蔣 劼
(南京理工大學(xué)黨政辦公室,江蘇 南京,210094)
黨的十九大報(bào)告明確中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。2017年底召開的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議指出,高質(zhì)量發(fā)展是創(chuàng)新成為第一動(dòng)力的發(fā)展??萍甲鳛榈谝簧a(chǎn)力,是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新最重要的手段之一,因而科技創(chuàng)新也成為了推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的重要力量。黨的十八大以來,黨和國(guó)家高度重視科技創(chuàng)新,提出了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略,加快推進(jìn)科技體制機(jī)制創(chuàng)新改革,號(hào)召全國(guó)上下為建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)而奮斗。2020年11月,習(xí)近平同志在江蘇考察調(diào)研時(shí)強(qiáng)調(diào),要建立促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研有效銜接、跨區(qū)域通力合作的體制機(jī)制,加緊布局一批重大創(chuàng)新平臺(tái),加快突破一批關(guān)鍵核心技術(shù),推動(dòng)科技創(chuàng)新中心和綜合性國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè),提升原始創(chuàng)新能力和水平,激發(fā)各類主體活力,推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化[1]。
“十四五”時(shí)期,我國(guó)開啟了全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)的新征程,進(jìn)入了新發(fā)展階段,經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展以推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展為主題,然而發(fā)展不平衡、不充分的問題仍然突出,在科技成果轉(zhuǎn)化方面尤為明顯,發(fā)展的不平衡體現(xiàn)在不同區(qū)域的科技成果轉(zhuǎn)化效率差距明顯,不同科研院所、高校和企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化能力和水平參差不齊;發(fā)展的不充分體現(xiàn)在我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化總量不充足、質(zhì)量不高、科研人員積極性不高、發(fā)展后勁和可持續(xù)性不強(qiáng)。只有當(dāng)科技創(chuàng)新的成果成功轉(zhuǎn)化為效益時(shí),才能更好地發(fā)揮助推經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的作用,這對(duì)我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量和質(zhì)量以及能力和水平均提出了更高的要求。與西方國(guó)家相比,我國(guó)當(dāng)前的科技成果轉(zhuǎn)化水平整體仍然偏低,在科技成果轉(zhuǎn)化的過程中出現(xiàn)了不少問題。張鴻等研究指出,我國(guó)城市的科技創(chuàng)新研發(fā)效率略微高于成果轉(zhuǎn)化效率,但仍具有協(xié)同提升的空間[2]。熊曦等認(rèn)為,部分科研院所科技創(chuàng)新研發(fā)效率均值高于科技成果轉(zhuǎn)化效率均值,成果轉(zhuǎn)化效率仍有很大的提升空間[3]。張耀天等強(qiáng)調(diào)國(guó)內(nèi)高??萍汲晒D(zhuǎn)化模式與市場(chǎng)需求脫節(jié)嚴(yán)重,高校科技成果洞悉市場(chǎng)需求滯后、產(chǎn)出的科技成果技術(shù)成熟度較低、科技成果與“中試”開發(fā)環(huán)節(jié)缺乏有效銜接[4]。姜文寧等指出,我國(guó)高校每年有大量的科技成果通過鑒定,但科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量少、效果欠佳,備受詬病,如何打通科技創(chuàng)新“最后一公里”仍是一個(gè)亟待解決的問題[5]?;诖耍疚牧⒆阈掳l(fā)展階段和實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo),通過分析國(guó)內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀,剖析內(nèi)在原因并提出相關(guān)對(duì)策和建議。
