中國(guó)院士群體師承效應(yīng)的量化研究

蔡 翔，謝梅英，程發(fā)新，朱幫助

（1.南京信息工程大學(xué)商學(xué)院，江蘇南京 210044；2.桂林電子科技大學(xué)商學(xué)院，廣西桂林 541004；3.江蘇大學(xué)管理學(xué)院，江蘇鎮(zhèn)江 212013）

科技競(jìng)爭(zhēng)是國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)，創(chuàng)新能力是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的決定性因素，科技強(qiáng)國(guó)離不開一支高素質(zhì)的科技人才隊(duì)伍［1］。在《建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略》等諸多強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略中，人才強(qiáng)國(guó)是實(shí)現(xiàn)國(guó)家強(qiáng)盛的第一戰(zhàn)略，為其他國(guó)家戰(zhàn)略提供最重要的人才支撐?？萍冀缫泊嬖凇岸恕狈▌t，即位于金字塔頂端的科技人才是科技精英和領(lǐng)軍人物，盡管數(shù)量極少，卻做出了重大影響力的科研成果，承擔(dān)引領(lǐng)國(guó)家科技創(chuàng)新的重任［2］。其中，中國(guó)科學(xué)院院士與工程院院士（以下簡(jiǎn)稱為院士）是中國(guó)精英科學(xué)家的代表，他們不僅在促進(jìn)我國(guó)科學(xué)技術(shù)和工程技術(shù)的發(fā)展和創(chuàng)新方面起著重要的引領(lǐng)作用，而且對(duì)培養(yǎng)人才、建設(shè)科學(xué)技術(shù)隊(duì)伍發(fā)揮著極為重要的作用［3］。

“名師出高徒”是家喻戶曉的教育命題，也是人才成長(zhǎng)的一條重要準(zhǔn)則［4］。精英科學(xué)家培養(yǎng)具有明顯的“聚堆”現(xiàn)象［5］。追尋院士群體的人生足跡，師從名師是他們成長(zhǎng)的共同規(guī)律，在科學(xué)家的成長(zhǎng)道路上更需要偉大的導(dǎo)師。例如，中國(guó)物理學(xué)界一代宗師葉企孫院士曾任清華大學(xué)物理系主任、理學(xué)院院長(zhǎng)。葉企孫院士在清華大學(xué)主持物理學(xué)教學(xué)工作30 年間畢業(yè)或工作的師生中，就有57 人當(dāng)選為中國(guó)科學(xué)院院士［5］；在地學(xué)部院士中，有相當(dāng)一部分是李四光、黃汲清以及竺可楨院士的學(xué)生或助手。

這不禁引人思考：“偉大導(dǎo)師”對(duì)其學(xué)生的影響究竟有多大？精英科學(xué)家“聚堆”現(xiàn)象背后是否有顯著的“師承效應(yīng)”？為此，本文定量測(cè)度了院士群體師承關(guān)系對(duì)未來當(dāng)選院士的影響。開展院士群體的師承效應(yīng)定量研究，可為培養(yǎng)和管理精英科學(xué)家提供一個(gè)獨(dú)特視角。

1 國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述

廣義上講，與師承效應(yīng)類似的研究還有流派、學(xué)派、學(xué)統(tǒng)研究等。這些研究主要集中在文藝領(lǐng)域。楊義［6］在《流派研究的方法論及其當(dāng)代價(jià)值》一文中指出：文藝流派的形成，離不開社會(huì)、政治、文化對(duì)它的催生作用，對(duì)它的推動(dòng)力和擠壓力，流派的形成與師友要素、交往行為要素、社團(tuán)要素等有密切關(guān)聯(lián)。于述勝［7］也認(rèn)為，“學(xué)統(tǒng)”和“師承”是形成“學(xué)派”的必要前提，造就學(xué)派、接續(xù)學(xué)統(tǒng)是其文化基礎(chǔ)，注重師承則是其知識(shí)前提。

