不同創(chuàng)立時(shí)期的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室效率差異分析

趙曉萌，周俊杰，陳鈺瑩，林 珠，李 莎，薛 露

(1.廣東省科技基礎(chǔ)條件平臺中心，廣東廣州 510040；2.廣東省高性能計(jì)算重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，廣東廣州 510040；3.廣東省科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)促進(jìn)會，廣東廣州 510040)

廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是廣東省科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，經(jīng)30 多年發(fā)展后，廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室已成為開展基礎(chǔ)研究和人才引進(jìn)的重要載體，為避免重復(fù)建設(shè)，要求廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室間研究內(nèi)容不重疊。隨著國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的變化和科技發(fā)展階段的躍進(jìn)，在各階段的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)條件和布局方向也有差異。2012 年4 月，為貫徹落實(shí)《珠江三角洲地區(qū)改革發(fā)展規(guī)劃綱要（2008—2020 年）》《廣東自主創(chuàng)新規(guī)劃綱要》和《廣東省建設(shè)創(chuàng)新型廣東行動(dòng)綱要》，廣東省科學(xué)技術(shù)廳印發(fā)了關(guān)于省企業(yè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行的管理辦法，廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主要有兩大任務(wù)，包括開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究以提升自主創(chuàng)新能力和推動(dòng)行業(yè)進(jìn)步；通過引進(jìn)、培養(yǎng)、交流、合作、共享建設(shè)高水平人才隊(duì)伍。2021 年3 月，為進(jìn)一步規(guī)范和支持廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)、運(yùn)行與管理，印發(fā)《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的管理辦法》，相比于舊管理辦法，著重強(qiáng)調(diào)了開展戰(zhàn)略性、前瞻性基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，加強(qiáng)技術(shù)銜接、開展研究合作，以提升行業(yè)技術(shù)水平、支撐產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系經(jīng)過多年發(fā)展，逐步由規(guī)范化建設(shè)運(yùn)行向高質(zhì)量發(fā)展邁進(jìn)。

1 研究回顧

科學(xué)技術(shù)是以一種實(shí)踐，同樣也是自在向自發(fā)、自發(fā)到自覺的發(fā)展過程，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)實(shí)踐活動(dòng)已進(jìn)入到人對科技主動(dòng)認(rèn)知、前瞻規(guī)劃的科技自覺時(shí)期［1］。廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)已有三十多年的歷史，不同社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)期發(fā)展模式不同，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)需求也不同。從二戰(zhàn)結(jié)束到新世紀(jì)，美國政府大規(guī)模介入科技活動(dòng)，設(shè)立的科技創(chuàng)新資助機(jī)構(gòu)不斷發(fā)展和完善，從二戰(zhàn)后期以自主基礎(chǔ)研究為主，冷戰(zhàn)時(shí)期以軍用高科技為主，二十世紀(jì)八九十年代以推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作、激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新為主，到新世紀(jì)以推動(dòng)美國制造業(yè)創(chuàng)新競爭力為主。Rainey 等［2］分析了歐美發(fā)達(dá)國家的國家實(shí)驗(yàn)室政府管理模式和國家實(shí)驗(yàn)室管理權(quán)的私有化問題，指出在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展結(jié)構(gòu)不斷變化中，國家實(shí)驗(yàn)室的社會角色也在不斷變化，如何制定科學(xué)活動(dòng)管理政策迎來挑戰(zhàn)。Williamm［3］以美國愛達(dá)荷實(shí)驗(yàn)室為例，研究如何平衡實(shí)驗(yàn)室的教育功能和科學(xué)研究之間的關(guān)系。徐峰［4］對比了美國在不同時(shí)期的科技創(chuàng)新機(jī)構(gòu)資助情況，發(fā)現(xiàn)盡管美國政府的科技創(chuàng)新資助機(jī)構(gòu)的設(shè)立經(jīng)歷了不同時(shí)期，但到目前為止這些機(jī)構(gòu)仍在發(fā)揮著重要作用，其中明晰的功能定位、系統(tǒng)科學(xué)的制度安排不可或缺。周建中等［5］通過問卷調(diào)查從科研人員角度探討了不同職業(yè)發(fā)展階段影響科研工作的主要因素，發(fā)現(xiàn)相較于職業(yè)生涯中后期的科研人員，科研以外的因素對年輕科研人員產(chǎn)生了重要影響。蘇培添等［6］任務(wù)加大基礎(chǔ)科學(xué)研究投入是科技自覺下科技發(fā)展的基本要求?！安际卜妒健碧岢鰧⒀芯糠譃榛A(chǔ)研究與應(yīng)用研究，從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究再到開發(fā)遵循線性關(guān)系［7］。

