鉆探企業(yè)法律糾紛案件管理長(zhǎng)效機(jī)制 構(gòu)建的實(shí)踐與思考

王治平

新時(shí)代，隨著市場(chǎng)化、法治化進(jìn)程加快推進(jìn)，企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中的突出矛盾和糾紛更多以法律糾紛訴訟的形式呈現(xiàn)，被動(dòng)應(yīng)訴與積極維權(quán)并存成為企業(yè)法律糾紛案件管理的新常態(tài)[1-2]。企業(yè)法律糾紛案件管理需要探索建立既能有效消滅法律風(fēng)險(xiǎn)，更能提前預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)，還能促進(jìn)業(yè)務(wù)管理持續(xù)改進(jìn)的長(zhǎng)效機(jī)制。近年來，川慶鉆探工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱川慶公司）全面落實(shí)國(guó)務(wù)院國(guó)資委和中國(guó)石油天然氣集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)公司）依法合規(guī)治企的相關(guān)規(guī)定，通過構(gòu)建法律糾紛案件管理長(zhǎng)效機(jī)制，持續(xù)推進(jìn)重大法律風(fēng)險(xiǎn)防控。

一、構(gòu)建法律糾紛案件管理長(zhǎng)效機(jī)制的重要意義

構(gòu)建管控有力的法律糾紛案件管理長(zhǎng)效機(jī)制，對(duì)妥善應(yīng)對(duì)依法合規(guī)監(jiān)管新變化、促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、防控重大法律風(fēng)險(xiǎn)有重大現(xiàn)實(shí)意義。

（一）妥善應(yīng)對(duì)監(jiān)管變化、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的迫切需要

近年來，企業(yè)內(nèi)外部法律監(jiān)管與合規(guī)要求存在兩個(gè)新變化：一是法律監(jiān)管更嚴(yán)。隨著依法治國(guó)方略深入推進(jìn)，特別是我國(guó)民法典、環(huán)境保護(hù)法、安全生產(chǎn)法等法律法規(guī)頒布施行，公益訴訟、按日計(jì)罰、罰不封頂?shù)缺O(jiān)管力度空前加大，法治環(huán)境更加嚴(yán)格。二是合規(guī)要求更高。集團(tuán)公司先后下發(fā)了合規(guī)管理辦法、合規(guī)手冊(cè)，建立了合規(guī)管理信息平臺(tái)。2022年以來，國(guó)務(wù)院國(guó)資委和集團(tuán)公司先后安排部署“合規(guī)管理強(qiáng)化”、境外項(xiàng)目法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查等專項(xiàng)工作，集團(tuán)公司2022年領(lǐng)導(dǎo)干部會(huì)議對(duì)合規(guī)管理提出更高要求、進(jìn)行了更全面部署[3]。

（二）抓好提質(zhì)增效、促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的必要 手段

構(gòu)建法律糾紛案件管理長(zhǎng)效機(jī)制，涉及基礎(chǔ)管理、法律隊(duì)伍和具體管控等方面，不僅能通過處理好單個(gè)案件，帶來經(jīng)濟(jì)效益，還能通過案件分析總結(jié)，以案促改、以案促管，提高管理效益。高效的法律糾紛案件管控機(jī)制可有效避免和挽回經(jīng)濟(jì)損失，維護(hù)企業(yè)權(quán)益，促進(jìn)提質(zhì)增效和高質(zhì)量發(fā)展。

（三）防范法律風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)管理提升的有效途徑

抓好法律糾紛案件管理，做好風(fēng)險(xiǎn)提示預(yù)警，有助于防范重大法律風(fēng)險(xiǎn)，避免小風(fēng)險(xiǎn)演變?yōu)榇箫L(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)演化為綜合風(fēng)險(xiǎn)。通過單個(gè)案件的反思總結(jié)，從法律和業(yè)務(wù)多維度剖析案情，解析案件要素，挖掘案件中暴露出的風(fēng)險(xiǎn)問題、管理漏洞、制度缺失和流程缺陷，在實(shí)現(xiàn)案件管理效能轉(zhuǎn)換的同時(shí)，全面提升精細(xì)化管理水平。

