新型研發(fā)機構促進理工類高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的路徑分析

沈 彬，譚桂斌，羅嘉文，趙天陽

（1.廣東工業(yè)大學機電工程學院；2.廣東工業(yè)大學管理學院/創(chuàng)新理論與創(chuàng)新管理研究中心，廣東廣州 510006）

我國“十四五”規(guī)劃和2035 年遠景目標綱要中，明確指出“推進科研院所、高校、企業(yè)科研力量優(yōu)化配置和資源共享?！七M產(chǎn)學研深度融合，加強共性技術平臺建設［1］?！痹?021 年9 月27-28日中央人才工作會議上，習近平總書記強調(diào)指出：“……要調(diào)動好高校和企業(yè)兩個積極性，實現(xiàn)產(chǎn)學研深度融合［2］?！睆狞h的十八大以來，黨中央持續(xù)推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，聚焦于關鍵基礎件和元器件、工業(yè)軟件、高端芯片、人工智能、生命健康等領域，發(fā)展多種形式的先進技術研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)孵化機構。近些年來，產(chǎn)學研深度融合背景下為激發(fā)我國科研人員積極性，中國政府于2015 年底修訂了《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》（俗稱中國版“拜杜法案”）并出臺配套了落地實施方案等一系列政策舉措。而對應西方文獻資料，研究商業(yè)化（commercialization of university、research commercialization）、技術轉(zhuǎn)移（technology transfer）等與科技成果轉(zhuǎn)化的概念類似［3-5］。

就目前來看，我國擁有的高水平研究機構、高等院校、國家級重點實驗室等數(shù)量眾多，理工類人才數(shù)量大，國際化合作交流渠道多，創(chuàng)新能力強。但長期以來高校的大批技術成果“沉睡”在實驗室，導致理工類研發(fā)優(yōu)勢尚未有效轉(zhuǎn)化為高質(zhì)量發(fā)展優(yōu)勢，我國理工類高校多處于產(chǎn)業(yè)化率和科技成果轉(zhuǎn)化率“兩低”的窘態(tài)?！笆奈濉逼陂g，要積極開展高?？蒲泻蜕a(chǎn)力的銜接，打造技術經(jīng)紀人、技術經(jīng)理人等的專業(yè)化隊伍。據(jù)統(tǒng)計，我國科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力仍低于5%，與發(fā)達國家已超過80%的轉(zhuǎn)化率有明顯差距。由此，必須通過政府、高校、企業(yè)、服務中介等共同合作，切實推進理工類高校的產(chǎn)學研深度融合。針對上述的行業(yè)痛點難點，本文從新型研發(fā)機構的視域出發(fā)，從高校響應科技成果轉(zhuǎn)化政策的解釋框架、產(chǎn)學研深度融合的創(chuàng)新體系、高校科技成果產(chǎn)業(yè)化價值鏈等方面的探究，期望有助于凝練為科技成果轉(zhuǎn)化的對策建議［6-7］。

1 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的相關研究及現(xiàn)狀

1.1 理工類高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的主要類型

《2021 年全球創(chuàng)新指數(shù)報告》顯示中國創(chuàng)新能力綜合排名躋身全球第12 位，中國政府持續(xù)增加科技創(chuàng)新投入，研發(fā)投入強度達2.4%。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化對于創(chuàng)新環(huán)節(jié)舉足輕重，是決定創(chuàng)新活動能否取得預期成效的關鍵。高校早已成為學術研究、創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的關鍵，從高?？萍紕?chuàng)新發(fā)展和現(xiàn)狀來看，相關科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)容有一定的相互交叉現(xiàn)象，歸納梳理后大致可以劃分為4 類：一是聚焦高校開展成果轉(zhuǎn)化研究，其主要針對高新技術產(chǎn)業(yè)化、大學科技園、校辦企業(yè)和產(chǎn)業(yè)、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化體系、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化特征、專利法、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作及其對策開展研究；二是圍繞促進提升轉(zhuǎn)化能力效率方面的研究，主要針對科技成果、高校及高校教師、知識產(chǎn)權管理與保護、創(chuàng)新活動、協(xié)同創(chuàng)新、信息服務、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率及影響因素、高校科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制、體制創(chuàng)新、管理制度及制度創(chuàng)新、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式開展研究；三是圍繞技術轉(zhuǎn)移機構的研究，主要針對高校院所、國有資產(chǎn)管理、產(chǎn)學研合作、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化路徑、政策趨勢、科技成果交易、區(qū)域地方科技成果轉(zhuǎn)化等開展研究。在中國特色的中央政府-地方政府-大學之間的組織權力關系下，為闡明中國大學響應科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策的差異性特征，如圖1 所示，王秀芹、薛瀾等學者構建了“外壓-內(nèi)生”雙作用的解釋框架［8-9］。