“十二五”規(guī)劃以來，廣東省堅(jiān)持自主創(chuàng)新性戰(zhàn)略，從創(chuàng)新方式上看，知識創(chuàng)新、原始創(chuàng)新的特征逐漸顯現(xiàn)，加強(qiáng)前沿技術(shù)與基礎(chǔ)研究的決心也愈發(fā)凸顯。廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室作為重要的基礎(chǔ)研究創(chuàng)新載體，建設(shè)規(guī)模逐步增大。圖1 展示了1983 年至2019 年的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)情況，“十一五”末期開始，建設(shè)投入爆發(fā)增長，截至2019 年已建成近400 家廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。王娟等［8］以省級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理模式為研究對象，構(gòu)建了省重點(diǎn)管理的時(shí)間和空間架構(gòu)，指出學(xué)科建設(shè)、人才建設(shè)、文化建設(shè)、信息化建設(shè)動(dòng)態(tài)管理能推動(dòng)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的可持續(xù)性發(fā)展。張海燕等［9］以醫(yī)院承擔(dān)的省級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室為研究對象，進(jìn)行了運(yùn)行與管理機(jī)制探析，指出醫(yī)院類重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室學(xué)科面窄、人才流動(dòng)不暢通影響了不同學(xué)科的交叉聯(lián)合和可持續(xù)發(fā)展。張瑋等［10］從定性分析的視角，從管理的不同粗粒度提出省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理運(yùn)行存在的問題，并提出合理布局、充分發(fā)揮原始創(chuàng)新服務(wù)于產(chǎn)業(yè)的政策建議。王婉娟等［11］對國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的評估體系進(jìn)行了研究，對國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的評估完善提供建議。2021 年中國正進(jìn)入新發(fā)展階段，回眸歷史，廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室作為廣東省重要的基礎(chǔ)研究創(chuàng)新載體，經(jīng)歷了不同發(fā)展時(shí)期，面臨的發(fā)展難題和政策導(dǎo)向各不相同，那么從投入傾向、產(chǎn)出效率角度看，廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)成效是否達(dá)到了預(yù)期需要進(jìn)行初步探討。

圖1 1983—2019 年度廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室存量和增量

開展廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室投入產(chǎn)出效率評價(jià)屬于科技創(chuàng)新績效評價(jià)，如何評估科技創(chuàng)新，是學(xué)術(shù)界、企業(yè)家、政府等一直關(guān)心的問題。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)是一種有效的績效評估方法［12］。傳統(tǒng)的DEA 將決策單元(DMU)視為一個(gè)黑盒，忽略決策單元中的信息(即只考慮輸入和輸出)。至今已有大量的文獻(xiàn)開展了DEA 理論研究和應(yīng)用，評估了大量科技、生產(chǎn)等活動(dòng)的效率和生產(chǎn)力［13］。DEA 已成為能源、工業(yè)、教育、企業(yè)、醫(yī)療等各個(gè)領(lǐng)域效率評估的主要方 法［14-16］。Bi 等［17］采 用DEA-Tobit 方法，整合價(jià)值鏈和創(chuàng)新的線性過程，分析了中國經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新效率，探討了影響創(chuàng)新效率的因素。楊超等［18］通過TOPSIS 和DEA 分析法對國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室宏觀效率進(jìn)行評價(jià)，發(fā)現(xiàn)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在不斷發(fā)展中，隨著投入的增加，產(chǎn)出也在增加，但是投入產(chǎn)出效率仍需提高。路文杰等［19］通過超效率DEA 方法對河北省省級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行分析，將研發(fā)投入、科技成果、隊(duì)伍建設(shè)、人才培養(yǎng)、對外開放交流、管理制度等作為評估指標(biāo)。根據(jù)廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法，主要分析重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在人才隊(duì)伍建設(shè)和科研產(chǎn)出兩方面內(nèi)容。投入主要包括人力投入、物力投入和財(cái)力投入，產(chǎn)出主要包括人才引進(jìn)、人才培養(yǎng)、論文發(fā)表、專利產(chǎn)出和成果轉(zhuǎn)化。

