基于模糊評(píng)價(jià)法的高等教育風(fēng)險(xiǎn)管理

秦 璐

(南京工程學(xué)院后勤保障處，江蘇 南京，211167)

生活中人們常說(shuō)：“風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在，風(fēng)險(xiǎn)無(wú)時(shí)不有”，這是風(fēng)險(xiǎn)的客觀性和普遍存在性，是人們?cè)谝欢ǔ潭壬蠈?duì)事物的不確定性和存在風(fēng)險(xiǎn)性的認(rèn)知[1]。目前有兩種主要的風(fēng)險(xiǎn)觀：一是主觀說(shuō)，一是客觀說(shuō)?？陀^風(fēng)險(xiǎn)觀強(qiáng)調(diào)，風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的并且可以用客觀尺度來(lái)衡量，可以運(yùn)用數(shù)學(xué)理論如概率統(tǒng)計(jì)等建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)學(xué)模型并以此來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。

近些年來(lái)，很多學(xué)者開(kāi)展了高等教育風(fēng)險(xiǎn)研究，部分學(xué)者認(rèn)為高等教育風(fēng)險(xiǎn)是指在辦學(xué)過(guò)程中社會(huì)帶給高等教育的風(fēng)險(xiǎn)和高等教育帶給社會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)，即高校在辦學(xué)過(guò)程中，社會(huì)上的各種影響因素、學(xué)校管理疏漏、自然因素等引發(fā)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，并提出了高等學(xué)校教育風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施[2]。國(guó)內(nèi)部分學(xué)者構(gòu)建了我國(guó)高等教育全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架，將高等教育風(fēng)險(xiǎn)分為聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)[3]。因此，從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度研究高等教育風(fēng)險(xiǎn)管理有助于進(jìn)一步深入了解高等教育存在的風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)高校管理風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

一、我國(guó)高等教育存在的主要風(fēng)險(xiǎn)

高等教育風(fēng)險(xiǎn)管理是指在對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)的不確定性及可能性等因素進(jìn)行調(diào)查、預(yù)估、收集、分析的基礎(chǔ)上，制定出包括識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、衡量風(fēng)險(xiǎn)、積極管理風(fēng)險(xiǎn)、有效處置風(fēng)險(xiǎn)及妥善處置風(fēng)險(xiǎn)所致?lián)p失等一整套系統(tǒng)而科學(xué)的管理辦法。我國(guó)高等教育存在的主要風(fēng)險(xiǎn)包括社會(huì)發(fā)展帶給高等教育的風(fēng)險(xiǎn)和高等教育自身發(fā)展過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。其中，社會(huì)發(fā)展帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)因素主要有教育觀念導(dǎo)致教育理念的偏差、教育管理體制導(dǎo)致教育資金分配不平衡、學(xué)校內(nèi)部管理存在問(wèn)題、經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡引發(fā)的學(xué)生就業(yè)失衡、部分法律政策的局限性等；高等教育自身發(fā)展過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)主要有師資隊(duì)伍不合理導(dǎo)致的教育質(zhì)量下降、教師職業(yè)道德引發(fā)的教育風(fēng)險(xiǎn)事件、管理不完善導(dǎo)致的學(xué)院內(nèi)部矛盾升級(jí)、學(xué)生人身安全得不到保障、高校財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致學(xué)校破產(chǎn)等[4-5]。

本文把我國(guó)高等教育的主要風(fēng)險(xiǎn)歸結(jié)為人力資源風(fēng)險(xiǎn)、教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、學(xué)生就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、學(xué)生人身安全風(fēng)險(xiǎn)、高校財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。其中，人力資源風(fēng)險(xiǎn)主要涉及高校人才的引進(jìn)、培養(yǎng)、去留等方面，要做好科研與行政之間的平衡，確保各院、系高效運(yùn)轉(zhuǎn)；教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)主要在于高校教育理念的偏重，是重科研、重教學(xué)還是重理論或重實(shí)踐，同時(shí)還應(yīng)加強(qiáng)學(xué)風(fēng)建設(shè)以控制教育質(zhì)量；學(xué)生就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)主要涉及市場(chǎng)需求與高校人才培養(yǎng)計(jì)劃匹配度有差異以及部分學(xué)生自我認(rèn)識(shí)不足導(dǎo)致就業(yè)困難；學(xué)生人身安全風(fēng)險(xiǎn)主要涉及學(xué)生自身心理問(wèn)題、防范意識(shí)以及學(xué)校日常安全管理導(dǎo)致的學(xué)生人身意外傷害；高校財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要涉及部分國(guó)家法律、政策的局限導(dǎo)致政府資金注入不足，高校自身管理不完善、少數(shù)學(xué)生惡意拖欠學(xué)費(fèi)等導(dǎo)致高校資金運(yùn)轉(zhuǎn)不暢。