二、川慶公司法律糾紛案件管理面臨的形勢(shì)和問題

川慶公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)存在點(diǎn)多面廣、單位分散的特點(diǎn)，內(nèi)外部法律資源不足，法律糾紛案件多發(fā)頻發(fā)，曾一度面臨嚴(yán)峻形勢(shì)與挑戰(zhàn)。

（一）法律糾紛案件呈現(xiàn)出“一高一多一難”的新形勢(shì)

近年來，由于交易主體和公民法律意識(shí)不斷強(qiáng)化，維權(quán)意識(shí)不斷增強(qiáng)，加之受行業(yè)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化和新冠肺炎疫情等因素的疊加影響，川慶公司法律糾紛案件呈現(xiàn)出“一高一多一難”的新形勢(shì)。一是案值金額高。近年來，發(fā)生各類法律糾紛案件100余件，涉案金額約3億元人民幣，數(shù)量和金額都呈上升趨勢(shì)，金額最大的涉外案件，案值達(dá)1.4億元人民幣。二是案件類型多。近年來，川慶公司法律糾紛案件除勞務(wù)糾紛或合同糾紛外，有省工會(huì)轉(zhuǎn)辦的上訪糾紛，維穩(wěn)壓力大；有涉及異地多家企業(yè)工程結(jié)算糾紛，地方影響大；有涉及改革歷史遺留問題，處理結(jié)果影響面寬；有涉及環(huán)保敏感事件，對(duì)公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部署有較大影響。三是異地處置難。川慶公司業(yè)務(wù)點(diǎn)多面廣，國(guó)內(nèi)涉及四川、重慶、新疆等8個(gè)省區(qū)市，國(guó)外主要分布在巴基斯坦、厄瓜多爾等4個(gè)國(guó)家，由于異地法律資源統(tǒng)籌能力有限，異地重大案件妥善處理的難度較大，需要付出巨大的管理成本和資源。

（二）法律糾紛案件處置需要的法律資源嚴(yán)重不足

一是內(nèi)部法律資源嚴(yán)重不足。受國(guó)有企業(yè)人員進(jìn)出機(jī)制的限制，川慶公司引進(jìn)人員以工程技術(shù)人員為主，具有法律知識(shí)背景、取得國(guó)家法律職業(yè)資格的人員少。二是外部律師服務(wù)良莠不齊。2016年以前，川慶公司服務(wù)律師由所屬企業(yè)自行聘用、自主管理，律師資源分散，支撐服務(wù)不足，外部法律資源難以滿足法律需求。一方面律所資源“小而散”，原有律師年度法律顧問服務(wù)費(fèi)用“一刀切”，沒有按照單位規(guī)模和服務(wù)難度區(qū)別規(guī)定，普遍偏低，原有律所都是本地小所；律師資源分散，所屬單位與外部律師采取“一對(duì)一”簽約服務(wù)方式，公司對(duì)律師沒有考核權(quán)限，只進(jìn)行形式上的備案管理，律師資源的統(tǒng)籌合力無法有效發(fā)揮。另一方面律師服務(wù)“淺而低”，絕大多數(shù)律師未有效參與公司合同服務(wù)、商務(wù)談判的法律論證，法律服務(wù)常常僅限于電話咨詢或“遙控服務(wù)”，律師服務(wù)深度淺；由于律所規(guī)模小，在處理重大法律糾紛案件或者協(xié)調(diào)異地案件處置資源方面，法律服務(wù)水平較低。

（三）對(duì)法律糾紛案件的認(rèn)識(shí)存在誤區(qū)