表1 中，從“十五”到“十四五”，不同的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段賦予了科技創(chuàng)新不同的涵義，從迎接全球化面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、提升自主創(chuàng)新能力、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展到聚焦前沿基礎(chǔ)與關(guān)鍵科學(xué)技術(shù)攻關(guān)。不同階段的發(fā)展任務(wù)給予了廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室不同的歷史使命?！笆濉币郧?，廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室多依托生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、地球科學(xué)、化學(xué)等優(yōu)勢基礎(chǔ)學(xué)科高校、醫(yī)院和研究院所建立，企業(yè)地位不突出，學(xué)科范圍窄，備選依托建設(shè)單位有限?！笆濉币詠恚瑒?chuàng)新驅(qū)動(dòng)引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級的案例不斷涌現(xiàn)，圍繞產(chǎn)業(yè)需求、社會經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、國家戰(zhàn)略的創(chuàng)新需求不斷增多，政策引導(dǎo)力不斷增強(qiáng)。本文將采用DEASOLVER 軟件，選擇DEA-BCC、CCR 模型分析不同時(shí)期創(chuàng)立的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在人才隊(duì)伍建設(shè)、科學(xué)研究、創(chuàng)新研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化四個(gè)評價(jià)維度下的宏觀綜合效率和規(guī)模報(bào)酬可變下的技術(shù)效率、規(guī)模效率，比較分析不同時(shí)期創(chuàng)立的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的效率特征和差異。

表1 2000 年來歷次五年規(guī)劃期科技創(chuàng)新政策方向

2 實(shí)證研究

2.1 指標(biāo)選擇

選取2013—2018 年間年度統(tǒng)計(jì)報(bào)告數(shù)據(jù)完整的197 家廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室作為原始研究對象，符合DEA 指標(biāo)及決策單元數(shù)目要求。從指標(biāo)數(shù)據(jù)時(shí)間范圍上看，選取2013—2015 年的年報(bào)累計(jì)數(shù)據(jù)作為相關(guān)投入指標(biāo)，選取2016—2018 年的年報(bào)累計(jì)數(shù)據(jù)作為產(chǎn)出數(shù)據(jù)。一方面是考慮到研究生培養(yǎng)、學(xué)術(shù)項(xiàng)目研究、論文發(fā)表、專利產(chǎn)出等指標(biāo)的生產(chǎn)周期和統(tǒng)計(jì)時(shí)滯性；另一方面將累計(jì)數(shù)據(jù)作為相關(guān)投入產(chǎn)出指標(biāo)，可減少單年數(shù)據(jù)波動(dòng)對結(jié)果的影響；第三，以3 年為周期累計(jì)與廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理辦法規(guī)定的考核周期相符，數(shù)據(jù)源統(tǒng)計(jì)表如統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)經(jīng)梳理整合后得到5 類13 項(xiàng)指標(biāo)見表2，考慮到高層次人才數(shù)量的頻繁流動(dòng)，高層次人才投入用年均擁有高層次人才數(shù)量表示。

表2 廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)源統(tǒng)計(jì)表

表3 中序號1 為人才隊(duì)伍建設(shè)效率評估指標(biāo)體系。投入指標(biāo)為2013—2015 年期間依托單位及地方財(cái)政經(jīng)費(fèi)投入、高級職稱人員數(shù)量、儀器總值；產(chǎn)出指標(biāo)為2016—2018 年期間反映人才培養(yǎng)的碩博士研究生畢業(yè)人數(shù)，以及反映人才引進(jìn)的高層次人才年平均引進(jìn)量。

表3 中序號2 為學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出效率評估指標(biāo)體系。投入指標(biāo)包括2013—2015 年期間，依托單位及地方財(cái)政經(jīng)費(fèi)投入、高級職稱人員數(shù)量、儀器總值、碩博士研究生畢業(yè)人數(shù)、高層次人才數(shù)量。產(chǎn)出指標(biāo)則是2016—2018 年期間縱向科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、高水平論文發(fā)表數(shù)量。

