知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資風(fēng)險(xiǎn)及其法律規(guī)制核心探尋

北京市金臺(tái)律師事務(wù)所 趙瑩

所謂的知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資主要指的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人將能夠依照相關(guān)的法律規(guī)范轉(zhuǎn)讓的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有權(quán)、使用權(quán)作，然后投入標(biāo)的公司，以爭取在公司內(nèi)部獲取股東資格的一種出資方式。這是知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化的一種重要方式，一定程度上能夠促使知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)揮出更大的經(jīng)濟(jì)和使用價(jià)值，既維護(hù)和保障了自身的權(quán)益，也對(duì)我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展有著重要的影響和促進(jìn)作用[1]。用于出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求具備確定、現(xiàn)存、可評(píng)估、可轉(zhuǎn)讓這4個(gè)要件的要求。在不斷發(fā)展中我國也在完善有關(guān)的法律規(guī)范和制度機(jī)制，在《公司法》《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》等法律文件當(dāng)中都明確地規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的出資范圍[2]。但是，具體工作的開展和實(shí)施也容易出現(xiàn)一些風(fēng)險(xiǎn)問題，為有效規(guī)避和降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資風(fēng)險(xiǎn)，還需要進(jìn)一步健全和完善相關(guān)的法律規(guī)制。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的現(xiàn)狀

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的健康發(fā)展，越來越重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化工作的開展和實(shí)施，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化、信托、出資、質(zhì)押等多種渠道和方式，有效實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一智力成果的轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)化為資本，并投入到生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展當(dāng)中。其中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資是知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化的一種重要方式，一定程度上能夠促使知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)揮出更大的經(jīng)濟(jì)和使用價(jià)值，既維護(hù)和保障了自身的權(quán)益，也對(duì)我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展、技術(shù)的創(chuàng)新等有著重要的影響和促進(jìn)作用[3]。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資與傳統(tǒng)、普通的出資方式相比有很多的差異性，主要是知識(shí)產(chǎn)權(quán)是無形性的，權(quán)利人無法實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有形占有和使用，而且在法律處置的時(shí)候，相關(guān)人員也無法實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有形處置，受這些因素的影響，一定程度上增加了知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資風(fēng)險(xiǎn)，在出資的過程中需要承擔(dān)更多的事實(shí)與法律風(fēng)險(xiǎn)[4]。當(dāng)前，隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，我國越來越重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)為資本投入經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營這一問題，也在不斷健全和完善相關(guān)的法律規(guī)制，以有效預(yù)防和規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資風(fēng)險(xiǎn)。例如，在《公司法》《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》等法律文件當(dāng)中都明確地規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的出資范圍、出資程序、評(píng)估定價(jià)方式等，為相關(guān)工作的規(guī)范化、法律化實(shí)施提供了科學(xué)支撐和保障。如《公司法》有關(guān)法律條文規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的范圍，強(qiáng)調(diào)可以利用貨幣估計(jì)的方式被股東用來作價(jià)出資，并強(qiáng)調(diào)在出資的時(shí)候?qū)χR(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行科學(xué)的評(píng)估作價(jià)，并出具相應(yīng)的驗(yàn)資報(bào)告，同時(shí)還需要仔細(xì)地核實(shí)財(cái)產(chǎn)，最后在依照有關(guān)程序規(guī)范化辦理財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)；在《公司登記管理?xiàng)l例》有關(guān)法律條文當(dāng)中明確地列舉了不得出資的財(cái)產(chǎn)范圍；在《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》有關(guān)法律條文當(dāng)中明確地提出了合營企業(yè)各方的出資范圍，強(qiáng)調(diào)可以工業(yè)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行投資，在協(xié)商定價(jià)的時(shí)候需要嚴(yán)格地遵循公平合理原則，或者是在取得合同方同意之后，由第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)科學(xué)規(guī)范的評(píng)估定價(jià)[5]。