2005 年7 月30 日，錢學(xué)森曾向時(shí)任溫家寶總理進(jìn)言:“現(xiàn)在中國(guó)沒有完全發(fā)展起來，一個(gè)重要原因是沒有一所大學(xué)能夠按照培養(yǎng)科學(xué)技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造人才的模式去辦學(xué)，沒有自己獨(dú)特的創(chuàng)新的東西，老是‘冒’不出杰出人才［8］。這是很大的問題。”這就是著名的“錢學(xué)森之問”，引發(fā)了高等教育界對(duì)杰出人才培養(yǎng)模式的反思。郭世田［9］提出了“以才聚才”，依托師承關(guān)系、合伙人關(guān)系等建立創(chuàng)新型人才種群聚集核進(jìn)而壯大創(chuàng)新型人才種群的觀點(diǎn)。張志強(qiáng)等［10］也認(rèn)為，“名師出高徒”與“錢學(xué)森之問”之間可能存在內(nèi)在聯(lián)系。

國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于師承效應(yīng)的相關(guān)研究，主要以諾貝爾獎(jiǎng)獲得者為研究對(duì)象。梁波［11］發(fā)現(xiàn)諾貝爾獎(jiǎng)獲得者群體存在“準(zhǔn)馬太效應(yīng)”，認(rèn)為超級(jí)精英的未來成員不僅因?yàn)樗麄円呀?jīng)做出的成績(jī)而出名，而且因?yàn)樗麄冊(cè)?jīng)跟隨學(xué)習(xí)的老師而出名。門偉莉等［12］以1901—2012 年諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)獲得者為樣本數(shù)據(jù)，證實(shí)了諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)獲得者中的師承效應(yīng)，認(rèn)為杰出的科研導(dǎo)師可以顯著縮短其研究生接受新知識(shí)、做出重大創(chuàng)新成果和獲得學(xué)術(shù)認(rèn)可所需的時(shí)間。黃明福等［13］關(guān)注到了新世紀(jì)以來日本諾貝爾獎(jiǎng) “井噴”現(xiàn)象，通過勾畫日本 “諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)”獲得者師承譜系圖，發(fā)現(xiàn)日本 “諾貝爾物理獎(jiǎng)”獲獎(jiǎng)?wù)咧g形成了優(yōu)良的師承鏈系統(tǒng)。也有少數(shù)學(xué)者關(guān)注到了中國(guó)兩院院士群體的師承效應(yīng)，認(rèn)為師從名師是兩院院士成長(zhǎng)規(guī)律中的重要特征，師長(zhǎng)的教誨是院士成才的“奧秘”之一［14-16］。朱英等［17］則基于國(guó)家“萬人計(jì)劃”科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才流動(dòng)規(guī)律的實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)“萬人計(jì)劃”科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才群體存在所謂的“近親”現(xiàn)象。時(shí)宏剛等［18］以引力波探測(cè)團(tuán)隊(duì)—LIGO 實(shí)驗(yàn)室為典型案例，認(rèn)為L(zhǎng)IGO實(shí)驗(yàn)室成功探測(cè)到引力波，填補(bǔ)了實(shí)驗(yàn)證實(shí)廣義相對(duì)論領(lǐng)域的最后一塊拼圖，與其實(shí)驗(yàn)室傳承作用的發(fā)揮密不可分。

國(guó)外較早關(guān)注了超級(jí)科技精英的師承效應(yīng)。在定性研究方面，著名的科學(xué)社會(huì)學(xué)家科爾兄弟［19］在《科學(xué)界的社會(huì)分層》一書中指出，諾貝爾獎(jiǎng)獲得者之間存在師承相傳現(xiàn)象，年輕拔尖人才師承諾貝爾獎(jiǎng)獲得者獲得累積優(yōu)勢(shì)，從而導(dǎo)致科學(xué)界的社會(huì)分層。在定量研究方面，朱克曼［20］綜合運(yùn)用初級(jí)定量描述和定性訪談、文本分析、實(shí)地調(diào)研等方法，對(duì)比分析了諾貝爾獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)人之間的師承關(guān)系，研究結(jié)果顯示諾貝爾獎(jiǎng)獲得者群體存在大量“近親”相傳和社會(huì)分層現(xiàn)象，存在師承關(guān)系的比例超過40%，其中物理學(xué)獎(jiǎng)和化學(xué)獎(jiǎng)的比例超過70%。其他類似的研究結(jié)論也認(rèn)為，精英科學(xué)家的師徒關(guān)系會(huì)促進(jìn)一代代的科學(xué)知識(shí)權(quán)威出現(xiàn)［14,21］。