表3 中序號3 為創(chuàng)新成果產(chǎn)出效率評估指標(biāo)體系，投入指標(biāo)包括2013—2015 年期間依托單位及地方財(cái)政經(jīng)費(fèi)投入、高級職稱人員數(shù)量、儀器總值，產(chǎn)出指標(biāo)為2016—2018 年期間發(fā)明專利申請量、發(fā)明專利授權(quán)量、三新成果數(shù)量。

表3 中序號4 為成果轉(zhuǎn)化效率評估體系。投入指標(biāo)包括2013—2015 年期間依托單位及地方財(cái)政經(jīng)費(fèi)投入、高級職稱人員數(shù)量、儀器總值，產(chǎn)出指標(biāo)為2016—2018 年期間技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)化、技術(shù)合作收入。

表3 廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行指標(biāo)

表4 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行效率評估指標(biāo)體系

2.2 不同創(chuàng)立時(shí)期的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室效率分析

通過求解技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率的皮爾遜相關(guān)系數(shù)，對不同時(shí)期建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室效率相關(guān)性進(jìn)行初步分析。通過多元線性回歸分析對投入產(chǎn)出效率影響因素進(jìn)行分析，顯著性檢驗(yàn)水平為0.05。

a.高校組

不同創(chuàng)立時(shí)期依托高校建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室投入產(chǎn)出效率趨勢如圖2 所示，人才隊(duì)伍建設(shè)方面，運(yùn)行周期較短的實(shí)驗(yàn)室規(guī)模效率更高，這說明成立較晚的實(shí)驗(yàn)室在人才隊(duì)伍建設(shè)的規(guī)模配置較好，總體而言不同時(shí)期依托高校成立的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在規(guī)模效率上差異也不大，均值為0.946，變異系數(shù)為0.085，其技術(shù)效率差異與純技術(shù)效率差異有關(guān)?！笆濉币?guī)劃前成立的實(shí)驗(yàn)室人才隊(duì)伍投入產(chǎn)出效率最高，“十二五”規(guī)劃時(shí)期成立的實(shí)驗(yàn)室的學(xué)術(shù)研究、創(chuàng)新研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化投入產(chǎn)出效率最高，“十一五”規(guī)劃時(shí)期成立的實(shí)驗(yàn)室的人才隊(duì)伍、創(chuàng)新研發(fā)投入產(chǎn)出效率最低。

圖2 不同創(chuàng)立時(shí)期依托高校建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室投入產(chǎn)出效率趨勢

人才隊(duì)伍方面，根據(jù)相關(guān)分析結(jié)果，不同創(chuàng)立時(shí)期依托高校建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在人才隊(duì)伍中的投入產(chǎn)出技術(shù)效率與純技術(shù)效率顯著相關(guān)；根據(jù)多元回歸分析結(jié)果，高層次人才引進(jìn)是影響效率的主要因素，表明不同創(chuàng)立時(shí)期的高校在高層次人才引進(jìn)的動(dòng)力、效率差異較大。

學(xué)術(shù)研究方面，根據(jù)相關(guān)分析結(jié)果，不同創(chuàng)立時(shí)期依托高校建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在學(xué)術(shù)研究中的投入產(chǎn)出技術(shù)效率與規(guī)模效率、純技術(shù)效率顯著相關(guān)，其中規(guī)模效率相關(guān)性更高；根據(jù)多元回歸分析結(jié)果，高層次人才投入產(chǎn)出效益是影響效率的主要因素，表明不同創(chuàng)立時(shí)期的高校在學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出上的技術(shù)水平相當(dāng)，高層次人力資源配置效率是關(guān)鍵。

創(chuàng)新研發(fā)方面，根據(jù)相關(guān)分析結(jié)果，不同創(chuàng)立時(shí)期依托高校建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在創(chuàng)新研發(fā)中的投入產(chǎn)出技術(shù)效率與規(guī)模效率、純技術(shù)效率顯著性相關(guān)，運(yùn)行經(jīng)費(fèi)投入和發(fā)明專利授權(quán)是影響效率的主要因素，表明依托高校建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在發(fā)明專利授權(quán)上差異較大，發(fā)明申請、三新成果產(chǎn)出不是顯著因素，同時(shí)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)在創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)中的使用效率差異較大。