圖1 高校響應科技成果轉(zhuǎn)化政策的解釋框架及行動主體

1.2 產(chǎn)學研深度融合時科技成果轉(zhuǎn)化形式

科技成果的成功轉(zhuǎn)化是科學家、學校、政府、創(chuàng)投基金、服務中介、企業(yè)等多個行動主體相互作用的結果，目前高校和科研單位專利研發(fā)模式有：高校自辦生產(chǎn)企業(yè)，校企合作開發(fā)，高校成果直接轉(zhuǎn)讓等主要形式。據(jù)《2018 年度中國專利調(diào)查報告》統(tǒng)計，科研單位采用“高校自辦生產(chǎn)企業(yè)”研發(fā)模式的比例高達59.4%，而高校僅為27.0%；但對于“校企合作開發(fā)”研發(fā)模式，高校采用比例為44.8%，科研單位為30.7%；高校采用的“高校成果直接轉(zhuǎn)讓”和“從事基礎研究”這兩種模式的比例均高于科研單位。其中“從事基礎研究，專利數(shù)量不多，對外許可較少”的模式在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中占比最高，達到78.4%?；A研究是國家經(jīng)濟發(fā)展的一個重要支柱，在推動經(jīng)濟發(fā)展的過程中起到的作用必不可少；然而，基礎理論研究更側重于“從零到1”，其成果的展現(xiàn)形式大多是理論性較強的學術論文、學術專著、研究報告等，所以基本上不屬于有償科技成果轉(zhuǎn)化的范疇，基礎研究類的評估體系通常以論文來表征，例如，當前廣泛采用的自然指數(shù)、基于Scopus 的文獻計量分析工具、基于Web of Science的基本科學指標等。

高校自辦生產(chǎn)企業(yè)，是以高校為科研主體的一種研發(fā)模式。其實質(zhì)是：高校既是科技成果的創(chuàng)造者，又是科技成果轉(zhuǎn)化形成最終產(chǎn)業(yè)化的實施者。能采用這種模式的高校，要求技術含量較高且對科技成果仍需進行后續(xù)的深度研發(fā)。所以一般高校難以達到適用條件，故而這種研發(fā)模式采用度不高，只有27%；校企合作開發(fā)，目前是我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化使用率較高的一種研發(fā)模式，企業(yè)和知名高校建立新的創(chuàng)新聯(lián)合體，使資源、信息和人才能夠共享，達到最優(yōu)化的資源配置，并使雙方共同受益。因此，高校擁有科研成果，企業(yè)通過提供市場化經(jīng)營把科研成果部分或全部實施轉(zhuǎn)化。這一模式能為企業(yè)和高校實現(xiàn)“人才雙贏”帶來可能。高校將科技成果轉(zhuǎn)賣給企業(yè)，一般地，高校在前期需要完成具有技術原理的可靠性實驗，中期和后期就交付給企業(yè)完成中試階段及生產(chǎn)階段。

2 新型研發(fā)機構的相關研究及發(fā)展模式

2.1 新型研發(fā)機構的現(xiàn)有理論研究

作為構建創(chuàng)新性大國，支撐創(chuàng)新能力核心驅(qū)動戰(zhàn)略、區(qū)域統(tǒng)籌發(fā)展戰(zhàn)略，近年來以高等學校實驗室為主創(chuàng)建的新型研發(fā)機構，在促進以技術為核心內(nèi)容的全方位科技創(chuàng)新、堅定發(fā)展引導與產(chǎn)業(yè)化發(fā)展方向、暢通產(chǎn)學研的各環(huán)節(jié)中扮演了日益關鍵的角色，從組織建設、管理運作、協(xié)同發(fā)展和追求創(chuàng)新等多角度出發(fā)，對化解經(jīng)濟和技術“兩張皮”的痛點難題進行了有益探索［10-13］。作為一個新型研發(fā)機構，其高效打通了“高校研究—應用投入—產(chǎn)業(yè)孵化”的技術鏈、產(chǎn)業(yè)鏈與融資鏈，通過采用協(xié)同科學研究、成果轉(zhuǎn)移、技術改造、中小企業(yè)培育、創(chuàng)業(yè)投資等的方法，在促進行業(yè)內(nèi)共性技術科學研究、高級人才引育、重大科技成果轉(zhuǎn)移以及高新技術中小企業(yè)孵化培育等方面頗有成效。

新型研發(fā)機構是伴隨著新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和經(jīng)濟結構的轉(zhuǎn)變，致力于產(chǎn)業(yè)技術研究、成果轉(zhuǎn)化和企業(yè)孵化等的新產(chǎn)物新模式。總體上，新型研發(fā)機構的界定沒有明確標準，但其內(nèi)涵的本質(zhì)已經(jīng)基本形成一個共識：它是一個多主體的投資方式，包含政府、企業(yè)、高校和科研院所、服務中介、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、創(chuàng)投基金等的投入，新型法人組織以多元化、企業(yè)經(jīng)營、市場需求為導向，從事研發(fā)及相關活動，包括投資分離、自負盈虧、獨立核算等。其必須與政策導向和市場需求等密切結合，通過這一步的“自我造血”，“反哺”基礎研究，從而為經(jīng)濟社會發(fā)展提供人才和科技支撐等。