然而，這些研究還多停留在定性研究或簡(jiǎn)單統(tǒng)計(jì)分析水平上，也尚未發(fā)現(xiàn)針對(duì)中國(guó)院士群體的師承關(guān)系到底是如何產(chǎn)生作用問題展開深入的定量測(cè)度研究，因此，運(yùn)用科學(xué)計(jì)量方法，定量測(cè)度院士群體的師承效應(yīng)將是一個(gè)值得探索的研究缺口。

2 理論基礎(chǔ)

2.1 優(yōu)勢(shì)累積論

優(yōu)勢(shì)累積論是由科學(xué)社會(huì)家Merton［22］最先提出。所謂優(yōu)勢(shì)或優(yōu)劣勢(shì)積累 (cumulative advantage/disadvantage)是指社會(huì)成員之間的某些特征（財(cái)富或地位等）隨著時(shí)間推移而出現(xiàn)相互背離的系統(tǒng)性傾向。優(yōu)勢(shì)累積論較好地解釋了社會(huì)分層形成的動(dòng)力機(jī)制，在科學(xué)社會(huì)學(xué)、生命歷程、代際關(guān)系和職業(yè)生涯等研究領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用［22］。Merton［23］認(rèn)為，由于學(xué)術(shù)資源配置的不平等，科學(xué)界存在著少數(shù)的“富人”和大量的“窮人”的兩極分化現(xiàn)象，以及“富者愈富而窮者愈窮”的“馬太效應(yīng)”。隨著時(shí)間推移，這種類似于“良性循環(huán)”(virtuous cycle)或“惡性循環(huán)”(vicious circle)的動(dòng)力機(jī)制導(dǎo)致科學(xué)界存在明顯的分層現(xiàn)象［24］。

同濟(jì)大學(xué)王健教授提出了系統(tǒng)成型與演化理論，即所謂的起點(diǎn)發(fā)展理論或優(yōu)勢(shì)富集效應(yīng)理論，認(rèn)為起點(diǎn)的微小優(yōu)勢(shì)經(jīng)過關(guān)鍵過程的級(jí)數(shù)放大會(huì)產(chǎn)生更大級(jí)別的優(yōu)勢(shì)累積［25］。

2.2 “光環(huán)效應(yīng)”說

科爾在研究美國(guó)物理學(xué)界的論文引用問題時(shí)發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們傾向于頻繁引用那些具有重要影響的研究工作和傾向于頻繁引用已經(jīng)非常重要的科學(xué)家研究成果。這種現(xiàn)象被稱為“光環(huán)效應(yīng)”［26］。實(shí)際上，“光環(huán)效應(yīng)”同樣具有馬太效應(yīng)，即容易被引用的科學(xué)家研究成果更易被引用，而不容易被引用的更加不容易被引用［26］。

2.3 “波敦克效應(yīng)”理論

波敦克（Natthew-Podunk）效應(yīng)理論是用來解釋科學(xué)家在學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)分層體系中的研究工作差異性［27］。波敦克效應(yīng)理論認(rèn)為，那些在邊緣學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)任職的科學(xué)家研究成果很難獲得承認(rèn)，相反在權(quán)威學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)任職的科學(xué)家研究成果相對(duì)容易得到承認(rèn)；而且原本供職于邊緣學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的科學(xué)家一旦進(jìn)入權(quán)威學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，則不僅能夠得到應(yīng)有的學(xué)術(shù)承認(rèn)，而且很可能獲得更多的獎(jiǎng)勵(lì)［28］。