成果轉(zhuǎn)化方面，根據(jù)相關(guān)分析結(jié)果，不同創(chuàng)立時(shí)期依托高校建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在成果轉(zhuǎn)化中的投入產(chǎn)出技術(shù)效率與純技術(shù)效率顯著相關(guān)。根據(jù)多元回歸分析結(jié)果，技術(shù)合作是影響效率的主要因素，表明依托高校建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主要通過技術(shù)合作產(chǎn)生成果轉(zhuǎn)化效益。

b.企業(yè)組

如表5，在人才隊(duì)伍建設(shè)、學(xué)術(shù)研究、創(chuàng)新研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化中的純技術(shù)效率大于規(guī)模效率對技術(shù)效率的影響；人才隊(duì)伍建設(shè)的規(guī)模效率與技術(shù)效率不存在顯著的相關(guān)性；學(xué)術(shù)研究的純技術(shù)效率和規(guī)模效率間呈負(fù)相關(guān)但不顯著。不同創(chuàng)立時(shí)期依托企業(yè)建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室投入產(chǎn)出效率趨勢如圖3 所示，創(chuàng)立時(shí)間較短的實(shí)驗(yàn)室的人才隊(duì)伍、學(xué)術(shù)研究、創(chuàng)新研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化純技術(shù)效率更高，不同創(chuàng)立時(shí)間的實(shí)驗(yàn)室的人才隊(duì)伍、成果轉(zhuǎn)化技術(shù)效率差異主要與純技術(shù)效率有關(guān)。“十一五”期間成立的實(shí)驗(yàn)室人才隊(duì)伍、學(xué)術(shù)研究、創(chuàng)新研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化投入產(chǎn)出效率最低，“十二五”期間成立的實(shí)驗(yàn)室學(xué)術(shù)研究、成果轉(zhuǎn)化投入產(chǎn)出效率最高，“十三五”期間成立的實(shí)驗(yàn)室人才隊(duì)伍、創(chuàng)新研發(fā)投入產(chǎn)出效率最高。

表5 不同創(chuàng)立時(shí)期依托高校建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室效率差異分析

圖3 不同創(chuàng)立時(shí)期依托企業(yè)建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室投入產(chǎn)出效率趨勢

人才隊(duì)伍方面，根據(jù)相關(guān)分析結(jié)果，不同創(chuàng)立時(shí)期依托企業(yè)建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在人才隊(duì)伍中的投入產(chǎn)出技術(shù)效率與純技術(shù)效率顯著相關(guān)；根據(jù)多元回歸分析結(jié)果，高級職稱人員對人才引進(jìn)和人才培養(yǎng)的貢獻(xiàn)是影響人才隊(duì)伍投入產(chǎn)出效率的主要因素。

學(xué)術(shù)研究方面，根據(jù)相關(guān)分析結(jié)果，不同創(chuàng)立時(shí)期依托企業(yè)建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在學(xué)術(shù)研究中的投入產(chǎn)出技術(shù)效率與純技術(shù)效率、規(guī)模效率顯著相關(guān)，其中與純技術(shù)效率的相關(guān)性更高；根據(jù)多元回歸分析結(jié)果，不同創(chuàng)立時(shí)期廣東省企業(yè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出效率差異主要體現(xiàn)在科技項(xiàng)目和論文專著產(chǎn)出上。

創(chuàng)新研發(fā)方面，根據(jù)相關(guān)分析結(jié)果，不同創(chuàng)立時(shí)期依托企業(yè)建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在創(chuàng)新研發(fā)中的投入產(chǎn)出技術(shù)效率與純技術(shù)效率、規(guī)模效率顯著相關(guān)，其中與純技術(shù)效率相關(guān)性更高；根據(jù)多元回歸分析結(jié)果，不同創(chuàng)立時(shí)期廣東省企業(yè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)出效率差異主要體現(xiàn)在新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)的產(chǎn)出上。