部分管理人員對(duì)法律糾紛案件的認(rèn)識(shí)有兩個(gè)誤區(qū)：一是對(duì)法律糾紛案件“談案色變”的誤區(qū)。部分管理人員錯(cuò)誤地認(rèn)為，只要發(fā)生法律糾紛案件就一定有管理問題，對(duì)法律糾紛案件“談案色變”，不愿主動(dòng)上報(bào)案件情況，不愿主動(dòng)提起訴訟依法維權(quán)，貽誤了法律糾紛案件妥善處置的有利時(shí)機(jī)。二是法律糾紛案件“托而不管”的誤區(qū)。有的單位將法律糾紛案件委托給律師后，對(duì)律師的訴訟方案、證據(jù)資料不管不問，喪失了妥善處理法律糾紛案件的主動(dòng)權(quán)。

三、川慶公司構(gòu)建法律糾紛案件管理長(zhǎng)效機(jī)制的主要舉措

近年來，川慶公司以PDCA[4]管理循環(huán)為指導(dǎo)，聚焦法律糾紛案件管理工作的新形勢(shì)、新特點(diǎn)，著力推進(jìn)“三機(jī)制、十路徑”長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，積極妥善處置了一批重大疑難案件，避免和挽回經(jīng)濟(jì)損失約3億元人民幣，消除高危作業(yè)證據(jù)管理不當(dāng)和財(cái)務(wù)詢證表單不規(guī)范兩個(gè)專業(yè)管理法律風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)全面受控，依法治企深入推進(jìn)。

（一）打造堅(jiān)強(qiáng)有力的前端保障機(jī)制

1.認(rèn)真貫徹總法律顧問制度，組織領(lǐng)導(dǎo)保障到位

川慶公司嚴(yán)格按照國(guó)務(wù)院國(guó)資委和集團(tuán)公司要求，全面推行總法律顧問制度，使法律管理專人負(fù)責(zé)，重大案件專人監(jiān)管。同時(shí)，嚴(yán)格推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)人員法治建設(shè)職責(zé)的履行，建立法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)班子定期聽取公司法治建設(shè)和重大案件情況匯報(bào)，確保案件處置順利推進(jìn)。

2.多角度狠抓隊(duì)伍建設(shè)，提升法律隊(duì)伍綜合能力

針對(duì)公司具有法律專業(yè)背景的人員不足，法律隊(duì)伍國(guó)家法律職業(yè)資格取證率不高的問題，通過“兩個(gè)結(jié)合”，持續(xù)打造懂法律能訴訟善管理的法律專業(yè)隊(duì)伍。一是崗位法律能力與國(guó)家法律職業(yè)資格取證培訓(xùn)相結(jié)合。每年開展專兼職法律人員崗位能力培訓(xùn)，通過“統(tǒng)一培訓(xùn)、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一考試和統(tǒng)一發(fā)證”的培訓(xùn)方式，確保法律崗位基本履職能力到位；組織國(guó)家法律職業(yè)資格考試培訓(xùn)，2017年以來，持續(xù)開展國(guó)家法律職業(yè)資格考試的取證培訓(xùn)，專職法律人員取證率迅速提升，服務(wù)保障綜合能力持續(xù)增強(qiáng)。二是崗位輪訓(xùn)與司法實(shí)踐相結(jié)合。2018年以來，先后抽調(diào)22名取得國(guó)家法律職業(yè)資格的人員到總部法律部門進(jìn)行崗位輪訓(xùn)，參加具體法律事務(wù)工作，參與重大案件討論和處置；組織法律和重點(diǎn)專業(yè)人員60多人次全程參與重大案件庭審，參加訴訟方案討論，了解案件訴訟流程，增進(jìn)法律糾紛案件處置的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，增強(qiáng)法律權(quán)威，促進(jìn)法律理論與司法實(shí)踐有機(jī)結(jié)合。

3.變革律師管理方式，提高外部法律資源統(tǒng)籌能力

2016年，川慶公司將律師準(zhǔn)入由備案入庫調(diào)整為招標(biāo)建庫，由所屬單位自主聘用調(diào)整為總部統(tǒng)籌管理，實(shí)現(xiàn)了對(duì)外部法律服務(wù)管理的根本變革。

