(huán)境利益仍處于弱勢(shì)地位,不論是企業(yè)、政府還是公眾,對(duì)于環(huán)境利益的重要性都認(rèn)識(shí)不足。
污染環(huán)境的犯罪行為對(duì)生態(tài)環(huán)境所造成的實(shí)際損害具有整體性、隱蔽性,其顯現(xiàn)周期長(zhǎng),不易衡量。在本文梳理的121 個(gè)案例中,犯罪人污染環(huán)境的行為造成的損害多直接針對(duì)生態(tài)環(huán)境。(17)生態(tài)環(huán)境作為統(tǒng)一的整體,內(nèi)部諸要素并非完全隔絕,而是相互之間存在密切聯(lián)系。例如,向河流中排放重金屬超標(biāo)的污水,鉛、鎘等重金屬不易與其他物質(zhì)在空氣中發(fā)生反應(yīng),難以有效降解,但是流動(dòng)的水體擁有一定程度的自凈能力,污染物可能隨著水體流動(dòng)進(jìn)而擴(kuò)散,看似污染行為所造成的局部環(huán)境損害已基本恢復(fù)。事實(shí)上,一些難以降解的污染物在沿岸、下游耕地堆積,或通過魚類等生物進(jìn)行聚集,而人類作為食物鏈頂端的生物,毫無疑問成為最終受害者。江西銅業(yè)污染事件便是最真實(shí)的寫照。(18)
樣本案例中,污染環(huán)境罪的刑罰裁量缺乏充分說理,由于環(huán)境損害具有不確定性,法院對(duì)其的認(rèn)定也較為模糊。大多僅列出犯罪人所傾倒、排放、處置的污染物屬性,污染物總量,或者少量案例中指出了污染物中是否包含特定的物質(zhì)(鉛、汞、銅等)及該物質(zhì)的數(shù)量,在說理時(shí)也僅僅籠統(tǒng)指出犯罪行為“嚴(yán)重污染環(huán)境,符合污染環(huán)境罪的構(gòu)成要件”,并未明確具體法律依據(jù),其中環(huán)境損害的認(rèn)定是否涵蓋全面更不得而知。法院量刑僅限于污染物質(zhì)屬性、數(shù)量等較易察覺的污染的認(rèn)定,而對(duì)一些依靠環(huán)境自凈能力而“隱蔽”起來的損害至若惘然。(19)實(shí)務(wù)中法院對(duì)犯罪人所應(yīng)承擔(dān)的環(huán)境損害責(zé)任認(rèn)定存在疏漏,刑罰裁量必然呈現(xiàn)偏輕現(xiàn)象。
污染環(huán)境罪中犯罪行為所造成的環(huán)境損害需要專門機(jī)構(gòu)予以鑒定,鑒定內(nèi)容主要針對(duì)污染物質(zhì),鑒定結(jié)果直接決定嫌疑人責(zé)任的承擔(dān),因此,鑒定意見是環(huán)境污染案件審理的重要依據(jù)。根據(jù)樣本案例統(tǒng)計(jì)情況可知,山西省污染環(huán)境罪的案件多以“非法排放、傾倒、處置危險(xiǎn)廢物”定罪,即相關(guān)部門的鑒定內(nèi)容多圍繞是否屬于危險(xiǎn)廢物。2016 年兩高司法解釋規(guī)定,污染物鉛、汞等重金屬成分含量超過國(guó)家或地方污染物排放標(biāo)準(zhǔn)特定倍數(shù)的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為嚴(yán)重污染環(huán)境。針對(duì)污染物成分的鑒定往往具有較高的技術(shù)要求,環(huán)境行政部門由于技術(shù)限制,其鑒定往往局限于污染物屬性的認(rèn)定,對(duì)污染物成分含量關(guān)注較少,鑒定范圍過窄,內(nèi)容不全面,以致?lián)p害鑒定結(jié)果缺乏完整性。
鑒定費(fèi)用過高也制約著損害鑒定的全面性。在趙某1、趙某2 等污染環(huán)境罪一案中,(20)趙某1 等違法排放污染物,造成生態(tài)環(huán)境損害,損失費(fèi)用應(yīng)當(dāng)為53 萬(wàn)余元,環(huán)境損害鑒定費(fèi)用為10 萬(wàn)元,而被告人趙某1 等僅被判處有期徒刑九個(gè)月,并處罰金15 000 元。高昂的鑒定費(fèi)用制約著鑒定結(jié)果客觀性與精確性的提升,進(jìn)而影響法官的量刑。