成果轉(zhuǎn)化方面，根據(jù)相關(guān)分析結(jié)果，不同創(chuàng)立時(shí)期依托企業(yè)建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在成果轉(zhuǎn)化中的投入產(chǎn)出技術(shù)效率與純技術(shù)效率、規(guī)模效率顯著相關(guān)。根據(jù)多元回歸分析結(jié)果，技術(shù)轉(zhuǎn)讓是影響效率的主要因素，表明依托企業(yè)建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主要通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生成果轉(zhuǎn)化效益。

c.醫(yī)院組

如表6，在人才隊(duì)伍建設(shè)、學(xué)術(shù)研究中的純技術(shù)效率大于規(guī)模效率對技術(shù)效率的影響；在創(chuàng)新研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化中的純技術(shù)效率小于規(guī)模效率對技術(shù)效率的影響；人才隊(duì)伍規(guī)模效率與純技術(shù)效率呈負(fù)相關(guān)但不顯著、與技術(shù)效率間不存在顯著相關(guān)性；創(chuàng)新研發(fā)純技術(shù)效率與規(guī)模效率呈負(fù)相關(guān)但不顯著、與技術(shù)效率間不存在顯著相關(guān)性。不同創(chuàng)立時(shí)期依托醫(yī)院建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室投入產(chǎn)出效率趨勢如圖4 所示，不同時(shí)期創(chuàng)立的實(shí)驗(yàn)室的人才隊(duì)伍技術(shù)效率差異主要與純技術(shù)效率有關(guān)，創(chuàng)立時(shí)間短的實(shí)驗(yàn)室人才隊(duì)伍、學(xué)術(shù)研究的規(guī)模效率低。“十一五”時(shí)期依托醫(yī)院創(chuàng)立的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)的人才隊(duì)伍、學(xué)術(shù)研究、創(chuàng)新研發(fā)投入產(chǎn)出效率最低，成果轉(zhuǎn)化投入產(chǎn)出效率最高。

表6 不同創(chuàng)立時(shí)期依托企業(yè)建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室效率差異分析

圖4 不同創(chuàng)立時(shí)期依托醫(yī)院建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室投入產(chǎn)出效率趨勢

人才隊(duì)伍方面，根據(jù)相關(guān)分析結(jié)果，不同創(chuàng)立時(shí)期依托醫(yī)院建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在人才隊(duì)伍中的投入產(chǎn)出技術(shù)效率與純技術(shù)效率顯著相關(guān)；根據(jù)多元回歸分析結(jié)果，不同創(chuàng)立時(shí)期廣東省醫(yī)院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室人才隊(duì)伍產(chǎn)出效率差異主要體現(xiàn)在高層次人才引進(jìn)上。

學(xué)術(shù)研究方面，根據(jù)相關(guān)分析結(jié)果，不同創(chuàng)立時(shí)期依托醫(yī)院建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在學(xué)術(shù)研究中的投入產(chǎn)出技術(shù)效率與純技術(shù)效率、規(guī)模效率顯著相關(guān)，其中與純技術(shù)效率的相關(guān)性更高；根據(jù)多元回歸分析結(jié)果，不同創(chuàng)立時(shí)期廣東省醫(yī)院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出效率與運(yùn)行經(jīng)費(fèi)使用效率相關(guān)，產(chǎn)出差異主要體現(xiàn)在科技項(xiàng)目產(chǎn)出上。

創(chuàng)新研發(fā)方面，不同創(chuàng)立時(shí)期依托醫(yī)院建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在創(chuàng)新研發(fā)中的產(chǎn)出均處于較低水平，投入產(chǎn)出效率與各影響因素?zé)o顯著相關(guān)性。

成果轉(zhuǎn)化方面，根據(jù)相關(guān)分析結(jié)果，不同創(chuàng)立時(shí)期依托醫(yī)院建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在成果轉(zhuǎn)化中的投入產(chǎn)出技術(shù)效率與規(guī)模效率顯著相關(guān)。根據(jù)多元回歸分析結(jié)果，技術(shù)合作是影響效率的主要因素，表明依托醫(yī)院建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主要通過技術(shù)合作產(chǎn)生成果轉(zhuǎn)化效益（見表7）。