一是公開招標(biāo)，建立法律服務(wù)資源的基礎(chǔ)庫。根據(jù)公司對(duì)律師資源的需求，精準(zhǔn)制定招標(biāo)文件，對(duì)律師能力、律所規(guī)模和服務(wù)領(lǐng)域等方面進(jìn)行細(xì)化。二是聘用分離，創(chuàng)新優(yōu)化年度服務(wù)合同。在律所服務(wù)的單位數(shù)量、費(fèi)用和簽約方式上進(jìn)行了優(yōu)化，為避免形成壟斷，原則上每家律所只能與不超過兩家單位簽訂年度服務(wù)合同；根據(jù)所屬單位的規(guī)模，差異化實(shí)施年度法律服務(wù)費(fèi)用上限額度標(biāo)準(zhǔn)；以川慶公司為簽約主體，所屬單位為服務(wù)受體，簽訂川慶公司、所屬單位和律師事務(wù)所的三方年度法律顧問服務(wù)合同，加大對(duì)律師資源的管控力度。三是雙向考核，強(qiáng)化日常評(píng)價(jià)與年度述職聯(lián)動(dòng)。通過日常評(píng)價(jià)和年度述職兩種方式，由川慶公司和所屬單位對(duì)律師的年度服務(wù)質(zhì)量按照不同權(quán)重分別進(jìn)行考核。四是招標(biāo)更新，通過終身禁入和年度淘汰實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)更新。律師出現(xiàn)職業(yè)道德等重大問題，終身禁止進(jìn)入川慶公司開展法律服務(wù)；年度考核結(jié)果排名靠后的律所，不得續(xù)簽合同；適時(shí)啟動(dòng)新增律所公開招聘，實(shí)現(xiàn)律師資源基礎(chǔ)庫動(dòng)態(tài)更新。

通過招標(biāo)選聘方式，服務(wù)律所由本地小所轉(zhuǎn)變?yōu)榫C合大所。服務(wù)方式由單個(gè)律師服務(wù)轉(zhuǎn)變?yōu)閳F(tuán)隊(duì)服務(wù)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)優(yōu)質(zhì)法律資源充分整合利用。

4.多層次開展普法培訓(xùn)，持續(xù)增強(qiáng)全員依法合規(guī)意識(shí)

在領(lǐng)導(dǎo)例會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)上，定期開展合規(guī)案例分享，從依法合規(guī)角度分析問題，提升管理；在公司總部層面，定期組織“法律大講堂”等培訓(xùn)活動(dòng)，邀請(qǐng)法律專家、知名律師講解分析民法典、安全生產(chǎn)法和環(huán)境保護(hù)法等重點(diǎn)法律法規(guī)；在所屬單位層面，定期開展法律專業(yè)知識(shí)技能培訓(xùn)，宣貫國(guó)家重點(diǎn)法律法規(guī)，宣傳公司依法合規(guī)制度規(guī)范。多層次開展普法教育培訓(xùn)，營(yíng)造全員依法治企的良好氛圍。

（二）建立全面受控的過程控制機(jī)制

1.組織系統(tǒng)排查隱患風(fēng)險(xiǎn)，提前做好法律糾紛案件風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

一是持續(xù)開展經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)全面預(yù)警。建立“法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警兩書制度”，針對(duì)法律糾紛案件管理的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，合同審查不嚴(yán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)重視不足等普遍性、傾向性問題，發(fā)布《總法律顧問風(fēng)險(xiǎn)警示書》和《法律部門風(fēng)險(xiǎn)提示書》，提前預(yù)警提示，舉一反三抓好重大法律風(fēng)險(xiǎn)防控。

二是全面排查重大法律糾紛案件風(fēng)險(xiǎn)。開展川慶公司與集團(tuán)公司以外單位之間債權(quán)債務(wù)調(diào)查清理，對(duì)重點(diǎn)債權(quán)債務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)和函證資料進(jìn)行檢查、評(píng)估，通過提起訴訟、發(fā)送律師函等方式，對(duì)1.5億元人民幣應(yīng)收債權(quán)主動(dòng)提起訴訟，依法確權(quán)維權(quán)，積極主動(dòng)維護(hù)公司合法利益。