但是，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的現(xiàn)狀來看，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化的程度不高，相關(guān)的法律規(guī)制仍存在不完善的地方，如審查和核準(zhǔn)工作的開展和實(shí)施不規(guī)范，評(píng)價(jià)和評(píng)估的時(shí)候難度比較大，且存在效力不確定的問題，需要進(jìn)一步健全和完善。例如：一是，評(píng)估難度較大。相比于傳統(tǒng)的一些財(cái)產(chǎn)評(píng)估，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估難度要更大，主要是影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的因素多，如領(lǐng)用領(lǐng)域、市場流通狀況等都不同程度地影響著知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值大小，且不同時(shí)間段知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效力也在變化。當(dāng)前，我國針對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的制度機(jī)制還不夠完整，如審查的標(biāo)準(zhǔn)和程度不夠清晰明確，評(píng)估機(jī)構(gòu)的權(quán)威性、專業(yè)性得不到有效保障，進(jìn)而對(duì)最終的評(píng)估結(jié)果的信度造成不利影響。二是，評(píng)估效力具有不確定性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能會(huì)因?yàn)槟承┓ǘㄊ掠啥鴨适В缧姓C(jī)關(guān)有權(quán)宣告專利權(quán)無效、商標(biāo)也可能會(huì)被撤銷。而且，地域性也是一項(xiàng)不確定性因素，在某些時(shí)候會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生較大的影響。這些因素的存在一定程度上增加了知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記機(jī)關(guān)審查工作開展和實(shí)施的難度。三是，評(píng)估效力具有期限性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資還會(huì)受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利時(shí)間性的影響，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在某段時(shí)間內(nèi)有效，但過段時(shí)間受各種因素的影響，不一定還具備原有的效力，這對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評(píng)估也產(chǎn)生了極大的影響。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資存在的風(fēng)險(xiǎn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資還會(huì)受到各種各樣因素的影響，導(dǎo)致出現(xiàn)一些風(fēng)險(xiǎn)問題，需要這些風(fēng)險(xiǎn)問題及誘因進(jìn)行深入的分析和思考，在此基礎(chǔ)上對(duì)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資及相關(guān)法律規(guī)制實(shí)施進(jìn)一步的健全和完善。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)自身存在的風(fēng)險(xiǎn)

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值不穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下，科技發(fā)展和進(jìn)步的速度大，致使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的更新速度也在加快，當(dāng)一些新的、更完善且利用價(jià)值更高的專利出現(xiàn)的時(shí)候，原來的舊專利的價(jià)值就會(huì)出現(xiàn)大幅度的貶低，甚至失去知識(shí)產(chǎn)權(quán)效力，且這一現(xiàn)象的出現(xiàn)是不可避免的，也無法實(shí)現(xiàn)科學(xué)預(yù)測。而且，在不斷發(fā)展變化過程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值也會(huì)出現(xiàn)大的波動(dòng)，尤其是商標(biāo)的價(jià)值波動(dòng)更大，當(dāng)出現(xiàn)不良輿論、本身質(zhì)量等方面問題的時(shí)候，商標(biāo)都可能會(huì)出現(xiàn)貶值的情況或者是直接被撤銷[6]。（2）有限期限的法律風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)包含的類型比較多，如專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等，不同類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)效率存續(xù)周期不同，在價(jià)值上也有很多的差異，如部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)隨著時(shí)間的增加，出現(xiàn)一些新的變化，造成原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)貶值，最具代表性的就是專利權(quán)；也有一部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)隨著使用年限的增長而出現(xiàn)升值的情況，如商標(biāo)權(quán)。我國現(xiàn)行的有關(guān)法律規(guī)范對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)也有一定期限，當(dāng)超出法律保護(hù)期限的時(shí)候，該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)則不具備相應(yīng)的價(jià)值，就容易出現(xiàn)一些矛盾糾紛和風(fēng)險(xiǎn)問題[7]。

（二）權(quán)利瑕疵風(fēng)險(xiǎn)