波敦克效應(yīng)同樣也會(huì)產(chǎn)生“富者更富，貧者更貧”的馬太效應(yīng)［28］。這種效應(yīng)會(huì)使得處于權(quán)威學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的科學(xué)家由于優(yōu)勢(shì)積累而得到更多承認(rèn)，并最終形式該學(xué)科領(lǐng)域的科學(xué)權(quán)威?？茖W(xué)恰恰是需要學(xué)術(shù)權(quán)威的，因此波敦克效應(yīng)有積極的一面［29］。毋庸置疑，權(quán)威學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)往往科研投入大，擁有先進(jìn)的實(shí)驗(yàn)設(shè)備和學(xué)術(shù)資源，具有“傳、幫、帶”的良好學(xué)術(shù)氛圍。這對(duì)促進(jìn)科學(xué)家高質(zhì)量科研產(chǎn)出確實(shí)起到了舉足輕重的作用。

3 數(shù)據(jù)來源及處理

3.1 數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)通過以下幾種渠道匯總完善：（1）在中國(guó)科學(xué)院和中國(guó)工程院官方網(wǎng)站、中國(guó)院士館獲得院士的出生年月、出生地、學(xué)歷信息、當(dāng)選院士年份、碩士畢業(yè)年份和博士開始年份之間是否有間隔；（2）通過查閱中國(guó)科學(xué)院和中國(guó)工程院院士傳記傳略、科學(xué)網(wǎng)等文獻(xiàn)以及萬方知識(shí)數(shù)據(jù)《中國(guó)學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)》梳理院士成長(zhǎng)求學(xué)過程中的師承關(guān)系；（3）在中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)部網(wǎng)站歷年公布的國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)名單獲得院士的獲得國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)、國(guó)家科學(xué)技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)的時(shí)間和排名情況。

第一批中國(guó)科學(xué)院學(xué)部委員于1955 年產(chǎn)生，每?jī)赡暝鲞x一次，1993 年將中國(guó)科學(xué)院學(xué)部委員改稱中國(guó)科學(xué)院院士［30］。據(jù)中國(guó)科學(xué)院官方網(wǎng)站顯示，截止2020 年1 月1 日，中國(guó)科學(xué)院院士共1 434 人（包括已故院士）。中國(guó)工程院院士于1994 年6 月設(shè)立，每?jī)赡暝鲞x一次。據(jù)中國(guó)工程院官方網(wǎng)站顯示，截止2020 年1 月1 日，中國(guó)工程院院士共1 144 人（包括已故院士）。本文搜集了全體院士的信息，共計(jì)2 578 個(gè)數(shù)據(jù)。

3.2 數(shù)據(jù)處理

本文按照以下3 個(gè)步驟處理數(shù)據(jù)：第一步，剔除沒接受研究生教育的院士數(shù)據(jù)，因?yàn)?993 年之前我國(guó)研究生教育規(guī)模較小，文革十年研究生教育被迫中斷，早期大多數(shù)院士的最高學(xué)歷僅為本科學(xué)歷，導(dǎo)致這部分院士群體的師承效應(yīng)微弱；第二步，參考朱克曼等學(xué)者的“碩博連貫”和“最高學(xué)位獲得年齡”等師承效應(yīng)量化指標(biāo)，考慮到我國(guó)學(xué)士、碩士和博士三級(jí)學(xué)位建構(gòu)體制在法律上確定于1980年，我國(guó)首批博士學(xué)位于1982 年6 月產(chǎn)生［31］，導(dǎo)致1982 年前完成求學(xué)經(jīng)歷的院士與1982 年后院士最高學(xué)位的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)不一致等實(shí)際情況，本文選擇1978 年起接受本科教育的院士，并向前追溯院士之間的師承脈絡(luò)，進(jìn)一步剔除缺失師承關(guān)系的數(shù)據(jù)，獲得597 份數(shù)據(jù)；第三步，考慮到在工程科學(xué)技術(shù)方面做出重大的、創(chuàng)造性的成就和貢獻(xiàn)，或者在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域做出系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的成就和重大貢獻(xiàn)是增選為院士的重要標(biāo)準(zhǔn)和條件［32］，本文選取院士當(dāng)選之前第一次以第一完成人獲得國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)、國(guó)家科學(xué)技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)所對(duì)應(yīng)的實(shí)際年齡來衡量院士的成果產(chǎn)出時(shí)間（“獲獎(jiǎng)年齡”）。為此，再剔除上述597 份樣本數(shù)據(jù)中非第一完成人身份獲得國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)的數(shù)據(jù)，最終獲得306 份數(shù)據(jù)。

