西夏活字印刷術(shù)應(yīng)用和發(fā)展原因探析
——兼論夏宋活字印刷條件差異

林航周揚(yáng)

（杭州師范大學(xué)，浙江 杭州 311121）

印刷術(shù)是中國古代重要的科技發(fā)明成果之一，對文化的傳播和文字的普及起到了重要的作用，推動了中國文化的廣泛傳播。由唐入宋，印刷業(yè)有了長足進(jìn)步，除了雕版印刷術(shù)蓬勃興盛外，更發(fā)展出了活字印刷術(shù)，由此進(jìn)入了“中國印刷的第一個(gè)黃金時(shí)代”。［1］同時(shí)，活字印刷術(shù)不僅在中原地區(qū)得到了實(shí)踐與應(yīng)用，也在周邊地區(qū)獲得廣泛傳播，尤以西夏泥活字和木活字印刷為盛。百余年來，中外考古工作者在黑水城、賀蘭山東麓山嘴溝石窟、敦煌莫高窟北區(qū)洞窟室等發(fā)現(xiàn)了數(shù)量可觀的西夏時(shí)期（1038～1227年）印刷的文書，其中不少都表現(xiàn)出明顯的活字印刷特征。北宋時(shí)，沈括在《夢溪筆談》中詳細(xì)記述了泥活字印刷之法，但可惜未有北宋活字印本傳世。［2］因此，活字印刷的西夏文獻(xiàn)彌補(bǔ)了北宋活字印本未存的遺憾，為我國發(fā)明活字印刷術(shù)提供了重要的證據(jù)。

隨著西夏相關(guān)考古發(fā)現(xiàn)的推進(jìn)，西夏活字印刷被不斷識別和鑒定，史金波［3-6］、杜建錄［7］、李華瑞［8］、肖東發(fā)［9］、孫伯君［10］等諸多學(xué)者對存世西夏活字印本的印刷工藝、技藝特點(diǎn)、刻工書者、內(nèi)容版本等方面進(jìn)行了深入分析，極大拓展了對西夏活字印刷術(shù)的認(rèn)識。特別是學(xué)界曾依元代王禎《農(nóng)書》卷尾所附《造活字印書法》［11］而判斷木活字發(fā)明于元代，而近代出土西夏文獻(xiàn)證明，西夏已創(chuàng)制并熟練掌握木活字印刷技藝，將木活字印刷發(fā)明的時(shí)間前移了一個(gè)多世紀(jì)，具有重要意義。然而，為何活字印刷術(shù)在宋代未有大規(guī)模應(yīng)用，卻在西夏得到長足發(fā)展，對此問題學(xué)界還沒有專題探究。本文基于對已知西夏時(shí)期活字印本的梳理，從文字結(jié)構(gòu)、文本內(nèi)容、制版材料、印刷機(jī)構(gòu)等方面，就西夏活字印刷術(shù)發(fā)展和應(yīng)用的原因展開分析，以期拋磚引玉，供學(xué)界探討。

一、現(xiàn)存西夏活字印本

雕版印刷技術(shù)由唐入夏，最遲至五代時(shí)期，西夏境內(nèi)的印刷業(yè)便已出現(xiàn)。如敦煌發(fā)現(xiàn)的五代《金剛經(jīng)》，便由后晉時(shí)任歸義軍節(jié)度使、瓜沙等州觀察使的曹元忠所捐印。［12］西夏建國后尤為重視文化事業(yè)，佛教興盛也助推了印刷業(yè)的發(fā)展，因此印刷術(shù)在西夏逐漸成熟并廣泛使用。特別是大量印本以西夏文字印制，早于所有已知的其他少數(shù)民族文字印刷品，開創(chuàng)了以民族文字印刷文書的先河。除了規(guī)模可觀的雕版印刷品外，西夏很早便吸收了源于中原地區(qū)的活字印刷技術(shù)，不僅大量使用泥活字印制書籍，還首創(chuàng)木活字印刷。沈括在《夢溪筆談》中曾記述試驗(yàn)?zāi)净钭侄传@成功：“不以木為之者，木理有疏密，沾水則高下不平，兼與藥相粘，不可取?！保?］現(xiàn)存諸多西夏活字印本多以泥活字印刷，但其中也有使用木活字的，將原有對木活字印刷發(fā)明時(shí)間的認(rèn)識向前推進(jìn)了一百余年，也進(jìn)一步證實(shí)了活字印刷起源于我國。