從當(dāng)前我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的現(xiàn)狀來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利體系還不夠健全和完善，在權(quán)利歸屬等方面仍存在一些問題。用于出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求具備確定、現(xiàn)存、可評(píng)估、可轉(zhuǎn)讓這4個(gè)要件的要求，要能夠證明出資人是該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法權(quán)利人。我國在登記記錄知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)候，一般是將專利證和商標(biāo)證分開進(jìn)行的，當(dāng)權(quán)利人變更的時(shí)候一般只需要更改登記簿，不需要更改相應(yīng)的證書。因此，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資評(píng)價(jià)和分析的過程當(dāng)中不能只查看證書，還需要對(duì)合同原件進(jìn)行仔細(xì)認(rèn)真地核查，必要的情況下還需要到有關(guān)部門對(duì)這方面的信息進(jìn)行仔細(xì)的核實(shí)。如果只查看證書的話，就容易導(dǎo)致一些風(fēng)險(xiǎn)問題的出現(xiàn)。而且，很多知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及到的權(quán)利主體比較多，某一個(gè)項(xiàng)目可能是由多個(gè)人合作完成的，在申報(bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)候也是由多人共享的，也就是說，一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以同時(shí)存在多個(gè)權(quán)利人，這種存在形式也容易誘發(fā)一些矛盾糾紛問題和風(fēng)險(xiǎn)問題，如在出資的過程當(dāng)中各權(quán)利人的意見不統(tǒng)一，從而導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)無效[8]。因此，在評(píng)價(jià)和分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的時(shí)候，需要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否存在許可使用等權(quán)利下次進(jìn)行全面的考察和分析。

（三）公司運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

在公司運(yùn)作和發(fā)展的過程當(dāng)中，在資金配置比例方面還可能出現(xiàn)一些風(fēng)險(xiǎn)問題，主要是由于相關(guān)的各項(xiàng)法律規(guī)范的出臺(tái)，一定程度上降低了貨幣的出資比例，使得在創(chuàng)辦公司的時(shí)候門檻變低。而且，部分公司在分析是否接受支持產(chǎn)權(quán)出資的時(shí)候，缺乏對(duì)自身綜合實(shí)力和實(shí)際情況的深入考慮和分析，錯(cuò)誤地估計(jì)了自身的實(shí)力，同時(shí)也沒有對(duì)出資比例進(jìn)行系統(tǒng)化考慮和分析，存在盲目接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的情況，這對(duì)公司的運(yùn)作和發(fā)展也產(chǎn)生了不利影響，且很多公司容易出現(xiàn)忽略不同行業(yè)的產(chǎn)權(quán)出資比例不相同這一觀點(diǎn)的情況。此外，在公司運(yùn)作和發(fā)展的過程當(dāng)中還可能出現(xiàn)資本填補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)，主要是由于我國現(xiàn)行的有關(guān)法律規(guī)范對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有一定期限，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)即將過期，那么它的價(jià)值就會(huì)大打折扣，出現(xiàn)嚴(yán)重貶值的情況，這種問題的出現(xiàn)對(duì)企業(yè)造成的經(jīng)濟(jì)損失、產(chǎn)生的資金漏洞等，就需要企業(yè)及時(shí)進(jìn)行填補(bǔ)，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)出現(xiàn)賠本甚至是倒閉[9]。

三、我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律規(guī)制

（一）完善相關(guān)法律規(guī)定

需要進(jìn)一步健全和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律規(guī)范，以有效降低和規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資風(fēng)險(xiǎn)問題。各項(xiàng)法律法規(guī)的完善和優(yōu)化，要進(jìn)一步規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)的出資方式、出資程序、出資范圍。并在這些法律文件當(dāng)中明確產(chǎn)品所有人，以有效規(guī)避產(chǎn)權(quán)歸屬混亂問題及造成的風(fēng)險(xiǎn)和損失。例如，在著作權(quán)法當(dāng)中要明確地規(guī)定著作權(quán)需要依照相關(guān)規(guī)范和程序進(jìn)行登記；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的過程當(dāng)中，強(qiáng)調(diào)嚴(yán)格依照有關(guān)法律規(guī)范和要求規(guī)范化的轉(zhuǎn)讓。首先，需要嚴(yán)格依照有關(guān)法律規(guī)范和要求，對(duì)受資企業(yè)進(jìn)行綜合的評(píng)價(jià)和分析，確保二者的一致性；其次，企業(yè)工作的開展和實(shí)施，要嚴(yán)格依照國家法律，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行系統(tǒng)化評(píng)估和分析，確保其具備確定、現(xiàn)存、可評(píng)估、可轉(zhuǎn)讓這4個(gè)要件的要求；再次，在交易的過程當(dāng)中，要規(guī)范化的定力書面合同。