三是創(chuàng)新應(yīng)對(duì)重大項(xiàng)目全過程運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)大型工程基建項(xiàng)目投資周期長(zhǎng)、涉及法律主體多、法律關(guān)系復(fù)雜、專業(yè)人員不足的實(shí)際，開展全生命周期法律服務(wù)，聘請(qǐng)律師進(jìn)行全程跟蹤，全程 把關(guān)。

2.“兩集中、兩報(bào)告”，實(shí)施法律糾紛案件全過程控制

“兩集中”：一是案件管理范圍集中，即全民和多元經(jīng)濟(jì)企業(yè)的法律糾紛案件集中統(tǒng)一由企管法規(guī)處管理，改變?cè)瓉矶嘣?jīng)濟(jì)企業(yè)自行管理的現(xiàn)狀。二是案件管控權(quán)集中，即案件的應(yīng)訴方案、律師選擇和司法文書、資料都通過公司法律糾紛案件信息系統(tǒng)集中管理，確保了每個(gè)法律糾紛案件的走向和訴訟方案都符合公司利益最大化。

“兩報(bào)告”：律師參與案件處置要提交兩個(gè)報(bào)告。一是處置前提交“案情分析報(bào)告”，對(duì)案件情況、可能走向進(jìn)行分析，提出訴訟方案建議，同時(shí)，還要具體指出案件本身的管理問題、證據(jù)資料缺失等訴訟瑕疵，作為案件結(jié)案后管理責(zé)任追究的基礎(chǔ)和依據(jù)。二是案件結(jié)案后，提交“案件處置情況報(bào)告”，對(duì)案件處置情況、管理問題，進(jìn)行全面總結(jié)，重點(diǎn)突出案件處置是否適當(dāng)，案件過程管理是否到位，同時(shí)，對(duì)案件處置反映的管理問題提出改進(jìn)措施。

3.“兩注重、一強(qiáng)化”，重點(diǎn)法律糾紛案件精準(zhǔn)施策

一是注重“一案一策”制定處置策略。有的案件涉及石油工程特殊技術(shù)和生產(chǎn)工藝，主動(dòng)邀請(qǐng)法官到基層單位，匯報(bào)施工標(biāo)準(zhǔn)、工藝流程，促進(jìn)主審法官對(duì)案件深入了解，減少案外影響；有的案件主動(dòng)邀請(qǐng)屬地安全環(huán)保監(jiān)管人員到生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)開展座談，進(jìn)行檢查，實(shí)地排查安全環(huán)保隱患，提前做好風(fēng)險(xiǎn)整改。

二是注重內(nèi)部管理資源與外部法律訴訟相互促進(jìn)。根據(jù)案件具體情況，對(duì)于與公司持續(xù)開展業(yè)務(wù)往來的服務(wù)商、供應(yīng)商，立足于“邊打邊談，以打促談”的基本原則，策略性地用好市場(chǎng)、質(zhì)量和準(zhǔn)入等各種內(nèi)部管理資源，從市場(chǎng)準(zhǔn)入、質(zhì)量管控等方面多角度、多層次與相關(guān)方協(xié)商，科學(xué)合理地選擇糾紛爭(zhēng)議解決方式，以最小成本妥善處理重點(diǎn)案件，實(shí)現(xiàn)公司權(quán)益最大化。

三是強(qiáng)化特殊案件行政、民事和刑事手段的綜合運(yùn)用。對(duì)于特殊的疑難重大案件，在綜合評(píng)估的基礎(chǔ)上，打好行政、民事和刑事“組合拳”，實(shí)現(xiàn)綜合效益最大化。針對(duì)公司被外省某銀行起訴承擔(dān)大額保理連帶賠償責(zé)任的案件，由于存在地方保護(hù)等案外因素影響，面對(duì)一審敗訴的不利條件，通過向銀監(jiān)局投訴，啟動(dòng)行政監(jiān)管調(diào)查程序；向經(jīng)偵局報(bào)案，啟動(dòng)刑事偵查程序，全面排除案外影響，最終勝訴，避免經(jīng)濟(jì)損失3000余萬元。