自1908年至1909年俄國探險(xiǎn)隊(duì)在黑水城（今屬內(nèi)蒙古自治區(qū)額濟(jì)納旗）發(fā)現(xiàn)西夏印品以來，百余年間不少西夏文獻(xiàn)相繼在寧夏、甘肅、內(nèi)蒙古等西夏故地出土，其中有可觀的活字印刷文獻(xiàn)。1983年至1984年，內(nèi)蒙古文物考古研究所對黑水城遺址進(jìn)行考古發(fā)掘時(shí)，曾發(fā)現(xiàn)大量西夏文獻(xiàn)，其中170余片殘片有明顯的印跡深淺不一、文字筆畫殘斷等活字印刷特征。［13］現(xiàn)藏于俄羅斯的黑水城文獻(xiàn)中，也有西夏文活字印本《維摩詰所說經(jīng)》三卷，其中一些文字的筆畫頓拙并間有殘斷，邊緣凹凸不均，字行也不平直。［14］與此相似，1987年出土于甘肅武威亥母洞遺址的《維摩詰所說經(jīng)》下卷，其文字排列也不甚整齊，印跡深淺存在明顯差異，當(dāng)與俄藏本為同版或極為相近。［15］俄藏黑水城西夏文獻(xiàn)中另有《三代相照言集文》，該書除有字型大小不一、透墨淺印并存等特點(diǎn)外，在發(fā)愿文末尾印有題款，其中有“活字新印者”一詞，可確證為活字印刷。［16］1988年至1995年間，敦煌研究院在莫高窟北區(qū)洞窟的整理發(fā)掘中相繼發(fā)現(xiàn)了一批西夏文獻(xiàn)，其中有《地藏菩薩本愿經(jīng)》和《諸密咒要語》等多種活字印本，它們的文字筆畫有殘斷，印跡中帶有氣眼，也呈現(xiàn)出典型的活字印刷痕跡。［17-18］1991年，寧夏拜寺溝方塔廢墟清理出西夏文《吉祥遍至口合本續(xù)》九冊，除所印字跡有深淺外，很多文字的兩行間有活字印刷時(shí)固版所用夾條的印跡，更間有因排版不甚導(dǎo)致的倒字現(xiàn)象。［19］國家圖書館在2002年修復(fù)寧夏靈武出土西夏文獻(xiàn)時(shí)，發(fā)現(xiàn)《現(xiàn)在賢劫千佛名經(jīng)》后的裱糊用紙為泥活字印刷西夏文《大方廣佛華嚴(yán)經(jīng)》的部分。［20］2005年，寧夏回族自治區(qū)文物考古研究所在賀蘭山東麓山嘴溝石窟中發(fā)現(xiàn)的西夏文獻(xiàn)中，除大量寫本和刻本外，也有部分活字印本。其中，《妙法蓮華經(jīng)集要義鏡注》第八卷末的題款中，記有參與印刷該經(jīng)文的人員及分工，包括“選印字者”“校印面者”“平印面者”等，皆為活字印刷專有工種。同時(shí)發(fā)現(xiàn)的《圓覺注之略疏第》文字缺筆少畫、墨色不一，排列不甚平直，也有典型的活字印刷痕跡。［21］梳理相關(guān)文獻(xiàn)，統(tǒng)計(jì)已知現(xiàn)存西夏活字印刷文獻(xiàn)如下表：

表1 已知現(xiàn)存西夏活字印刷文獻(xiàn)