二、高等教育風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)

結(jié)合模糊數(shù)學(xué)理論知識(shí)，本文采用模糊評(píng)價(jià)法對(duì)高等教育風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，在將其影響因素進(jìn)行等級(jí)量化的基礎(chǔ)上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)定。即邀請(qǐng)專家對(duì)各影響因素進(jìn)行評(píng)價(jià)打分確定其判斷矩陣，賦予各因素以合理的權(quán)重，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)高等教育風(fēng)險(xiǎn)各影響因素之間的重要性程度進(jìn)行數(shù)值量化計(jì)算，并確定其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)。

模糊評(píng)價(jià)法是利用模糊集理論評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的一種數(shù)學(xué)方法。高等教育風(fēng)險(xiǎn)及其影響因素通常難以用完全定量的精確數(shù)據(jù)加以描述，這種不能定量或精確計(jì)量的特性即模糊性。模糊評(píng)價(jià)法的步驟主要有：(1)確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)對(duì)象；(2)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；(3)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)因素權(quán)重；(4)根據(jù)專家打分獲得風(fēng)險(xiǎn)樣本數(shù)據(jù)；(5)確定各因素對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的隸屬度向量；(6)根據(jù)模糊評(píng)價(jià)法數(shù)學(xué)模型進(jìn)行數(shù)據(jù)處理得到評(píng)價(jià)結(jié)果。

(一)高等教育風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)

本文通過(guò)對(duì)高等教育風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別，將高等教育風(fēng)險(xiǎn)分為人力資源風(fēng)險(xiǎn)、教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、學(xué)生就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、學(xué)生人身安全風(fēng)險(xiǎn)、高校財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)5個(gè)一級(jí)指標(biāo)，再把5個(gè)一級(jí)指標(biāo)細(xì)分為多個(gè)觀測(cè)點(diǎn)，形成二級(jí)指標(biāo)；同時(shí)，給出每個(gè)觀測(cè)點(diǎn)的具體評(píng)價(jià)要求，從而構(gòu)成表1所示的高等教育風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

表1 高等教育風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

(二)高等教育風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

理論上，隨著評(píng)價(jià)等級(jí)數(shù)量的增多，評(píng)價(jià)的精確度會(huì)越高，但考慮到一般人的接受與掌握程度，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)通常選3～5個(gè)為宜。本文采用4級(jí)制：Ⅰ級(jí)、Ⅱ級(jí)、Ⅲ級(jí)、Ⅳ級(jí)對(duì)高等教育風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

高等教育風(fēng)險(xiǎn)各等級(jí)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)具體為風(fēng)險(xiǎn)可容忍、風(fēng)險(xiǎn)處于可容忍的邊緣、風(fēng)險(xiǎn)不可容忍及和風(fēng)險(xiǎn)完全不能容忍，詳見(jiàn)表2。

表2 高等教育風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

三、模糊評(píng)價(jià)法在高等教育風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中的應(yīng)用

(一)權(quán)重確定方法

結(jié)合層次分析法的模型結(jié)構(gòu)，采用1～9級(jí)比例標(biāo)度并根據(jù)表3所示的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重評(píng)價(jià)分值表，對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行比較評(píng)分，得到相應(yīng)的判斷矩陣。

表3 風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重評(píng)價(jià)分值表

運(yùn)用求和法對(duì)判斷矩陣進(jìn)行歸一化處理，即將矩陣中各因素除以各列的和，然后取新矩陣各行要素的平均值，即可得到同一級(jí)指標(biāo)的權(quán)向量。若取判斷矩陣為A，權(quán)向量數(shù)學(xué)表達(dá)式如下：

(1)

w=(x1,x2,…,xn)T

(2)