法益衡量的結(jié)果與犯罪情節(jié)的認(rèn)定左右著污染環(huán)境罪的量刑情況。樹立義務(wù)本位的環(huán)境理念有助于提升對(duì)環(huán)境法益的保護(hù)力度,同時(shí),對(duì)于客觀的犯罪情節(jié)也需要通過不斷提升鑒定技術(shù)、完善鑒定機(jī)制等予以精確認(rèn)定損害。
環(huán)境權(quán)利本位論無法真正實(shí)現(xiàn)污染環(huán)境罪的法益保護(hù),生態(tài)環(huán)境的整體性及環(huán)境利益的公共性決定了環(huán)境保護(hù)應(yīng)堅(jiān)持義務(wù)本位論。目前,關(guān)于環(huán)境犯罪的保護(hù)法益主要存在三種觀點(diǎn):純粹人類中心的法益論認(rèn)為,污染環(huán)境罪的保護(hù)法益是人的生命、身體、健康,(21)只有當(dāng)犯罪行為間接侵犯這三種法益時(shí),才能構(gòu)成污染環(huán)境罪。環(huán)境犯罪所包含的具體罪名并非僅污染環(huán)境罪,純粹人類中心法益論無法解釋“危害珍貴、瀕危野生動(dòng)植物罪”的保護(hù)法益,該罪名下的犯罪行為很難與人類生命、身體、健康相聯(lián)系。純粹生態(tài)學(xué)的法益論認(rèn)為,環(huán)境犯罪的保護(hù)法益就是生態(tài)學(xué)的環(huán)境本身以及其他環(huán)境利益(動(dòng)植物)。(22)仍以“危害珍貴、瀕危野生動(dòng)植物罪”為例,非珍貴、瀕危野生動(dòng)植物當(dāng)然屬于生態(tài)學(xué)的環(huán)境本身以及其他環(huán)境利益,為何不在環(huán)境犯罪的保護(hù)之列?生態(tài)學(xué)的人類中心法益論較好地克服了上述兩種學(xué)說的弊端。根據(jù)生態(tài)學(xué)的人類中心法益論的觀點(diǎn),只有存在與現(xiàn)存人以及未來人的環(huán)境條件的保全相關(guān)的利益時(shí),環(huán)境才成為獨(dú)立的保護(hù)法益,[6]保護(hù)環(huán)境法益歸根結(jié)底是為了保護(hù)人類利益。
環(huán)境權(quán)利本位論存在缺陷,難以有效實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)。環(huán)境權(quán)利本位之下,環(huán)境利益是環(huán)境權(quán)利的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。從權(quán)利行使的動(dòng)機(jī)來看,權(quán)利在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步方面的作用歸根結(jié)底來自權(quán)利人對(duì)自身利益的積極追求,[7]144環(huán)境權(quán)的行使需要權(quán)利人的利益要求。生態(tài)環(huán)境對(duì)人類具有環(huán)境利益以及財(cái)產(chǎn)利益。環(huán)境利益惠及整個(gè)人類,即使是污染環(huán)境的犯罪人也是環(huán)境利益的權(quán)利人,而財(cái)產(chǎn)利益則是由犯罪人獨(dú)自享有。不管是政治的實(shí)踐還是社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的實(shí)踐都反復(fù)證明,人們對(duì)僅僅屬于自己的利益總是比對(duì)那與自己有一定關(guān)聯(lián)性的利益,比對(duì)某個(gè)范圍內(nèi)的人們的共同利益更為關(guān)心,更舍得為之付出,包括付出勞動(dòng)、付出保衛(wèi)的代價(jià)。[8]權(quán)利內(nèi)含著權(quán)利主體的選擇權(quán),放棄權(quán)利也是一種選擇。