3.3 指標(biāo)的量化處理

參考朱克曼等學(xué)者的師承效應(yīng)量化指標(biāo)，具體量化處理過程設(shè)計(jì)為：（1）“碩博連貫”為邏輯變量，根據(jù)院士的碩士畢業(yè)年份和博士開始年份是否有間隔取值：若有間隔，其值為0；（2）“師承效應(yīng)”為邏輯變量，根據(jù)未來當(dāng)選院士是否師從院士取值，若師從院士，取值為1，否則為0；（3）“師生關(guān)系步長(zhǎng)”是指師生關(guān)系鏈中某個(gè)院士與師生鏈源頭的延續(xù)代數(shù)（其值為整數(shù)），具體取值根據(jù)院士在師生關(guān)系鏈中的位置而定。對(duì)于“一徒從多師”現(xiàn)象，本文選取師生關(guān)系鏈的最長(zhǎng)的一條，如表1 所示。圖1 為院士師生關(guān)系鏈及師生關(guān)系步長(zhǎng)的示例。

圖1 院士師生關(guān)系鏈舉例及“師生關(guān)系步長(zhǎng)”的定義

表1 指標(biāo)的定量化處理

4 研究方法

4.1 社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法是在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域中發(fā)展起來的，廣泛應(yīng)用于社會(huì)學(xué)、教育學(xué)、心理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域［33］。本文使用該方法對(duì)院士群體師生關(guān)系圖譜進(jìn)行可視化描述，直觀展示院士之間師承關(guān)系的密切程度。

4.2 隨機(jī)試驗(yàn)與非參數(shù)檢驗(yàn)

從近五年院士增選數(shù)據(jù)來看，僅考慮有效候選人當(dāng)選為院士的概率，院士當(dāng)選概率約為9%～16%。然而，歷屆中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)推薦以及兩院院士提名的候選人必須通過嚴(yán)格篩選，最終僅有部分學(xué)者能成為有效候選人。因此，院士當(dāng)選概率實(shí)際小于10%［34］。當(dāng)提名（推薦）候選人與當(dāng)選的院士之間比例足夠大時(shí)，可將院士的增選過程視為自然狀態(tài)下進(jìn)行的隨機(jī)實(shí)驗(yàn)。例如2019 年科學(xué)院和工程院增選的國(guó)內(nèi)院士分別為64 人和75 人。中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)推薦了400 余名學(xué)者，兩院院士提名了近千名學(xué)者作為院士候選人［34］。此外，在確定為初步候選人之前，學(xué)者們必須經(jīng)過其主管部門、中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)或?。ㄗ灾螀^(qū)或直轄市）組織初選，實(shí)際推薦的候選人數(shù)量比想象中的更多［35］。在這近千名學(xué)者中，最終僅有100 余名學(xué)者成功當(dāng)選，實(shí)際當(dāng)選為院士的比例非常低。歷屆增選院士的名額較為固定，但隨著我國(guó)教育水平提高以及科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，有資格增選為院士的科學(xué)家數(shù)量不斷增加，因此，成功當(dāng)選為院士的科學(xué)家只占科學(xué)家總體的極小部分。綜上所述，可將院士的增選過程視為一個(gè)自然進(jìn)行的隨機(jī)實(shí)驗(yàn)。