從全國(guó)科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)來看,研發(fā)投入從2012年的10 298億元增長(zhǎng)到2018年的 19 657億元,平均每年增幅超過11%[6]。但是科研投入的增加并沒有帶來科研產(chǎn)出的大幅增加,科技創(chuàng)新能力的提升不僅依靠加大資金投入,更應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)科技成果的轉(zhuǎn)化。美英等發(fā)達(dá)國(guó)家的科技成果轉(zhuǎn)化成功率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于我國(guó),而且成果轉(zhuǎn)化對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率也更大[7-8]。許多研究認(rèn)為,科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)國(guó)家整體科技創(chuàng)新體系效能的發(fā)揮至關(guān)重要,在高質(zhì)量發(fā)展階段不能只關(guān)注科技投入規(guī)模而忽視產(chǎn)出,必須在推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面采取更加有力措施。我國(guó)當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化主要存在以下問題。
1.我國(guó)城市科技成果轉(zhuǎn)化效率不高且發(fā)展相對(duì)不平衡
創(chuàng)新型城市作為科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)的戰(zhàn)略支點(diǎn),為我國(guó)進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列提供了堅(jiān)實(shí)支撐[9]。近年來,我國(guó)城市在發(fā)展中越來越重視科技創(chuàng)新的推動(dòng)作用,對(duì)在該領(lǐng)域人財(cái)物的投入逐年遞增,科技創(chuàng)新研發(fā)成果和效率得到大幅提升,但大多城市仍然存在著科技成果轉(zhuǎn)化效率較低甚至遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于研發(fā)效率的現(xiàn)象。國(guó)內(nèi)不同地區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化效率存在一定差距,東部沿海省會(huì)城市科技成果轉(zhuǎn)化效率均值約為0.59,西部省會(huì)城市的科技成果轉(zhuǎn)化效率均值約為0.51。同時(shí),經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市科技成果轉(zhuǎn)化效率相對(duì)較高,經(jīng)濟(jì)發(fā)展一般的城市相對(duì)較低,如北京、上海、廣州等城市科技成果轉(zhuǎn)化效率高達(dá)0.8以上,貴陽、蘭州等城市科技成果轉(zhuǎn)化效率僅為0.4左右[2]。出現(xiàn)這種發(fā)展不平衡現(xiàn)象的原因可能在于部分城市受經(jīng)濟(jì)發(fā)展和所處地域的制約,科技投入力度和對(duì)外開放程度還不夠。
2.科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化能力不強(qiáng)
科研院所是科學(xué)技術(shù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)和平臺(tái)[10],每年產(chǎn)出大量的科技成果,但總體看來,科研院所將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的能力還有待進(jìn)一步提升。成果推廣和轉(zhuǎn)化通常采取兩種方式,一種是內(nèi)部轉(zhuǎn)化,核心技術(shù)擁有者或科研院所自行辦企業(yè)實(shí)施成果轉(zhuǎn)化,或以技術(shù)作價(jià)入股等方式聯(lián)合其他企業(yè)共同實(shí)施成果轉(zhuǎn)化;另一種是外部轉(zhuǎn)化,核心技術(shù)擁有者將成果一次性有償轉(zhuǎn)讓他人實(shí)施成果轉(zhuǎn)化,多以合同的形式轉(zhuǎn)讓專利權(quán)。兩種轉(zhuǎn)讓方式各有利弊,有的科技成果適合采取內(nèi)部轉(zhuǎn)化方式,有的則是采取外部轉(zhuǎn)化方式效果更好。部分科研院所與地方政府及企業(yè)的合作還不夠深入,沒有形成協(xié)同推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化的強(qiáng)大合力。
3.高??蒲腥藛T參與科技成果轉(zhuǎn)化積極性不足
