哲學社會科學領域科研失信行為的種類及預防措施分析研判

遲寶策

(鐵嶺師范高等?？茖W校,遼寧 鐵嶺 112000)

誠信是中華民族傳統(tǒng)美德，以誠信指導科研建設是科研創(chuàng)新的基本要求?？蒲姓\信是綜合性的概念，其核心要求科研工作人員在科學探討與研究實踐中要始終秉承實事求是的科學研究精神，恪守科研道德規(guī)范，抵制科研失信行為。哲學社會科學是指導社會發(fā)展的人文科學，其科研創(chuàng)新必不可少且隨著社會發(fā)展與時俱進。但由于我國科研誠信建設滯后與不完善，學科領域科研誠信失信行為引導不及時、不規(guī)范，科研失信的現(xiàn)象較為突出，論文抄襲、學術造假、數(shù)據(jù)失真等都反映出了當前浮躁的學風與扭曲的科研價值觀。哲學社會科學研究作為研究人、研究社會、研究思想的學科，直接關系到人類社會的發(fā)展。因此，對科研失信行為現(xiàn)狀加以分析，明確種類，對今后科研失信行為的有效預防與不正之風的抵制，具有現(xiàn)實必要性。

一、科研失信的界定

關于科研失信概念的研究，西方國家研究起步早，理論更成熟，其中以美國為代表。早在1983年，美國國會聯(lián)合眾議院科學技術委員會就組織了科研不端行為聽證會，最早涉及科研失信行為的學科領域是生物醫(yī)學，基于該聽證結(jié)果，美國出臺了《美國科研欺騙行為管理條例》，雖然在科研誠信建設上走出了關鍵的一步，但其對科研失信的說明較為籠統(tǒng)，操作性不強。此后，美國衛(wèi)生局針對科研不端行為內(nèi)容又進行了補充說明，明確表示捏造事實、篡改數(shù)據(jù)、剽竊他人成果均屬于學術不端行為，也由此引發(fā)學術界對科研不端行為的廣泛探討。各個國家開始關注學術不端行為，并做了具體的界定，頒布具體法規(guī)對該行為進行約束打擊。例如德國便將科研人員在科研過程中修改偽造數(shù)據(jù)、剽竊他人科研成果等存在學術欺詐的行為定義為學術不端行為。

較之其他國家，我國對科研失信問題的關注起步較晚，這意味著我國科研誠信建設還有較長的路要走。21世紀以來，知識經(jīng)濟特征更加明顯，科研失信管理也不斷深化，有關部門相繼出臺了《科研行為規(guī)范建設要求》《科研誠信建設管理條例》，針對“學術不端、科研失信行為”進行明確闡述，將編造數(shù)據(jù)、剽竊他人成果、非法占據(jù)他人論文成果等行為，列入科研誠信建設重點打擊的對象，并且在學術界掀起科研整治、糾正科研失信之風的熱潮。對于科研失信行為的界定也越來越清晰，從一般意義上的學術不正之風延伸到科研實踐活動中的違規(guī)行為，反映出我國對科研失信行為的分析、科研失信成因的剖析及科研失信應對策略探討的逐漸深化。

二、哲學社會科學發(fā)展使命、進程及評價建設

黨的十八大以來，哲學社會科學的研究價值備受關注，哲學社會科學科研研究更為深入。在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的契機下，學術探討逐漸自由化，我國迎來了哲學社會科學研究的新浪潮。哲學社會科學工作者在科研創(chuàng)新的過程中要始終秉承科研的初心、使命與信念，堅持以實事求是的科學精神進行科研探索，以推動社會改革、助力人類社會發(fā)展為己任，加強思想武裝，加強科技研發(fā)，為提升綜合國力發(fā)揮作用。

縱觀我國哲學社會科學的發(fā)展歷程，大致經(jīng)歷了四個時期，分別為1977年到1982年的正軌期、1983年到2003年的大力引領期、2004年到2015年的深入推進期和2016年至今的繁榮發(fā)展期。在不斷地發(fā)展中，哲學社會科學研究積累了許多寶貴經(jīng)驗，取得了令人矚目的研究成果。但也出現(xiàn)了一些不和諧的現(xiàn)象，如學術不端、論文造假等。知識時代加大了對知識產(chǎn)權保護力度，針對科研失信行為的處罰也應更為嚴厲，這也促使哲學社會科學研究評價不斷深化。