新型研發(fā)機構具有“引導為產(chǎn)業(yè)市場、動力為技術創(chuàng)新、目標為驅(qū)動經(jīng)濟”的特點。其新穎所在四點:一是“功能新”，新型研發(fā)機構對接起高校研發(fā)和產(chǎn)品市場的上下環(huán)節(jié)，完成了從想法到實現(xiàn)、從技術到市場的過渡，對高校培育要求更加多元化；二是“體系新”，投資主體囊括了政府部門、高校和科研院所、創(chuàng)投基金、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、民營企業(yè)、社會服務中介等多方面資源，有效整合各方資源、避免技術內(nèi)容同質(zhì)化，促進創(chuàng)新生態(tài)體系的高質(zhì)高效循環(huán);三是“模式新”，打破傳統(tǒng)機制體制的禁錮，用市場經(jīng)濟力量來推進高校科研發(fā)展，以推進產(chǎn)研學深度融合，進一步的助推了科技創(chuàng)新型企業(yè)的孵化和高素質(zhì)人才的培養(yǎng)，不唯學位、不唯職銜、不唯資格、不唯身份；四是“人員新”，彈性組織人才隊伍，用績效考核、股票、期權以及項目分紅、混改激勵機制等市場化機制，匯聚全球的創(chuàng)新團隊和智力資源，使新型研發(fā)機構人員能夠邁入更高平臺。

2.2 新型研發(fā)機構的實踐發(fā)展模式

2.2.1 建立開放式的新型研發(fā)機構發(fā)展平臺

黨中央持續(xù)推進的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略促進了市場經(jīng)濟加速邁向數(shù)字化和綠色化的步伐［14-15］。為填補新型研發(fā)機構在技術研發(fā)、項目整合與企業(yè)孵化等過程中造成的市場缺口，新型研發(fā)機構需要突破傳統(tǒng)高校運作體系，加大社會資源投入，進一步創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式，如圖2 所示。一是促進技術交流創(chuàng)新，整合高校和企業(yè)創(chuàng)新資源，研發(fā)市場追求的迭代周期短、回報效率高、技術門檻高、成本投入少的高端產(chǎn)品或服務;二是推動技術改革，連接起高校產(chǎn)品和市場競爭的紐帶，利用市場競爭刺激高校實驗室主動尋求技術革新、產(chǎn)品迭代，以項目投放市場為敲門磚，觀察投入生產(chǎn)后續(xù)發(fā)展［16-17］。同時，與之所相配備要有全方位、專業(yè)化、多領域的知識產(chǎn)權服務團隊與法務風控團隊，以維護技術創(chuàng)新團隊的正當權利，并防止項目在后續(xù)流入公司后，與原合作公司形成的知識產(chǎn)權矛盾等。

圖2 理工類高校的科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新體系

2.2.2 打通高新企業(yè)與新型研發(fā)機構的無縫鏈接

目前，我國新型研發(fā)機構主要選擇吸收知名高校與高水平科研院所的高端領軍人才以及開展高科技項目，而往往會忽略具有市場經(jīng)濟效益的企業(yè)項目。高新企業(yè)對于市場競爭過程中的市場需求變動有著更為敏銳的嗅覺，通過與高校新型研發(fā)機構開展合作，可以將有限資源的利用率大大提高。在新型研發(fā)機構的建設過程中，通過主動承接領軍型企業(yè)、高技術企業(yè)等的創(chuàng)新合作課題，構建不同類型企業(yè)與新型研發(fā)機構的友好合作關系，提升企業(yè)創(chuàng)新項目的核心競爭力，保障企業(yè)創(chuàng)新項目人才儲備與團隊資金。

其方式可以通過成果轉(zhuǎn)讓和技術入股，為企業(yè)注入創(chuàng)新動力，提供核心技術支撐。理工類高校倡導教師以戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和行業(yè)需求等為出發(fā)點展開技術攻關，研發(fā)新技術、新產(chǎn)品，開發(fā)新工藝、新裝備等，自主或聯(lián)合企業(yè)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，藉此幫助相關企業(yè)進入市場，這種模式既能加快技術的轉(zhuǎn)化，也將技術的效益最大化；同時，學校鼓勵實驗室、教師、學生等積極將自己的科研成果推介于企業(yè)［18］。如圖3 所示，教師通過把科研成果“植入”企業(yè)，以技術入股、合作經(jīng)營、技術服務或咨詢等方式實現(xiàn)了科研成果產(chǎn)業(yè)化，以“技術股份”為地基，搭建起學校與企業(yè)“命運共同體”的技術創(chuàng)新模式。

