軌道交通工程建設(shè)監(jiān)理隱患排查治理工作要點(diǎn)探析

韋華江（北京賽瑞斯國(guó)際工程咨詢有限公司， 北京 100070）

0 引 言

為貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》和上級(jí)部門(mén)相關(guān)要求，督促落實(shí)各方主體責(zé)任，抓好質(zhì)量安全生產(chǎn)工作，監(jiān)理單位作為城市軌道交通工程質(zhì)量安全隱患排查的主體責(zé)任單位，需建立質(zhì)量安全事故隱患排查治理長(zhǎng)效機(jī)制，保障軌道交通工程建設(shè)施工質(zhì)量安全。

北京軌道交通工程建設(shè)安全質(zhì)量隱患管理信息系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“該系統(tǒng)”）自2012年7月投入使用，已運(yùn)行約8年。隨著科技進(jìn)步，信息化管理程度越來(lái)越高，該系統(tǒng)不斷升級(jí)更新，目前投入使用的V3.0版本增加了“監(jiān)理檢查要點(diǎn)隱患條目分級(jí)”及“監(jiān)理隱患治理流程”，對(duì)監(jiān)理單位履約管理也提出了更加嚴(yán)格的要求。本文收集了質(zhì)量安全第三方咨詢服務(wù)相關(guān)資料和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，研究監(jiān)理單位出現(xiàn)的“監(jiān)理隱患”情況，并結(jié)合標(biāo)段監(jiān)理單位對(duì)監(jiān)理隱患管理的應(yīng)對(duì)措施，利用監(jiān)理規(guī)范和相關(guān)監(jiān)理程序制定監(jiān)理工作方法、措施、手段，以監(jiān)理人員的智慧去消除風(fēng)險(xiǎn)、分散風(fēng)險(xiǎn)、避開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)。這有利于監(jiān)理的自我保護(hù)，對(duì)規(guī)避監(jiān)理的法律責(zé)任也有重要意義。

1 監(jiān)理隱患

1.1 監(jiān)理隱患概念

監(jiān)理隱患是指監(jiān)理單位在從事監(jiān)理活動(dòng)中存在的可能導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。

1.2 監(jiān)理檢查要點(diǎn)隱患條目分級(jí)

該系統(tǒng)內(nèi)置質(zhì)量安全監(jiān)理隱患8個(gè)大類(lèi)共計(jì)112個(gè)。其中：1級(jí)，2個(gè)（質(zhì)量隱患、安全隱患各1個(gè)）；2級(jí)，50個(gè)（質(zhì)量隱患23個(gè)，安全隱患27個(gè)）；3級(jí)，60個(gè)（質(zhì)量隱患23個(gè)，安全隱患37個(gè)）。

1.3 隱患排查人員及頻次

（1）總監(jiān)理工程師（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“總監(jiān)”）或總監(jiān)代表每周至少開(kāi)展1次隱患排查工作。

（2）專(zhuān)業(yè)安全監(jiān)理工程師、專(zhuān)業(yè)機(jī)電監(jiān)理工程師、駐地監(jiān)理工程師每周至少開(kāi)展2次隱患排查工作。

（3）監(jiān)理單位駐地監(jiān)理員每個(gè)單位工程（車(chē)站、區(qū)間）每天至少開(kāi)展1次隱患排查工作。

1.4 監(jiān)理單位職責(zé)

（1）建立施工安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理監(jiān)理工作制度，將相應(yīng)監(jiān)理工作列入監(jiān)理規(guī)劃，制定相應(yīng)的監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。

（2）開(kāi)展施工現(xiàn)場(chǎng)的隱患排查工作，對(duì)排查出的隱患進(jìn)行響應(yīng)、復(fù)查與消除。

（3）督促施工單位開(kāi)展施工現(xiàn)場(chǎng)隱患排查治理工作，參加建設(shè)單位組織的隱患排查治理工作，并留存相關(guān)記錄。

（4）對(duì)上級(jí)部門(mén)排查出的隱患，監(jiān)督施工單位隱患整改及消除的落實(shí)情況。

（5）參加公司及項(xiàng)目管理單位主持召開(kāi)的安全質(zhì)量隱患排查治理工作會(huì)議，匯報(bào)隱患排查治理情況，定期編制隱患排查治理工作報(bào)告。