（二）完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估制度

我也有效地規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資風(fēng)險(xiǎn)，還需要進(jìn)一步的完善和優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)格評(píng)估制度，相關(guān)人員在評(píng)估工作開展和實(shí)施過程中需要嚴(yán)格的依照評(píng)估原則和程序進(jìn)行，以免對(duì)最終的結(jié)果造成影響。強(qiáng)調(diào)在法律層面上對(duì)作價(jià)評(píng)估的程序進(jìn)行科學(xué)的權(quán)利，健全和完善評(píng)估立法、評(píng)估方法，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的規(guī)范化開展提供科學(xué)依據(jù)和支撐。在具體工作開展和實(shí)施過程中通過整合立法，以有效規(guī)避不同法律規(guī)范之間的重復(fù)與沖突問題，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)評(píng)估的法律程序更加的規(guī)范，更具公信力和一致性。

（三）完善對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的管理

企業(yè)也需要根據(jù)現(xiàn)實(shí)工作的需要，不斷完善和優(yōu)化內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)和管理制度體系，參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的監(jiān)督與管理工作，確保這一過程工作開展實(shí)施的規(guī)范性。例如，進(jìn)一步建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢查制度，強(qiáng)調(diào)嚴(yán)格依照國家有關(guān)法律規(guī)范和程序?qū)χR(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)力所有等進(jìn)行仔細(xì)的核查和檢查，保證其是真實(shí)有效的。要進(jìn)一步健全和完善企業(yè)的各項(xiàng)管理制度，盡可能地降低和減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)瑕疵問題造成的風(fēng)險(xiǎn)及損失。在各項(xiàng)管理工作中還需要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資者進(jìn)行系統(tǒng)化的考核、評(píng)估分析和篩選核查。對(duì)于自然人而言，具備民事權(quán)利及行為能力的人都可以作為出資的主體，企業(yè)在考慮是否接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的過程當(dāng)中需要系統(tǒng)化的分析出資人是不是該產(chǎn)權(quán)的真實(shí)權(quán)利人，如果一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及多個(gè)權(quán)利主體的時(shí)候，還需要系統(tǒng)化的考慮和分析出資人是否具備該產(chǎn)權(quán)出資的處分權(quán)，并確保共同權(quán)利人明確各自的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。此外，還需要對(duì)企業(yè)、機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體的法人是否可以作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資主體進(jìn)行系統(tǒng)化的考慮和分析[10]。

（四）建立相關(guān)監(jiān)督制度

規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資風(fēng)險(xiǎn)問題，還需要健全和完善監(jiān)督與管控制度機(jī)制。根據(jù)現(xiàn)實(shí)工作的需要，建立專門的監(jiān)督與管理機(jī)構(gòu)，由專業(yè)化的人員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資一系列工作的開展和實(shí)施進(jìn)行系統(tǒng)化、全過程的監(jiān)督，如依照國家相關(guān)法律規(guī)范嚴(yán)格的核查和分析出資細(xì)則、出資范圍、出資程序等，以有效規(guī)避和降低不規(guī)范出資、虛假投資等問題。必要的情況下可以由專業(yè)的監(jiān)督評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資進(jìn)行系統(tǒng)化分析和全面監(jiān)督審查，確保所提供的各項(xiàng)數(shù)據(jù)信息的真實(shí)可靠性，起到一定的防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資風(fēng)險(xiǎn)的作用效果。

此外，建立適合的懲罰制度也能夠起到監(jiān)督的作用效果，也就是在具體工作開展和實(shí)施過程中對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)提出的不實(shí)信息等進(jìn)行處罰，要求其依照相關(guān)法律規(guī)范和要求進(jìn)行賠償。

四、結(jié)語

綜上所述，在政治經(jīng)濟(jì)背景下，為更好地滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要，需要積極地推進(jìn)公司出資方式的創(chuàng)新和優(yōu)化，全面認(rèn)識(shí)和把握分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資，積極推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效轉(zhuǎn)化為資本投入經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營。在這一過程中也需要明確以往工作中存在的一些問題和不足，進(jìn)一步健全和完善與之相關(guān)的法律規(guī)制，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資程序規(guī)范化、法律化，以有效預(yù)防和規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資風(fēng)險(xiǎn)，促使其在我國科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮更大的價(jià)值和作用。