當前，科研評價標準已成為社會熱議話題。傳統(tǒng)的“以刊評文”“重數(shù)量累積輕質(zhì)量”的評價標準備受質(zhì)疑，人們開始基于誠信角度，立足于當前科研開展的大環(huán)境，審視哲學社會科學科研評價機制，科研誠信建設也因此達到了理想預期效果。早在2006年，教育部便頒布了《關于樹立社會主義榮辱觀加強學術道德建設意見》，要求逐步完善科研評價機制，科研以誠信立本。同年，教育部還頒布《高校哲學社會科學研究補充意見》，從更微觀的角度對哲學社會科學科研行為提出了具體要求。2018 年，相關部門還聯(lián)合開展“唯論文、職稱、學歷”專項治理活動。2020年2月，教育部與科技部聯(lián)合下發(fā)了《規(guī)范高等學校SCI論文相關指標的使用，樹立正確評價導向的若干意見》，使得科研誠信建設理念更加深入人心，治理方向逐漸從學術界向高校轉(zhuǎn)移。哲學社會科學領域科研失信行為的分析與研究也因此趨向完善。

三、哲學社會科學領域科研失信行為種類

哲學社會科學研究具有特殊性，主要是研究周期長、研究傾向變化快、研究連續(xù)性強、不可控因素多、群眾性公益性強等，其科研誠信建設必須落到實處?，F(xiàn)有管理機制不夠完善，科研失信打擊效果并不理想。再加上哲學社會科學領域科研失信行為具有很強的隱蔽性，使得其科研失信行為得不到有效打擊與治理，助長科研不正之風。而加強對哲學社會科學領域失信行為的治理，必須加強對常見科研失信行為類型的研究分析。本文由此出發(fā)，基于科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則，對哲學社會科學領域的科研失信行為進行判定，并基于其產(chǎn)生過程進行種類的界定。

(一)科學研究中的科研失信行為

側(cè)重科學研究過程中的科研失信行為，常常表現(xiàn)為對研究數(shù)據(jù)、調(diào)查圖表、研究結(jié)論、科研檢測報告的篡改、虛構、偽造等。除了上述行為，一直備受關注的論文代寫、論文買賣等，也屬于典型的科研失信行為，且性質(zhì)極其惡劣。

(二)成果輸出環(huán)節(jié)科研失信行為

側(cè)重科學研究成果輸出環(huán)節(jié)中的科研失信行為，常常表現(xiàn)為對他人研究成果的剽竊，對他人學術研究觀點的抄襲、專利專著成果的抄襲，也包括不合理的署名。隨著知識經(jīng)濟時代的到來，對學術不端行為的打擊力度也在不斷加大，成果輸出環(huán)節(jié)的科研失信行為也增加了新的內(nèi)容，如“一稿多投”問題?！耙桓宥嗤丁睜可娴街R產(chǎn)權歸屬與出版商版權問題等，因此也被認為是科研失信行為。

(三)資源配置中的科研失信行為

資源配置中的科研失信行為，具體指故意提供虛假信息，或者以弄虛作假的方式、以金錢物質(zhì)賄賂的形式獲得相關課題科研審批資格，獲取科研經(jīng)費、資源、榮譽、職稱等。當前探討比較熱烈的一種失信行為，便是利用自己的學術威望對學術領域內(nèi)的其他科研行為進行管控，惡意打擊科研對手，此類行為也是資源配置中科研失信的具體體現(xiàn)。

(四)背離科研倫理道德的失信行為

哲學社會科學研究的對象是人、是社會、是思想，其在科學研究的過程中會涉及倫理道德問題，如某些課題研究需要借助觀察實驗、訪談等獲取信息，可能會對他人造成潛在的心理傷害。再如片面地夸大科研成果的價值，對科研成果的不利影響避而不談或者避重就輕，使得成果使用者在科研成果使用的過程中受到傷害。又或是因為缺乏對成果風險的知情權，濫用成果，危害他人和社會公共利益。再如進行哲學科學研究實驗凌駕于人類道德倫理之上，忽視人類社會發(fā)展的基本規(guī)律，或者故意隱蔽性地傳播消極思想等，均會對人類社會產(chǎn)生不利影響。這些行為背離了科研倫理道德規(guī)范，屬于違背科研倫理道德的失信行為。