（6）定期通報(bào)施工單位隱患排查治理工作情況。

（7）對(duì)施工單位安全質(zhì)量隱患排查治理工作進(jìn)行監(jiān)督管理與考核，并將考核情況納入對(duì)施工單位的履約評(píng)價(jià)中。

（8）提供隱患排查治理相應(yīng)崗位人員信息，核實(shí)施工單位隱患排查治理相應(yīng)崗位信息。

（9）對(duì)所監(jiān)理的工程開(kāi)展隱患排查治理工作，并保障所需要的人員、設(shè)備及相關(guān)費(fèi)用。

2 監(jiān)理隱患排查治理規(guī)定及要求

2.1 監(jiān)理安全質(zhì)量隱患排查治理范圍及權(quán)限

監(jiān)理隱患按照安全質(zhì)量監(jiān)察總部、安全質(zhì)量巡視單位、項(xiàng)目管理單位和監(jiān)理單位四類(lèi)排查主體發(fā)布的3個(gè)級(jí)別隱患，分別設(shè)置4類(lèi)12項(xiàng)監(jiān)理隱患排查治理工作程序，流程中總監(jiān)與總監(jiān)代表共用一個(gè)賬號(hào)。本文以安全質(zhì)量監(jiān)察總部委托的第三方安全巡視單位（北京軌道交通工程安全巡視組）為主進(jìn)行介紹。

2.2 隱患排查治理響應(yīng)時(shí)限

根據(jù)施工隱患和監(jiān)理隱患的流程設(shè)置，各單位隱患響應(yīng)角色需在8 h內(nèi)登錄信息系統(tǒng)響應(yīng)。響應(yīng)時(shí)間自隱患排查發(fā)布開(kāi)始計(jì)算，相關(guān)單位人員按要求在系統(tǒng)上響應(yīng)；整改時(shí)間自隱患排查發(fā)布開(kāi)始計(jì)算，與響應(yīng)時(shí)間并行計(jì)算。

2.3 隱患排查治理文檔要求

（1）項(xiàng)目管理單位、監(jiān)理單位及施工單位應(yīng)對(duì)安全質(zhì)量隱患排查治理工作情況及時(shí)編制周報(bào)及相關(guān)專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，并按以下時(shí)限要求上傳至隱患排查治理信息系統(tǒng)：周報(bào)于每周五中午12∶00之前上傳至隱患排查治理信息系統(tǒng)；相關(guān)專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告在專(zhuān)項(xiàng)工作結(jié)束后3 d內(nèi)上傳至隱患排查治理信息系統(tǒng)。

（2）隱患排查、治理與消除工作，必須上傳系統(tǒng)，同時(shí)上傳影像資料。

（3）《施工安全質(zhì)量隱患整改通知單》《施工安全質(zhì)量隱患整改回復(fù)單》《監(jiān)理安全質(zhì)量隱患整改通知單》《監(jiān)理安全質(zhì)量隱患整改回復(fù)單》及《工作聯(lián)系單》《監(jiān)理通知單》《工作聯(lián)系回復(fù)單》《監(jiān)理通知回復(fù)單》等資料應(yīng)及時(shí)存檔。

（4）監(jiān)理、施工單位更換本辦法規(guī)定的被考核人員須向項(xiàng)目管理單位安全質(zhì)量管理部門(mén)提交書(shū)面文件，項(xiàng)目管理單位安全質(zhì)量管理部門(mén)上報(bào)軌道公司安全質(zhì)量監(jiān)察總部備案。

2.4 隱患治理流程圖

安全質(zhì)量監(jiān)察總部（安全巡視單位）發(fā)布的隱患治理流程圖，如圖1所示。

圖1 安全質(zhì)量監(jiān)察總部（安全巡視單位）安全隱患排查治理流程圖

2.5 考核機(jī)制

監(jiān)理單位考核分為對(duì)總監(jiān)理工程師辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“總監(jiān)辦”）考核和對(duì)駐地監(jiān)理工程師辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“駐地辦”）考核。駐地辦按照規(guī)定考核計(jì)算得分；總監(jiān)辦所轄各駐地辦考核得分累計(jì)平均值扣除總監(jiān)辦扣分即為總監(jiān)辦考核得分。