(二)高等教育風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

1.指標(biāo)權(quán)重確定

隨著高等教育事業(yè)的發(fā)展，大學(xué)擴(kuò)招導(dǎo)致辦學(xué)規(guī)模越來(lái)越龐大，各種內(nèi)外部矛盾日益凸顯。人力資源和教育質(zhì)量是高等院校師資力量的重要體現(xiàn)，學(xué)生就業(yè)和學(xué)生人身安全是高等院校招生的主要保障，高校財(cái)務(wù)是高等院校賴以支撐的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。因此，學(xué)生人身安全是高等教育風(fēng)險(xiǎn)管理的重要指標(biāo)，其他評(píng)價(jià)指標(biāo)的重要程度依次為教育質(zhì)量、高校財(cái)務(wù)、學(xué)生就業(yè)、人力資源，因此取判斷矩陣為：

根據(jù)權(quán)重確定方法，通過(guò)歸一化處理得到高等教育風(fēng)險(xiǎn)管理一級(jí)指標(biāo)的權(quán)向量：W=(0.071,0.148,0.101,0.449,0.231)。

根據(jù)高等教育風(fēng)險(xiǎn)管理二級(jí)指標(biāo)的判斷矩陣[6]得到二級(jí)指標(biāo)的權(quán)向量：W1=(0.081,0.332,0.587)、W2=(0.217,0.071,0.712)、W3=(0.698,0.093,0.209)、W4=(0.607,0.303,0.090)、W5=(0.723,0.193,0.084)

2.單因素模糊矩陣的確立

筆者根據(jù)一級(jí)和二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)，邀請(qǐng)不同教育研究領(lǐng)域的專家對(duì)高等教育風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，即單因素評(píng)價(jià)，結(jié)合20位專家的評(píng)價(jià)結(jié)果，建立的單因素模糊評(píng)價(jià)矩陣Ri(i=A,B,C,D,E)如表4所示。

表4 單因素模糊評(píng)價(jià)矩陣

3.一級(jí)指標(biāo)模糊評(píng)價(jià)

由二級(jí)指標(biāo)各單因素組成的權(quán)向量Wi(i=A,B,C,D,E)與其對(duì)應(yīng)的模糊評(píng)價(jià)矩陣Ri(i=A,B,C,D,E)相乘，即可得到一級(jí)指標(biāo)各因素對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的隸屬度向量R′i(i=A,B,C,D,E)，其中，R′i=Wi·Ri，其計(jì)算過(guò)程如下：

(4)

(5)

(6)

(7)

(8)

4.綜合指標(biāo)模糊評(píng)價(jià)

由式(4)～(8)一級(jí)指標(biāo)各因素對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的隸屬度向量R′i(i=A,B,C,D,E)共同組成其指標(biāo)模糊評(píng)價(jià)矩陣R′，一級(jí)指標(biāo)權(quán)向量W與其相乘即可得到綜合評(píng)價(jià)結(jié)果R。

(9)

(三)高等教育風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)結(jié)果分析

由隸屬度概念并結(jié)合式(9)可以知道，我國(guó)高等教育風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為Ⅱ級(jí)的概率為58%，且為最大風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。這表明我國(guó)高等教育風(fēng)險(xiǎn)管理需明確并執(zhí)行預(yù)防措施以減少各方面風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。同樣，根據(jù)最大隸屬度原則并結(jié)合式(4)～(8)可知，對(duì)于我國(guó)高等教育而言各一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的模糊評(píng)價(jià)結(jié)果見(jiàn)表5。其中，學(xué)生人身安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為Ⅱ級(jí)，且發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)概率為72.3%，由于學(xué)生是高等教育的主體，這表明高等學(xué)校在學(xué)生人身安全方面要嚴(yán)加預(yù)防，避免出現(xiàn)學(xué)生自殺、傷人等事件。

表5 高等教育風(fēng)險(xiǎn)管理模糊評(píng)價(jià)結(jié)果

四、結(jié)論

基于模糊評(píng)價(jià)法，綜合考慮人力資源、教育質(zhì)量、學(xué)生就業(yè)、學(xué)生人身安全和高校財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)之間的相互影響、相互作用以及對(duì)高等教育風(fēng)險(xiǎn)總體影響，經(jīng)過(guò)數(shù)學(xué)計(jì)算并與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)相比較，我國(guó)高等教育風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為Ⅱ級(jí)，建議采取以下措施：