環(huán)境權(quán)利本位論忽視權(quán)利主體對(duì)環(huán)境利益的強(qiáng)烈主張動(dòng)力,不足以建立社會(huì)整體對(duì)環(huán)境利益的重要性認(rèn)識(shí),進(jìn)而難以實(shí)現(xiàn)對(duì)污染環(huán)境犯罪的有力打擊。此外,可能成為權(quán)利對(duì)象的事物,限于可能受人們對(duì)之負(fù)責(zé)的作為和不作為影響的事物。[9]112即使權(quán)利主體具有行權(quán)的主觀動(dòng)力,單個(gè)人的作為與不作為也無法對(duì)環(huán)境產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響,生態(tài)環(huán)境的整體性也決定了通過個(gè)人權(quán)利設(shè)定無法真正實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù),“諾亞方舟”與“遮陽(yáng)傘”的比喻是人類與環(huán)境關(guān)系的最好寫照。
義務(wù)本位論理念應(yīng)是環(huán)境保護(hù)法的內(nèi)在精神和普遍范型。生態(tài)環(huán)境具有整體性,義務(wù)本位論中環(huán)境權(quán)是保有和維護(hù)適宜人類生存繁衍的生態(tài)環(huán)境的人類權(quán)利,[10]人類整體是環(huán)境權(quán)的主體,與之相對(duì)應(yīng)的義務(wù)主體是人類、人類分體及分體組合。權(quán)利具有不可分性,而義務(wù)則具有可分性。義務(wù)本位論主張的方法是,設(shè)定環(huán)境義務(wù)——政府執(zhí)行法律——義務(wù)主體履行環(huán)境義務(wù),[8]義務(wù)意味著義務(wù)主體必須為或者不為一定的行為。用法律設(shè)定環(huán)境保護(hù)義務(wù),通過個(gè)人義務(wù)的履行對(duì)環(huán)境整體產(chǎn)生局部影響,法律強(qiáng)制力則保障每個(gè)人義務(wù)的履行,從而達(dá)到整體保護(hù)的效果。此外,法律強(qiáng)制力的介入也能推動(dòng)社會(huì)整體對(duì)環(huán)境利益的重視,為“最嚴(yán)格制度、最嚴(yán)密法治”的建立提供堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ),從而實(shí)現(xiàn)對(duì)環(huán)境犯罪的有力打擊。
環(huán)境問題的實(shí)質(zhì)是環(huán)境損害,損害認(rèn)定涉及科學(xué)技術(shù),虛擬治理成本核算法有助于完善污染環(huán)境罪中環(huán)境損害的認(rèn)定。虛擬治理成本核算法是指針對(duì)犯罪人排放到環(huán)境中的污染物,按照現(xiàn)有的治理技術(shù)和水平在污染物排放之前予以治理計(jì)算所需要的費(fèi)用,[11]根據(jù)2016 年兩高司法解釋第1 條第1 款第10 項(xiàng)規(guī)定,造成環(huán)境嚴(yán)重?fù)p害的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“嚴(yán)重污染環(huán)境”。由于生態(tài)環(huán)境的整體性、自凈力以及損害的隱蔽性,環(huán)境損害有時(shí)并不能檢測(cè)出來。但是無法檢測(cè)并不意味著沒有損害,污染物質(zhì)在生態(tài)環(huán)境中不斷擴(kuò)散而顯得局部環(huán)境似乎已自然恢復(fù)。實(shí)際上,再微弱的損害也會(huì)隨著不斷累計(jì)而壯大,一旦某地污染物質(zhì)超過其本身的環(huán)境容量,環(huán)境災(zāi)難就會(huì)接踵而至。虛擬治理成本核算方法的產(chǎn)生能夠解決環(huán)境損害的計(jì)算問題。