已知的西夏時(shí)期活字本文獻(xiàn)總數(shù)不算大，且都具有早期活字印刷常見的缺陷，如版面不平整、字跡有深淺、行次不平直、行間有條印等，且時(shí)有倒字現(xiàn)象，但總體而言，印刷技術(shù)已比較成熟，可見活字印刷術(shù)在西夏有較廣泛的應(yīng)用。就印制時(shí)間而言，雖然大多數(shù)現(xiàn)存西夏活字印本并沒有明確的刊刻時(shí)間，但對其余有較明確記時(shí)文獻(xiàn)的梳理可以發(fā)現(xiàn)，它們皆印于西夏仁宗（1139～1193年在位）和桓宗（1193～1206年在位）時(shí)期。就印本內(nèi)容而言，除《德行集》和《歷書殘片》外，其余皆為佛經(jīng)，其中亥母洞出土《維摩詰所說經(jīng)》是全世界已知最早的泥活字印本，而《吉祥遍至口合本續(xù)》更是已知體量最大的早期木活字印刷品，為我國64 件禁止出國外展的國寶級文物之一。［22］就印本裝幀方式而言，除一小部分因頁片零散殘破無法辨識外，都是經(jīng)折裝或蝶裝，也符合唐宋時(shí)期佛經(jīng)常見的裝幀方式。就活字材質(zhì)而言，泥活字和木活字皆有使用，一部分印本所用活字的材質(zhì)雖不明確，但應(yīng)為泥或木所制，同屬早期活字印刷的重要實(shí)踐。

二、西夏活字印刷術(shù)發(fā)展原因

北宋慶歷年間（1041～1048年）畢昇發(fā)明膠泥活字印刷術(shù)后，沈括詳細(xì)記載了工藝過程。至南宋紹熙四年（1193年），周必大為刊印《玉堂雜記》，乃“近用沈存中法，以膠泥銅版移換摹印”［23］，然而周必大以活字所印的《玉堂雜記》并未留存。兩宋時(shí)期印刷業(yè)高度發(fā)達(dá)，尤其是雕版印刷的技藝趨于嫻熟，而相較之下活字印刷因早期技術(shù)條件限制，在印刷質(zhì)量方面還有諸多不足，始終未成主流。相反，西夏在吸收中原印刷術(shù)的基礎(chǔ)上，發(fā)展了自身的印刷業(yè)，除了雕制完整印版進(jìn)行印刷，也大量采用活字印刷，留下了不少早期活字印刷的重要實(shí)物。活字印刷在夏宋的不同發(fā)展軌跡，究其原因，可從以下幾個(gè)方面進(jìn)行分析：

（一）西夏文字的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)

西夏原用漢字，而此時(shí)遼已有契丹大字和契丹小字，吐蕃和回鶻也已有本民族文字，于是元昊于1036年“自制蕃書，命野利仁榮演繹之，成十二卷”［24］。西夏文字的創(chuàng)制適應(yīng)了西夏國家建立的需要，元昊尊其為西夏國字，大力推行西夏文字的使用，“教國人記事用蕃書，而譯《孝經(jīng)》《爾雅》《四言雜字》為蕃語”［24］。西夏文吸收了漢字的構(gòu)字方法和基本筆畫，但根據(jù)本民族語言習(xí)慣，對基本筆畫進(jìn)行了新的組合。西夏文雖形似漢字，但單純字少，而絕大多數(shù)都為合成字，合成時(shí)用一字的部分或全部，大部分字有20以上筆畫。［25］這樣的文字雖“字形方整類八分”，但是結(jié)構(gòu)復(fù)雜“而畫頗重復(fù)”［24］，使得“字若符篆”［26］，對制作印版帶來了極大難度。若刻制雕版，需要對每一版上的文字都重復(fù)雕琢，則西夏文字的結(jié)構(gòu)復(fù)雜性勢必會極大增加雕刻難度和雕工的工作量。而活字的制造雖然也需耗費(fèi)較大氣力，但其完成后可靈活用于不同的印版，可有效節(jié)省反復(fù)雕刻之費(fèi)。