(1)樹(shù)立高等教育風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力。樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，規(guī)避辦學(xué)和發(fā)展中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，是高校正確處理改革、發(fā)展和穩(wěn)定關(guān)系的內(nèi)在要求[7]。正確認(rèn)識(shí)高等教育風(fēng)險(xiǎn)的客觀性與復(fù)雜性是有效進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的重要前提。高校管理者要樹(shù)立正確的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理水平，才能及時(shí)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，從而控制風(fēng)險(xiǎn)。高校管理者一方面要及時(shí)了解高等教育存在的風(fēng)險(xiǎn)類型及等級(jí)，加大對(duì)高校風(fēng)險(xiǎn)的宣傳教育，提高教師的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；加強(qiáng)政策反思，重視相關(guān)政策、制度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理導(dǎo)向作用的同時(shí)，關(guān)注政策可能產(chǎn)生的副作用，采取積極主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)避免措施，提升風(fēng)險(xiǎn)管理的及時(shí)性和有效性。另一方面，應(yīng)重視對(duì)高校風(fēng)險(xiǎn)的研究，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理觀念，通過(guò)專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)、全方位的風(fēng)險(xiǎn)管理研究等提升認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力，在高校內(nèi)形成風(fēng)險(xiǎn)管理文化。

(2)完善風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控、識(shí)別的重要手段[8]。該系統(tǒng)主要包括人力資源信息系統(tǒng)(人才引進(jìn)數(shù)量，行政人員比例等)、教育質(zhì)量信息系統(tǒng)(師生比、實(shí)踐課程開(kāi)課率等)、學(xué)生就業(yè)信息系統(tǒng)(招生比、就業(yè)率等)、學(xué)生人身安全信息系統(tǒng)(學(xué)生安全風(fēng)險(xiǎn)事件統(tǒng)計(jì)、心理咨詢室利用率等)和高校財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)(科研經(jīng)費(fèi)投入比等)，運(yùn)用信息化手段實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息的動(dòng)態(tài)管理[9]。風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)能夠及時(shí)識(shí)別有效信息，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供信息依據(jù)。

(3)開(kāi)展高校風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)科學(xué)管理。高校風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供了有效的信息。為及時(shí)、客觀、準(zhǔn)確地了解高等教育發(fā)展中存在的風(fēng)險(xiǎn)，開(kāi)展專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是非常有必要的。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一個(gè)系統(tǒng)的工作，包含評(píng)估方案的設(shè)計(jì)、評(píng)估成本的核算、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)與指標(biāo)的設(shè)計(jì)、評(píng)估專家的遴選、評(píng)估方案的實(shí)施、評(píng)估結(jié)果信息的處理以及評(píng)估報(bào)告的寫作等多種活動(dòng)[8]。高校通過(guò)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可充分了解風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和等級(jí)，為進(jìn)行科學(xué)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理提供參考，盡可能減少風(fēng)險(xiǎn)對(duì)高校帶來(lái)的不利影響。

(4)重視學(xué)生人身安全，以學(xué)生全面發(fā)展為中心。學(xué)生身心全面發(fā)展是學(xué)校事業(yè)發(fā)展的中心，應(yīng)重視在校學(xué)生的人才培養(yǎng)、人身安全，不僅要注重學(xué)生的成長(zhǎng)成才，還要關(guān)注學(xué)生的心理健康教育、出行安全等。學(xué)校要制訂人才培養(yǎng)計(jì)劃、定期開(kāi)展心理健康講座、設(shè)立學(xué)生事務(wù)處，對(duì)存在嚴(yán)重心理問(wèn)題的學(xué)生提早干預(yù)。同時(shí)，校方可選修課程，亦可定期安排專家教授開(kāi)展講座，組織學(xué)生參加安全風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)實(shí)踐，增強(qiáng)學(xué)生的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。

(5)根據(jù)高等教育風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)結(jié)果，制定風(fēng)險(xiǎn)降級(jí)措施，重視應(yīng)聘者的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，強(qiáng)化理論與實(shí)踐的結(jié)合，根據(jù)實(shí)際需求適度擴(kuò)招，將人力資源風(fēng)險(xiǎn)、教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、學(xué)生人身安全風(fēng)險(xiǎn)、學(xué)生就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、高校財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的范圍內(nèi)，最大限度地規(guī)避高等教育各類風(fēng)險(xiǎn)隱患。