表7 不同創(chuàng)立時(shí)期依托醫(yī)院建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室效率差異分析

d.研究院所組

在人才隊(duì)伍建設(shè)、學(xué)術(shù)研究、創(chuàng)新研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化中的純技術(shù)效率大于規(guī)模效率對技術(shù)效率的影響；在人才隊(duì)伍建設(shè)中的純技術(shù)效率與規(guī)模效率呈顯著負(fù)相關(guān)。不同創(chuàng)立時(shí)期依托研究院所建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室投入產(chǎn)出效率趨勢如圖5 所示，不同時(shí)期創(chuàng)立的實(shí)驗(yàn)室的人才隊(duì)伍技術(shù)效率差異主要與純技術(shù)效率有關(guān)。“十五”規(guī)劃前創(chuàng)立的實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新研發(fā)投入產(chǎn)出效率最高，“十五”規(guī)劃期內(nèi)創(chuàng)立的實(shí)驗(yàn)室學(xué)術(shù)研究投入產(chǎn)出效率最高，“十一五”規(guī)劃期內(nèi)創(chuàng)立的實(shí)驗(yàn)室成果轉(zhuǎn)化效率投入產(chǎn)出最高，“十二五”規(guī)劃期內(nèi)創(chuàng)立的實(shí)驗(yàn)室人才隊(duì)伍投入產(chǎn)出效率最高。

圖5 不同發(fā)展時(shí)期依托研究院所建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室投入產(chǎn)出效率趨勢

人才隊(duì)伍方面，根據(jù)相關(guān)分析結(jié)果，不同創(chuàng)立時(shí)期依托研究院所建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在人才隊(duì)伍中的投入產(chǎn)出技術(shù)效率與純技術(shù)效率、規(guī)模效率顯著相關(guān)，“十一五”時(shí)期效率最低，與規(guī)模效率下降有關(guān)；根據(jù)多元回歸分析結(jié)果，不同創(chuàng)立時(shí)期廣東省研究院所重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室人才隊(duì)伍產(chǎn)出效率差異主要體現(xiàn)在高層次人才引進(jìn)上，“十一五”時(shí)期效率最低，與運(yùn)行經(jīng)費(fèi)規(guī)模配置情況不佳有關(guān)。

學(xué)術(shù)研究方面，根據(jù)相關(guān)分析結(jié)果，不同創(chuàng)立時(shí)期依托研究院所建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在學(xué)術(shù)研究中的投入產(chǎn)出技術(shù)效率與純技術(shù)效率、規(guī)模效率顯著相關(guān)，其中與規(guī)模效率的相關(guān)性更高；根據(jù)多元回歸分析結(jié)果，不同創(chuàng)立時(shí)期廣東省研究院所重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出效率與運(yùn)行經(jīng)費(fèi)使用效率相關(guān)，產(chǎn)出差異主要體現(xiàn)在科技項(xiàng)目和論文專著產(chǎn)出上。

創(chuàng)新研發(fā)方面，十五規(guī)劃與十五規(guī)劃前、“十二五”規(guī)劃與“十一五”規(guī)劃相比，依托研究院所建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在創(chuàng)新研發(fā)中的投入產(chǎn)出效率與純技術(shù)效率、規(guī)模效率顯著相關(guān)，效率差異主要與運(yùn)行經(jīng)費(fèi)、儀器投入和發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量有關(guān)。“十一五”規(guī)劃與“十五”規(guī)劃相比，依托研究院所建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行經(jīng)費(fèi)、儀器投入增加，規(guī)模效率下降，專利產(chǎn)出增加，純技術(shù)效率上升，技術(shù)效率無明顯差異。

成果轉(zhuǎn)化方面，“十五”規(guī)劃與“十五”規(guī)劃前、“十二五”規(guī)劃與“十一五”規(guī)劃相比，依托研究院所建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在創(chuàng)新研發(fā)中的投入產(chǎn)出效率與純技術(shù)效率、規(guī)模效率顯著相關(guān)，效率差異主要與運(yùn)行經(jīng)費(fèi)和技術(shù)服務(wù)收入有關(guān)?！笆晃濉币?guī)劃與十五規(guī)劃相比，依托研究院所建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行經(jīng)費(fèi)增加，規(guī)模效率下降，技術(shù)服務(wù)收入增加，純技術(shù)效率上升，技術(shù)效率無明顯差異（見表8）。