圖3 理工類高校的科研與產(chǎn)業(yè)化的流程及價值鏈

2.2.3 完善新型研發(fā)機構創(chuàng)新資源集聚的服務體系

“十四五”期間，國家對高水平科技自立自強的戰(zhàn)略需求十分迫切，需要發(fā)揮企業(yè)和高校具有的不同優(yōu)勢。理工類高校的科技成果轉(zhuǎn)化機制、人員、保障、服務等顯得尤為重要。高校應破除以往的傳統(tǒng)科研管理模式，將項目負責人制度、“包干制”經(jīng)費管理等政策落地，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化管理機制和模式，做好頂層設計。所以，需要在原有的新型的研發(fā)機構上注入一些新鮮的元素，比如更新要進行考核項目的相關內(nèi)容，規(guī)范招聘、中期考核、驗收結題的過程等等，吸引更多自身擁有優(yōu)秀的團隊以及創(chuàng)新業(yè)務的一些高技術的人才加入新型研發(fā)機構共同研發(fā)。在新型研發(fā)機構的實際工作中，為了能夠有效地吸引真正有創(chuàng)新性的資源，管理層就需要對機構的績效評價體系進行改進和完善，這也是一個非常重要的衡量標準。除此之外，還應該把經(jīng)過創(chuàng)新而研發(fā)出來的成果變成一種激勵的因素，能夠用績效考核、股權、股票、期權以及項目分紅、混改激勵機制等柔性機制吸引人才，從而讓經(jīng)濟和科技兩大方面能夠被控制住，這樣才能讓新型研發(fā)機構能夠提高自身的服務水平，進行創(chuàng)新性的服務［19］。

3 新型研發(fā)機構促進科技成果轉(zhuǎn)化的典型技術路徑

3.1 構建學院創(chuàng)新資源集聚服務體系

“十四五”期間，產(chǎn)學研深度融合背景下，科教融合、產(chǎn)教融合、校企合作、軍民協(xié)同等的創(chuàng)新合作會更受關注?；谥袊膶嶋H情況，需要加強利用學校、學院、實驗室、領軍級人才等在科研社會文化層面的良好塑造能力，打通高校、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、創(chuàng)投基金、服務中介、政府等之間的連接渠道，從而使得科技成果的轉(zhuǎn)化效率提高。這需要添加適當?shù)目蒲谐晒D(zhuǎn)化激勵機制，以緊抓團隊的科研意識。第一，學院科研創(chuàng)新人員與企業(yè)研發(fā)專員提供理論實踐的培訓、授課、咨詢服務等，并在構建學院學科的創(chuàng)新資源集聚過程中，加強高校在科技成果轉(zhuǎn)化中的“自上而下”核心主導地位。第二，學院科研人員、領軍級人才作為項目的帶頭人或產(chǎn)品研發(fā)的負責人，其對科研項目的選擇、以及在實踐過程中遇到的問題應進行有針對性的技術指導。返聘從事創(chuàng)新產(chǎn)品營銷的企業(yè)家，以指導在學院的科研人員、學生，并打造產(chǎn)品研發(fā)、產(chǎn)品營銷、產(chǎn)品使用、產(chǎn)品反饋的生態(tài)循環(huán)模式，從而發(fā)揮高校和企業(yè)的兩個積極性和優(yōu)勢。第三，學院、實驗室應為青年學生提供相關的創(chuàng)新資源、經(jīng)費、平臺等，包括集聚的實踐渠道，必要的政策、場地、人力和資金支持，成果轉(zhuǎn)化的技術指導，并提供相應的法律咨詢、人才交流與市場推廣等服務，為科技成果轉(zhuǎn)化風險解除后顧之憂。第四，學院要集中力量完善新型研發(fā)機構創(chuàng)新資源集聚的團隊建設，邀請政府主管部門、權威專家、創(chuàng)投基金負責人、企業(yè)家等開設講座，定期舉辦創(chuàng)新項目資源研發(fā)比賽、創(chuàng)新項目資源市場演練、創(chuàng)新項目資源市場實踐等活動［20］。