虛擬治理成本核算法的路徑之下,環(huán)境退化的經(jīng)濟(jì)價(jià)值等于污染物未進(jìn)入環(huán)境前已經(jīng)得到治理所應(yīng)花費(fèi)的成本。其計(jì)算公式為:污染物虛擬治理成本=污染物排放量×污染物單位治理成本;[12]適用范圍包括:污染事實(shí)存在,由于生態(tài)環(huán)境損害觀測(cè)或應(yīng)急監(jiān)測(cè)不及時(shí)等原因,導(dǎo)致?lián)p害事實(shí)不明確或生態(tài)環(huán)境已自然恢復(fù)等情形。(23)2016 年兩高司法解釋將環(huán)境損害納入污染環(huán)境罪的入罪情形,該解釋第17 條第5 款規(guī)定,“生態(tài)環(huán)境損害”包括生態(tài)環(huán)境修復(fù)費(fèi)用、修復(fù)期間服務(wù)功能的損失以及永久性損害等?!董h(huán)境損害鑒定評(píng)估推薦方法(第Ⅱ版)》(24)對(duì)虛擬治理成本的范圍認(rèn)定包括環(huán)境修復(fù)費(fèi)用和環(huán)境損害價(jià)值。刑事司法實(shí)務(wù)中,大力引進(jìn)虛擬治理成本法計(jì)算犯罪人污染行為所造成的生態(tài)環(huán)境損害具有合理性。
虛擬治理成本法的引進(jìn)需要刑法配套措施的完善。據(jù)本文案例考察,山西省污染環(huán)境罪的司法裁判中并無采用虛擬治理成本法計(jì)算環(huán)境損害的案例,為促進(jìn)該方法的實(shí)務(wù)應(yīng)用,必須提供相關(guān)的制度配套。2016 年兩高司法解釋并未明確環(huán)境“損害”的具體標(biāo)準(zhǔn)。虛擬治理成本法屬于環(huán)境價(jià)值評(píng)估方法之一,其評(píng)估對(duì)象為環(huán)境損害,指向生態(tài)利益。生態(tài)利益的內(nèi)涵是無法商品化的,生態(tài)利益具有普惠性,既附著于特定的財(cái)產(chǎn)利益和人身利益,又對(duì)公民的財(cái)產(chǎn)權(quán)、人身權(quán)和其他權(quán)益有影響。[13]環(huán)境損害不同于公私財(cái)產(chǎn)損害,不能以公私財(cái)產(chǎn)損失數(shù)額來衡量虛擬治理成本的費(fèi)用,但生態(tài)利益本身又具有一定的財(cái)產(chǎn)利益的影子,因此實(shí)務(wù)中可類比公私財(cái)產(chǎn)損失數(shù)額,來確定采用虛擬治理成本法時(shí)環(huán)境損害的入罪量刑標(biāo)準(zhǔn)。由于虛擬治理成本法具有一定的擬制性,不同于公私財(cái)產(chǎn)損失的直接性,且環(huán)境敏感系數(shù)區(qū)間值在實(shí)際操作中存在不確定因素,由此計(jì)算出的修復(fù)費(fèi)用及環(huán)境損害價(jià)值數(shù)額往往較高。因此司法實(shí)務(wù)中可取略高于公私財(cái)產(chǎn)損害數(shù)額的標(biāo)準(zhǔn),來衡量采用虛擬治理成本法時(shí)環(huán)境損害的入罪標(biāo)準(zhǔn);同時(shí)立法層面應(yīng)加緊完善相關(guān)法律,通過司法解釋明確環(huán)境損害的入罪標(biāo)準(zhǔn),回應(yīng)實(shí)務(wù)關(guān)切。