高校作為國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分和創(chuàng)新源頭的蓄水池,是提升國(guó)家原始創(chuàng)新能力的中堅(jiān)力量,也承擔(dān)著服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要職責(zé)。高校在推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面一直走在前列,但是科技成果轉(zhuǎn)化效率總體偏低,尤其是在科技成果轉(zhuǎn)入實(shí)現(xiàn)階段的效率較低,這說明高校在科技成果轉(zhuǎn)化方面仍然存在不少問題,面臨著諸多挑戰(zhàn)。原因可能有多方面,比如:高?;A(chǔ)研究和企業(yè)需求存在較大差距,缺乏市場(chǎng)導(dǎo)向[11],科技資源配置不夠合理,科研總體規(guī)模還不夠大,教師工作績(jī)效考核評(píng)價(jià)有待改進(jìn),對(duì)取得科技成果轉(zhuǎn)化效益的科研人員激勵(lì)力度不夠,導(dǎo)致一線科技工作者推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的意愿不強(qiáng)、實(shí)踐較少等諸多問題。
科技成果轉(zhuǎn)化方面存在的共性問題制約了科技成果轉(zhuǎn)化成為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力,阻礙了科技創(chuàng)新發(fā)揮強(qiáng)大引擎作用,在一定程度上影響了我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的高質(zhì)量發(fā)展。
1.政策的長(zhǎng)期性和系統(tǒng)性還不夠強(qiáng)
政府和行業(yè)系統(tǒng)在制定政策時(shí)存在諸多不確定性和變化,對(duì)于部分科技創(chuàng)新項(xiàng)目缺乏整體性和持續(xù)性的投入,導(dǎo)致科研院所、高校、企業(yè)和新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等載體缺乏目標(biāo)牽引。比如,2012年啟動(dòng)的“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃”(“2011計(jì)劃”),到了2015年被迫中止。對(duì)于首批和第二批的38家牽頭建設(shè)協(xié)同創(chuàng)新中心的單位而言,在沒有了政策支持的情況下,陷入了繼續(xù)運(yùn)行還是放棄的兩難境地。同樣,部分城市對(duì)于創(chuàng)新人才引進(jìn)政策的力度不夠、持續(xù)性不強(qiáng),無法形成高層次人才集聚效應(yīng),導(dǎo)致推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的人力資源基礎(chǔ)不強(qiáng)。
2.科研管理體制還不夠健全
科研管理效率不高是導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化效果不好的重要原因之一。從科研經(jīng)費(fèi)投入到產(chǎn)出的過程中仍然存在不少科研管理體制的問題,比如:科技資源配置有待進(jìn)一步優(yōu)化,不同單位之間得到的經(jīng)費(fèi)支持差距很大;關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的管理制度還不夠完善,對(duì)科研人員引導(dǎo)不夠,沒能形成有效激勵(lì);科研管理隊(duì)伍專業(yè)化程度不高,對(duì)于政策的制定和執(zhí)行還存在不足等等。這些管理體制方面的問題,導(dǎo)致科研人員工作的積極性和效率均受到了負(fù)面影響。高水平科研隊(duì)伍和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)進(jìn)展緩慢,在一定程度上影響了科技成果轉(zhuǎn)化能力的提升。
3.科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制仍需完善
當(dāng)前,對(duì)于科技成果的評(píng)價(jià)大多還停留在一般性和常規(guī)性評(píng)價(jià)階段,關(guān)于一線科研人員職稱晉升和評(píng)優(yōu)評(píng)獎(jiǎng)依然采用比較傳統(tǒng)的方式,大多是以重大項(xiàng)目、專利以及高水平論文作為主要依據(jù),科技成果轉(zhuǎn)化并沒有得到足夠重視,很少以科技成果轉(zhuǎn)化成效高低作為評(píng)判工作業(yè)績(jī)的標(biāo)準(zhǔn)。正是由于科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的不完善,科研人員才會(huì)更加重視項(xiàng)目申請(qǐng)和專利申請(qǐng),追求發(fā)表高層次論文,對(duì)成果轉(zhuǎn)化方面工作缺乏重視,導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化水平長(zhǎng)期處于較低的狀態(tài)。
4.科技成果轉(zhuǎn)化方式還需進(jìn)一步優(yōu)化
我國(guó)每年產(chǎn)生的科技成果很多,國(guó)家級(jí)和各類省部級(jí)科技成果獎(jiǎng)勵(lì)也有不少,但實(shí)現(xiàn)成功轉(zhuǎn)化并取得巨大經(jīng)濟(jì)效益的情況卻不是很多??萍汲晒D(zhuǎn)化效率不高很大程度上是轉(zhuǎn)化方式的問題。有些科研單位內(nèi)部轉(zhuǎn)化的效率較低,與地方企業(yè)合作不緊密、不深入,在促進(jìn)科技成果聯(lián)合轉(zhuǎn)化方面做得還不夠好。有些科研單位采取外部轉(zhuǎn)化方式的效率較低,專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可數(shù)量較少,影響了科技成果轉(zhuǎn)化的效率。