近幾年，廣東省憑借電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)達、集成電路市場需求巨大等優(yōu)勢實施“強芯工程”，將深化產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈、人才鏈融合。目前，廣東工業(yè)大學以國家級人才、院士等帶領的高端電子制造學科群等，與佛山市政府等合作，牽頭搭建了佛山廣工大數(shù)控裝備協(xié)同創(chuàng)新研究院、廣東省半導體智能裝備和系統(tǒng)集成創(chuàng)新中心等產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新平臺，獲政府、高校、企業(yè)、創(chuàng)投基金等的資金投入(如圖4 所示)，通過單項技術成果轉(zhuǎn)化、多項成果捆綁轉(zhuǎn)化以及"人才+技術+資本+服務+信息"立體式多維度合作方式，打造有效實現(xiàn)技術轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化的全流程體系，重點圍繞半導體材料、設計、封裝裝備等的細分領域進行了產(chǎn)業(yè)布局，引入了省部共建精密電子制造技術與裝備國家重點實驗室的核心技術與資源，已匯聚20 余家半導體相關企業(yè)，與華為、中芯國際、華進半導體等頭部企業(yè)建立合作關系［21］。例如，佛山廣工大研究院孵化的A 公司，創(chuàng)始人是國家級特殊人才計劃，曾在海外的半導體企業(yè)任職十余年，正致力于半導體芯片封裝裝備的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，已突破了晶圓級封裝裝備、高精度半導體固晶機、高密度焊線機等后端器件封裝領域關鍵共性技術，主要客戶包括長電科技、華天科技等;孵化的B 公司，創(chuàng)始人是國內(nèi)外知名的領軍級人才，創(chuàng)立、領導團隊攻克了3D 擴展&高散熱扇出型封裝工藝、毫米波芯片扇出型封裝工藝、3D SIP 整合扇出型封裝工藝等多項核心工藝，提供扇出型封裝行業(yè)等基礎技術公共服務，在佛山高新區(qū)建成了國內(nèi)首條大板級扇出型封裝示范線，申請國家專利80 多件，授權專利27 件，在扇出型封裝領域?qū)＠季峙琶虻谖?。佛山廣工大研究院打造了科技成果轉(zhuǎn)化的線上線下公共服務平臺——“智匯+”平臺，圍繞廣東省半導體芯片、機器人、智能裝備、人工智能等新興產(chǎn)業(yè)需求不斷實現(xiàn)突破，連續(xù)五年獲評國家級優(yōu)秀科技企業(yè)孵化器，成功孵化高科技企業(yè)220 余家(其中29 家獲高企認定)，獲授權專利1800 余件，服務地方企業(yè)3 000 余家，累計產(chǎn)值超30 億元，預計用3 年時間為佛山匯聚50 家半導體上下游企業(yè)。

圖4 佛山廣工大研究院的科技成果轉(zhuǎn)化與技術孵化體系

3.2 完善學校創(chuàng)新資源的集聚機制

國內(nèi)高校的科研應該是面向國家戰(zhàn)略、富有學校特色、貼近社會需求為發(fā)展原則，新型研發(fā)機構的創(chuàng)新資源集聚是一項復雜的系統(tǒng)工程，因此須全面客觀地對其中所具有的內(nèi)涵進行分析，從而將創(chuàng)新資源甄別機制建立健全。其中關鍵，一是要抓院系和實驗室的工作考核，建立以學校為主導、院系為主體、學生為主角的模式，發(fā)揮學院應有的主體功能，并積累和沉淀豐富的前沿理論、技術成果以及人才團隊。二是要抓學生創(chuàng)新資源研發(fā)的測評能力，客觀把握學生創(chuàng)新資源研發(fā)的變化提升情況，引導學生積極參與戰(zhàn)略性支柱型產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的關鍵技術研發(fā)。三是要抓創(chuàng)新資源集聚的審核機制，發(fā)展過程中可能出現(xiàn)的早期問題和隱患，在資源審核過程中就應得到重視，并尋求方法積極改進。四是要提高在新型研發(fā)機構中科研人員參與的積極性、自主性，通過表彰在創(chuàng)新資源集聚項目研發(fā)上卓有成效的優(yōu)秀科研人員和院系，要尊重勞動精神、勞模精神、工匠精神等，激發(fā)廣大科研人員參與創(chuàng)新資源項目研發(fā)的積極性。在1997 年，深圳市政府與清華大學聯(lián)手成立起“深圳清華大學研究院”(如圖5 所示)，構筑了頗具特色的“科技成果產(chǎn)業(yè)化及創(chuàng)新孵化體系”，面向國際市場競爭環(huán)境和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)需求，支撐了將清華大學等許多的科技成果進行后續(xù)改進完善及產(chǎn)業(yè)化，進一步完善深圳市“基礎研究+技術攻關+成果產(chǎn)業(yè)化+企業(yè)孵化+科技金融”創(chuàng)新生態(tài)鏈［22］。