社會(huì)性鑒定機(jī)構(gòu)的參與可以降低鑒定費(fèi)用,有利于更好地解決案件中事實(shí)認(rèn)定等專業(yè)性問題。刑事實(shí)務(wù)中的鑒定是為了解決案件中的專業(yè)性問題,專業(yè)性問題涉及案件事實(shí)認(rèn)定,對(duì)控辯雙方都至關(guān)重要。污染環(huán)境犯罪的案件中,由控訴方啟動(dòng)環(huán)境司法鑒定程序,鑒定工作多由環(huán)境行政部門承擔(dān),環(huán)境行政部門囿于技術(shù)限制,往往鑒定范圍過窄,費(fèi)用較高。對(duì)此,可通過擴(kuò)大社會(huì)性鑒定機(jī)構(gòu)的參與予以完善。不同于環(huán)境行政部門,社會(huì)性的鑒定機(jī)構(gòu)以營(yíng)利為目的?,F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下,技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)營(yíng)利的重要法寶,技術(shù)創(chuàng)新能夠帶來成本下降。社會(huì)性鑒定機(jī)構(gòu)在技術(shù)創(chuàng)新方面往往具有更大的突破動(dòng)力。同時(shí),擴(kuò)大社會(huì)性鑒定機(jī)構(gòu)的參與,促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng),也有助于推動(dòng)鑒定內(nèi)容的分工更細(xì)、高度專業(yè)化。此外,社會(huì)性鑒定機(jī)構(gòu)的介入還能增強(qiáng)鑒定結(jié)論的中立性和依此鑒定結(jié)論做出的判決的權(quán)威性。[14]
同時(shí),應(yīng)注意加強(qiáng)對(duì)社會(huì)性鑒定機(jī)構(gòu)的管理,用行業(yè)規(guī)范與行政管理的雙重保險(xiǎn),約束社會(huì)性機(jī)構(gòu)的鑒定參與。2017 年12 月,中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《生態(tài)環(huán)境損害賠償制度改革方案》,要求研究制定鑒定評(píng)估管理制度和工作程序,保障獨(dú)立開展生態(tài)環(huán)境損害鑒定評(píng)估。環(huán)境損害鑒定作為環(huán)境管理的重要依據(jù),鑒定結(jié)論的可靠性涉及刑事判決的公正性,而結(jié)論的可靠性依靠“鑒定機(jī)構(gòu)”與“鑒定人”。一方面,對(duì)鑒定機(jī)構(gòu)的實(shí)驗(yàn)環(huán)境、實(shí)驗(yàn)條件等,可通過《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》等國(guó)際通行標(biāo)準(zhǔn)來予以要求;除此之外,對(duì)于登記事項(xiàng)發(fā)生變更、不符合設(shè)立條件的鑒定機(jī)構(gòu),應(yīng)及時(shí)予以撤銷登記并依法辦理注銷登記手續(xù)。另一方面,為保障鑒定人員的專業(yè)性,鑒定機(jī)構(gòu)設(shè)立時(shí),應(yīng)當(dāng)對(duì)鑒定人的資格認(rèn)定實(shí)行嚴(yán)格審查制度,不僅要有法律規(guī)定的硬性條件,還應(yīng)由行業(yè)專家進(jìn)行專業(yè)技術(shù)審查,確保其在專業(yè)性問題上具有足夠的鑒定能力。[15]
靈活設(shè)置罰金數(shù)額,突出單處罰金刑的刑罰作用。污染環(huán)境罪具有一定的財(cái)產(chǎn)犯罪性質(zhì)。目前,污染環(huán)境罪罰金刑適用方式包括單處罰金與并處罰金。金錢作為一種物化勞動(dòng),其中蘊(yùn)含著犯罪人的腦力或體力勞動(dòng),剝奪金錢與剝奪自由在使犯罪人感受痛苦上具有一致性。[16]罰金刑作為主刑,可以針對(duì)一些犯罪情節(jié)較輕、社會(huì)危害性較小的案件。單處罰金刑并不意味著從輕處罰,相反,罰金數(shù)額的提高會(huì)增加犯罪人痛感。相比于無法實(shí)際執(zhí)行的并處罰金,落到實(shí)處的高額罰金更能實(shí)現(xiàn)刑法懲治犯罪的作用,也更能體現(xiàn)“從嚴(yán)治理”“依法嚴(yán)懲”的環(huán)境政策。