（1）自身上報(bào)的隱患不記分。

（2）未按本規(guī)定進(jìn)行排查的，被考核單位每一角色每一次扣5分。每月未排查違規(guī)超過(guò)3次的單位在系統(tǒng)上標(biāo)識(shí)。未按本規(guī)定進(jìn)行響應(yīng)、復(fù)核、消除的，被考核單位每一次扣5分。

（3）監(jiān)理自身責(zé)任的隱患未按本規(guī)定整改，被復(fù)查單位認(rèn)定整改不到位的，對(duì)監(jiān)理單位每一次扣10分。

（4）監(jiān)理單位自身責(zé)任的隱患排查不到位，對(duì)監(jiān)理單位按隱患等級(jí)進(jìn)行扣分，每條1級(jí)隱患扣5分，每條2級(jí)隱患扣2分。

（5）因施工單位的隱患，監(jiān)理單位排查不到位，而被政府有關(guān)部門(mén)、軌道公司、項(xiàng)目管理單位發(fā)現(xiàn)的，對(duì)監(jiān)理單位按隱患等級(jí)進(jìn)行扣分，每條1級(jí)隱患扣5分，每條2級(jí)隱患扣2分。

（6）對(duì)施工單位的隱患，整改復(fù)查后提交核準(zhǔn)申請(qǐng)，被核準(zhǔn)單位認(rèn)定整改不到位的，對(duì)監(jiān)理單位每一次記10分。

3 監(jiān)理隱患分析

3.1 監(jiān)理隱患統(tǒng)計(jì)

通過(guò)北京軌道交通工程安全巡視組，收集了2020年4—6月份新增監(jiān)理隱患，涉及公司北京地鐵12線3標(biāo)監(jiān)理及北京地鐵安全巡視監(jiān)理1標(biāo)，分別進(jìn)行了數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)匯總，并根據(jù)每月百分比占比靠前的若干個(gè)新增監(jiān)理隱患進(jìn)行梳理，制作了北京軌道交通工程建設(shè)隱患排查治理（12-3標(biāo)新增監(jiān)理隱患4—6月份統(tǒng)計(jì)匯總表）（見(jiàn)表1）和17號(hào)線新增監(jiān)理隱患4—6月份統(tǒng)計(jì)匯總表（見(jiàn)表2）。

表1 北京軌道交通工程建設(shè)隱患排查治理（12-3標(biāo)新增監(jiān)理隱患4—6月份統(tǒng)計(jì)匯總表）

表2 北京軌道交通工程建設(shè)隱患排查治理（17號(hào)線新增監(jiān)理隱患4—6月份統(tǒng)計(jì)匯總表）

3.2 監(jiān)理隱患分析

3.2.1 地鐵12-3標(biāo)監(jiān)理（1個(gè)總監(jiān)辦）

（1）4～6月份發(fā)生新增監(jiān)理隱患類(lèi)型共計(jì)14項(xiàng)，其中第1～5項(xiàng)連續(xù)3個(gè)月都出現(xiàn)；第6～8項(xiàng)2個(gè)月出現(xiàn)；第9～14項(xiàng)僅1個(gè)月出現(xiàn)。

（2）連續(xù)3個(gè)月都出現(xiàn)的監(jiān)理隱患，說(shuō)明監(jiān)理人員重視不夠。

（3）監(jiān)理隱患等級(jí)都是三級(jí)，說(shuō)明監(jiān)理項(xiàng)目部重視2級(jí)以上隱患管理，嚴(yán)控其發(fā)生的概率。

3.2.2 地鐵17號(hào)線全線監(jiān)理（7個(gè)總監(jiān)辦）

（1）4～6月份發(fā)生新增監(jiān)理隱患類(lèi)型共計(jì)11項(xiàng)，其中第1項(xiàng)、第3～7項(xiàng)3個(gè)月都出現(xiàn)；第2項(xiàng)、第8項(xiàng)兩個(gè)月出現(xiàn)；第9～11項(xiàng)僅1個(gè)月出現(xiàn)。