4.“三聯(lián)動(dòng)、一統(tǒng)籌”，確保法律糾紛案件處置綜合成效

一是法律部門與專業(yè)部門日常聯(lián)動(dòng)。在安全、財(cái)務(wù)、勞資等5個(gè)機(jī)關(guān)重點(diǎn)專業(yè)部門設(shè)立法律聯(lián)系人，為依法處置重大案件提供業(yè)務(wù)支持。同時(shí)，通過法律聯(lián)系人制度，使法律部門能夠及時(shí)跟蹤專業(yè)部門的重大法律風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)提供法律服務(wù)支持，實(shí)現(xiàn)法律服務(wù)和業(yè)務(wù)管理深度融合，共同推進(jìn)業(yè)務(wù)管理重大法律風(fēng)險(xiǎn)常態(tài)化防控。

二是川慶公司和所屬單位對(duì)律師工作聯(lián)動(dòng)考核。實(shí)施律師服務(wù)差異化權(quán)重考核機(jī)制，在考核權(quán)重設(shè)計(jì)上，公司總部占60%權(quán)重；所屬單位占40%權(quán)重，確保公司總部對(duì)律師資源調(diào)控力，同時(shí)有力規(guī)避服務(wù)律師對(duì)發(fā)現(xiàn)的所屬單位法律風(fēng)險(xiǎn)和問題不敢及時(shí)上報(bào)的問題，促進(jìn)所屬單位的服務(wù)律師與公司法律管理部門順暢溝通。

三是所屬單位依法合規(guī)工作與律師考核聯(lián)動(dòng)實(shí)施。將所屬單位年度依法合規(guī)指標(biāo)完成情況納入律師年度服務(wù)工作檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)范疇，實(shí)施聯(lián)責(zé)考核，單位不達(dá)標(biāo)或律師年度法律服務(wù)工作不合格，扣減第二年律師年度法律服務(wù)費(fèi)用。

四是統(tǒng)籌抓好重點(diǎn)案件集中管控。對(duì)于安全環(huán)保類案件、多個(gè)單位為共同被告（原告）案件、500萬元以上案件，以及案情復(fù)雜處理難度大、影響大的特殊案件，上收管理權(quán)限，實(shí)行升級(jí)管理，由公司總部集中管控。如處理所屬3家單位起訴某能源公司回收債權(quán)案件過程中，制定統(tǒng)一訴訟原則和策略，涉案單位一致對(duì)外，齊頭并進(jìn)，收回長(zhǎng)期欠款約4000萬元，確保了公司整體利益最大化。

（三）建立案件處置持續(xù)提升法律管理改進(jìn)機(jī)制

1.立標(biāo)準(zhǔn)、建流程、定制度，推進(jìn)法律糾紛案件處置標(biāo)準(zhǔn)化

針對(duì)法律糾紛案件處置中發(fā)現(xiàn)的問題，先后建立《法律文書收文處理標(biāo)準(zhǔn)》 《法律檔案資料管理標(biāo)準(zhǔn)》等管理標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)海外法律糾紛案件管理需要，規(guī)范了《海外法律糾紛案件處置流程》等管理流程，通過對(duì)管理標(biāo)準(zhǔn)和制度流程的持續(xù)優(yōu)化，規(guī)范了法律糾紛案件管控要求。建立統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，先后制定、優(yōu)化了《律師管理辦法》 《法律糾紛案件管理辦法》 《合同管理辦法》 《法律合法合規(guī)性審查管理辦法》等規(guī)章制度，并按照流程與制度同步制定、同步發(fā)布的管理思路，建立了重要節(jié)點(diǎn)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管控流程。

2.促效益、控風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)管理，法律糾紛案件管控“雙提升”