相比于自由刑,罰金刑帶給犯罪人的痛感較小,對(duì)于一些危害后果特別嚴(yán)重的案件,應(yīng)該并處重處罰金刑。上文提及,山西省污染環(huán)境罪案件中罰金適用數(shù)額較低,為實(shí)現(xiàn)罪責(zé)刑相適應(yīng),應(yīng)調(diào)整罰金數(shù)額??深惐确缸锶怂斐傻沫h(huán)境損害或者公私財(cái)產(chǎn)損失數(shù)額,在確定具體數(shù)額時(shí)堅(jiān)持環(huán)境本位法律觀念,充分考慮犯罪人污染行為所帶來的環(huán)境損害。罰金數(shù)額不能低于損害修復(fù)的成本及犯罪行為所帶來的公私財(cái)產(chǎn)損失,可通過限縮法官自由裁量權(quán),在環(huán)境損害價(jià)值與公私財(cái)產(chǎn)損失的特定倍數(shù)之間對(duì)犯罪人適用罰金。
“從嚴(yán)治理”“依法嚴(yán)懲”“綠水青山就是金山銀山”的環(huán)境政策與環(huán)境理念之下,刑法作為懲治犯罪的最后一道防線,發(fā)揮著重要作用。自《刑法修正案(八)》出臺(tái)以來,污染環(huán)境罪歷經(jīng)司法解釋不斷完善,在犯罪處理上的科學(xué)性及合理性提升。對(duì)于該罪名的進(jìn)一步完善,樹立義務(wù)本位的環(huán)境理念,從根源上認(rèn)識(shí)到環(huán)境保護(hù)的必要性至關(guān)重要。同時(shí),環(huán)境損害是工業(yè)發(fā)展的附帶產(chǎn)物,作為科技發(fā)展的負(fù)面產(chǎn)物,污染環(huán)境罪罪名的認(rèn)定及處罰應(yīng)加大科技引入。理念上的重視及方法上的科學(xué)能夠保障犯罪認(rèn)定的公正性與合理性,避免偏輕現(xiàn)象。偏輕問題的解決有助于污染環(huán)境罪司法實(shí)務(wù)的完善,充分發(fā)揮該罪名懲治、預(yù)防犯罪的功能,助推環(huán)境問題的解決。此外,懲治犯罪雖是刑法的基本功能,環(huán)境危機(jī)的背景下,堅(jiān)持嚴(yán)厲的環(huán)境政策,對(duì)環(huán)境犯罪從嚴(yán)處罰無可厚非。但是刑法懲罰功能的運(yùn)用仍應(yīng)兼顧謙抑性,避免引起不必要的制度混亂和社會(huì)不公。
注釋
(1)本文裁判文書來自無訟案例網(wǎng)(https://www.itslaw.com)。為保障樣本有效性,筆者對(duì)相關(guān)案例進(jìn)行了兩次篩選。第一次篩選,剔除刑罰變更刑事裁定書、減刑刑事裁定書等無關(guān)文書,剩余159 個(gè)案例;第二次篩選,假若二審案件改判或發(fā)回重審,則剔除該案的原一審文書,假若二審案件維持原判,則剔除該案二審文書,最后剩余121個(gè)案例。
(2)在121 個(gè)定罪判刑的案例中,有4 個(gè)案例法院判決定罪免刑,5 個(gè)案例判決單處罰金刑,由于本部分討論污染環(huán)境罪的自由刑量刑情況,因此排除定罪免刑與單處罰金刑的案例,本部分案例總數(shù)為112 個(gè)。
(3)污染環(huán)境罪的兩個(gè)罪刑階段均包含3 年有期徒刑,但在樣本案例中,對(duì)被告人判處3 年有期徒刑皆是基于“造成后果特別嚴(yán)重”,因此此處將3 年有期徒刑歸入第二個(gè)罪刑階段。
(4)(2016)閩0582 刑初943 號(hào),來源中國(guó)裁判文書網(wǎng)(https://wenshu.court.gov.cn/)。
(5)(2020)晉0428 刑初85 號(hào),來源中國(guó)裁判文書網(wǎng)(https://wenshu.court.gov.cn/)。
(6)(2020)晉0921 刑初2 號(hào),來源無訟案例網(wǎng)(https://www.itslaw.com)。
(7)(2020)晉0322 刑初41 號(hào),來源無訟案例網(wǎng)(https://www.itslaw.com)。