（2）連續(xù)3個(gè)月都出現(xiàn)第1項(xiàng)、第3～7項(xiàng)項(xiàng)監(jiān)理隱患，說(shuō)明是各監(jiān)理單位共性問(wèn)題。

（3）監(jiān)理隱患等級(jí)：2級(jí)隱患分別出現(xiàn)3次和2次，分別是第1項(xiàng)“施工過(guò)程中未對(duì)違反安全、質(zhì)量管理法規(guī)或操作規(guī)程的行為簽發(fā)監(jiān)理通知”和第2項(xiàng)“未及時(shí)組織檢驗(yàn)批、分部、分項(xiàng)驗(yàn)收”。

3.2.3 相同點(diǎn)

（1）都是以第三方安全巡視監(jiān)理檢查數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總統(tǒng)計(jì)。

（2）共性隱患有7項(xiàng)：①監(jiān)理日志內(nèi)容記錄信息不全或日志跟進(jìn)不及時(shí)；②巡視或檢查內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定及巡視檢查記錄不真實(shí)、不全面；③未按規(guī)定開(kāi)展安全質(zhì)量巡視和檢查；④未對(duì)整改落實(shí)情況進(jìn)行復(fù)查；⑤對(duì)方案的針對(duì)性、可行性、可靠性和全面性沒(méi)有明確、具體的審查結(jié)果；⑥旁站監(jiān)理記錄形成不及時(shí)，內(nèi)容不全面、不真實(shí)；⑦未及時(shí)組織檢驗(yàn)批、分部、分項(xiàng)工程驗(yàn)收。

（3）“監(jiān)理日志內(nèi)容記錄信息不全或日志跟進(jìn)不及時(shí)”及“未按規(guī)定開(kāi)展安全質(zhì)量巡視和檢查”隱患連續(xù)3個(gè)月都發(fā)生。

3.2.3 不同點(diǎn)

（1）分析的監(jiān)理單位不一樣，僅對(duì)12號(hào)線1個(gè)總監(jiān)辦進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，而對(duì)17號(hào)線7個(gè)總監(jiān)辦進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，具有代表性。

（2）地鐵17號(hào)線全線監(jiān)理出現(xiàn)2個(gè)2級(jí)隱患，說(shuō)明有些監(jiān)理單位在重大隱患管控上有較大缺失，工作不到位。

（3）12-3標(biāo)監(jiān)理與地鐵17號(hào)線全線監(jiān)理連續(xù)3個(gè)月的監(jiān)理隱患，不完全一樣。

4 監(jiān)理隱患排查工作要點(diǎn)

根據(jù)以上監(jiān)理隱患統(tǒng)計(jì)及分析，為加強(qiáng)監(jiān)理企業(yè)自身管理水平，制定如下工作要點(diǎn)。

（1）總監(jiān)辦制定《安全質(zhì)量隱患排查監(jiān)理工作制度》，規(guī)范監(jiān)理人員工作行為。

（2）總監(jiān)制定階段工作目標(biāo)，明確分工，并對(duì)員工工作方式、方法進(jìn)行正確引導(dǎo)。

（3）針對(duì)軌道交通工程建設(shè)安全質(zhì)量隱患排查與治理工作，由專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師編制針對(duì)性監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，明確隱患排查內(nèi)容、工作程序、方法及措施。

（4）總監(jiān)要組織項(xiàng)目全員對(duì)公司制定的《軌道交通工程建設(shè)安全質(zhì)量隱患排查與治理管理辦法》、隱患排查與《安全質(zhì)量治理監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行培訓(xùn)交底。

（5）總監(jiān)要以身作則，加強(qiáng)過(guò)程管控，定期對(duì)監(jiān)理部現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員日常工作進(jìn)行評(píng)價(jià)。

（6）總監(jiān)辦要堅(jiān)持晨會(huì)和晚會(huì)制度，經(jīng)常性地開(kāi)展隱患排查及獎(jiǎng)勵(lì)處罰活動(dòng)，形成有效的隱患舉報(bào)排查治理獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，發(fā)揮基層職工的安全監(jiān)督作用。