大力強(qiáng)化法律糾紛案件分析總結(jié)，確保法律糾紛案件經(jīng)濟(jì)效益和管理效益的“雙提升”。川慶公司分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，組織編寫《典型案例匯編》，印制成冊(cè)，供兩級(jí)管理人員學(xué)習(xí)，充分發(fā)揮典型案例的管理價(jià)值和作用；針對(duì)環(huán)境損害賠償案件，完善高危作業(yè)證據(jù)管理，強(qiáng)化高危作業(yè)前施工現(xiàn)狀的證據(jù)收集、固化工作，避免糾紛被動(dòng)；針對(duì)重點(diǎn)案件處置中的證據(jù)瑕疵，清理財(cái)務(wù)函證模板格式，規(guī)范單證資料文字表述，消除財(cái)務(wù)對(duì)賬重大法律風(fēng)險(xiǎn)；清理對(duì)外商務(wù)信函和賀詞、賀信，規(guī)范使用范圍和用語，減少項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)。

四、持續(xù)優(yōu)化法律糾紛案件管理長(zhǎng)效機(jī)制的思考

2022年以來，國(guó)務(wù)院國(guó)資委和集團(tuán)公司對(duì)合規(guī)管理提出更高要求，要確保重點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)全面受控，還需持續(xù)優(yōu)化以下重點(diǎn)工作。

（一）持續(xù)優(yōu)化法律糾紛案件考核的激勵(lì)約束 機(jī)制

針對(duì)部分單位只注重案件勝訴，不注重執(zhí)行效率的問題，強(qiáng)化獎(jiǎng)懲并舉，持續(xù)優(yōu)化法律糾紛案件考核的激勵(lì)約束機(jī)制。在全面落實(shí)集團(tuán)公司依法合規(guī)考核指標(biāo)的基礎(chǔ)上，實(shí)施案件勝訴率和執(zhí)行率“雙考核”制度；加大考核正向激勵(lì)，對(duì)辦理重大疑難案件、收回大額資金的相關(guān)人員給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)案件處置得力的單位，給予業(yè)績(jī)考核加分。

（二）持續(xù)優(yōu)化合同履行管控和智能化審查

開展智能化合同審查系統(tǒng)建設(shè)，力爭(zhēng)通過數(shù)字化賦能，實(shí)現(xiàn)合同審查智能化，對(duì)數(shù)據(jù)異常、重大瑕疵和關(guān)鍵問題等法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)提示預(yù)警，一定程度上實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的自動(dòng)化和信息化控制，提前控制法律糾紛案件風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；加大合同履行管控，對(duì)合同相對(duì)人的履約異常情況及時(shí)把控，及時(shí)終止合同履行，及時(shí)啟動(dòng)法律評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，將收款風(fēng)險(xiǎn)、履約風(fēng)險(xiǎn)控制到最小。

（三）持續(xù)優(yōu)化法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估

在持續(xù)做好日常法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的同時(shí)，加大法律合規(guī)性評(píng)估論證工作，通過內(nèi)控測(cè)試對(duì)所屬單位涉法事項(xiàng)的合法合規(guī)性論證工作進(jìn)行全面督促。同時(shí)，在集團(tuán)公司二十項(xiàng)清單的基礎(chǔ)上，形成與川慶公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需求相配套的法律合規(guī)性論證清單。結(jié)合“合規(guī)管理強(qiáng)化年”安排，組織梳理合規(guī)高風(fēng)險(xiǎn)崗位人員，劃定合規(guī)高風(fēng)險(xiǎn)崗位的范圍，明確監(jiān)管重心，將兩級(jí)機(jī)關(guān)管理人員、基層隊(duì)站（項(xiàng)目部）管理人員4000余人明確為合規(guī)高風(fēng)險(xiǎn)崗位人員，逐一開展合規(guī)行為承諾、崗位合規(guī)職責(zé)和崗位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的清理，使法律風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任落實(shí)到具體崗位和人員。