表8 不同創(chuàng)立時(shí)期依托研究院所建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室效率差異分析

3 結(jié)論

本文根據(jù)依托單位類型將廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室分為高校、企業(yè)、醫(yī)院、研究院所4 組，進(jìn)一步按照五年規(guī)劃將廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)立時(shí)間分為“十五”規(guī)劃前、“十五”規(guī)劃、“十一五”規(guī)劃、“十二五”規(guī)劃、“十三五”規(guī)劃五個(gè)時(shí)期，并建立人才隊(duì)伍、學(xué)術(shù)研究、創(chuàng)新研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化四項(xiàng)投入產(chǎn)出評估體系。通過技術(shù)效率比較分析可以發(fā)現(xiàn)：

（1）“十二五”以前，晚建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在人才隊(duì)伍和創(chuàng)新研發(fā)上的技術(shù)效率較低，而“十二五”期間依托高校、醫(yī)院、研究院所建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在人才隊(duì)伍、學(xué)術(shù)研究、創(chuàng)新研發(fā)上均有所提升。根據(jù)不同創(chuàng)立時(shí)期的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室效率比較分析結(jié)果，高層次人才引進(jìn)是人才隊(duì)伍建設(shè)成效的重要體現(xiàn)，但是對于高校組而言，高層次人才數(shù)量的增加并不能提升學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出效率，相反高層次人才投入減少，高校組學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出效率在上升。

（2）影響高校、企業(yè)、醫(yī)院、研究院所學(xué)術(shù)研究、創(chuàng)新研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化效率的因素各不相同，在不同創(chuàng)立時(shí)期依托同類型單位建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的效率影響因素也不完全相同，同時(shí)醫(yī)院的創(chuàng)新研發(fā)受單位類型和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不全的影響，計(jì)算得到的創(chuàng)新研發(fā)效率極低。因此在后續(xù)開展廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室績效評估時(shí)，也需注意根據(jù)依托單位類型和創(chuàng)立時(shí)期進(jìn)行分類評估以及定向優(yōu)化反饋服務(wù)。

（3）隨著廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)工作的不斷優(yōu)化，近年來新建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在人才隊(duì)伍和學(xué)術(shù)研究中的投入產(chǎn)出效率均有較大進(jìn)步，但是在創(chuàng)新研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化上情況仍待改善。根據(jù)新發(fā)展時(shí)期的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理辦法，要求主要依托高校、醫(yī)院、研究院所建設(shè)的學(xué)科類重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室要?jiǎng)?chuàng)造并獲取新原理、新知識、新方法，開展關(guān)鍵共性技術(shù)研究，支撐產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。這就要求早期建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室要與時(shí)俱進(jìn)，緊跟社會經(jīng)濟(jì)和科學(xué)發(fā)展需求，調(diào)整研究內(nèi)容，轉(zhuǎn)變發(fā)展思路，進(jìn)一步增強(qiáng)源頭創(chuàng)新能力。在新發(fā)展時(shí)期，要對廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室適時(shí)開展柔性評價(jià)和幫扶，對于人才、設(shè)備基礎(chǔ)雄厚但突破困難、發(fā)展遇到瓶頸的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室要積極引導(dǎo)，推動(dòng)技術(shù)交流合作，避免資源浪費(fèi)。

（4）在人才隊(duì)伍、學(xué)術(shù)研究、創(chuàng)新研發(fā)中，近年建設(shè)的企業(yè)類重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室投入產(chǎn)出效率較早期建設(shè)的有所提高，但在人才隊(duì)伍和學(xué)術(shù)研究中仍滯后于其他類型的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，根據(jù)新發(fā)展時(shí)期的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理辦法，要開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究，加強(qiáng)與學(xué)科類省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的協(xié)同與銜接，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，提升行業(yè)技術(shù)水平。目前的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室績效評價(jià)在技術(shù)協(xié)同與銜接、成果轉(zhuǎn)化等方面十分薄弱，單打獨(dú)斗的局面仍舊普遍，今后在重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室相關(guān)科研活動(dòng)調(diào)研與統(tǒng)計(jì)中應(yīng)有所加強(qiáng)，逐步建立科學(xué)規(guī)劃的周期匯報(bào)、績效評估與反饋服務(wù)體系。