圖5 深圳清華大學研究院的科技成果產(chǎn)業(yè)化體系

在20 世紀末，全球電子信息制造業(yè)逐漸的遷移到廣東省等沿海地區(qū)。例如，清華大學精儀系溫詩鑄院士、雒建斌教授、路新春教授小組于1999 年前后將納米摩擦學引入計算機磁盤制造行業(yè)，探索了納米級薄膜潤滑、IC 制造的理論和方法，藉此研究了潤滑中納米金剛石顆粒的微拋光前沿科學，該小組重點研究了原子級光滑表面的納米拋光相關理論（在北京海淀區(qū)的實驗室）并同步在深圳南山區(qū)創(chuàng)建了微納工程研究所，而新型研發(fā)機構——“深圳清華大學研究院”微納實驗室專注于納米拋光的后續(xù)改進完善及現(xiàn)場實踐，將磁頭表面粗糙度降低了50%，在東莞SAE 公司磁頭拋光生產(chǎn)線等推廣和應用，創(chuàng)造了數(shù)億元效益，迅速將研發(fā)成果在企業(yè)轉(zhuǎn)化落地，創(chuàng)建的A 公司與B 公司專注于半導體納米拋光技術領域；雒建斌小組此后也在2003 年、2009年牽頭負責了兩項國家973 項目，獲得國家自然科學基金委重大儀器項目、重點項目、創(chuàng)新團隊項目（連續(xù)3 次滾動支持）、獲得國家重點研發(fā)計劃項目等，“深圳清華大學研究院”微納研究室負責完成了“973項目”《高性能 LED 制造與裝備中的關鍵基礎問題》等。二十一世紀初，依托于此新型研發(fā)機構——“深圳清華大學研究院”等，雒建斌、路新春、溫詩鑄團隊等在珠三角企業(yè)、長三角企業(yè)密切合作，攻克下此前被國外壟斷的磁盤化學機械拋光、LED 基片拋光、芯片CMP 拋光裝備等技術，將高端制造扎實邁入“納米精度”。在2014 年，為推動京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略，位于天津建立起新型研發(fā)機構——清華大學高端裝備研究院，研究院的創(chuàng)院院長由雒建斌院士擔任（現(xiàn)任院長為汪家道教授，常務副院長何永勇教授），該新型研發(fā)機構在產(chǎn)學研深度融合的技術研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)孵化等領域邁進一大步；除此之外，雒建斌團隊的《超精表面拋光、改性和測試技術及其應用研究》獲2008 年國家科技進步獎二等獎，而摩擦學與高端電子制造學科交叉、融合的前沿科學成果《摩擦過程的微粒行為和作用機制》于2018 年度獲國家自然科學獎二等獎［23］。此外，近20 年的默默耕耘，通過高校科研成果產(chǎn)業(yè)化，摩擦學國家重點實驗室雒建斌、路新春團隊等創(chuàng)立的華海清科股份有限公司打破了美、日廠商壟斷，于2021 年6 月在“科創(chuàng)板”上市審議通過，公開募集資金超10 億元，被譽為“中國CMP 裝備”第一股。

3.3 加強創(chuàng)新資源集聚的基地建設

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化體系具有明顯的復雜性、開放性和非平衡特性。創(chuàng)新資源集聚的基地建設是優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化途徑，加強集聚建設可以有效提升科研成果轉(zhuǎn)化。應充分發(fā)揮高?？蒲袆?chuàng)新資源匯聚目標與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新革新的市場需求之間協(xié)同驅(qū)動優(yōu)勢，集聚各方資源推動高?？蒲谐晒a(chǎn)業(yè)化道路的建立與運轉(zhuǎn)，在校企聯(lián)合背景下打通研發(fā)高校成果的新型研發(fā)機構與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品市場的最終阻礙，形成新型研發(fā)機構科技創(chuàng)新生產(chǎn)匯聚模式。但仍然不可忽略的是新型研發(fā)機構仍存有體系不清晰、模式不完善、行業(yè)認可度不高、特色不夠明顯等問題，還需要進一步的革新和問題優(yōu)化。為加強創(chuàng)新資源集聚，這就需要將新型研發(fā)機構的研究方向明朗化，相關研究人員應以科研創(chuàng)新為靶向，真正將創(chuàng)新技術和社會經(jīng)濟價值融合到高校產(chǎn)業(yè)化中，以推動高?？蒲谐晒c社會經(jīng)濟發(fā)展的協(xié)調(diào)聯(lián)動、互促共進發(fā)展道路，使科技成果轉(zhuǎn)化高效率、有方向地進行，最終服務于創(chuàng)新型國家建設［24-25］。

例如，從2013 年至今，“華南設計創(chuàng)新院”于東莞建立并投入開發(fā)使用，此為廣東工業(yè)大學與東莞市人民政府共同建設的新型研發(fā)機構，符合“中國制造”邁入“中國創(chuàng)造”重大戰(zhàn)略需求，聚焦在工業(yè)設計、文化創(chuàng)意、智慧互聯(lián)等相關產(chǎn)業(yè)鏈與上下游資源，以成果轉(zhuǎn)化和雙創(chuàng)孵化為抓手，在促進工業(yè)制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級、發(fā)展現(xiàn)代科技服務業(yè)等方面取得了很好成績，取得了法國PSI 設計獎、德國iF 設計獎、紅點獎、國家專利優(yōu)秀設計獎等多項重要榮譽，先后為千余家企業(yè)提供2 000 多項產(chǎn)品研發(fā)設計，創(chuàng)造效益超過500 億元，在《人民日報》2015 年8 月4 日頭版報道；廣工大“華南設計創(chuàng)新院”作為廣東省首批新型研發(fā)機構，充分將“設計引領創(chuàng)新”理念發(fā)揚，打造起創(chuàng)新資源集聚的基地建設，獲“國家級科技企業(yè)孵化器”“國家級眾創(chuàng)空間備案單位”等榮譽，面向粵港澳大灣區(qū)工業(yè)企業(yè)需求，提供從“創(chuàng)意激發(fā)-產(chǎn)品設計與快速原型制作-產(chǎn)品評測與持續(xù)改進”的設計創(chuàng)新全過程服務［26］。