(8)數(shù)據(jù)來源山西省人民政府網(wǎng)(http://www.shanxi.gov.cn/)。
(9)(2017)晉0824 刑初115 號(hào)。來源無訟案例網(wǎng)(https://www.itslaw.com)。
(10)數(shù)據(jù)來源運(yùn)城市人民政府網(wǎng)(https://www.yuncheng.gov.cn/)。
(11)(2020)晉1181 刑初29 號(hào)。來源無訟案例網(wǎng)(https://www.itslaw.com)。
(12)(2020)晉09 刑終277 號(hào)。來源無訟案例網(wǎng)(https://www.itslaw.com)。
(13)(2016)晉1121 刑初25 號(hào)。來源無訟案例網(wǎng)(https://www.itslaw.com)。
(14)(2015)武刑初字第6 號(hào)。來源無訟案例網(wǎng)(https://www.itslaw.com)。
(15)(2019)晉03 刑終81 號(hào)。來源無訟案例網(wǎng)(https://www.itslaw.com)。
(16)九絆犰狳體內(nèi)能夠產(chǎn)生麻風(fēng)桿菌,有助于麻風(fēng)病的研究及相關(guān)疫苗的研發(fā)。
(17)在本文檢索的山西省121 個(gè)案例中,污染環(huán)境的行為直接針對(duì)人身造成的損害的案件僅1 例。被告人張、蘇、范犯環(huán)境污染罪案中,被告人違規(guī)處置氯氣,導(dǎo)致氣體泄露并放任不管,造成人身?yè)p害。該案案例號(hào)為(2017)晉0821 刑初3號(hào),來源無訟案例網(wǎng)(https://www.itslaw.com)。
(18)2011 年12 月,江西銅業(yè)在江西德興市下屬的多家礦山公司,被曝常年在樂安河排放“三廢”污水共6 000 多萬(wàn)噸,由此造成9 000 余畝耕地荒蕪絕收,1 萬(wàn)余畝耕地嚴(yán)重減產(chǎn),沿河9 個(gè)漁村因河魚銳減失去經(jīng)濟(jì)來源。其中,樂平市名口鎮(zhèn)戴村近20 年中已故村民中有八成是因癌癥去世,該村成為外界談之色變的“癌癥村”。
(19)在本文統(tǒng)計(jì)的樣本案件中,僅有一例案件中法院采取虛擬治理成本核算方法計(jì)算出環(huán)境修復(fù)費(fèi)用。但在針對(duì)犯罪人量刑時(shí),法院并未闡明其認(rèn)定犯罪人構(gòu)成“后果特別嚴(yán)重”的明確法條依據(jù),即該案中無法判斷出法院是否真正依據(jù)虛擬治理成本核算方法。
(20)(2019)晉0110 刑初25 號(hào)。來源無訟案例網(wǎng)(https://www.itslaw.com)。
(21)Vgl.Olaf Hohmann,Vonder Konsequenzen einer personalen Rechtgutsbestimmung im Umweltstrafrecht,GA1992,S.539。
(22)Vgl.Arzt/Weber,StrafrechtBesonderer Teil,Lehrbuch,Verlag Ernst und Werner Gieseking,2000,S.883f;Wesels/Hettinger,Strafrecht Besonderer Teil,Band 1,26.Aufl,C.F.Müller Verlag,2001,S.276。
(23)《關(guān)于生態(tài)環(huán)境損害鑒定評(píng)估虛擬治理成本法運(yùn)用有關(guān)問題的復(fù)函》,000014672/2017-01504。
(24)生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于印發(fā)〈環(huán)境損害鑒定評(píng)估推薦方法(第II 版)〉的通知》,000014672/2014-01119。