同時(shí)，西夏文字?jǐn)?shù)量較漢字而言相對少，也為活字印刷提供了便利。西夏仿《廣韻》所編的《文?！番F(xiàn)存有3064字，仿《切韻》而編的《音同》收有6133字。此二書刊印于西夏崇宗（1086～1139年在位）時(shí)，而西夏文字在其后近百年內(nèi)又有新增。如西夏王陵出土殘碑就有一些《文?！泛汀兑敉匪缓奈飨奈淖?。因此，李范文在《夏漢字典》中對近6000個(gè)西夏文字進(jìn)行了舉證和詮釋。［27］克恰諾夫在對俄藏黑水文書進(jìn)行研究后，認(rèn)為西夏字“大約只有6500個(gè)，常用字更少”［28］。韓小忙通過對現(xiàn)存九種西夏文獻(xiàn)的整理，共得到6069個(gè)字，在排除錯(cuò)別字后確定西夏總字?jǐn)?shù)為5863個(gè)，其中常用字約3000 個(gè)。［29］相比之下，漢字的數(shù)量則要大得多。東漢時(shí)期成書的《說文解字》中共有9353 字，魏晉后文字日漸增繁，唐代孫強(qiáng)增字本《玉篇》有22561字，至宋代司馬光修《類編》已有31319字。即便去掉日常少見或廢置不用的漢字，書籍印刷常用字應(yīng)也在萬余，若在印刷時(shí)使用活字，則需要事先制作數(shù)量可觀的不同字塊，字盤也將相當(dāng)龐大，并需要專業(yè)人工排字，無疑將極大增加印刷成本和工藝難度。而西夏文字總數(shù)較少，各文字重復(fù)出現(xiàn)率相應(yīng)提高，使用活字排印不但可以降低雕刻要求，也更便于取字排版。

（二）活字材質(zhì)的成本考量

雕版印刷需要刻制完整的雕版，而制造雕版需要充足的木材供應(yīng)。西夏地處的寧夏、甘肅等地皆為較干旱地區(qū)，年均降水較少，不利于樹木快速成長。西夏時(shí)，恰逢我國歷史上的第三個(gè)小冰河期，氣候較現(xiàn)在寒冷且干燥，影響了植物生長，并加劇了沙漠化。北宋淳化年間（990～994年），延州節(jié)度判官宋琪曾言：“從銀、夏至青、白兩池，地惟沙磧?！保?0］西夏建國后，隨著放牧墾田等人類活動加劇，疊加戰(zhàn)爭影響，天然植被破壞進(jìn)愈發(fā)嚴(yán)重，以致李繼遷最終在1103年將都城遷往靈武。受此影響，西夏境內(nèi)的木材總數(shù)受限，難以滿足雕版印刷對木材的巨大需求。

為了節(jié)省木料，西夏雕版印刷用版都較小，且經(jīng)常出現(xiàn)雙面刻版的現(xiàn)象。科茲洛夫在黑水城文物中發(fā)現(xiàn)的四塊西夏時(shí)期印刷用文字雕版中，X-2025 和X-2026 兩塊都是雙面雕字，且均為半頁6行，每行9-10字，遠(yuǎn)小于同時(shí)期的宋代雕版。［31］1991年，寧夏賀蘭縣宏佛塔出土了一批西夏時(shí)期的雕版，其中小號和中號字版占比約90%，且都是兩面刻字。［32］受此影響，活字印刷因其字塊可重復(fù)用于其他內(nèi)容印刷，極大降低了對木材的消耗，在西夏具備了極強(qiáng)的成本優(yōu)勢。特別是泥活字，由于其對木材的需求幾乎為零，更受西夏印刷者的歡迎，也因此成為了西夏活字印刷的主要形式。