面向“碳達峰、碳中和”目標，廣東省正建設世界級、全球化的海上風電產(chǎn)業(yè)集群。2021 年9 月23 日，廣東工業(yè)大學與陽江市政府聯(lián)合成立“廣工大（陽江）先進技術創(chuàng)新研究院”等新型研發(fā)機構，其中，廣工大機電學院負責的“碳中和海上風電未來技術實驗室”等，在陽江市搭建了“碳中和·海上風電學生校外實踐基地”等，為粵西海上風電產(chǎn)業(yè)積極匯聚裝備研發(fā)人才、設計團隊、制造基地、CNAS 檢驗評價等細分領域的優(yōu)勢資源；在校內(nèi)組建“碳中和海上風電未來技術”本科教學實驗室、微專業(yè)等，邀請了陽江市高新投資開發(fā)有限公司、南通中遠海運公司、粵電集團、南方電網(wǎng)公司、廣州機械院等專家團隊在學院學生培訓實踐及深度合作，獲得政府、領軍企業(yè)、創(chuàng)投公司等商業(yè)化研究支持，開展了大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、機器人等技術交流，下一步通過科技成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)品研制、人才培育、孵化企業(yè)等，能將實驗室成果推廣并應用到英國、丹麥、德國等的海上風場建造領域（見圖6）。

圖6 在陽江市的碳中和海上風電未來技術實驗室的成果產(chǎn)業(yè)化簡圖

4 構建路徑創(chuàng)新的保障機制

4.1 激勵保障機制

為了能夠在短時間內(nèi)吸引到更多的創(chuàng)新性的資源進入機構，從而讓機構能夠創(chuàng)新出更多的項目，提高產(chǎn)量，就需要進行激勵。為了讓新型研發(fā)機構的發(fā)展可以有更多的創(chuàng)新途徑，很多企業(yè)和當?shù)氐母咝Ｒ黄鸾⒘讼嚓P的基金，主要是管理創(chuàng)新的相關資源，對其人員進行激勵，包括創(chuàng)新的平臺、培養(yǎng)創(chuàng)新的人才等等。對教育教學的過程和成果進行獎勵，為了讓接受教育中的人才能夠最大限度地和科研人才進行匹配，對其進行獎勵和懲罰，制定相關的制度，對在學校和企業(yè)的合作中做出重大貢獻的老師進行獎勵，在對激勵資金的分配中，是按照創(chuàng)新個人帶來的場所、資金、資源以及管理等等方面貢獻的大小來進行。對于鼓勵人才方面來說，新型研發(fā)機構建立了一個完善的人才儲備庫，這些人才都有多方面的能力，包括管理、服務、創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)等等多方面的人才，可以給機構中的重要員工支付固定的工資、三餐的補貼等等各方面的福利待遇，這樣也能讓機構的員工清楚自己帶來的貢獻以及自己所獲得的報酬。除此之外，還可以在一些制度政策上給一些員工帶來福利，比如競爭的職位、升職晉升、福利待遇等等方面，從而調(diào)動員工的工作積極性［27］。

4.2 利益協(xié)調(diào)機制

高校科技成果轉(zhuǎn)化涉及的協(xié)同要素主要包括成果、人才、資金、平臺、制度等。當前各要素投入分配不均衡的問題比較突出，因此各要素自身的效能發(fā)揮不充分，同時不同要素間的整合與互動也被制約。在新型研發(fā)機構培養(yǎng)人才的過程中，所采用的方式需要各個方面進行配合，一起創(chuàng)新發(fā)展，其中最重要的就是政府、高校和企業(yè)，對于創(chuàng)新項目的前期孵化，政府需要增加支持的力度，發(fā)揮好指導的作用，把高校和企業(yè)所提供的資源進行融合運用，從而推動新型研發(fā)機構的發(fā)展。而對于高校來說，應該在全校的老師和學生面前進行動員，鼓勵并支持他們到機構中進行科技方面的創(chuàng)新和研發(fā)、在實際中進行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等等，推動新型研發(fā)機構能夠利用自身的資源進行創(chuàng)新，從而讓政、產(chǎn)、教、學、研可以進一步融合;而對于企業(yè)來說，應該給自己看好的項目提供資金支持，從而讓這些項目可以落到實處，產(chǎn)生最終的成果，而且最大限度地維護各個主體的收益。