（7）現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員要將隱患排查納入日常工作范疇，深入施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行隱患排查工作，督促落實(shí)隱患排查治理管理制度，有效落實(shí)監(jiān)理的安全監(jiān)管職責(zé)。

（8）嚴(yán)格控制重大隱患的發(fā)生，避免已經(jīng)出現(xiàn)的隱患重復(fù)出現(xiàn)。

（9）加強(qiáng)內(nèi)外部協(xié)調(diào)管理，確保信息通暢，確保有效的工程信息作為工作決策依據(jù)。

（10）深化和提高員工責(zé)任心，注重團(tuán)隊(duì)意識(shí)及團(tuán)隊(duì)執(zhí)行力。

（11）隱患排查工作也要執(zhí)行PDCA循環(huán)管理方式，不斷改進(jìn)工作方法，不斷提高自身職業(yè)素養(yǎng)，按照合同約定，履約達(dá)標(biāo)。

5 經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

監(jiān)理單位代表建設(shè)單位對(duì)施工質(zhì)量安全實(shí)施監(jiān)理，而監(jiān)理人員水平關(guān)系著建設(shè)管理水平的高低，關(guān)系著工程質(zhì)量、安全、工期等目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

為了加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理項(xiàng)目部的管理，監(jiān)理單位務(wù)必做到“六到位”，以有效落實(shí)監(jiān)理責(zé)任。

一是監(jiān)理人員到位。監(jiān)理人員按規(guī)定在崗認(rèn)真履職，對(duì)工程施工進(jìn)度、施工內(nèi)容、工程質(zhì)量等情況做到悉數(shù)了解。

二是監(jiān)理人員思想到位。監(jiān)理代表業(yè)主單位對(duì)施工質(zhì)量實(shí)施監(jiān)督管理，要處理好與施工單位之間的工作關(guān)系，并與業(yè)主單位保持一致，嚴(yán)格管理好施工單位。

三是現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量管控到位。監(jiān)理人員應(yīng)依照有關(guān)法律法規(guī)、有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建設(shè)工程承包合同對(duì)施工質(zhì)量進(jìn)行管理。尤其需要強(qiáng)調(diào)的是，監(jiān)理人員在工地上必須對(duì)照施工藍(lán)圖進(jìn)行檢查。

四是安全文明檢查到位。施工現(xiàn)場(chǎng)不得出現(xiàn)嚴(yán)重安全事故隱患。

五是對(duì)大數(shù)據(jù)分析到位。要充分掌握并利用各信息平臺(tái)系統(tǒng)和大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)，將存在的問(wèn)題分析透徹，以便提供決策依據(jù)。

六是匯報(bào)及時(shí)到位。發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題要即刻向相關(guān)單位報(bào)告，避免重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

6 結(jié) 語(yǔ)

項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)健全管理體系，制定質(zhì)量安全隱患排查治理相關(guān)制度，明確監(jiān)理項(xiàng)目部各成員的崗位職責(zé)，制定詳盡的監(jiān)理工作程序，加強(qiáng)監(jiān)理項(xiàng)目部?jī)?nèi)部的學(xué)習(xí)交流和培訓(xùn)，增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，避免責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)認(rèn)真開(kāi)展日常質(zhì)量安全隱患排查治理工作。對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的隱患進(jìn)行分級(jí)管理，并嚴(yán)格按照“三定”原則進(jìn)行整改，確保第一時(shí)間消除隱患；對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量安全隱患，督促施工單位及時(shí)采取停工整改、限期整改等措施；對(duì)整改不力的應(yīng)嚴(yán)格采取合同履約措施；對(duì)當(dāng)日質(zhì)量安全隱患的排查治理情況應(yīng)專(zhuān)門(mén)建立登記臺(tái)賬；對(duì)整改到位、隱患消除的時(shí)限要求及時(shí)銷(xiāo)賬。

項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)充分利用安全質(zhì)量隱患管理信息系統(tǒng)，加強(qiáng)內(nèi)外部交流協(xié)作，確保信息暢通。同時(shí)，項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)加強(qiáng)自身管理及履約意識(shí)，進(jìn)而規(guī)避、減少工程安全質(zhì)量事故風(fēng)險(xiǎn)，提高安全質(zhì)量預(yù)控能力。