本文以有資格被提名（推薦）為院士的科學(xué)家為總體，成功當(dāng)選的院士為總體的一個(gè)樣本。成功當(dāng)選的院士從與之具有相同或者相似學(xué)術(shù)水平的候選人中產(chǎn)生?？紤]到無法確定院士群體的分布形態(tài)和總體方差未知，故采取非參數(shù)檢驗(yàn)方法進(jìn)行分析。非參數(shù)檢驗(yàn)對(duì)相關(guān)系數(shù)的精準(zhǔn)度要求不太高，只要相關(guān)關(guān)系顯著即可［10］。

4.3 同期群分析

同期群分析（Cohort Analysis）是按時(shí)間維度對(duì)樣本分組，觀察分組樣本隨著時(shí)間變化的行為特征［20］。在進(jìn)行分析時(shí)只需要確定研究對(duì)象具有共同或相似的生活經(jīng)歷，而非尋找某個(gè)或者某類完全相同的人［10］。本文院士樣本數(shù)據(jù)為重復(fù)截面數(shù)據(jù)，可將這些院士樣本視為相互獨(dú)立、隨機(jī)發(fā)生的自然實(shí)驗(yàn)。比對(duì)分析306 份數(shù)據(jù)中的院士導(dǎo)師與其學(xué)生也當(dāng)選為院士的時(shí)間發(fā)現(xiàn)，100%導(dǎo)師當(dāng)選為院士的時(shí)間均早于其學(xué)生，表明院士之間的師從關(guān)系隱含同期群分析的時(shí)期效應(yīng)，故采用同期群分析方法分析院士群體的師承效應(yīng)。

5 結(jié)果分析

5.1 師生關(guān)系圖譜

院士群體的師生關(guān)系圖譜如圖2 所示?？梢钥闯鲈菏繋熒g聯(lián)系密切，“聚堆”現(xiàn)象明顯，以葉企孫、趙九章、趙忠堯?yàn)榇淼脑菏繋熼T“聚堆”現(xiàn)象最為突出。至于這種普遍的“聚堆”現(xiàn)象產(chǎn)生了怎樣的師承效應(yīng)？還有待后續(xù)的進(jìn)一步量化研究來回答這一問題。

圖2 院士群體師生關(guān)系圖譜示例

5.2 “師承效應(yīng)”為分組變量

5.2.1 描述性統(tǒng)計(jì)

根據(jù)是否師從院士將306 名院士群體劃分為兩組，分別對(duì)這兩組數(shù)據(jù)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)，結(jié)果如表2 所示?？梢钥闯?，師承效應(yīng)對(duì)未來當(dāng)選院士的“最高學(xué)位獲得年齡”“獲獎(jiǎng)年齡”“當(dāng)選院士年齡”和“碩博連貫”指標(biāo)均有一定程度的影響。其中，有師承效應(yīng)組“最高學(xué)位獲得年齡”“獲獎(jiǎng)年齡”和“當(dāng)選院士年齡”均小于的無師承效應(yīng)組的對(duì)應(yīng)指標(biāo)?！皫煶行?yīng)”對(duì)“碩博連貫”指標(biāo)的影響微弱。經(jīng)計(jì)算，無師承效應(yīng)組的院士在求學(xué)過程中碩博連貫的比例（51.01%）略低于有師承效應(yīng)組（56.89%）。

表2 以“師承效應(yīng)”為分組變量的描述性統(tǒng)計(jì)

5.2.2 相關(guān)系數(shù)顯著性檢驗(yàn)