（三）佛教經(jīng)文的內(nèi)容需求

梳理現(xiàn)有西夏活字印本可見，除《德行集》和《歷書殘片》這兩件外，其余皆為佛經(jīng)。西夏佛經(jīng)刊印較多，主要源于佛教在西夏的盛行。西夏始終將佛教視為第一宗教，對佛教傳播大力提倡，特別是皇室印施佛經(jīng)頗多，且常為刻印佛經(jīng)撰寫序或發(fā)愿文。目前已知以西夏皇室名義所撰的發(fā)愿文便有17篇，為歷代之最。［33］與經(jīng)史子集等文書不同，佛經(jīng)內(nèi)容聚焦度較高，其篇幅總體有限，排版較為統(tǒng)一，使用文字的重復(fù)率也較高，所以更有利于活字印刷。以其中篇幅較大《華嚴(yán)經(jīng)》為例，其漢字版字?jǐn)?shù)為594165 個(gè)，共使用漢字2331 個(gè)。而對字頻統(tǒng)計(jì)可知，“一”字出現(xiàn)的次數(shù)最多，共計(jì)16540次，隨后依次為：“切”“無”“佛”“生”等字，合計(jì)出現(xiàn)頻次超過100次的字達(dá)565個(gè)。［34］鑒于西夏文與漢字基本為一一對應(yīng)，因此該統(tǒng)計(jì)應(yīng)同樣適用于西夏文《華嚴(yán)經(jīng)》。若刊印佛經(jīng)時(shí)使用雕版，則需要對每一頁均進(jìn)行雕制，每頁上的文字也只可用于本頁的印刷。而使用活字，則每個(gè)字塊都可以用在不同頁面，可以大大節(jié)省重復(fù)勞動，減少材料消耗，實(shí)現(xiàn)降低成本。

（四）印刷機(jī)構(gòu)的組織管理

與雕版印刷時(shí)雕刻印版完成即可印刷不同，采用活字印刷時(shí)，完成字塊制作后還需要“設(shè)一鐵板，其上以松脂、臘和紙灰之類冒之”，然后“以一鐵范置鐵板上，乃密布字印”［2］，印刷完成后還需要將用好的字塊取下并放回字盤，工序頗為復(fù)雜。如此復(fù)雜工序，要有字盤、印板、夾條等一整套完備的設(shè)備，還要配備技藝嫻熟的工匠，需要大量的組織管理工作，并非私人刊印者可以輕易實(shí)現(xiàn)。為保證活字印刷的實(shí)施，西夏“為欲使繁盛，遂設(shè)刻字司”［35］，在中央機(jī)構(gòu)中專設(shè)刻字司以管理刻印事務(wù)，而不是將其隸屬于其他機(jī)構(gòu)。《天盛律令》中明確記載，西夏將刻字司列為末等司的首位，并設(shè)有兩名頭監(jiān)。［36］在黑水城出土的抄本佛經(jīng)《勝慧到彼岸要語學(xué)禁現(xiàn)前解莊嚴(yán)論顯頌》中，其末尾題款中兩人的稱謂有“御前注補(bǔ)印活字都案頭監(jiān)”之銜，可見該佛經(jīng)的底本應(yīng)為活字印本，且西夏有專門機(jī)構(gòu)和官員管理活字印刷。［37］有了政府的支持，活字印刷所需的經(jīng)費(fèi)投入和人員管理便有了保障，可以滿足對印刷設(shè)備和專業(yè)人員的較高要求，并有效支持活字印刷的發(fā)展。