4.3 技術保護機制

高校技術是社會技術發(fā)展的重要組成部分。要積極培育技術保護的機制，以共擔利益和風險為基本原則，發(fā)展形成技術保護機制，為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化提供技術保護機制。新型研發(fā)機構要注重對成果技術保護的重要性和必要性，當前存在著由于不良社會思潮對科研技術環(huán)境的沖擊和對高校科研中的技術保護帶來了極其負面的影響，進而阻礙科研成果的轉(zhuǎn)化。應該要在實際情況的基礎上，想出一些辦法維護好壟斷主體和社會大眾利益之間的平衡，第一，可以保證知識的產(chǎn)權，從最簡單的手段入手，對相關的項目申請專利；第二，完善機構的法律維護，健全以及完善更好的更加全面的法律手段；第三，建立相應的技術支持，讓市場和輿論來對其進行監(jiān)督和管理。與成果轉(zhuǎn)化直接相關的高校研發(fā)機構應圍繞知識產(chǎn)權強國的建設目標，強化技術保護意識，發(fā)揮其自身研發(fā)機構優(yōu)勢，發(fā)揮對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化更深刻的影響。

4.4 協(xié)同創(chuàng)新機制

就新型研發(fā)機構培養(yǎng)相關人才而言，要從勞動力、產(chǎn)量、要素以及保障等等各個方面的配合入手，建立起完善的培養(yǎng)人才的制度。只有擁有項目、資源、人才、資金、資源等等各個方面的因素并對其進行融合，才能夠進行創(chuàng)新性的研發(fā)，創(chuàng)造出更好的產(chǎn)品。對于新型研發(fā)機構來說，在經(jīng)營過程中做出的最大的貢獻是把自身研發(fā)的產(chǎn)品運用到社會中從而產(chǎn)生了經(jīng)濟價值，以及在研發(fā)過程中培養(yǎng)出了很多擁有多方面能力的人才。在高校的新型研發(fā)機構中，應該利用好自身的優(yōu)勢，把各個學院專業(yè)、研發(fā)團隊、研發(fā)平臺結合起來，調(diào)動研發(fā)人員和管理人員的熱情，從而提高研發(fā)的成果。此外，應加強與企業(yè)的交流和互動，及時掌握市場信息，使產(chǎn)生的成果能夠被企業(yè)接受、應用，從而提升成果的高效高質(zhì)轉(zhuǎn)化效率。

4.5 政策落地機制

要有效提升創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展科研成果，首先要建立完善科技成果轉(zhuǎn)化政策體系。政策具有強制性和一定的法律效力，因而是促進價值認同的最有效方式。協(xié)同理論下的新型研發(fā)機構的根本價值目標是實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。在其發(fā)展過程中，為增加創(chuàng)新的途徑需要建立一個全面以及多方面發(fā)展、管理和運營的創(chuàng)新的相關資源，從而增加以及保證能夠有效地培養(yǎng)人才。第一，建立起責任感，保證項目在前期孵化的過程中可以穩(wěn)定發(fā)展，在資金方面能夠擁有責任感，可以讓資金最大限度地使用在創(chuàng)新的項目上面，在職能方面擁有責任感，可以讓項目中的責任落到實處，在項目中擁有責任感，可以對不同部分的責任進行劃分和明確，從而讓創(chuàng)新的成果可以運用到社會中推動經(jīng)濟的發(fā)展。第二，為讓項目的創(chuàng)新成果能夠快速地進行轉(zhuǎn)換，就需建立以問題為指導的機制，在對項目的創(chuàng)新過程中，最重要的就是用解決問題的手段進行研發(fā)，從而讓項目能夠有效地通過問題導向進行轉(zhuǎn)化。第三，加強克服困難的信心，加強調(diào)整項目的整體結構，對政策進行改進，優(yōu)化相關的資源，廢除一些過時的項目，對有很強競爭力的項目進行著重發(fā)展［28-29］。

5 結論與展望

基于新型研發(fā)機構視域下的理工科大學科學研究、社會服務等功能顯得尤為關鍵。在全國“破五唯”、破除論文“SCI 至上”背景下，打破高校科技創(chuàng)新中的功利主義和急功近利，去除學術泡沫，塑造踏實創(chuàng)新的優(yōu)良氛圍將產(chǎn)生深遠的影響。一方面，理工類高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，需要在前沿基礎科學、共性技術突破、核心產(chǎn)品研制、技術標準引領等的全方位、立體化研究積累，更需要“十年磨一劍”的專注力和耐心，支撐細分領域的高水平科技自立自強，避免在戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)被國外企業(yè)“卡脖子”現(xiàn)象。另一方面，基于新型研發(fā)機構視域的理工科大學科技成果轉(zhuǎn)化特色路徑，需要從戰(zhàn)略性支柱型產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等重大需求出發(fā)，堅持將政府政策指導和市場需求主導緊密結合，堅持在技術研究、產(chǎn)品開發(fā)、人才培養(yǎng)、企業(yè)孵化等方面的多層次、立體化創(chuàng)新合作，尋求有理工類高校特色的成果轉(zhuǎn)化平臺建設路徑，為創(chuàng)新型國家建設提供科技和人才的支撐。