四、科研失信的邏輯成因

(一)外部因素

外部因素主要體現(xiàn)在三個方面：一是科研起點帶有較強的功利性色彩。部分高校和科研機構存在錯誤的科研認知，將科研經(jīng)費的獲取、科研成果的發(fā)表、科研論文獲獎情況、科研水平排名等作為辦學驗收、個人職稱晉升的籌碼，這意味著科研從源頭上就帶有明顯的功利色彩。在功利性導向下，科研工作者將科研重點放在科研附屬物，如職稱評定、崗位晉升、論文發(fā)表、經(jīng)費支持上，恰恰忽視了科研過程中探尋真理的幸福感與滿足感，科研創(chuàng)新犯了舍本逐末的錯誤。二是科研評價指標的功利性導向?？蒲泄芾淼脑u價體系對科研發(fā)展具有引導作用，相當于科研創(chuàng)新的風向標?？蒲泄芾淼脑u價體系帶有功利性色彩，科研管理中往往以科研成果的轉(zhuǎn)化率、科研論文發(fā)表數(shù)量等“論英雄”，而這些指標與科研人員的個人利益掛鉤，關系其職稱評定、職位晉升等，科研評價的錯誤引導使得科研失信行為屢屢發(fā)生。從本質(zhì)上引導科研人員創(chuàng)新的不再是科研興趣，而是科研功利性回報。三是科研失信行為的既定特征?？蒲惺判袨楦嗟貙儆诘赖滦詥栴}，我國科研誠信法律建設還不完善，讓科研失信者有了可乘之機?？傮w來說，科研失信成本較低，處罰不力，懲治不徹底，因此學術界一直存在科研論文抄襲、代寫代發(fā)等不正之風，多數(shù)科研工作者身處風氣不正的學術環(huán)境中，盲目跟風，明知故犯。究其原因，主要是因為學術界對科研失信行為多持容忍態(tài)度，缺乏有效譴責。而科研失信受害方基于大事化小、小事化了的心態(tài)，對剽竊者、抄襲者不追責。此外，我國現(xiàn)有的科研誠信監(jiān)督機制不完善，科研失信檢測與評判難度較大?？蒲袡C構和科研管理部門對科研失信行為監(jiān)管不力、審查不嚴，且缺乏強有力的懲治措施，使得科研失信之徒更加猖狂，甚至形成了學術造假的產(chǎn)業(yè)鏈。

(二)內(nèi)部因素

內(nèi)部因素是導致科研失信行為發(fā)生的主因。從產(chǎn)生原因看，主要是個體道德自律意識差。道德不同于法律，多靠個體自律，科研人員應保持對真理的尊重，保持對他人勞動成果的尊重，保持對知識的敬畏感與學術的良知感。而今，多數(shù)科研人員缺乏完善的道德自律能力，自我反省不足，道德約束不足，在經(jīng)濟利益的驅(qū)動下，便會不顧道德規(guī)則，做出科研失信的選擇。除了道德自律意識弱，失信行為的出現(xiàn)與利己思想泛濫也有關系。科研工作者的科研成果往往與其自身利益掛鉤，為了晉升、評職稱及所謂更好的發(fā)展，往往會在學術研究上急于求成，只看結(jié)果不看過程，弄虛作假。在市場經(jīng)濟環(huán)境下，人們對物質(zhì)利益的追求具有極大熱忱，而這也刺激了人類本身貪欲的膨脹，哲學社會科學領域的科研人員在上述因素的作用下，很容易背離科學研究的正軌。

五、科研失信行為的預防措施

(一)完善法律法規(guī)，強化科研失信行為監(jiān)督

以完善的制度推動科研誠信建設，讓科研誠信建設有法律層面的保障。在現(xiàn)行的法律法規(guī)中要明確科研失信行為的概念、特征、分類、表現(xiàn)、危害及懲治力度等，讓科研誠信建設有法可依，有章可循。鑒于當前科研誠信概念較為模糊，科研誠信評定有歧義的實際，法律法規(guī)的統(tǒng)一界定更為必要。政府管理機構應當與學術界聯(lián)合，達成科研失信行為判定與懲處的統(tǒng)一意見，避免概念混淆，出現(xiàn)法律漏洞：一方面，要強化與科研失信行為相關的各管理機構的聯(lián)系，明確管理主體與權責內(nèi)容，既對科研失信行為進行及時有效的打擊，又對科研人員的科研行為起到預警作用，奠定科研失信治理與引導的基礎；另一方面，要加強科研行為的監(jiān)督管理，主要是設立科研誠信組織機構，提高對科研失信行為的整肅力度，擴展公眾監(jiān)督渠道，讓公眾參與到科研行為監(jiān)督中。其中，科研誠信管理組織機構是科研失信行為監(jiān)督的責任主體，負責對科研失信行為的預警、監(jiān)督與糾正處理。以完善的科研項目管理制度指導科研誠信建設，從科研立項、科研指導到科研成果的驗收等，進行全過程的科研監(jiān)督，通過監(jiān)管確?？蒲谢顒痈鱾€環(huán)節(jié)的“透明、純潔”，打擊科研失信行為。