1.強(qiáng)化政策引導(dǎo)
近期,國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》,為在新發(fā)展階段健全完善科技成果評(píng)價(jià)體系,加快推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力提供了理論指導(dǎo),但在推動(dòng)政策落實(shí)的過程中仍然存在一些難點(diǎn)和堵點(diǎn)。頂層設(shè)計(jì)部門應(yīng)盡快研究形成一套具有規(guī)范性、權(quán)威性、可操作性的制度體系;同時(shí),進(jìn)一步加強(qiáng)各級(jí)政府的政策協(xié)同,建立政策咨詢機(jī)制,加大政策宣傳、貫徹力度,組織好各類學(xué)習(xí)培訓(xùn)活動(dòng),營(yíng)造良好氛圍,推動(dòng)科研院所、高校和企業(yè)等創(chuàng)新載體組織學(xué)習(xí)貫徹,加快出臺(tái)相關(guān)實(shí)施細(xì)則,層層落實(shí)工作責(zé)任,確保各項(xiàng)舉措落到實(shí)處。
2.推進(jìn)市場(chǎng)化科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系建設(shè)
目前,國(guó)內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化交易平臺(tái)、高??萍汲晒D(zhuǎn)化網(wǎng)、中國(guó)科技創(chuàng)新網(wǎng)等等,還有科易網(wǎng)、科創(chuàng)幫、中索科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)等大量第三方網(wǎng)站平臺(tái),這些平臺(tái)為科技成果轉(zhuǎn)化提供了不少便利,但是也存在一些不足。比如:綜合資源較少,行業(yè)覆蓋面窄、針對(duì)性不強(qiáng),信息更新較為滯后等等??蒲性核透咝S捎趯?duì)科技成果轉(zhuǎn)化政策把握理解不到位、專兼職技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍建設(shè)緩慢,不具備建設(shè)高水平技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的條件,而現(xiàn)有市場(chǎng)化科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)還不夠健全,無法提供專業(yè)化的服務(wù)支撐。政府部門要進(jìn)一步加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào),大力推動(dòng)科技成果、技術(shù)合同登記等信息互聯(lián)互通,完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制;同時(shí),持續(xù)推進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化,支持和鼓勵(lì)行業(yè)打造一批優(yōu)質(zhì)的科技成果轉(zhuǎn)化中介機(jī)構(gòu)和專業(yè)化平臺(tái),充分發(fā)揮市場(chǎng)調(diào)節(jié)作用,降低轉(zhuǎn)化成本,提高轉(zhuǎn)化成功率,為科研院所和高校提供更加優(yōu)質(zhì)的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)。
3.健全技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制
提高科技成果轉(zhuǎn)化效率需以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向,推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作,打通科技成果到市場(chǎng)需求的“最后一公里”,鼓勵(lì)科研院所和高校回歸主責(zé)主業(yè),將核心技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等轉(zhuǎn)讓給企業(yè)和新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化,同時(shí)增加專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可數(shù)量;完善科技成果轉(zhuǎn)化收益反哺機(jī)制和收益分享機(jī)制,充分保證各方權(quán)益,建立成果發(fā)明人、企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)三方的有效溝通機(jī)制,構(gòu)建多方共贏、協(xié)同發(fā)展的良好生態(tài)循環(huán)局面。在科研平臺(tái)共建、重大項(xiàng)目聯(lián)合申報(bào)、技術(shù)難題協(xié)同攻關(guān)、科技成果共同培育孵化以及人才培訓(xùn)與交流等方面,政府應(yīng)完善科技成果轉(zhuǎn)化制度體系,有力推動(dòng)科研院所、高校與企業(yè)全方位合作,提高科技成果轉(zhuǎn)化成效。