Spearman 相關(guān)系數(shù)對(duì)樣本數(shù)據(jù)的分布無要求，也是一種非參數(shù)統(tǒng)計(jì)方法［10］，常用來定量分析生物個(gè)體之間的親緣關(guān)系。為此，本文以“師承效應(yīng)”為分組變量對(duì)院士群體進(jìn)行Spearman 檢驗(yàn)（表3）。檢驗(yàn)結(jié)果表明：“師承效應(yīng)”與未來當(dāng)選院士“最高學(xué)位獲得年齡”“獲獎(jiǎng)年齡”和“當(dāng)選院士年齡”呈顯著負(fù)相關(guān)，即師從院士能夠顯著地減少未來當(dāng)選院士的“最高學(xué)位獲得年齡”“獲獎(jiǎng)年齡”和“當(dāng)選院士年齡”；“師承效應(yīng)”對(duì)“碩博連貫”影響不顯著，即未來當(dāng)選院士是否師從院士與其求學(xué)時(shí)期碩士、博士階段是否連貫沒有明顯差異。

表3 以“師承效應(yīng)”為分組變量的相關(guān)系數(shù)顯著性檢驗(yàn)

對(duì)比分析院士導(dǎo)師與其學(xué)生也當(dāng)選為院士的時(shí)間發(fā)現(xiàn)，100%導(dǎo)師當(dāng)選為院士的時(shí)間均早于其學(xué)生，凸顯了師承關(guān)系的重要作用：在院士培養(yǎng)過程中，導(dǎo)師不僅能夠傳授給學(xué)生必備的知識(shí)和技能，而且能夠憑借自身的社會(huì)地位使學(xué)生的優(yōu)秀成果脫穎而出，使得優(yōu)秀的人才各得其所。結(jié)果表明，師從院士導(dǎo)師可以顯著縮短其學(xué)生接受新知識(shí)、做出重大創(chuàng)造性成果、獲得學(xué)術(shù)認(rèn)可等方面的時(shí)間。

5.3 “師生關(guān)系步長(zhǎng)”為分組變量

接下來，本文分析“師生關(guān)系步長(zhǎng)”對(duì)未來當(dāng)選院士的“最高學(xué)位獲得年齡”“獲獎(jiǎng)年齡”“當(dāng)選院士年齡”和“碩博連貫”指標(biāo)的影響，目的是進(jìn)一步考察師承效應(yīng)中時(shí)間變量的影響。由于師生關(guān)系鏈中任意一個(gè)節(jié)點(diǎn)的變化都會(huì)產(chǎn)生不同的師生關(guān)系鏈，在院士師生關(guān)系中存在少數(shù)的“一徒從多師”現(xiàn)象，故本文得到314 條師生關(guān)系鏈。

5.3.1 描述性統(tǒng)計(jì)

根據(jù)“師生關(guān)系步長(zhǎng)”將314 條師生關(guān)系鏈劃分為4 組（組號(hào)分別記為0,1,2,3），分別對(duì)這4 組數(shù)據(jù)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)（表4）。由表4 可知，院士的“最高學(xué)位獲得年齡”“獲獎(jiǎng)年齡”和“當(dāng)選院士年”均隨 “師生關(guān)系步長(zhǎng)”的延長(zhǎng)而呈下降趨勢(shì)，對(duì)“碩博連貫”指標(biāo)的影響仍需進(jìn)一步檢驗(yàn)。

表4 以“師生關(guān)系步長(zhǎng)”為分組變量的描述性統(tǒng)計(jì)

5.3.2 相關(guān)系數(shù)顯著性檢驗(yàn)

以“師生關(guān)系步長(zhǎng)”為分組變量進(jìn)行Spearman檢驗(yàn)（表5）。檢驗(yàn)結(jié)果表明：“師生關(guān)系步長(zhǎng)”與“最高學(xué)位獲得年齡”“獲獎(jiǎng)年齡”和“當(dāng)選院士年齡”之間均呈負(fù)相關(guān)；“碩博連貫”與“師生關(guān)系步長(zhǎng)”之間的關(guān)系不顯著。圖3 更直觀展示了“師生關(guān)系步長(zhǎng)”的變化對(duì)未來當(dāng)選院士的影響，圖中直線表征數(shù)據(jù)總體走勢(shì)。從直線斜率可以看出，院士的“最高學(xué)位獲得年齡”“獲獎(jiǎng)年齡”和“當(dāng)選院士年齡”隨“師生關(guān)系步長(zhǎng)”的延長(zhǎng)分別下降1.35 歲、1.41歲和1.28 歲。