科研誠信建設不是一蹴而就的，需要以誠信指導科研工作并且深入持續(xù)下去。隨著新媒體技術的發(fā)展，科研誠信管理組織機構也要發(fā)揮科研監(jiān)督的主體責任，借助新媒體等技術進行科研失信行為的監(jiān)督與曝光?？蒲姓\信管理組織機構監(jiān)督實效的發(fā)揮，離不開其內(nèi)部的廉政建設、品德建設、公平公正，要保持科研的正義感，敢于曝光與懲處。要加強社會公眾的監(jiān)督參與，開設公眾監(jiān)督渠道，發(fā)揮公眾監(jiān)督力量，通過網(wǎng)絡監(jiān)督、輿論監(jiān)督、媒體監(jiān)督、社會監(jiān)督的協(xié)同配合，糾正社會不良科研風氣，打造全方位，多維度的監(jiān)督體系，讓科研失信行為無處可逃。

(二)強化科研工作者道德自律，發(fā)揮科研正向激勵作用

要想真正規(guī)避科研失信行為，必須從科研主體——科研工作者的教育入手?？蒲泄ぷ髡咭３謱φ胬淼臒釔奂皩χR的敬畏感，強化道德自律。在科學研究的過程中始終秉承誠信理念，將誠信內(nèi)化為科研創(chuàng)新的文化內(nèi)涵。與此同時，社會各界也應加強科研誠信教育，通過社會宣導、培訓，讓誠信理念深入到科研工作者內(nèi)心，強化科研工作者為天地立心、為生民立命的初心，使科研建設回歸到對真理的探索和對知識的追求上。

道德自律與誠信教育是科研誠信建設的關鍵舉措，也是誠信科研環(huán)境創(chuàng)設的內(nèi)在要求，可以從源頭上抑制科研失信行為。誠信教育與道德自律中要強化對科研失信內(nèi)涵、判定及危害的教育，且與科學精神培育緊密融合?？蒲姓\信意識的培養(yǎng)必須從學生時代的教育開始。

要以正確的科研成長保障機制指導科研工作者的自我發(fā)展，推進科研創(chuàng)新實踐?？蒲泄ぷ髡咧援a(chǎn)生學術造假、學術不端等科研失信行為，就在于其對錯誤科研激勵傾向的“追隨”。在強化道德自律的情況下，科研工作者要與正向的科研目標看齊，這就涉及科研評價與激勵引導的問題?？蒲性u價在科研活動引領中的作用毋庸置疑，從科研立項到科研成果檢驗，都要保持科研評價的公平、公正與公開，正向的激勵引導能起到科研誠信建設“指揮棒”的作用。所以應減弱科研的功利色彩，完善科研評價機制和評估體系，以科研評價的不斷探索把握科研發(fā)展的基本規(guī)律。以公平、公正與公開的科研考評模式，激發(fā)哲學社會科學科研人員的科研熱情和能動性。設置不同層次需求下的不同科研創(chuàng)新激勵舉措，以達到理想的科研激勵效果。激勵方式多元、激勵公平真實與合理，形成科研誠信建設的良好激勵導向，讓科研誠信建設真正落地。

結(jié)束語：科研失信不僅僅是道德自我約束不足的體現(xiàn)，當嚴重到一定程度更會涉及法律追責。科研的本質(zhì)目的是科技的創(chuàng)新研發(fā)與科研成果的人類共享?？蒲惺判袨榈拇嬖诓粌H阻礙了科研創(chuàng)新發(fā)展，也不利于科技成果的推廣應用，更是對他人知識成果的踐踏。隨著我國法制建設進程不斷加快，科研誠信建設也必須被關注、被重視，以完善的科研誠信制度建設和高度的誠信道德自律，引導科研工作走向正軌，讓哲學社會科學真正助推社會發(fā)展，推動人類進步。就當前來說，關于科研誠信建設我們需要更多地關注、支持和投入。