三、余論：夏宋活字印刷條件差異

西夏印刷技術(shù)源于中原，雖然整體發(fā)展不如與其同時(shí)的兩宋，但也有顯著的自身特點(diǎn)，特別體現(xiàn)在活字印刷上。西夏文字結(jié)構(gòu)較漢字復(fù)雜，筆畫也較多，對印版的雕制提出了較高的要求。然而西夏文字總數(shù)較少，且因崇信佛教而大量刊印經(jīng)文，在印刷中所用的文字總數(shù)相對有限，文字重復(fù)率較高，使用活字可以大幅提高字塊的再利用率，免去雕版時(shí)個(gè)別文字的大量重復(fù)刻制，避免重復(fù)勞動。西夏地處西北荒旱之地，植被生長條件較差，活字印刷可節(jié)省材料以彌補(bǔ)木材供應(yīng)的不足，進(jìn)一步降低印刷成本。同時(shí)，西夏注重印刷的組織管理，在中央政府中設(shè)置復(fù)雜印刷事務(wù)的專門機(jī)構(gòu)和官員，保障了活字印刷的經(jīng)費(fèi)和人員投入，提升了活字印刷各工序的效率，有效控制了印刷成本。在這一系列因素的支撐下，活字印刷在西夏得到了長足發(fā)展和充分應(yīng)用，呈現(xiàn)出繁榮之勢。

相較之下，宋代印刷業(yè)高度發(fā)達(dá)，但雕版卻處于絕對的主導(dǎo)地位，活字印刷雖有初步實(shí)踐，但規(guī)模遠(yuǎn)不可與雕版印刷相比，現(xiàn)今發(fā)現(xiàn)的宋代印本中也未見活字所印，是因?yàn)橄乃斡∷l(fā)展的條件有諸多不同。首先，兩宋文化興盛，科舉制發(fā)展迅猛，帶來了對經(jīng)史子集等書籍需求的快速上升。正如車淑珊（Susan Cherniack）所指出，與佛經(jīng)不同，儒家經(jīng)典和各類史書較佛經(jīng)而言，其版本相對固定且印量較大，而這些文本內(nèi)容也更為豐富，所用到的文字范圍更廣，用字量也更大。［38］因此，使用雕版印刷可以更便捷地印制大量印本，而不需要反復(fù)排版、布字、拆版等工序，反較活字更具優(yōu)勢。

其次，宋朝地處中原，境內(nèi)有四川、江南、兩廣等南方區(qū)域，雨水充沛而植物茂盛，木材供應(yīng)充足，可以滿足刻制雕版的材料需求。福建建陽等地雖遠(yuǎn)處山區(qū)，但因木料豐富且水路通達(dá)，書坊等私人印刷發(fā)展迅速，在兩宋時(shí)已是印刷業(yè)中心，而刊印的書籍幾乎全部是雕版印本。

再次，西夏文字為仿漢字筆畫所創(chuàng)制，文字本身與黨項(xiàng)民族傳統(tǒng)和文化審美并無密切關(guān)聯(lián)，對文字的美感要求也不高。而漢字擁有悠久的歷史，文化上對文字的整體風(fēng)格和細(xì)節(jié)特點(diǎn)都有較高的要求?；钭钟∷⒌淖煮w雖然形制方正、筆畫平直，但卻千篇一律而無法展現(xiàn)不同字體的個(gè)性化特質(zhì)，對文人讀者而言過于平庸單調(diào)。而雕版可以根據(jù)不同的需求刻制不同風(fēng)格的文字，其精良者如寫刻本更可以模仿手寫書法，這是活字印刷所無法實(shí)現(xiàn)的。

最后，宋代對書籍版式的審美追求不斷提升，并逐漸形成了獨(dú)有的版面樣式，在頁面上出現(xiàn)單魚尾或雙魚尾，書間有象鼻、耳子等裝飾。而黨項(xiàng)在版式審美方面與宋人明顯不同，因此已知西夏印本并無類似裝飾。

活字印刷術(shù)由宋入夏，卻在兩地呈現(xiàn)出了截然不同的發(fā)展路徑，其背后的因素值得深思。對相關(guān)問題的研究不但可以加深對西夏印刷的考察，也可以推進(jìn)對宋代印刷的了解。對印刷術(shù)在我國不同時(shí)期和不同地區(qū)歷史發(fā)展脈絡(luò)的認(rèn)識，還有待進(jìn)一步研究。