圖3 “師生關(guān)系步長(zhǎng)”對(duì)未來當(dāng)選院士的影響

表5 以“師生關(guān)系步長(zhǎng)”為分組變量的相關(guān)系數(shù)顯著性檢驗(yàn)

6 結(jié)論

本文以1978 年起接受本科教育的兩院院士為對(duì)象，采用定量方法研究院士群體師承效應(yīng)，本文定量測(cè)度了院士群體師承關(guān)系對(duì)未來當(dāng)選院士的影響，主要研究結(jié)論如下：

（1）院士群體存在普遍師承效應(yīng)，“聚堆”現(xiàn)象明顯。研究結(jié)果顯示，有35.62%的院士具有師承效應(yīng)，形成了“師生人才鏈”。正是通過這種“師生人才鏈”，一代代的院士不斷造就一代代精英科學(xué)家。院士中的“師生人才鏈”通過知識(shí)積累、學(xué)派形成和創(chuàng)新延續(xù)，能夠?yàn)橹袊?guó)科技發(fā)展作出重要貢獻(xiàn)，對(duì)人才培養(yǎng)以及實(shí)現(xiàn)人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略具有重要意義。

（2）師承效應(yīng)可以顯著縮短杰出科技精英進(jìn)行知識(shí)積累的時(shí)間成本。研究結(jié)果顯示，師生關(guān)系步長(zhǎng)每延長(zhǎng)一代，未來當(dāng)選院士的“最高學(xué)位獲得年齡”平均降低1.35 歲，即在研究生教育階段有院士指導(dǎo)的未來當(dāng)選院士“最高學(xué)位獲得年齡”明顯小于無院士指導(dǎo)的未來當(dāng)選院士。這表明學(xué)術(shù)是世代積累和傳承起來的，在科學(xué)研究起步階段，有院士指導(dǎo)將顯著縮短杰出科技精英進(jìn)行知識(shí)積累的時(shí)間成本。

（3）師承效應(yīng)可以顯著縮短杰出科技精英做出重大創(chuàng)新成果的所需時(shí)間。研究結(jié)果顯示，師生關(guān)系步長(zhǎng)每延長(zhǎng)一代，未來當(dāng)選院士的“獲獎(jiǎng)年齡”平均降低1.41 歲，即在院士獲得國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)間上有院士指導(dǎo)的未來當(dāng)選院士獲獎(jiǎng)年齡顯著小于無院士指導(dǎo)的未來當(dāng)選院士。在獲獎(jiǎng)成果的研究階段，有院士指導(dǎo)將顯著縮短未來當(dāng)選院士做出重大創(chuàng)新成果的時(shí)間。這表明名師的指導(dǎo)能夠顯著加快科技人才成果產(chǎn)出，對(duì)科技人才的成長(zhǎng)產(chǎn)生了推波助瀾的作用。

（4）師承效應(yīng)可以顯著縮短杰出科技精英當(dāng)選為院士的時(shí)滯。上述研究結(jié)果顯示，師生關(guān)系步長(zhǎng)每延長(zhǎng)一代，未來當(dāng)選院士“當(dāng)選院士年齡”平均縮短1.28 歲，即在被評(píng)選為院士過程中，有院士指導(dǎo)的未來當(dāng)選院士成功當(dāng)選為院士的年齡顯著小于無院士指導(dǎo)的未來當(dāng)選院士。在院士增選階段，有院士指導(dǎo)將顯著縮短未來當(dāng)選院士獲得學(xué)術(shù)認(rèn)可的時(shí)間。這表明有名師指導(dǎo)加快了科技人才的成果產(chǎn)出，進(jìn)而推動(dòng)科技人才以更短時(shí)間發(fā)展成為杰出科技精英。