4.優(yōu)化科技資源配置
按照“政府主導(dǎo)、企業(yè)和高校院所主建”的發(fā)展模式,高校和科研院所應(yīng)集中優(yōu)勢(shì)資源,打造科技創(chuàng)新研究總部基地,充分發(fā)揮在行業(yè)領(lǐng)域的吸引力和科技創(chuàng)新的引領(lǐng)力,構(gòu)建基礎(chǔ)前沿中心、集成創(chuàng)新平臺(tái)等重大載體,組建從協(xié)同創(chuàng)新到融合創(chuàng)新的新型研發(fā)團(tuán)隊(duì),吸引行業(yè)集團(tuán)和骨干龍頭企業(yè)的研發(fā)中心入駐總部基地,促進(jìn)“聚集”和“聚變”效應(yīng);圍繞高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo),提高資源配置效率,減少無效投入,著力解決高投入低產(chǎn)出問題,實(shí)現(xiàn)效益最大化。
5.改進(jìn)科技成果評(píng)價(jià)
高校要完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念,不斷深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革,尤其是在完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制和改進(jìn)教師評(píng)價(jià)上下功夫,將科技成果評(píng)價(jià)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求,融入到科研人員的崗位聘任、職稱評(píng)審、聘期考核、績(jī)效分配等方面,積極聽取市場(chǎng)、社會(huì)和第三方的評(píng)價(jià)和反饋,堅(jiān)決破解“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”問題,更好發(fā)揮科技成果評(píng)價(jià)導(dǎo)向作用,激發(fā)科研人員創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化的活力;建立基于科技成果轉(zhuǎn)化的科研人員崗位貢獻(xiàn)評(píng)價(jià)制度,強(qiáng)化激勵(lì)和免責(zé)機(jī)制,完善收入分配,采取多種措施改進(jìn)科技成果評(píng)價(jià),破除體制機(jī)制障礙,培育具有創(chuàng)新導(dǎo)向的良好環(huán)境,進(jìn)一步推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展更加緊密結(jié)合。
6.加強(qiáng)考核監(jiān)督
政府部門要盡快制定激勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化履職盡責(zé)的辦法,完善容錯(cuò)糾錯(cuò)和盡職免責(zé)機(jī)制,樹立擔(dān)當(dāng)導(dǎo)向,鼓勵(lì)科技創(chuàng)新載體積極參與成果轉(zhuǎn)化,以取得更多經(jīng)濟(jì)效益;加大監(jiān)管和考核力度,推動(dòng)科研院所、高校和企業(yè)等建立責(zé)任清單和成果評(píng)價(jià)與轉(zhuǎn)化行為負(fù)面清單,建立專家智庫(kù),針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的成效定期開展檢查和評(píng)估,牢牢把握科技成果轉(zhuǎn)化的全要素和全過程,落實(shí)績(jī)效考核,并將考核結(jié)果作為對(duì)相關(guān)單位及人員評(píng)價(jià)和科技資源配置的重要依據(jù);建立定期信息報(bào)送制度,科研院所和高校應(yīng)當(dāng)定期上報(bào)科技成果轉(zhuǎn)化情況,提出當(dāng)前存在的問題和工作建議,便于各主管部門進(jìn)一步加強(qiáng)針對(duì)性指導(dǎo)。
當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)已轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段,但是發(fā)展不平衡、不充分問題仍然突出。實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的目標(biāo)需要持續(xù)建設(shè)科技強(qiáng)國(guó),不斷提高科技成果轉(zhuǎn)化能力和水平。目前國(guó)家已經(jīng)出臺(tái)一系列有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的政策制度,展示出空前決心和力度,專家學(xué)者也聚焦該領(lǐng)域,不斷提出新的科學(xué)合理建議。隨著新一輪改革舉措全面鋪開,科技成果轉(zhuǎn)化的量質(zhì)齊飛,必然能夠推動(dòng)實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng),更好地支撐我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量和可持續(xù)發(fā)展。